企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制

關(guān)鍵詞 企業(yè)合同 法律風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別 控制

作者簡(jiǎn)介：金東升，河南金年華律師事務(wù)所主任。

中圖分類號(hào)：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.074

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，合同已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要依據(jù)，會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)、長(zhǎng)久發(fā)展帶來(lái)極大影響。而在實(shí)際中，有一部分企業(yè)為了增大自身經(jīng)濟(jì)利益，會(huì)忽視合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而引起一些糾紛，制約到企業(yè)的健康發(fā)展。對(duì)于企業(yè)合同管理，是一項(xiàng)比較復(fù)雜、系統(tǒng)的工作，其涉及到合同談判、合同文本制定、合同履行等各個(gè)方面。在企業(yè)發(fā)展中，合同管理是其履行市場(chǎng)承諾的關(guān)鍵方式，其可以促進(jìn)企業(yè)良好形象的建立，也有助于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，因此，做好企業(yè)合同管理工作，強(qiáng)化合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制具有十分重要的意義。

筆者認(rèn)為企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中，不管是與上游的供應(yīng)商合作，還是與下游的客戶聯(lián)系，都是以合同為樞紐，通過(guò)合同談判、簽訂、履行來(lái)實(shí)現(xiàn)。而在此過(guò)程中，合同是否合適，合同主體的信用、履行合同能力、合同約定和合同目的是不是滿足法律規(guī)定、合同什么時(shí)候生效、如何能解除、雙方的權(quán)利義務(wù)是否明確、對(duì)于違約方如何處理等，都是合同管理的重要內(nèi)容，所以在開(kāi)放環(huán)境下，全面做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)保證企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)是最為關(guān)鍵的創(chuàng)新點(diǎn)。

一、企業(yè)合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的界定

對(duì)于企業(yè)合同管理，是企業(yè)立足于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心部分，也是企業(yè)管理中的重要內(nèi)容，合同管理涉及到多個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面，如雙方資信、商談、合同擬定、審核討論、簽訂合同、履行合同、存檔等。規(guī)范合同管理，可以全面提高企業(yè)的對(duì)外信譽(yù)，有助于企業(yè)形象建設(shè)，同時(shí)也能有效的防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是指企業(yè)在開(kāi)展合同管理活動(dòng)時(shí)，出現(xiàn)了不可預(yù)料的情況，或者是與合同內(nèi)容不同的現(xiàn)象，造成了企業(yè)利益受損。一般情況下，合同法律風(fēng)險(xiǎn)分成合同準(zhǔn)備階段、成立生效階段、履行階段、合同變更及解除、爭(zhēng)議解決及救濟(jì)等幾個(gè)方面。做好企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，可以讓企業(yè)在即將面臨的經(jīng)濟(jì)糾紛中，占據(jù)主導(dǎo)地位，有助于企業(yè)在商業(yè)談判中獲利，同時(shí)也能最大限度的減少企業(yè)面臨的損失。

二、當(dāng)前企業(yè)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)

一般情況下，企業(yè)在簽訂合同之前，都需要對(duì)合同雙方履行合同的能力進(jìn)行全面調(diào)查、分析，并且會(huì)系統(tǒng)的開(kāi)展資信調(diào)查，以此確保規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，減少經(jīng)濟(jì)損失。如果企業(yè)在合同簽訂前并沒(méi)有對(duì)主體進(jìn)行資信調(diào)查，那么就會(huì)造成合同雙方主體資格缺失、履行合同能力差的情況，從而影響到企業(yè)的日常生產(chǎn)，甚至還會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益帶來(lái)?yè)p失。

企業(yè)在正式簽訂合同、履行合同前必須對(duì)自身的管理制度進(jìn)行全面分析，科學(xué)規(guī)范的管理制度可以對(duì)合同進(jìn)行有效的約束。很多時(shí)候，企業(yè)由于自身的管理制度不健全，或者是在修改管理制度時(shí)，違背了相關(guān)法律法規(guī)，就會(huì)引起制度風(fēng)險(xiǎn)，從而影響到合同管理。

（二）合同簽訂時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)

