資金約束下考慮政府補貼的綠色供應鏈決策與協(xié)調

董志英

摘要：基于不同的政府綠色補貼模式，通過建立制造商一零售商主從博弈模型研究了資金約束下兩級供應鏈融資時的定價和綠色度決策，探討補貼變化對綠色供應鏈最優(yōu)決策的影響，進而構建使得綠色供應鏈協(xié)調的收益共享契約模型。研究發(fā)現(xiàn)，基于綠色度的補貼都能激勵制造商增加綠色投入;當補貼生產(chǎn)者時，隨補貼系數(shù)的增加，有可能采取降價策略，也有可能提價策略，主要取決于綠色偏好系數(shù);當補貼消費者時，隨補貼系數(shù)的增加零售價增加;無論是補貼生產(chǎn)者還是消費者，當補貼系數(shù)一致時，消費者需求量、零售商和制造商的利潤都相同。

關鍵詞：資金約束 政府補貼 綠色供應鏈

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，自然資源日益匱乏、環(huán)境惡化日益加劇，環(huán)境保護問題受到了世界各國的高度重視。李克強總理在2019年政府工作報告中特別強調，加強污染防治和生態(tài)建設，大力推動綠色發(fā)展;改革完善相關制度，協(xié)同推動高質量發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護。將環(huán)境保護理念貫穿于企業(yè)業(yè)務全過程、統(tǒng)一經(jīng)濟效益和社會效益為目標的綠色供應鏈，如何有效開展綠色管理，現(xiàn)已成為各國學術界和實物界關注的熱點。由于公眾對環(huán)保的呼聲高漲，政府對污染的要求日益嚴苛，企業(yè)不得不將社會效益納入決策范疇。要想在綠色經(jīng)濟浪潮中生存和發(fā)展，就必須獲得永久的競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢的關鍵在于綠色技術創(chuàng)新，將綠色生產(chǎn)、銷售、回收等融入產(chǎn)品經(jīng)營各環(huán)節(jié)中。但是企業(yè)在進行技術創(chuàng)新的過程中，一方面由于消費者的環(huán)境保護意思薄弱，導致市場上綠色產(chǎn)品的需求不足，無力拉動供應鏈綠色實踐;另一方面，由于技術創(chuàng)新活動所需要的投資額很大，僅內部資金很難滿足企業(yè)進行技術創(chuàng)新的需求：同時由于技術創(chuàng)新中產(chǎn)出的不確定性和有關類型與努力因素的信息不對稱，可能會產(chǎn)生逆向選擇與委托代理問題，企業(yè)將陷入融資困境。為了解決綠色發(fā)展中面臨的困難，政府常采用經(jīng)濟補貼來激勵企業(yè)綠色運作。政府補貼一方面能夠給企業(yè)帶來新的利潤增長點，鼓勵企業(yè)積極進行技術創(chuàng)新，另一方面政府補貼可以起到發(fā)送信號的作用，解決信息不對稱問題，對企業(yè)外部融資產(chǎn)生積極的影響，緩解融資約束。政府通常采用兩種補貼形式：對生產(chǎn)者補貼，針對綠色產(chǎn)品高于普通產(chǎn)品的研發(fā)成本和生產(chǎn)成本，對綠色生產(chǎn)商直接進行補貼，降低企業(yè)成本;對消費者補貼，通過對消費者實施價格補貼間接提高生產(chǎn)者的生產(chǎn)利潤，刺激生產(chǎn)者進行綠色投資。因此為了緩解資金約束，激勵制造商進行綠色研發(fā)，生產(chǎn)出綠色度更高的產(chǎn)品，有效達到社會效益和經(jīng)濟效益統(tǒng)一，不同的補貼政策有何效應是本文的主要問題。

對綠色供應鏈的研究已有大量成果。從資金約束的角度，楊琦峰基于政府排放約束和消費者低碳偏好，構建制造商與經(jīng)銷商選擇完全不合作、部分合作及完全合作三種情況下的融資模型，討論政府碳配額及消費者低碳偏好對供應鏈融資最優(yōu)策略的影響。JuanjuanQin考慮資本約束和碳限額交易政策，探討了綠色融資和成本分擔下制造商的碳減排策略。丁雪峰構建了零售商回收資金短缺的閉環(huán)供應鏈決策模型，并分析了銀行貸款與股權融資條件下閉環(huán)供應鏈績效。從政府補貼的角度，溫興琦考慮消費者的綠色偏好行為分別建立了綠色度補貼、生產(chǎn)成本補貼和投入成本補貼3種政府直接補貼模型，對比分析了政府補貼支出相同條件下3種補貼策略的補貼效果，為政府推動綠色發(fā)展提供了科學依據(jù)，但是沒有考慮企業(yè)綠色研發(fā)資金約束。因此，本文鑒于綠色供應鏈綠色研發(fā)資金有限，為了緩解資金壓力，激勵制造商綠色制造，推行可持續(xù)發(fā)展，考慮補貼消費者和補貼制造商兩種形式，研究不同補貼策略下的補貼效應，探究最合適的補貼政策，為政府和供應鏈管理提供決策依據(jù)。

