逆全球化、去規(guī)則化與全球價(jià)值鏈服務(wù)化

陳啟斐 張為付 張 群

一、引 言

隨著信息技術(shù)發(fā)展和計(jì)算機(jī)的普及，各國經(jīng)濟(jì)深度融合，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家成為全球生產(chǎn)網(wǎng)格的總部，運(yùn)用外包等方式不斷將新興經(jīng)濟(jì)體納入全球價(jià)值鏈之中，全球化呈現(xiàn)出高速發(fā)展的態(tài)勢(Baldwin，2006)?？偛拷?jīng)濟(jì)和生產(chǎn)分割的出現(xiàn)，使得全球價(jià)值鏈(Global Value Chain，GVC)成為全球生產(chǎn)組織方式和價(jià)值分配的主要工具。針對(duì)全球價(jià)值鏈的研究成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)嶄新的課題?，F(xiàn)有的研究主要從以下幾個(gè)方面展開:參與全球價(jià)值鏈對(duì)就業(yè)市場的沖擊(Shepherd和 Stone，2013；Gonzalez等，2015)、全球價(jià)值鏈的組織形態(tài)演化(Antràs 和 Helpman，2004；Antràs 等，2006；Saliola和 Zanfei，2009；Prete和 Rungi，2017；Grossman 和 Rossi-Hansberg，2012)、全球價(jià)值鏈與附加值貿(mào)易核算(Johnson 和 Noguera，2012；Koopman 等，2014；Mo?sé和 Sorescu，2015；OECD，2016)、全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易政策的影響(Backer和Miroudot，2013；Blanchard 等，2016)。這些研究較好地分析了全球價(jià)值鏈對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響，但是也存在明顯的不足——對(duì)于全球價(jià)值鏈的演化，尤其是服務(wù)化趨勢分析不足。

上世紀(jì)80年代起，世界經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的程度日益提升，服務(wù)貿(mào)易在全球貿(mào)易的比重穩(wěn)步提升(Francois和 Hoekman，2010；G?rg 和 Jabbour，2016)。Francois 等(2016)研究發(fā)現(xiàn):在總量貿(mào)易中，服務(wù)貿(mào)易的占比為 25%，但是在附加值貿(mào)易中，這一比例上升為50%。這說明，大部分的服務(wù)貿(mào)易內(nèi)嵌于貨物貿(mào)易之中，全球價(jià)值鏈呈現(xiàn)出日益明顯的服務(wù)化傾向。全球價(jià)值鏈服務(wù)化背后的動(dòng)力機(jī)制是服務(wù)品的可貿(mào)易程度不斷提高，服務(wù)分割逐步成為全球經(jīng)濟(jì)新的增長動(dòng)能。隨著信息技術(shù)和智能計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，服務(wù)品突破本地化的限制，逐步成為國際貿(mào)易新的增長點(diǎn)(陳啟斐和劉志彪，2014)?？鐕纠萌蛏a(chǎn)要素的價(jià)格差異，合理地配置服務(wù)品生產(chǎn)鏈，服務(wù)品的跨國生產(chǎn)成為新趨勢。服務(wù)分割將成為生產(chǎn)分割之后全球資源配置方式演化新的方向。全球價(jià)值鏈日益服務(wù)化背后是理論研究的蒼白，學(xué)界對(duì)全球和價(jià)值鏈的研究主要集中在制造業(yè)，尚沒有針對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化這一嶄新現(xiàn)象的深入研究。一國參與全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度已經(jīng)成為衡量國際競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化程度越高，說明其在全球價(jià)值鏈上掌控了微笑曲線前端的研發(fā)和設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)以及后端品牌營銷和數(shù)據(jù)分析服務(wù)環(huán)節(jié)，居于價(jià)值鏈總部經(jīng)濟(jì)的核心位置。提高全球價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化程度是中國向價(jià)值鏈高端攀升的重要途徑。本文針對(duì)該問題進(jìn)行深入的分析，主要從以下方面擴(kuò)展了現(xiàn)有的研究:一方面，將全球經(jīng)濟(jì)一體化和價(jià)值鏈的服務(wù)化聯(lián)系起來，豐富了全球價(jià)值鏈的研究范式。全球化和區(qū)域化改變中間品貿(mào)易(服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易)的復(fù)雜性，服務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)嵌于生產(chǎn)活動(dòng)中，全球化程度的提高必然會(huì)影響全球價(jià)值鏈組織框架。Breinlich等(2014)發(fā)現(xiàn)，隨著開放程度的提高，企業(yè)會(huì)逐步從產(chǎn)品提供商轉(zhuǎn)向服務(wù)提供商。這說明，全球化程度的提高會(huì)改變企業(yè)的生產(chǎn)方式。本文進(jìn)一步拓展了他們的研究，通過分析全球化對(duì)價(jià)值鏈服務(wù)化的影響，進(jìn)一步拓展了GVC的研究廣度。金融危機(jī)之后，隨著關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的提升，各國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的成本在不斷上升。美國宣布退出TPP和TIPP，英國公投脫歐標(biāo)志著逆全球化成為當(dāng)今世界重要的新問題。本文的研究有助于分析逆全球化對(duì)全球價(jià)值鏈演化的影響，為中國開放型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供理論依據(jù)。另一方面，將國內(nèi)市場規(guī)則納入分析框架中，嫁接了國內(nèi)市場規(guī)則優(yōu)化與全球價(jià)值鏈服務(wù)化聯(lián)系，重點(diǎn)研究去規(guī)則化(deregulation)對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》(General Agreement on Trade in Ser-vices，GATS)是世界貿(mào)易組織管轄的一項(xiàng)多邊貿(mào)易協(xié)議，是 WTO服務(wù)貿(mào)易法的基本規(guī)范和核心規(guī)范?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》適用于各成員采取的影響服務(wù)貿(mào)易的各項(xiàng)政策措施，包括中央政府、地區(qū)或地方政府和當(dāng)局及其授權(quán)行使權(quán)力的非政府機(jī)構(gòu)所采取的政策措施。其宗旨是在透明度和逐步自由化的條件下，擴(kuò)大全球服務(wù)貿(mào)易，并促進(jìn)各成員的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展中國家成員服務(wù)業(yè)的發(fā)展。中國簽訂 GATS之后，逐步在降低國內(nèi)服務(wù)業(yè)的各種行政壁壘。Erik(2012)研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)的去規(guī)則化是促進(jìn)服務(wù)業(yè)TFP提升的重要因素。去規(guī)則化是服務(wù)部門TFP提升的主要機(jī)制。去規(guī)則化成為經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的重要推動(dòng)力量。本文進(jìn)一步擴(kuò)展已有的研究，全球價(jià)值鏈服務(wù)化不僅受到外部因素的影響，還受到國內(nèi)各項(xiàng)制度因素的制約，因此，本文還要分析去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。