首先是合同簽訂主體風(fēng)險(xiǎn)，在合同簽訂中，主體必須具備民事主體資格的自然人、法人、相關(guān)組織，如果簽訂主體不具備相應(yīng)的民事主體資格，那么其簽訂出來(lái)的合同是不具備法律效力的，法律是不會(huì)承認(rèn)的，在這種情況下，合同約定下的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)也無(wú)法得到法律保護(hù)，從而會(huì)影響到企業(yè)的發(fā)展。所以企業(yè)在簽訂合同時(shí)，必須全面核實(shí)對(duì)方的真實(shí)身份，判斷其是否具備主體資格。

其次是合同簽訂條款風(fēng)險(xiǎn)，合同條款將會(huì)對(duì)整個(gè)合同履行情況帶來(lái)直接影響，同時(shí)也是展現(xiàn)合同雙方權(quán)利義務(wù)的直接證明，面對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，合同雙方當(dāng)事人對(duì)于合同條款的理解可能出現(xiàn)理解不同的現(xiàn)象，這就會(huì)造成違反合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意思，從而造成了合同法律風(fēng)險(xiǎn)。這也要求在合同簽訂過(guò)程中，雙方需要對(duì)合同中的各項(xiàng)條款，特別是與經(jīng)濟(jì)利益直接掛鉤的條款，更是要逐項(xiàng)分析、闡釋說(shuō)明。同時(shí)對(duì)于簽訂的合同，其條款內(nèi)容必須通過(guò)法律審核，也就是說(shuō)合同中的各項(xiàng)條款要符合法律規(guī)范。

（三）合同履行時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)

一是存在不履行合同或者合同履行不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。在合同履行過(guò)程中，很容易出現(xiàn)不履行合同、合同履行不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象，而對(duì)于不履行合同可以分成合同拒不履行、合同履行不能兩種情況，其中合同拒不履行主要是指合同一方有能力履行，卻無(wú)理由的拒絕合同履行，在實(shí)踐中，合同的一方會(huì)主觀上通過(guò)各種借口，不履行合同，而履行方則需要結(jié)合具體情況，對(duì)其進(jìn)行催告、合同解除、追究責(zé)任等。對(duì)于合同履行不能，主要是受各種不可抗拒的因素影響，造成了合同無(wú)法履行，對(duì)于這種現(xiàn)象，在法律上一般會(huì)通過(guò)終止合同、解除合同、行駛不安抗辯權(quán)等進(jìn)行處置。合同履行不當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)有履行一部分合同、加害履行、延遲履行等情況，企業(yè)雙方簽訂合同的關(guān)鍵在于雙方通過(guò)實(shí)行合同中的權(quán)力及義務(wù)，達(dá)到深度合作的目的，因此面對(duì)合同履行不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象，雙方可以先進(jìn)行協(xié)商、溝通，如果無(wú)法協(xié)商解決，則可以按照合同中的規(guī)定對(duì)違約方的責(zé)任進(jìn)行追究，并要求其賠償損失。

二是存在合同變更引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)合同管理中，合同變更可以分成多種情況，一種是合同主體變更，這代表著承受合同權(quán)利義務(wù)的主體發(fā)生了改變，沒(méi)有發(fā)生變更的一方如果沒(méi)有及時(shí)對(duì)變更方的資歷、信譽(yù)進(jìn)行審核，就有可能面臨著法律風(fēng)險(xiǎn)。另一種是雙方在履行合同時(shí)，發(fā)生了一些不可預(yù)測(cè)的突發(fā)情況，如自然災(zāi)害，導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)了變數(shù)，合同中的部分條款已經(jīng)喪失了原有的意義，這就會(huì)對(duì)雙方帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。

三、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）強(qiáng)化普法宣傳

企業(yè)在進(jìn)行合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，必須全面加強(qiáng)對(duì)員工的普法教育，要提高全體員工的法律意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防范觀念，為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制提供良好的基礎(chǔ)。要進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合同承辦人員的法律素質(zhì)，針對(duì)容易出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的崗位，如財(cái)務(wù)部門、營(yíng)銷部門等，需要提高合同風(fēng)險(xiǎn)防范宣傳力度，并注重對(duì)員工的崗前考核，企業(yè)的法律事務(wù)部門則需要定期對(duì)容易出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的崗位進(jìn)行總結(jié)，開(kāi)展法律講座，并為相關(guān)崗位工作人員進(jìn)行資料發(fā)送，強(qiáng)化重點(diǎn)崗位人員的法律觀念。