一、符號說明與模型描述

1綠色生產(chǎn)的制造商和零售商組成兩級供應鏈，制造商與零售商之間是完全信息下的stackelberg博弈。

2產(chǎn)品的市場需求函數(shù)為：Q=a-bp+ke，Q表示綠色產(chǎn)品的需求量，a表示市場規(guī)模，b表示需求的價格敏感系數(shù)，p表示單位產(chǎn)品的零售價格，e表示產(chǎn)品綠色度，k表示消費者的綠色偏好系數(shù)。

4.為了緩解制造齏的資金壓力，促進制造商綠色研發(fā)，政府采取財政補貼。一是根據(jù)產(chǎn)品的綠色度對制造商進行從量補貼。二是對基于綠色度對購買綠色產(chǎn)品的消費者進行價格補貼，θi（j=1.2）表示基于綠色度的單位產(chǎn)品補貼系數(shù)。

綠色度、零售商和綠色制造商的利潤隨補貼系數(shù)增加而增加。

結論2表明當消費者綠色敏感系數(shù)高于價格敏感系數(shù)時，隨著補貼系數(shù)的增加，制造商增加綠色投入，提高批發(fā)價，促使零售商也提高零售價以獲取更高的利潤。相反，隨著補貼系數(shù)的增加，制造商增加綠色投入，降低批發(fā)價，通過低價優(yōu)勢增加產(chǎn)品需求量以獲取更高的利潤。

（二）基于綠色度政府對消費者進行補貼的分散決策

根據(jù)結論1和3.資金約束的制造商融資時，有限資金不影響雙方?jīng)Q策，而融資利率是影響雙方?jīng)Q策的一重要因素。

結論4綠色度、批發(fā)價、零售價、零售商和綠色制造商的利潤隨補貼系數(shù)增加而增加。

當基于綠色度補貼給消費者時，隨著補貼系數(shù)的增加占主導地位的制造商增加綠色投入，為了轉移綠色投入成本，通過提高批發(fā)價格，導致零售商也提高零售價，由于政府補貼的激勵效應，零售商和綠色制造商的利潤增加。

比較結論2和4.不同的補貼方式，對綠色供應鏈的價格決策影響不同。隨補貼系數(shù)增加補貼制造商，產(chǎn)品的批發(fā)價和零售價有可能上升，有可能下降;補貼消費者，產(chǎn)品的批發(fā)價和零售價上漲。

結論5當補貼系數(shù)一致時，不同的補貼方式下綠色度、市場需求、零售商和綠色制造商利潤相同。

結論5表明當補貼系數(shù)一致時，基于綠色度補貼，無論是補貼制造商還是消費者，從制造商、零售商、市場需求角度補貼效果相同。

（三）基于綠色度政府對制造商進行補貼的集中決策與協(xié)調

綠色制造商和零售商采取合作方式，以供應鏈利潤最大化目標進行集中決策。

結論6表明分散決策下的綠色度、產(chǎn)品需求量小于集中決策情形下的綠色度，分散決策下的零售價大于集中決策情形下的零售價。這說明供應鏈系統(tǒng)出現(xiàn)了雙重邊際效應，需要構建協(xié)調機制來改進分散決策模式下雙方的利潤。

為促成博弈雙方合作，采用收益共享契約。制造商以集中式綠色度進行綠色生產(chǎn)，并采取低價方式將產(chǎn)品批發(fā)給零售商，激勵零售商從供應鏈利潤最大化角度確定零售價，同時制造商分享零售商銷售收入比例l_廠，零售商分享銷售收入比例l廠。

三、結語

本文基于消費者綠色偏好與制造商綠色投入資金約束，在政府綠色補貼政策下，研究了綠色供應鏈融資時的價格與綠色度決策，比較了不同補貼政策效應，并運用收益共享契約對供應鏈雙方進行協(xié)調。研究表明基于綠色度補貼無論補貼給制造商還是消費者都能激勵制造商增加綠色投入，提高制造商利潤，緩解資金壓力;不同的補貼方式對最優(yōu)價格策略的影響是不一樣：從市場需求、綠色制造商和零售商利潤角度兩種補貼方式達到相同效果，為政府和企業(yè)踐行綠色管理提供理論支持。