論航天企業(yè)人才流失與商業(yè)秘密保護措施

/北京控制工程研究所

2018年“張小平離職事件”引起巨大的社會反響，張小平的離職以及所引發(fā)的討論給中國航天企業(yè)在人才管理、使用和激勵上敲響了警鐘。對于體制內人才的流失，應注重采取一種制度化、規(guī)范化和法制化的應對處理機制，既要加強企業(yè)對核心技術信息、經營管理信息以及商業(yè)秘密的保護，也要促進人才的自由流動。

航天企業(yè)是知識和技術密集型企業(yè)，擁有獨特的知識產權和商業(yè)秘密，其經營管理和項目運作也獨具特色，是國際航天市場的有力競爭對手。當前，企業(yè)市場競爭的核心因素是知識，已成為企業(yè)的重要資產和核心競爭資源，而擁有核心知識和技術資源的人才便成為企業(yè)相互爭奪的目標。隨著航天企業(yè)人才的不斷流出（見圖1），帶來了航天企業(yè)商業(yè)秘密保護的嚴峻局勢。當航天企業(yè)是否就簽訂競業(yè)禁止協(xié)議還存在爭論時，“張小平離職事件”已進一步折射出這種矛盾，并從中可以看出：

一是航天國企人才“流失”嚴重。以中國空間技術研究院為例，技術人員在型號研制隊伍中的年均流失數占全院流失總數的一半，且流失多集中為中青年骨干，每年的流失呈上升趨勢。

二是保密管理無法為企業(yè)“留下人才”。當前軍工單位實行的“脫密期”管理與《勞動合同法》規(guī)定的“30天辭職”存在法律關系脫節(jié)現象。雖然《保密法》對航天涉密人員離職規(guī)定了脫密期管理，但對脫密期只原則進行了規(guī)定，而《勞動合同法》中勞動者有“提前30天就可以解除勞動合同”的權利，如果用人單位拒不履行，就構成違法。因此，“脫密期”管理與“30天辭職”機制之間存在著銜接問題，而張小平是否能到民營火箭公司就業(yè)的問題牽涉到“競業(yè)禁止”協(xié)議。

圖1 2012～2016年航天院所宇航領域人才流失人數

一、人才流動中的商業(yè)秘密保護

當前，中國的航天事業(yè)正處于深化改革的關鍵時期，進入以全面商業(yè)化、創(chuàng)新驅動和軍民融合發(fā)展為特征的新時代。自2017年以來，軍工行業(yè)混合所有制改革已走到了深化改革的今天，其目標是創(chuàng)造出一批真正的商業(yè)航天企業(yè)。此次改革，一方面為企業(yè)帶來了大量的技術創(chuàng)新發(fā)展，使科技成果不斷涌現；另一方面也加速了人才的不斷流動，給企業(yè)知識產權保護和商業(yè)秘密保護帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。

知識和技術是企業(yè)核心競爭優(yōu)勢的關鍵，而人才則是這些核心競爭優(yōu)勢的載體；只有對人才進行合理開發(fā)、使用和管理，才能創(chuàng)造出巨大的發(fā)展?jié)摿拓敻唬拍苁蛊髽I(yè)發(fā)展立于不敗之地。這種情況使得對人才的爭奪越發(fā)激烈，造成人員的流動越發(fā)頻繁，涉及的范圍也在逐漸擴大，這無疑會給企業(yè)的商業(yè)秘密保護帶來不確定性和流失風險。近年來，由于對商業(yè)秘密保護乏力，且重視度不夠，使得意識上存在輕忽思想，再加上管理及制度上存在缺陷，導致航天企業(yè)人才流失加劇，企業(yè)的知識產權、技術秘密以及經營管理等商業(yè)秘密處在不斷被泄露、復制，甚至非法使用的情況。因此，必須提高對航天企業(yè)商業(yè)秘密的關注和重視，同時要加強對企業(yè)商業(yè)秘密的宣傳、學習和教育，讓航天職工了解商業(yè)秘密的重要性并加強保護的意識。