十九大報(bào)告明確指出:一方面，要推動(dòng)形成全面開放新格局，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開放；另一方面，深化商事制度改革，打破行政性壟斷，防止市場壟斷，加快要素價(jià)格市場化改革，放寬服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入限制，完善市場監(jiān)管體制。前者要求進(jìn)一步推動(dòng)服務(wù)全球化的程度，后者則明確提出要推動(dòng)去規(guī)則化，進(jìn)一步放寬服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入門檻。因此，本文的研究不僅從理論上拓展了全球價(jià)值鏈的理論體系，還為解決十九大報(bào)告中提出的任務(wù)指明具體的路徑，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。本文余下部分的安排如下:第二部分梳理和回顧相關(guān)文獻(xiàn)，并進(jìn)行總結(jié)和歸納。第三部分是本文的理論模型，構(gòu)建了全球價(jià)值鏈服務(wù)化理論模型，分析逆全球化、去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈演化的影響。第四部分介紹實(shí)證模型的設(shè)定，并交代數(shù)據(jù)來源和處理方法。第五部分對(duì)逆全球化、去規(guī)則化和全球價(jià)值鏈服務(wù)化之間的關(guān)系進(jìn)行定性研究，并對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析。第六部分，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。最后，總結(jié)全文并給出未來的研究方向。

二、文獻(xiàn)綜述

上世紀(jì)80年代，全球經(jīng)濟(jì)一體化加速發(fā)展，世界貿(mào)易壁壘持續(xù)下降，國際投資限制逐步減少。全球價(jià)值鏈無論從深度上還是廣度上都有極大的發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)步入高速發(fā)展的狀態(tài)。由于缺乏公平的分配機(jī)制以及有效的監(jiān)管措施，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的非熟練工人未能共享全球化收益。以金融危機(jī)為導(dǎo)火索，長期不平等導(dǎo)致不同區(qū)域和不同階層的矛盾爆發(fā)。危機(jī)爆發(fā)之后，國際貿(mào)易發(fā)生坍塌，外商直接投資持續(xù)萎靡，主要發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低速增長的狀態(tài)。為了應(yīng)對(duì)危機(jī)，解決就業(yè)問題，歐美發(fā)達(dá)國家紛紛回遷制造業(yè)企業(yè)，生產(chǎn)全球化逐步被區(qū)域化取代，世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展受阻，全球價(jià)值鏈發(fā)生重構(gòu)。Baldwin 和 Venables(2013)研究了全球價(jià)值鏈的組織形態(tài)，發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈上存在兩種典型的生產(chǎn)方式——線性結(jié)構(gòu)和網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)(spiders and snakes):前者是沿襲固定的方向逐步增值，后者呈現(xiàn)出更為復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。他們的研究說明，全球價(jià)值鏈內(nèi)部的生產(chǎn)組織根據(jù)不同的外部政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行演化。Baldwin和Lopez-Gonzale(2015)研究了全球供給鏈貿(mào)易，他們發(fā)現(xiàn)目前全球供給鏈主要以北美、歐洲和亞洲三大區(qū)域?yàn)橹行模苌龃罅康膮^(qū)際中間品貿(mào)易。從嚴(yán)格意義上說，全球供給鏈實(shí)際上已經(jīng)演化為區(qū)域供給鏈。

目前對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的研究主要集中在區(qū)域之間，側(cè)重分析不同全球價(jià)值鏈重構(gòu)之后貫序生產(chǎn)在不同國家和地區(qū)之間的分布變化情況，但是缺乏對(duì)全球價(jià)值鏈內(nèi)部不同行業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)分布情況的分析。Francois 等(2016)利用 1992—2011年的跨國數(shù)據(jù)研究服務(wù)在全球生產(chǎn)和貿(mào)易中的作用。對(duì)于服務(wù)品而言，間接出口的重要性更大。服務(wù)部門對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)績效起到重要的作用。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)出口的增加值比例大于 1，這意味著許多服務(wù)出口是內(nèi)嵌于貨物貿(mào)易中。高收入國家的服務(wù)貿(mào)易增加值比重為75%，低收入國家的服務(wù)貿(mào)易增加值比重為25%。這說明:第一，增加值率的下降反映了垂直生產(chǎn)分割的深化；第二，貨物貿(mào)易的增加值間接出口小于總量貿(mào)易，而服務(wù)貿(mào)易則剛好相反。Ariu 等(2010)指出，當(dāng)技術(shù)發(fā)生變化時(shí)，無論這種變化是用信息技術(shù)使用量還是以工作中任務(wù)變遷來衡量，都會(huì)促進(jìn)服務(wù)企業(yè)數(shù)目增加。技術(shù)進(jìn)步改變企業(yè)生產(chǎn)和組織方式，使得許多不可貿(mào)易的服務(wù)可貿(mào)易化。技術(shù)進(jìn)步降低地理門檻以及運(yùn)輸成本。技術(shù)的變化放大了分工的作用。他們的研究表明，信息技術(shù)的發(fā)展顯著地促進(jìn)了全球價(jià)值鏈上服務(wù)貿(mào)易的增加，全球價(jià)值鏈的服務(wù)化程度會(huì)明顯的提升。Low(2013)的研究得出了和 Francois等(2016)相類似的結(jié)論:服務(wù)貿(mào)易占總體貿(mào)易的份額為 23%，占附加值貿(mào)易的份額為 45%，即服務(wù)貿(mào)易在附加值貿(mào)易中的份額遠(yuǎn)高于總量貿(mào)易。這說明，全球價(jià)值鏈呈現(xiàn)出明顯的服務(wù)化傾向。Prete 和 Rungi(2017)進(jìn)一步分析了全球價(jià)值鏈服務(wù)化的機(jī)制。在貫序生產(chǎn)的背景下，產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為:垂直一體化的決定主要取決于在 GVC上供應(yīng)鏈位置以及相對(duì)需求彈性。供應(yīng)鏈的生產(chǎn)順序存在兩種配置模式:外包和一體化。外包提供商有激勵(lì)提高產(chǎn)品質(zhì)量，一體化提供商更加希望通過談判獲取利潤分成。如果上游的中間品不進(jìn)行分離，下游階段的生產(chǎn)就不會(huì)開始。因此，合約摩擦?xí)殡S整條供應(yīng)鏈。通過關(guān)系型投資，上游供應(yīng)鏈企業(yè)可以影響下游企業(yè)的投入，如果需求彈性不足，下游企業(yè)會(huì)選擇一體化。通過技術(shù)合作的生產(chǎn)分割會(huì)促進(jìn)范圍經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)。這說明，全球化尤其是服務(wù)業(yè)開放程度的提高會(huì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)企業(yè)的增加。