（二）制定合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制

對(duì)于合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，企業(yè)要以法律事務(wù)部門為主體，以其他部門為輔助，制定完善的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)議，深入分析當(dāng)前企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而針對(duì)性的制定防范措施，促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制水平提升。首先要對(duì)企業(yè)當(dāng)前面臨的合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行謹(jǐn)慎分析，從中剖析出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并追溯風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源;其次要從企業(yè)當(dāng)前實(shí)際出發(fā)，對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、行業(yè)情況進(jìn)行綜合分析，詳細(xì)的羅列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，參考分析結(jié)果，對(duì)企業(yè)下一階段經(jīng)營(yíng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并制定出控制方案。在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，企業(yè)還需要對(duì)行業(yè)相關(guān)合同文件進(jìn)行收集、整理，建立內(nèi)部示范文本，便于合同的規(guī)范化管理。

（三）強(qiáng)化全過(guò)程合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制

1.合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)控制，在此階段，企業(yè)要將管理重點(diǎn)放在主體資信、盡職調(diào)查上，要對(duì)合同簽訂主體的資質(zhì)、履行能力進(jìn)行全方位的考查。對(duì)于復(fù)雜性的合同，還需要做好前期合同談判工作，以此更好的完成交易，在合同談判中，需要由主辦部門組織專業(yè)的經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)人才成立合同談判小組，實(shí)現(xiàn)高效率的合同談判。如果涉及到商業(yè)機(jī)密、專業(yè)技術(shù)等內(nèi)容，還需要在合同談判期間簽訂相應(yīng)的保密協(xié)議。

2.合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，在這一環(huán)節(jié)，企業(yè)需要結(jié)合實(shí)際情況，組織專業(yè)的法律人才、業(yè)務(wù)人才、財(cái)務(wù)人員共同參與到合同文本制定中，以此保證合同內(nèi)容更加契合自身發(fā)展需求。其次，企業(yè)要參照合同文本順序，對(duì)合同管理制度進(jìn)行全面完善，以此保證企業(yè)后續(xù)良好的履行合同。最后在審核合同條款時(shí)，要結(jié)合合同的性質(zhì)、種類、關(guān)聯(lián)度，對(duì)合同各項(xiàng)條款進(jìn)行逐項(xiàng)分析，針對(duì)不清晰、不明確的條款，需要雙方進(jìn)行進(jìn)一步的溝通，必要時(shí)要在合同附件中給出解釋，避免出現(xiàn)理解歧義的情況。企業(yè)審核完合同內(nèi)容后，還需要將合同交給專業(yè)的合同管理人員，對(duì)合同中涉及到的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)等合法性進(jìn)行審核，確保合同的法律效力。

3.合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，在合同履行階段，要堅(jiān)持兩手抓的原則，也就是負(fù)責(zé)合同執(zhí)行的部門需要定期上報(bào)合同執(zhí)行情況，而管理部門則需要對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行不定期的檢查，對(duì)于一些客觀因素引起的部分合同條款無(wú)法執(zhí)行情況，需要及時(shí)與對(duì)方進(jìn)行溝通，并按照相關(guān)規(guī)范進(jìn)行合同變更。如果合同履行中出現(xiàn)一方違約、履行不當(dāng)?shù)那闆r，可以先與違約方進(jìn)行溝通、交流，如果協(xié)商無(wú)果，則可以按照合同中的違約條款通過(guò)法律渠道來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)利，降低自身?yè)p失。此外合同履行結(jié)束后，還需要將合同資料保存下來(lái)，為后續(xù)的合同管理提供依據(jù)。

四、總結(jié)

總而言之，企業(yè)所簽訂的合同是受法律保護(hù)的民事關(guān)系文件，其對(duì)于企業(yè)的健康發(fā)展具有十分重要的意義。因此，在實(shí)踐中，企業(yè)必須提高對(duì)合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的重視力度，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)當(dāng)前合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別，并采取針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，全面降低合同中法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)面影響，促進(jìn)企業(yè)的良好發(fā)展。

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