替代效應還是收入效應？

范紅麗+陳璐

摘 要：隨著我國人口老齡化和高齡化，家庭老年照料責任與女性參與勞動之間的矛盾日益突出。本文運用中國營養(yǎng)與健康調(diào)查2009年數(shù)據(jù)和工具變量分析方法，實證檢驗了承擔家庭老年照料責任對女性勞動參與率的影響，以期為公共政策的制定提供科學依據(jù)。結果表明，老年照料對女性勞動參與存在替代效應，造成對就業(yè)的負面影響。為父母提供照料幫助的女性勞動力參與率下降了23.8%，其中與父母公婆同住的女性，照料責任使其勞動參與率下降49.08%，農(nóng)村女性照料活動使其勞動參與率下降28.1%。

關鍵詞：家庭老年照料; 勞動參與率; 女性

中圖分類號：F240 文獻標識碼：A 文章編號：1000-4149（2015）01-0091-08

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2015.01.009

收稿日期：2014-07-09;修訂日期：2014-09-03

基金項目：2013年教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“老齡化對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響及應對策略研究”（13JZD005）;2014年教育部哲學社會科學規(guī)劃青年項目“人口老齡化趨勢下家庭老年照料與子女就業(yè)關系研究”（14YJC790012）;天津市2013年哲學社會科學規(guī)劃課題“人口老齡化趨勢下家庭老年照料與勞動力市場供給研究——基于結構方程模型”（TJYY13-048）;南開大學亞洲研究中心項目（AS1201）。

作者簡介：范紅麗，南開大學經(jīng)濟學院博士研究生;陳璐（通訊作者），經(jīng)濟學博士，南開大學經(jīng)濟學院副教授。

Substitution or Income Effect？：The Impact of Family Care

for Elderly Parents on the Female Employment in China

FAN Hongli， CHEN Lu

（School of Economics， Nankai University， Tianjin 300071，China）

Abstract：As the population is aging in China， the conflict of women between family elder care and labour force participation is increasingly prominent. Based on the data of CHNS 2009， this paper estimates the impact of family parental care on womens labour force participation by instrumental variables method in order to provide scientific basis for the establishment of the aging and labour policy. It shows that the substitution effect between elderly care and female labour participation exists significantly， causing negative effects on employment. The elder care significantly reduces the female labour force participation rate by 23.8%. For women who live with parents or parents inlaw， care responsibility reduces the probability of labour participation by 49.08%， and womens care activities decreases labour participation rate by 28.1% in rural China.

Keywords：family elder care; labor force participation rate; women

《人口與經(jīng)濟》2015年第1期

范紅麗，等：替代效應還是收入效應？

一、引言

人口老齡化已經(jīng)成為21世紀長期深刻影響人類社會發(fā)展的重大現(xiàn)實問題。2010年第六次全國人口普查結果顯示，我國65歲及以上人口為 1.19 億人，占總人口比重為 8.87%，比2000年上升 1.9 個百分點。按照聯(lián)合國最新的人口預測，到2030年我國65 歲及以上人口規(guī)模將達到2.3億，2050 年將達到3.31億資料來源：聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務部2013年發(fā)布的《世界人口展望：2012年修訂版》。。隨著老齡人口的增加，患有心腦血管疾病、關節(jié)病和老年癡呆等慢性疾病的老年人比重不斷增長。中國老齡科學研究中心指出，截至“十二五”末我國部分失能和完全失能老人將達4000萬人，占老年人口的19.5%

參見中國老齡科學研究中心發(fā)布的《全國城鄉(xiāng)失能老年人狀況研究》報告。。因此，老年人的長期照料問題就成為今后老齡工作的重點和難點。中國社會承襲家庭養(yǎng)老傳統(tǒng)，“男主外，女主內(nèi)”的傳統(tǒng)性別文化觀念根深蒂固，導致成年子女尤其是成年女性成為家庭老年照料責任的主要承擔者。而絕大多數(shù)從事老年照料的女性仍處于工作年齡，面臨著照護父母公婆與勞動就業(yè)之間的兩難選擇。

卡邁克爾（Carmichael）和查爾斯（Charles）認為家庭老年照料與子女勞動參與率之間可能存在替代效應和收入效應[1-2]。替代效應（substituion effect）是指由于時間的稀缺性，老年照料活動會導致勞動參與率的下降;收入效應（income effect）是指子女在進行老年照料時需要大量費用支出