以上的分析表明，全球化這一外部因素可能是促進(jìn)全球價(jià)值鏈上服務(wù)環(huán)節(jié)比重增加的重要原因，但是沒有涉及到一國內(nèi)部的制度因素。制度在長期會(huì)影響比較優(yōu)勢，低制度質(zhì)量安排會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易商和投資者的不確定性。制度在中期和短期影響服務(wù)貿(mào)易的下游效應(yīng)。降低服務(wù)貿(mào)易壁壘有助于提高制造業(yè)生產(chǎn)率，制度在這一過程中扮演著重要的角色。高制度質(zhì)量的國家可以從服務(wù)貿(mào)易中獲益，提高下游制造業(yè)的生產(chǎn)率(Beverelli 等，2017)。Jensen(2008)分析美國高技術(shù)服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模、范圍和潛力，研究結(jié)論顯示:(1)可貿(mào)易的服務(wù)行業(yè)雇傭工人的受教育程度更高，工資水平也更高(工資升水現(xiàn)象)；(2)服務(wù)業(yè)中可貿(mào)易部門的就業(yè)比重高于制造業(yè)；(3)服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)出地理集中和國家內(nèi)部貿(mào)易占比更高的現(xiàn)象；(4)可貿(mào)易的服務(wù)部門存在技術(shù)工人比例高和高工資的現(xiàn)象，這意味著美國的比較優(yōu)勢在可貿(mào)易的服務(wù)部門；(5)服務(wù)業(yè)不會(huì)像制造業(yè)一樣出現(xiàn)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；(6)當(dāng)貿(mào)易成本降低之后，高生產(chǎn)率的非出口企業(yè)會(huì)進(jìn)行出口。最后，Jensen指出關(guān)稅未必是服務(wù)貿(mào)易最重要的影響因素，本地規(guī)則對(duì)服務(wù)品出口以及全球價(jià)值鏈的服務(wù)化可能更加重要。Patrick(2013)也支持 Jensen(2008)的觀點(diǎn)，他認(rèn)為新興經(jīng)濟(jì)體的國內(nèi)市場巨大，政策空間較為廣泛。通過對(duì)限制性壁壘的優(yōu)化，可以增加服務(wù)活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的服務(wù)化程度的提升。在實(shí)證方面，Park(2011)利用雙邊年度貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn):RTA的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)在發(fā)達(dá)國家之間更為強(qiáng)烈，采用三年的滯后期，驗(yàn)證了區(qū)域一體化的貿(mào)易累積效應(yīng)。因此，去規(guī)則化是促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的重要推動(dòng)力量。Zahler 等(2014)利用智利的企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn):第一，服務(wù)企業(yè)出口的比例少于制造業(yè)，并且規(guī)模升水也小于制造業(yè)，但是服務(wù)出口對(duì)技能工人的要求更高。第二，服務(wù)企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)一樣，擁有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力。第三，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的出口企業(yè)的創(chuàng)新能力明顯高于非出口企業(yè)，并且服務(wù)企業(yè)之間的差距更明顯。這意味著服務(wù)企業(yè)異質(zhì)性更加明顯，通過出口的“自我選擇效應(yīng)”對(duì)生產(chǎn)率的提升作用更大。隨著研究的深入，學(xué)者逐步關(guān)注規(guī)則對(duì)于服務(wù)貿(mào)易的重要性。Erik和Shepherd(2013)利用 1990—1999年全球服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，全球服務(wù)貿(mào)易的增速為6.6%；而 2001年之后，服務(wù)貿(mào)易的增速為 10.7%。服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則分為整體規(guī)則和部門規(guī)則，部門的規(guī)則改變對(duì)于服務(wù)貿(mào)易的增加具有重要的作用。但是，這些研究并未將服務(wù)貿(mào)易置于全球價(jià)值鏈演化中，難以揭示全球價(jià)值鏈服務(wù)化的特征。鑒于此，本文將分析逆全球化和去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的作用。

三、理論模型

本文在 EK模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建理論模型，刻畫出逆全球化、去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的影響①Eaton和Kortum(2002)構(gòu)建雙邊貿(mào)易模型，將地理和技術(shù)因素納入李嘉圖框架中，拓展了國際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。該模型簡稱為EK模型，已經(jīng)成為國際貿(mào)易的基石。。全球價(jià)值鏈重構(gòu)是一個(gè)紛繁復(fù)雜的情況，本文主要研究全球價(jià)值鏈重構(gòu)中的服務(wù)化現(xiàn)象，即價(jià)值鏈貿(mào)易中的服務(wù)部分的比重逐步提升。EK模型分析了經(jīng)濟(jì)地理、要素稟賦對(duì)參與全球價(jià)值鏈貿(mào)易的影響，但是在模型中并沒有分析國內(nèi)市場規(guī)則對(duì)價(jià)值鏈貿(mào)易的影響。本文嘗試將國內(nèi)市場規(guī)則融入到 EK模型中，構(gòu)建雙邊國家層面的理論模型。

本文嘗試分析逆全球化(國際因素)、市場的去規(guī)則化(國內(nèi)因素)對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。在模型中假定世界經(jīng)濟(jì)中一共有N個(gè)國家，每個(gè)國家的下標(biāo)為n；中國有m個(gè)省級(jí)地區(qū)，用下標(biāo)m表示。生產(chǎn)函數(shù)采用單要素形式，每個(gè)地區(qū)有l(wèi)m個(gè)勞動(dòng)力，并且勞動(dòng)要素不存在跨國流動(dòng)。考慮到服務(wù)品的特殊性，本文參考Breinlich和Criscuolo(2011)的設(shè)定，服務(wù)產(chǎn)品滿足連續(xù)性假設(shè)，并且將其標(biāo)準(zhǔn)化到[0，1]區(qū)間內(nèi)；按照 CES生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)，替代彈性為σ。每個(gè)地區(qū)的技術(shù)水平為tm。由于國內(nèi)存在非市場化規(guī)則，導(dǎo)致區(qū)域間存在貿(mào)易成本:≥ 1(k表示貿(mào)易伙伴)；考慮到國家內(nèi)部存在大量的三角貿(mào)易，因此有(z表示第三方貿(mào)易伙伴)。參考 EK模型的研究結(jié)論，每個(gè)省份的國內(nèi)貿(mào)易為:

其中，vk表示區(qū)域m的工資水平，Em是區(qū)域消費(fèi)總支出，產(chǎn)品的價(jià)格指數(shù)為:

其中，γ為參數(shù)。國內(nèi)市場雙邊貿(mào)易平衡條件為:

參與國內(nèi)價(jià)值鏈上的服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)，必然會(huì)受到勞動(dòng)市場的影響。通過服務(wù)業(yè)勞動(dòng)市場的出清條件，可以得到:

公式(4)充分考慮到國內(nèi)價(jià)值鏈的多邊生產(chǎn)網(wǎng)格特性，通過對(duì)其他 k個(gè)地區(qū)的貿(mào)易加總求出區(qū)域勞動(dòng)市場的影響，因而可以求出均衡時(shí)各個(gè)省份的工資水平vm。設(shè)定中國工人真實(shí)的工資水平為:

Ln表示n個(gè)國家勞動(dòng)力的加總值。同時(shí)設(shè)定服務(wù)貿(mào)易的雙邊份額為:

本文將國內(nèi)規(guī)則(國內(nèi)跨省自由流動(dòng))和國際貿(mào)易成本(跨國自由流動(dòng))進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，即dmk=1。此時(shí)中國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)加總層面的貿(mào)易為:

同時(shí)，將公式(2)的價(jià)格指數(shù)修正為:

在全球價(jià)值鏈上的技術(shù)參數(shù)為:

隨后，我們將引入國內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)則和國際貿(mào)易成本，則真實(shí)的工資水平為:

公式(10)表明，國家之間真實(shí)工資水平的差異主要由于技術(shù)水平、國內(nèi)規(guī)則和國際貿(mào)易成本三個(gè)因素決定的。接下來，本文將分析技術(shù)水平參數(shù)。在 Krugman(1980)的研究中，生產(chǎn)函數(shù)采用勞動(dòng)單要素假定，此時(shí)國家的規(guī)模主要源于人口的差異。EK模型進(jìn)一步表明，人口規(guī)模是技術(shù)進(jìn)步的潛在因素之一。隨后，Chaney(2008)認(rèn)為，研發(fā)效率是技術(shù)進(jìn)步的重要因素。本文在他們的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)展為:

其中，mζ表示研發(fā)強(qiáng)度，lm是勞動(dòng)力數(shù)量。加總層面的技術(shù)可以表達(dá)為:

再將公式(12)代入公式(10)中，可以得到真實(shí)工資的表達(dá)式:

根據(jù) Francois和 Reinert(1996)的研究，隨著人均收入的增長，一國參與全球價(jià)值鏈的服務(wù)活動(dòng)比重會(huì)逐步提升。并且，當(dāng)一國邁入中等收入水平之后，這一趨勢會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化。這說明，真實(shí)的工資和國家參與全球價(jià)值鏈中的服務(wù)貿(mào)易會(huì)呈正相關(guān)關(guān)系。因此有如下關(guān)系:

公式(14)表示隨著真實(shí)工資的上升，一國參與全球價(jià)值鏈上服務(wù)性活動(dòng)會(huì)逐步增加。并且，f(·)滿足一階求導(dǎo)為正，二階為負(fù)。再將公式(13)代入公式(14)中，可以得到:

公式(15)說明，一國參與全球價(jià)值鏈的服務(wù)化受到研發(fā)強(qiáng)度、市場規(guī)模、國內(nèi)市場摩擦和國際貿(mào)易收益的影響。

四、計(jì)量模型、測度方法和數(shù)據(jù)來源

（一）研究模型

前文的理論模型表明，一國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化程度受到研發(fā)強(qiáng)度、市場規(guī)模、國內(nèi)市場摩擦和國際貿(mào)易收益的影響。下面，本文在理論模型的基礎(chǔ)上，借鑒Breinlich 等(2014)以及Prete和Rungi(2017)的實(shí)證模型，從全球自由化和國內(nèi)市場規(guī)則兩個(gè)視角分析逆全球化和國內(nèi)市場去規(guī)則化對(duì)中國參與全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。在結(jié)合樣本實(shí)際特征的基礎(chǔ)上，本文設(shè)計(jì)如下的計(jì)量模型:

其中，下標(biāo) i表示伙伴國 i，t代表時(shí)間(t＝1992，…，2014)。SGVC 表示中國在全球價(jià)值鏈上出口到 i國的服務(wù)貿(mào)易附加值含量，用來衡量中國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化程度。Anti-Global表示逆全球化程度，D-Regulation表示國內(nèi)市場去規(guī)則化程度。是一系列的控制變量。由于樣本的時(shí)間較長，為了避免時(shí)間共同趨勢引致的偽回歸問題以及可能存在的內(nèi)生性問題，本文采用雙向固定效應(yīng)進(jìn)行回歸，μi表示國家固定效應(yīng)，δt代表時(shí)間固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了避免變量由于數(shù)量級(jí)差異造成的估計(jì)結(jié)果的偏誤，所有的變量均采用對(duì)數(shù)形式。考慮到全球價(jià)值鏈在演化過程中具有連續(xù)性的典型特征，我們引入價(jià)值鏈服務(wù)化程度的滯后一期作為被解釋變量，即:

理論模型表明除了自由化程度和國內(nèi)市場規(guī)則之外，研發(fā)強(qiáng)度和市場規(guī)模也是影響價(jià)值鏈服務(wù)化的重要因素。因此，本文進(jìn)一步引入研發(fā)強(qiáng)度和市場規(guī)模因素，計(jì)量方程進(jìn)一步擴(kuò)展為:

與 Breinlich 等(2014)不同的是，為了進(jìn)一步避免遺漏重要解釋變量引起內(nèi)生性誤差，我們還引入了2個(gè)控制變量:互聯(lián)網(wǎng)普及程度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)程度?，F(xiàn)有的研究表明這兩個(gè)因素是影響服務(wù)貿(mào)易的重要指標(biāo)。因此，本文最終的計(jì)量模型設(shè)定為:

本文采用的是雙邊服務(wù)貿(mào)易附加值數(shù)據(jù)，因此借鑒毛艷華和李敬子(2015)的處理方法，解釋變量和控制變量都采用中國和伙伴國數(shù)據(jù)的比值。

（二）變量說明

1.被解釋變量:全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度

本文采用最近興起的附加值貿(mào)易理論來測度全球價(jià)值鏈的服務(wù)化程度?，F(xiàn)有的研究主要集中在對(duì)制造業(yè)行業(yè)或企業(yè)的附加值貿(mào)易額進(jìn)行測度，本文主要基于附加值貿(mào)易理論對(duì)服務(wù)貿(mào)易的附加值含量進(jìn)行測算，并利用服務(wù)貿(mào)易的附加值貿(mào)易額作為中國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)服務(wù)化程度的替代指標(biāo)。其背后的邏輯是:中國在國際服務(wù)貿(mào)易中附加值含量越高，說明中國在全球價(jià)值鏈上服務(wù)環(huán)節(jié)的比重在逐步提升，價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化程度也就相應(yīng)越高。本文對(duì)服務(wù)貿(mào)易附加值的核算理論擴(kuò)展了KWW模型，將其從雙邊框架擴(kuò)展到了多邊。

由于投入產(chǎn)出表每五年繪制一次，為了計(jì)算其他年份的服務(wù)貿(mào)易附加值，本文參考了平新喬(2005)、陳啟斐和劉志彪(2013)的處理方法:1992—1996年采用1997年的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，1998—2001年采用2002年投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，2003—2006采用2007年投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，2008—2011年采用2012年投入表數(shù)據(jù)，2013—2014年采用2012年投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)。經(jīng)過處理之后可以計(jì)算出包括中國在內(nèi)的全球 54個(gè)國家的全球價(jià)值服務(wù)貿(mào)易的附加值。本文用中國服務(wù)貿(mào)易的附加值含量來衡量參與全球價(jià)值鏈的服務(wù)化程度。

圖1給出了中國參與全球價(jià)值鏈的服務(wù)附加值貿(mào)易額(取對(duì)數(shù)后的均值)，從圖中可以看出，中國參與全球價(jià)值鏈上服務(wù)附加值貿(mào)易額一直處于上升狀態(tài)，尤其是在2002年加入WTO之后，取得了長足的進(jìn)步。由于爆發(fā)金融危機(jī)，全球貿(mào)易發(fā)生“大坍塌”(Ahn 等，2011)，導(dǎo)致2009年中國的服務(wù)附加值貿(mào)易額有所下降，不過在2010年就迅速恢復(fù)并超過危機(jī)前的水平。這反映出中國參與全球價(jià)值鏈的服務(wù)化程度在不斷提升。