要管好商業(yè)秘密，保護好企業(yè)合法經營利益，就要管控好“人”的流動，商業(yè)秘密不僅需要法律手段來保護，還要依賴單位內部的保密措施進行維護。企業(yè)商業(yè)秘密的保護要注重“兩手抓”：即單位一方面要建立起商業(yè)秘密保護的規(guī)章制度和組織架構，并采取必要的技術手段來進行防護；另一方面也要注意事前保護，與員工簽訂相關協(xié)議，約定好雙方的權利義務，并給予員工適當的補償金。當出現掌握商業(yè)秘密的員工單方面解除合同或跳槽到其他競爭單位時，便可依據保密條款采取相應的手段來維護自身利益，從而將損失控制在最小范圍。

二、離職競業(yè)禁止的構建

競業(yè)禁止是一種法律權利，是商業(yè)秘密保護的最有力手段。航天企事業(yè)單位應合理正確使用該權利，以便有效防止企業(yè)商業(yè)秘密被擴散泄露，使企業(yè)保持市場競爭優(yōu)勢；同時，有效防止企業(yè)濫用相關條款，保護勞動者的權益，使雙方的權利義務相等，雙方之間的利益達到平衡。但實際中，競業(yè)禁止協(xié)議往往與保密協(xié)議混為一談，一是存在任意擴大參與人員的范圍和深度，二是將保密補貼和競業(yè)禁止補償金混為一體，不加區(qū)分甚至是代替競業(yè)禁止補償金，最終在發(fā)生糾紛時，由于法律認定條件不符而導致競業(yè)禁止協(xié)議無效或不起法律作用，使企業(yè)蒙受巨大損失。針對這些問題，筆者提出以下3點建議：

一是明確區(qū)分國家秘密和商業(yè)秘密，限定合理人員范圍。對掌握單位重要技術秘密或核心經營管理信息的人要嚴格區(qū)分，明確限定對象范圍。既不能不加區(qū)分的都予以限制，也不抓大漏小，放過任何一個可能的泄密人員。不僅如此，還要對單位內部真正掌握商業(yè)秘密、核心技術秘密和知識產權的關鍵人員進行限定，做到正確區(qū)分國家秘密和商業(yè)秘密。隨著國家相關政策的出臺，以及商業(yè)秘密保護重要性的提升，我國企業(yè)開始逐漸重視并依據相關管理規(guī)定對商業(yè)秘密管理制定了相應的方法，需要依據制定好的規(guī)章制度和管理規(guī)定梳理好商業(yè)秘密并按規(guī)執(zhí)行。

二是要依法依規(guī)、合情合理地簽訂有關競業(yè)禁止協(xié)議。首先，企業(yè)在與員工簽訂競業(yè)禁止協(xié)議時，要嚴格依照法律法規(guī)和有關規(guī)章制度辦事，不得作出違反法律規(guī)定的事。其次，在簽訂協(xié)議時充分考慮雙方的利益訴求，不得單方面違反協(xié)議。最后，是雙方對補償金的協(xié)議。單位應對簽訂相關競業(yè)禁止協(xié)議的員工給予相應的經濟補償，既不能不給，也不能以其他名義發(fā)放，以免在產生糾紛時處于不利的法律地位。對競業(yè)禁止協(xié)議的簽訂，雙方依據公平互利、平等協(xié)商的態(tài)度進行。

三是合理約定競業(yè)禁止范圍。要依據法律法規(guī)的相關規(guī)定，對競業(yè)禁止的相關條款進行詳細解讀。合理約定相關禁止范圍，不得超出約定的范圍；對限制時間的約定、涉及有關地域或行業(yè)的約定進行細化，防止存在法律漏洞的地方。此外，還要關注相關商業(yè)秘密保護案例，提前做好預防。