例如：特威格（Twigg）和阿特金（Atkin）1994年提到額外的費用支出包括適合老年人家具、飲食和外出交通設施。參見：TWIGG J，ATKIN ?K.Carers perceived： policy and practice in informal care[M].Buckingham：Open University Press，1994： 42。，為了避免退出勞動力市場造成的收入減少，子女會選擇在照料老人的同時繼續(xù)工作。因此嚴格地講，家庭老年照料對子女就業(yè)的影響取決于替代效應或收入效應作用的結果。只有搞清楚影響的方向，才能為制定公共政策，幫助工作年齡子女平衡家庭老年照護和工作責任提供科學依據(jù)。本文采用“中國營養(yǎng)與健康調(diào)查”（CHNS）2009年的截面數(shù)據(jù)，在控制內(nèi)生性的基礎上，應用線性概率及離散選擇Probit模型檢驗家庭老年照料和女性勞動參與率之間存在替代效應還是收入效應。

二、文獻綜述

20世紀80年代，索爾多（Soldo）等與布洛迪（Brody）等開創(chuàng)了老年家庭照料和子女勞動參與關系的研究[3-4]。早期研究主要假定照料活動為外生變量，忽視可能存在的內(nèi)生性。斯通（Stone）和肖特（Short）利用1982年美國國家非正式照護者調(diào)查數(shù)據(jù)（NICS），研究表明家庭照護對女性就業(yè)具有顯著負影響，與父母同住的女性，照料責任使其勞動參與率降低21.1%[5]。波阿斯（Boaz）和米勒（Mueller）采用美國1982年國家長期護理調(diào)查（NLTCS）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)家庭老年照料對女性的兼職工作沒有影響，但顯著降低其全職工作的概率[6]。卡邁克爾和查爾斯利用1998年英國普通家庭調(diào)查（GHS）數(shù)據(jù)研究得出每周從事照料活動10小時以下的子女勞動參與率高于沒有照料活動的樣本，但每周從事10小時以上的照料活動會顯著降低勞動參與率[2]。莉莉（Lilly）等利用2002年加拿大普通社會調(diào)查（GSS）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)女性提供一般照料活動對勞動參與率沒有顯著影響，但對于主要照料者（Primary Caregiver）有影響，使其勞動參與率顯著降低[7]。

近些年，越來越多的研究者采用嚴謹?shù)挠嬃糠椒ǎüぞ咦兞?、面板?shù)據(jù)）控制老年照護和工作之間可能存在的內(nèi)生關系。沃爾夫（Wolf）和索爾多利用美國1987-1988年國家家庭調(diào)查（NSFH）數(shù)據(jù)通過聯(lián)立方程控制照護和就業(yè)之間的內(nèi)生性，研究發(fā)現(xiàn)已婚女性的照料責任對勞動參與影響為負，但在統(tǒng)計上沒有顯著性[8]。埃特內(nèi)（Ettner）同樣運用NSFH數(shù)據(jù)采用工具變量發(fā)現(xiàn)與父母同住的女性照料責任對就業(yè)具有明顯的負向影響，女性從事照料活動會使每周工作減少12小時[9]。海特米勒（Heitmueller）利用英國家庭調(diào)查（BHPS）1991-2002年的數(shù)據(jù)，結合工具變量及面板模型研究發(fā)現(xiàn)如果忽略內(nèi)生性問題會低估照料責任對就業(yè)的影響[10]。波林等（Bolin）采用2004年歐洲健康、年齡及退休數(shù)據(jù)（SHARE），選擇父母健康狀況、年齡及兄妹數(shù)作為工具變量以控制內(nèi)生性問題，分析得出從事照料活動會顯著降低男女的勞動參與率[11]。范豪特文（Van Houtven）等利用美國健康和退休調(diào)查數(shù)據(jù)（HRS）發(fā)現(xiàn)女性照料者與勞動參與之間不存在內(nèi)生性，從事照料活動并不影響女性工作狀態(tài)[12]。