2.核心解釋變量

本文研究的主題是逆全球化和去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。在計(jì)量中，本文采用的策略是用全球經(jīng)濟(jì)一體化程度和國內(nèi)市場規(guī)則對(duì)價(jià)值鏈的服務(wù)化程度進(jìn)行回歸。如果全球經(jīng)濟(jì)一體化程度對(duì)價(jià)值鏈服務(wù)化的影響為正，意味著逆全球化會(huì)抑制價(jià)值鏈的服務(wù)化；反之則為促進(jìn)作用。本文采用加拿大弗雷澤研究所(Fraser Institute)公布的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)。該指數(shù)根據(jù)私營企業(yè)能否在各國自由、高效地從事商業(yè)活動(dòng)對(duì)全世界 141個(gè)國家進(jìn)行評(píng)級(jí)。本文用其中的貿(mào)易自由化程度指數(shù)(freedom to trade internationally)作為全球化的度量指標(biāo)。考慮到本文研究的主題是逆全球化，因此本文對(duì)全球化指數(shù)FTI取倒數(shù)，構(gòu)造逆全球化指數(shù)。具體指標(biāo)如下:

① 感謝審稿老師關(guān)于逆全球化指數(shù)的有益建議。

規(guī)則指數(shù)(regulation)作為市場規(guī)則的衡量變量，其越高意味著國內(nèi)市場規(guī)則越多，該指數(shù)也來源于經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)。規(guī)則指數(shù)還涵蓋了就業(yè)市場規(guī)則(cregulation)、信貸市場規(guī)則(lregulation)和商業(yè)市場規(guī)則(bregulation)三個(gè)細(xì)分指標(biāo)。考慮到本文研究主題是去規(guī)則化，同樣對(duì)規(guī)則指數(shù)取倒數(shù)，具體公式為:

3.其他解釋變量

市場規(guī)模(scale):文章的理論分析表明市場規(guī)模是影響全球價(jià)值鏈服務(wù)化的重要指標(biāo)。本文的樣本從1992年到2014年，因此用以1992年為基期的人均GDP來衡量市場規(guī)模。

研發(fā)強(qiáng)度(rd):理論模型同時(shí)表明研發(fā)強(qiáng)度也是影響全球價(jià)值鏈服務(wù)化的重要指標(biāo)。本文對(duì)研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)的選取采用與 Liu和 Rosell(2013)、宣燁和陳啟斐(2017)相同的方法，用非居民的專利數(shù)來衡量一國的研發(fā)強(qiáng)度。

4.控制變量

互聯(lián)網(wǎng)普及程度(inter):現(xiàn)有的研究表明，使用互聯(lián)網(wǎng)會(huì)促進(jìn)全球服務(wù)貿(mào)易(Kneller 和 Timmis，2016)。本文采用每百萬人安全互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器數(shù)來衡量，服務(wù)器的數(shù)量決定了互聯(lián)網(wǎng)使用的效率和質(zhì)量。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度(lspr):參與全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)會(huì)面臨敲竹杠問題，同時(shí)服務(wù)貿(mào)易具有高契約特征。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于價(jià)值鏈的服務(wù)化至關(guān)重要(唐保慶等，2012)。本文用法律結(jié)構(gòu)及產(chǎn)權(quán)保護(hù)來衡量一國法律體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。該數(shù)據(jù)包含審判獨(dú)立性、公正的法院、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、軍事干預(yù)法制和政治進(jìn)程、獨(dú)立的司法體系、依法執(zhí)行的合同數(shù)和對(duì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的規(guī)模這6個(gè)方面。

（三）數(shù)據(jù)來源

雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于國際收支平衡統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(International Trade and Balance of Payment)。54個(gè)國家跨國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)源于 WIOD數(shù)據(jù)、GTAP7以及OECD的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫。服務(wù)業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)源于世界銀行 WDI數(shù)據(jù)庫。經(jīng)濟(jì)一體化指數(shù)、國內(nèi)市場規(guī)則指數(shù)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)源于加拿大弗雷澤研究所(Fraser Institute of Canada)每年公布一次的全球經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)的細(xì)分指數(shù)。國家的 GDP和就業(yè)人數(shù)源于WDI數(shù)據(jù)庫?；ヂ?lián)網(wǎng)普及程度來源于Netcraft(http://www.netcraft.com/)和世界銀行的人口估算。

五、實(shí)證分析

（一）全樣本分析

首先，本文采用廣義最小二乘法進(jìn)行實(shí)證分析。方程 1和方程 2分別分析逆全球化和去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響；方程 3同時(shí)將兩種因素納入分析框架中。方程4和方程5分別是隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)的回歸結(jié)果，Hausman檢驗(yàn)表明應(yīng)當(dāng)采取固定效應(yīng)回歸方程。方程 5表明逆全球化和降低全球價(jià)值鏈的服務(wù)化程度，符合理論預(yù)期，但是國內(nèi)市場去規(guī)則化也會(huì)抑制全球價(jià)值鏈的服務(wù)化，與理論模型產(chǎn)生矛盾。筆者認(rèn)為，盡管前面本文得到了初步的估計(jì)結(jié)果，并且也通過了相應(yīng)的檢驗(yàn)，但是 OLS方法并未考慮無法觀察到的異質(zhì)性因素，而這些未被觀察的異質(zhì)性因素或許能夠解釋全球價(jià)值服務(wù)化的原因。同時(shí)，在計(jì)量模型中，也可能存在逆向因果關(guān)系。在這樣的情況下，OLS方法的估計(jì)結(jié)果就不再是有效的。因此，需要引入另一種方法來解決內(nèi)生性問題。本文引入了兩步GMM的估計(jì)方法(Arellano 和 Bond，1991)。系統(tǒng)GMM同時(shí)考慮到水平方程和差分方程，因此估計(jì)結(jié)果更加可靠。實(shí)證結(jié)果見方程 6。方程 6是系統(tǒng) GMM 的檢驗(yàn)結(jié)果，AR(2)檢驗(yàn)和 Sargan檢驗(yàn)都通過了檢驗(yàn)。說明可以采用兩步系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行實(shí)證分析。觀察方程6，可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場去規(guī)則對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的影響變?yōu)檎担词袌鲆?guī)則的優(yōu)化(去規(guī)則化)有助于全球價(jià)值鏈的服務(wù)化，這也符合理論分析的結(jié)論。通過方程6，本文可以得出以下結(jié)論。

表1 逆全球化、去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的實(shí)證分析

續(xù)表1

第一，逆全球化會(huì)阻礙全球價(jià)值鏈服務(wù)化。數(shù)據(jù)顯示:逆全球化程度每提高 1%，全球價(jià)值鏈服務(wù)貿(mào)易減少 0.177%，顯著地抑制全球價(jià)值鏈的服務(wù)化。全球化和區(qū)域化的演化改變了中間品貿(mào)易的復(fù)雜性，服務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)嵌于生產(chǎn)活動(dòng)中。在總量貿(mào)易中，服務(wù)貿(mào)易的占比為 25.6%；但是在附加值貿(mào)易中，這一比例上升為 50%(Francois 等，2016)。Breinlich 等(2014)研究發(fā)現(xiàn)隨著自由化程度的提高，企業(yè)會(huì)逐步從貨物提供商轉(zhuǎn)向服務(wù)提供商。這意味著，隨著貿(mào)易開放程度的提高，服務(wù)貿(mào)易會(huì)逐步取代貨物貿(mào)易成為國際貿(mào)易的主導(dǎo)形式。本文的研究擴(kuò)展了現(xiàn)有的結(jié)論，即隨著全球化程度的提高，不僅服務(wù)貿(mào)易的總量會(huì)提高，全球價(jià)值鏈上的服務(wù)增加值也會(huì)進(jìn)一步提升。近年來，逆全球化會(huì)顯著地阻礙全球價(jià)值鏈的服務(wù)化。逆全球化割裂了制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的關(guān)聯(lián)，阻礙GVC上的服務(wù)增值能力。