三、商業(yè)秘密保護的措施

商業(yè)秘密是企業(yè)重要的知識資產，在商業(yè)秘密保護中要著力做好以下3個方面：

1.企業(yè)要牢固樹立保護意識

商業(yè)秘密保護是企業(yè)保護核心競爭優(yōu)勢的重要手段。由于需要投入大量資源、資金以及人力成本進行開發(fā)，商業(yè)秘密已成為企業(yè)最重要的保護資源，悠關企業(yè)在市場競爭中的地位。對于商業(yè)秘密的保護，不但企業(yè)的管理高層要提高重視程度，普通員工也要了解商業(yè)秘密，增強保護意識，自覺保守商業(yè)秘密。

2.企業(yè)要構建和完善保護措施

建立和完善保護措施是加強企業(yè)商業(yè)秘密保護的重要環(huán)節(jié)。當前，航天企業(yè)普遍存在重研發(fā)、重技術和型號項目，而輕管理的傾向，雖然開展了專利和成果申報管理，知識產權管理逐步加強，但對商業(yè)秘密管理仍處于認識模糊的狀態(tài)，沒有制定符合自身實際情況的管理規(guī)章制度和模式。因此，航天企業(yè)應根據國家的相關法律法規(guī)和政策，梳理本單位的商業(yè)秘密內容，對此進行分類分級管理，并有針對性地出臺管理措施。首先，應劃分好商業(yè)秘密的范圍，對商業(yè)秘密和國家秘密明確概念、范圍；其次，要根據商業(yè)秘密和國家秘密的不同標準對涉密人員采用不同的管理方法和考核制度，重點加強對掌握商業(yè)秘密人員的把控；最后，加強資格審查制度的實施，分門別類梳理，對其職業(yè)操守、工作能力、崗位涉密級別以及履歷等認真審查，并建立嚴格的退出機制和審查機制。

3.企業(yè)要合理地簽訂競業(yè)禁止協(xié)議

企業(yè)應根據國家的法律法規(guī)和企業(yè)的管理制度合情合理地與相應的員工簽訂競業(yè)禁止協(xié)議。對于新員工，采取入職就簽訂的方式；對于老員工，則采用補充簽訂協(xié)議的方式予以確定。簽訂相關協(xié)議時，首先要明確企業(yè)商業(yè)秘密的合理界限；其次確定商業(yè)秘密涉及到的人員；最后是簽訂競業(yè)禁止合同，并按合同或協(xié)議的相關規(guī)定給予當事方合理的經濟補償。

加強商業(yè)秘密保護，是市場有序競爭發(fā)展的必然。航天企業(yè)重視商業(yè)秘密保護是參與市場競爭行為的一種具體體現，但因其國有企業(yè)的性質與市場化間存在著一定矛盾，依靠內部保密管理并不利于企業(yè)的商業(yè)秘密保護，所以加強和完善商業(yè)秘密保護管理機制勢在必行，重點是強化企業(yè)內人才的管理。

一是航天企業(yè)是集研究、技術創(chuàng)新發(fā)展于一體的高技術企業(yè)，是知識密集型和技術密集型企業(yè)。這種高新技術企業(yè)的特質使得人才必然存在著流動性，而企業(yè)人才作為商業(yè)秘密的載體就不可避免地存在泄漏的可能，因此加強人員管理對航天企業(yè)商業(yè)秘密保護具有重要意義。

二是既然人才已成為商業(yè)秘密流失的重要渠道，就需要加強商業(yè)秘密保護機制的構建，對企業(yè)真正掌握商業(yè)秘密的人員進行認真梳理、甄別和嚴格審查；建立分類分級保密管理體系，特別是對于那些掌握核心技術資料、經營管理信息以及擁有知識產權的高級技術人員和管理人員。

三是商業(yè)秘密的保護要以事前預防為主，要不斷提高商業(yè)秘密保護的意識，以及商業(yè)秘密保護的技術手段；強化保密管理的組織手段和法律手段，通過競業(yè)禁止合同約束離職員工泄露商業(yè)秘密的可能性，通過完善競業(yè)禁止管理來建立商業(yè)秘密保護的長效機制。