第二，國內(nèi)市場的去規(guī)則化是促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的重要推動(dòng)力量。當(dāng)國內(nèi)市場規(guī)則每優(yōu)化1%(降低1%)，會(huì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度提高0.419%。Beverelli 等(2017)研究表明，降低服務(wù)貿(mào)易限制有助于提升制造業(yè)生產(chǎn)率，制度在這一過程中扮演了重要的角色。高制度質(zhì)量的國家可以從服務(wù)貿(mào)易中獲得更高的收益，提升制造業(yè)生產(chǎn)率?？紤]到供應(yīng)鏈存在多種模式，傳統(tǒng)上對(duì)微笑曲線的分析忽略了服務(wù)這一方面(Patrick，2013)。Shepherd(2013)發(fā)現(xiàn)部門規(guī)則的改變會(huì)促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易增加。一方面，全球價(jià)值鏈的模塊化促進(jìn)了服務(wù)的分拆和再聯(lián)合，這與任務(wù)貿(mào)易存在本質(zhì)的不同(任務(wù)貿(mào)易沒有打破生產(chǎn)系統(tǒng))。商品和生產(chǎn)性服務(wù)是不可拆分的，單個(gè)市場的政策會(huì)引起整條供應(yīng)鏈的漣漪效應(yīng)。中國作為新興經(jīng)濟(jì)體，國內(nèi)市場巨大，政策空間較為廣泛。通過放松國家和部門的規(guī)則，可以發(fā)揮出漣漪效應(yīng)，提高制造業(yè)的服務(wù)化程度，從而促進(jìn)在全球價(jià)值鏈活動(dòng)的持續(xù)軟化。另一方面，服務(wù)是GVC上的粘合劑，確保供應(yīng)鏈流程的順利完成，服務(wù)的中間品屬性具有放大效應(yīng)。服務(wù)部門的去規(guī)則化不僅可以促使獨(dú)立服務(wù)貿(mào)易不斷的外部化，還能保證管理與合約的執(zhí)行力。國內(nèi)企業(yè)通過模塊化與生產(chǎn)分割，延伸供應(yīng)鏈促進(jìn)本地生產(chǎn)和消費(fèi)。在這一過程中，全球價(jià)值鏈不斷發(fā)生分解與重構(gòu)，服務(wù)環(huán)節(jié)的比重不斷提升，價(jià)值鏈日趨軟化。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)顯著帶動(dòng)全球價(jià)值鏈的服務(wù)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度提高1%，帶動(dòng)全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度提高 0.79%。現(xiàn)有的研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)顯著地促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易(唐保慶，2011)。本文的研究將這一觀點(diǎn)向前推進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提高有助于促進(jìn)價(jià)值鏈的服務(wù)化。

第四，研發(fā)、相對(duì)規(guī)模的提高和互聯(lián)網(wǎng)普及程度會(huì)抑制全球價(jià)值鏈的服務(wù)化。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究表明，隨著市場規(guī)模的擴(kuò)展，本土市場效應(yīng)會(huì)發(fā)揮作用，企業(yè)會(huì)集聚到市場規(guī)模較大的地區(qū)。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢會(huì)促使國家成為凈出口國。本文的研究表明，本土市場效應(yīng)對(duì)制造業(yè)的影響更大，對(duì)服務(wù)環(huán)節(jié)的作用不顯著。

（二）對(duì)逆全球化和去規(guī)則化的細(xì)化分析

在對(duì)加總層面的逆全球化、去規(guī)則化和全球價(jià)值鏈服務(wù)化的分析之后，本小節(jié)嘗試深入分析不同的全球化壁壘和細(xì)分的規(guī)則對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。在雙邊貿(mào)易中，通常存在關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘；而國內(nèi)市場規(guī)則可以細(xì)分為信貸市場規(guī)則、就業(yè)市場規(guī)則和商業(yè)市場規(guī)則。本文將細(xì)分考察不同的壁壘和不同的國內(nèi)市場規(guī)則優(yōu)化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。

表2 逆全球化、去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的細(xì)分研究

本部分的數(shù)據(jù)也是源于加拿大弗雷澤研究中心公布的經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)。其中貿(mào)易自由化指數(shù)中包括了關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘數(shù)據(jù)。市場化程度指標(biāo)中涵蓋了就業(yè)市場規(guī)則、信貸市場規(guī)則和就業(yè)市場規(guī)則。方程7包含關(guān)稅壁壘和去規(guī)則化的回歸方程，方程 8將關(guān)稅壁壘換成非關(guān)稅壁壘，方程 9同時(shí)包含關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘以及市場規(guī)則。方程 10到 12則是分別考慮信貸市場規(guī)則、就業(yè)市場規(guī)則和商業(yè)市場規(guī)則，方程13同時(shí)納入三種規(guī)則。

通過實(shí)證可以發(fā)現(xiàn):關(guān)稅壁壘的降低會(huì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈的服務(wù)化，關(guān)稅壁壘每提高10%，促進(jìn)價(jià)值鏈服務(wù)化的程度降低 0.105%。非關(guān)稅壁壘的影響則發(fā)生反轉(zhuǎn)，提升非關(guān)稅壁壘會(huì)促進(jìn)價(jià)值鏈服務(wù)化；非關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的偏回歸系數(shù)為0.535。一方面，初始參與度較小的國家，參與度指數(shù)增值更快。貿(mào)易成本減少對(duì) GVC的影響取決于 GVC 的一體化程度(Antras 和 Gortari，2017)。改革開放之后，中國憑借自身要素稟賦優(yōu)勢，主動(dòng)切入價(jià)值鏈分工之中，已經(jīng)深度融入全球價(jià)值鏈體系。關(guān)稅減免會(huì)有放大效應(yīng)(magnification effect)和累積效應(yīng)(cumulative effect)，進(jìn)而影響價(jià)格以及需求，導(dǎo)致需求結(jié)構(gòu)不斷趨向服務(wù)品(Mo?sé和 Sorescu，2015)。因此，關(guān)稅的降低會(huì)促進(jìn)中國價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化。另一方面，考慮到服務(wù)業(yè)的行業(yè)異質(zhì)性差異明顯，部分細(xì)分服務(wù)行業(yè)的國際競爭力明顯較低，尚處于全球化的初期階段(王恕立和胡宗彪，2012)。有必要通過一系列的非關(guān)稅活動(dòng)來培育國內(nèi)服務(wù)企業(yè)，提高服務(wù)細(xì)分行業(yè)的國際競爭能力，才能促進(jìn)價(jià)值鏈活動(dòng)的軟化。

在細(xì)分國內(nèi)市場規(guī)則之后，研究發(fā)現(xiàn)商業(yè)市場的去規(guī)則化可以顯著地促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)化，但是就業(yè)市場和信貸市場對(duì)價(jià)值鏈服務(wù)化的影響不顯著。筆者認(rèn)為出現(xiàn)這樣的結(jié)論主要有以下兩個(gè)方面的原因:一方面，傳統(tǒng)的本地優(yōu)勢(集聚經(jīng)濟(jì)、市場接近程度和勞動(dòng)市場彈性)以及創(chuàng)新和制度是投資的過濾器(Crescenzi 等，2012)。Crescenzi 等(2012)還發(fā)現(xiàn)，跨國公司的增加值占世界總體的比重為25%，提供高附加值的就業(yè)崗位，他們知道如何生產(chǎn)(know-how)，并具有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。FDI伴隨東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，去中心化顯著增加了生產(chǎn)工序的復(fù)雜程度，使得東道國中跨國公司的重要性不斷提高。本文的研究擴(kuò)展了他們研究的結(jié)論，不僅去中心化可以促進(jìn)生產(chǎn)功能復(fù)雜度的提升和商業(yè)市場的去規(guī)則化，還能促進(jìn)價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化。通過商業(yè)市場的優(yōu)化，R ＆ D行為更加地理分散化，總部經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)化會(huì)促進(jìn)服務(wù)的分割，跨國公司的投資決定不僅關(guān)注生產(chǎn)環(huán)節(jié)，更加注重服務(wù)環(huán)節(jié)的研發(fā)和營銷，最終導(dǎo)致價(jià)值鏈的服務(wù)化。另一方面，參與全球價(jià)值鏈的企業(yè)雇傭更多的工人，支出更高的工資，有更高的人力資本存量。高人力資本會(huì)進(jìn)入跨國公司，跨國公司中的女性比例更高。依賴低工資和低技能的國家已經(jīng)無法適應(yīng)GVC競爭的需要。GVC對(duì)低收入國家的勞動(dòng)力市場起支配作用(Shepherd 和 Stone，2013)。中國主要憑借低勞動(dòng)力價(jià)格的優(yōu)勢參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)，這種優(yōu)勢比較適合制造業(yè)活動(dòng)。服務(wù)業(yè)是典型的高人力資本驅(qū)動(dòng)的行業(yè)，低工資無法成為服務(wù)化發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。因此，目前中國就業(yè)市場的去規(guī)則化無法支撐價(jià)值鏈活動(dòng)的軟化。

（三）細(xì)分服務(wù)環(huán)節(jié)的研究

服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)眾多，不同行業(yè)的性質(zhì)存在極大的差異，因而導(dǎo)致全球價(jià)值鏈上的服務(wù)活動(dòng)也存在多種形式。針對(duì)這種現(xiàn)象，本文進(jìn)一步細(xì)分研究逆全球化、去規(guī)則化對(duì)不同細(xì)分價(jià)值鏈服務(wù)活動(dòng)的影響。實(shí)證結(jié)果見表3。

表3 細(xì)分不同的服務(wù)類型

續(xù)表3

方程 14～方程 18分別是逆全球化、去規(guī)則化對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)、交通倉儲(chǔ)運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè)、商業(yè)和公共服務(wù)業(yè)的回歸結(jié)果。逆全球化會(huì)抑制價(jià)值鏈上的消費(fèi)性服務(wù)、金融服務(wù)和公共服務(wù)活動(dòng)的增加，對(duì)交通倉儲(chǔ)運(yùn)輸服務(wù)和生產(chǎn)服務(wù)的影響不顯著。本文認(rèn)為出現(xiàn)這樣的原因是，無論交通倉儲(chǔ)運(yùn)輸服務(wù)還是生產(chǎn)性服務(wù)都是內(nèi)嵌于制造業(yè)活動(dòng)中，隨著全球一體化程度的提高，價(jià)值鏈整體的服務(wù)化會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)和制造活動(dòng)的相對(duì)減少，間接地影響了交通倉儲(chǔ)運(yùn)輸服務(wù)和生產(chǎn)性服務(wù)。

從去規(guī)則化的影響看，國內(nèi)市場的去規(guī)則化會(huì)促進(jìn)消費(fèi)性服務(wù)、交通倉儲(chǔ)運(yùn)輸服務(wù)、金融服務(wù)和生產(chǎn)性服務(wù)的增加；但是對(duì)公共服務(wù)活動(dòng)的影響為負(fù)。本文對(duì)此的理解是，公共服務(wù)活動(dòng)部分就是市場規(guī)則的衍生性活動(dòng)，隨著市場不斷地去規(guī)則化，公共服務(wù)行業(yè)會(huì)逐步精簡。因此，去規(guī)則化無法促進(jìn)全球價(jià)值鏈上的公共服務(wù)活動(dòng)的增加。

（四）金融危機(jī)前后的對(duì)比分析

加入 WTO之后，協(xié)定關(guān)稅穩(wěn)步下降，使得中國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的外部壓力相對(duì)較小。有利的發(fā)展環(huán)境一直持續(xù)到 2008年，全球金融危機(jī)的爆發(fā)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。需求側(cè)日益萎靡，全球貿(mào)易嚴(yán)重下滑。Ahn 等(2011)將之稱為“全球貿(mào)易坍塌”。金融危機(jī)之后，生產(chǎn)和組織方式發(fā)生了較大的變化，全球經(jīng)濟(jì)一體化受阻。本文以 2008年為臨界點(diǎn)，分析危機(jī)前后的價(jià)值鏈服務(wù)化是否存在差異性。其實(shí)證結(jié)果如下。

表4 金融危機(jī)前后的對(duì)比分析

方程 19是金融危機(jī)之前的回歸結(jié)果，方程 20是金融危機(jī)之后的結(jié)果。二者對(duì)比可以發(fā)現(xiàn):一方面，金融危機(jī)前后，逆全球化都顯著地導(dǎo)致全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度降低。金融危機(jī)之前的偏回歸系數(shù)為-3.667，金融危機(jī)之后為-0.0872。這充分說明，逆全球化是全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度降低的重要原因。另一方面，去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響在金融危機(jī)前后發(fā)生變化。在金融危機(jī)之前，去規(guī)則化可以顯著地提高全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度；金融危機(jī)之后，去規(guī)則化會(huì)抑制全球價(jià)值鏈的服務(wù)化。筆者認(rèn)為這主要是因?yàn)榻鹑谖C(jī)之后，全球貿(mào)易壁壘上升，“以鄰為壑”的貿(mào)易政策割裂全球的生產(chǎn)體系。此時(shí)，去規(guī)則化容易丟失本土市場，降低服務(wù)的比重，減少全球價(jià)值鏈上的服務(wù)活動(dòng)。

六、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第五部分進(jìn)行了初步的回歸，得出了相應(yīng)的結(jié)論。為了確保研究結(jié)論的可靠性，我們將進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（一）穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅰ：剔除美國

美國作為世界經(jīng)濟(jì)的火車頭，是目前全球價(jià)值鏈的主導(dǎo)。中國參與全球價(jià)值鏈上進(jìn)出口活動(dòng)，核心的貿(mào)易對(duì)象就是美國。這種雙邊關(guān)系是否會(huì)對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤？因此，本文將美國從樣本中剔除，采用相同的回歸方程進(jìn)行分析，結(jié)果見表5。

表5 剔除美國之后的回歸結(jié)果

方程21是全樣本回歸結(jié)果，方程22是金融危機(jī)之前的回歸結(jié)果，方程23是金融危機(jī)之后的回歸結(jié)果。從回歸方程結(jié)構(gòu)上看，逆全球化和去規(guī)則化的系數(shù)符號(hào)和前文保持一致。這說明，前文的回歸結(jié)果不受樣本的影響，將全球價(jià)值鏈上核心國家——美國剔除之后，不影響回歸結(jié)論的穩(wěn)健性。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅱ：工具變量

本文的第二個(gè)穩(wěn)健性檢驗(yàn)將采用工具變量法，對(duì)核心變量——逆全球化指數(shù)進(jìn)行替換，再進(jìn)行回歸分析?？紤]到中國采取外匯管制的手段，對(duì)于企業(yè)參與國際貿(mào)易的收入采取強(qiáng)制結(jié)匯的方式，這可能會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有的關(guān)于貿(mào)易自由化的度量方式產(chǎn)生偏差，本文采用黑市上的外匯價(jià)格對(duì)官方外匯價(jià)格的偏差作為逆全球化程度的工具變量。其邏輯為:黑市上的外匯價(jià)格與官方外匯價(jià)格偏差越大，說明一國對(duì)外匯的管制越嚴(yán)格，對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)越嚴(yán)重，反全球化的趨勢越明顯?；貧w結(jié)果見表6。

表6 IV回歸結(jié)果

方程 24和表1中方程 6的回歸方程在結(jié)構(gòu)上保持一致，即逆全球化會(huì)抑制全球價(jià)值鏈的服務(wù)化，市場的去規(guī)則化會(huì)促進(jìn)價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化。這進(jìn)一步說明前文的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅲ：引入工資效應(yīng)

理論模型表明:逆全球化和去規(guī)則化主要通過真實(shí)工資水平影響全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度。工資作為重要影響渠道，需要在實(shí)證中加以分析。因此，本文穩(wěn)健性檢驗(yàn)的第三部分引入工資效應(yīng)考察逆全球化、去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響①十分感謝審稿老師對(duì)這部分穩(wěn)健性檢驗(yàn)的建議。。實(shí)證結(jié)果見表7。

表7 引入工資后的回歸結(jié)果

方程 25控制去規(guī)則化的同時(shí)，引入逆全球化和真實(shí)工資的交互項(xiàng)。方程 26在控制逆全球化的同時(shí)，引入去規(guī)則化與真實(shí)工資的交互項(xiàng)。方程27則同時(shí)引入逆全球化和真實(shí)工資的交互項(xiàng)及去規(guī)則化和真實(shí)工資的交互項(xiàng)。方程 28～方程 30分別在方程25～方程 27的基礎(chǔ)上引入研發(fā)和工資的交互項(xiàng)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)和工資的交互項(xiàng)。實(shí)證結(jié)果顯示，引入工資效應(yīng)之后，實(shí)證結(jié)果和前文保持一致，即逆全球化程度上升通過工資的收入效應(yīng)降低全球價(jià)值鏈服務(wù)化。因此，本文的實(shí)證結(jié)果是真實(shí)可靠的。

七、主要結(jié)論和政策建議

金融危機(jī)之后，歐美發(fā)達(dá)國家紛紛回遷制造業(yè)企業(yè)，全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展受阻，全球價(jià)值鏈進(jìn)行重構(gòu)。現(xiàn)有學(xué)者的研究主要集中在全球價(jià)值鏈重構(gòu)的區(qū)域演化，鮮有分析全球價(jià)值鏈重構(gòu)的行業(yè)演化效應(yīng)。國內(nèi)市場規(guī)則的優(yōu)化在全球價(jià)值鏈服務(wù)化的過程中扮演著什么角色？針對(duì)該問題，本文利用 1992—2014年中國和 53個(gè)國家的雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及跨國的投入產(chǎn)出表測度了中國服務(wù)貿(mào)易增加值，并以此為全球價(jià)值鏈服務(wù)化的度量指標(biāo)，分析了逆全球化、去規(guī)則化對(duì)中國參與逆全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響。得到了以下啟示和結(jié)論。

第一，逆全球化會(huì)抑制全球價(jià)值鏈服務(wù)化。逆全球化程度每提高 1%，全球價(jià)值鏈服務(wù)化降低 0.177%。在細(xì)分自由化的研究中發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅上升抑制全球價(jià)值鏈服務(wù)化，非關(guān)稅壁壘的上升則呈現(xiàn)反向關(guān)系，會(huì)促進(jìn)價(jià)值鏈的服務(wù)化。這說明，不同形式的貿(mào)易壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的影響存在明顯的異質(zhì)性作用。

第二，國內(nèi)市場的去規(guī)則化是促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)化的重要推動(dòng)力量。國內(nèi)市場規(guī)則每優(yōu)化 1%(降低 1%)，會(huì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度提高 0.419%。細(xì)分國內(nèi)市場規(guī)則之后，研究發(fā)現(xiàn)商業(yè)市場的去規(guī)則化可以顯著地促進(jìn)全球價(jià)值鏈的服務(wù)化，但是就業(yè)市場和信貸市場對(duì)價(jià)值鏈服務(wù)化的影響不顯著。這說明，商業(yè)市場的去規(guī)則化對(duì)價(jià)值鏈的服務(wù)化更加重要。

第三，分時(shí)段研究之后發(fā)現(xiàn)，金融危機(jī)前后，逆全球化都會(huì)抑制全球價(jià)值鏈服務(wù)化程度的提高。另一方面，去規(guī)則化對(duì)全球價(jià)值鏈的影響從促進(jìn)轉(zhuǎn)為抑制。

本文得到的啟示主要有:(1)全球經(jīng)濟(jì)一體化是促進(jìn)價(jià)值鏈服務(wù)化的重要推動(dòng)力量。金融危機(jī)之后的逆全球化趨勢會(huì)抑制價(jià)值鏈服務(wù)化。中國作為全球經(jīng)濟(jì)體中的大國，要堅(jiān)定不移地推動(dòng)對(duì)外開放，形成從制造業(yè)開放走向服務(wù)業(yè)開放的新格局。(2)去規(guī)則化是促進(jìn)價(jià)值鏈服務(wù)化的有效手段。要努力優(yōu)化就業(yè)市場和商業(yè)市場規(guī)則，降低服務(wù)企業(yè)的進(jìn)入壁壘，為服務(wù)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈營造良好的就業(yè)機(jī)會(huì)和商業(yè)氛圍。(3)在對(duì)外開放中要注重對(duì)不同貿(mào)易制度的政策運(yùn)用，努力降低關(guān)稅壁壘，靈活使用非關(guān)稅壁壘，制定提升服務(wù)企業(yè)國際競爭力的政策組合。(4)作為典型大國經(jīng)濟(jì)形態(tài)，要利用好規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，采用梯度化的國內(nèi)市場規(guī)則，逐步削減政策的扭曲，為參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的服務(wù)化提供有力的政策支持。