國內(nèi)關于家庭老年照料對子女勞動就業(yè)影響的研究相對缺乏。蔣承和趙曉軍利用2005年中國老年人健康長壽跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，采用工具變量和兩部分模型發(fā)現(xiàn)老年照料對于成年子女的就業(yè)概率具有顯著負向影響[13]。劉嵐等利用CHNS混合面板數(shù)據(jù)，研究側重考察照料父母公婆對農(nóng)村已婚婦女不同勞動時間分配的影響[14]。黃楓運用CHNS面板數(shù)據(jù)與工具變量方法，研究發(fā)現(xiàn)與父母公婆同住的城鎮(zhèn)女性從事照料活動使得其勞動參與率下降21.5%[15]。馬焱和李龍使用中國婦女地位調(diào)查2010年的截面數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)在家庭照護視為外生變量時，女性就業(yè)概率減少29.6%[16]。本文從兩個方面推進了家庭老年照料與女性勞動參與的研究。第一，現(xiàn)有國內(nèi)研究多直接假定家庭老年照料具有內(nèi)生性，但缺乏嚴格的內(nèi)生性檢驗，本文通過內(nèi)生性檢驗（例如DurbinWuHausman和SimthBlundell），證明女性照料活動存在內(nèi)生性，進而利用工具變量方法克服存在的內(nèi)生性，避免了可能產(chǎn)生的內(nèi)生性偏誤。第二，在對于樣本總體研究的基礎上，本文進一步從居住方式和居住地區(qū)角度劃分子樣本，深入探討樣本的異質(zhì)性對家庭老年照料與女性勞動就業(yè)之間關系的影響。

三、研究設計

1.模型與方法

貝克爾（Becker）認為傳統(tǒng)勞動經(jīng)濟學中個體在有限的時間約束下分配工作和閑暇以最大化自身的效用[17]。擴展的勞動力—照護模型進一步研究家庭老年照料活動對就業(yè)的影響。由于時間的稀缺性，子女需要在為父母提供照護和自身工作之間分配時間來最大化自身效用。本文利用多元統(tǒng)計分析研究從事家庭照料活動對子女勞動決策的影響，模型如下：

LFPi=f（α+β1CGi+β2Xci+β3Xhi+εi）（1）

被解釋變量LFPi是女性勞動參與狀況，如果工作則取值為1，否則為0。CGi是家庭照料活動，如果為父母公婆提供照料則取值為1，否則為0。Xci表示人口特征，Xhi表示家庭特征，i代表不同個體。因此，勞動參與決策是關于老年照料活動、個人人口特征和家庭情況的函數(shù)f（·）。根據(jù)回歸模型的不同，函數(shù)f（·）的具體形式也不相同。線性概率模型的函數(shù)形式如（2）式，其擾動項服從兩點分布。

LFPi=α+β1CGi+β2Xci+β3Xhi+εi（2）

離散選擇模型主要適用于被解釋變量為離散、非連續(xù)變量的回歸分析，Probit模型的函數(shù)形式為標準正態(tài)的累積分布函數(shù)，其表達形式如（3）式。本文利用線性概率模型（OLS）及離散選擇Probit模型研究女性提供照料活動對勞動參與率的影響。

P（LFPi=1）=Φ（α+β1CGi+β2Xci+β3Xhi）（3）

評價照料父母公婆對勞動參與決策影響需要解決可能存在的內(nèi)生性問題。內(nèi)生性主要來源于照料父母公婆與勞動參與之間的反向因果關系，即面臨較少工作機會或者失業(yè)的女性會更多地把時間分配給家庭，主動承擔照料父母的責任。在截面數(shù)據(jù)中解決內(nèi)生性的有效方法是運用工具變量法進行估計[1-2，9-10]。工具變量應該滿足兩個條件：第一，工具變量與內(nèi)生變量（從事照料活動）高度相關;第二，工具變量是外生的，即與擾動項無關，只能通過照料活動影響勞動參與決策。本文采用父母公婆是否需要照料和兄弟姐妹數(shù)量兩個變量作為工具變量。老人是否需要照料與子女從事照料活動密切相關，同時該變量只能通過照料活動影響勞動參與決策。此外對于有較多兒女的老人，彼此可以分擔照料責任，因此，兄弟姐妹數(shù)是我們選擇的第二個工具變量。本文首先在外生假設下運用OLS和Probit模型分析女性照料活動對勞動參與決策的影響，然后進一步放松假設，在內(nèi)生性條件下，通過F統(tǒng)計量和Sargan統(tǒng)計量進行工具變量檢驗，然后利用工具變量通過兩階段最小二乘法（2SLS）和工具變量Probit模型估計勞動參與決策方程。

2.數(shù)據(jù)和變量

本文采用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS）2009年的截面數(shù)據(jù)，該調(diào)查是由中國疾病預防控制中心營養(yǎng)與食品安全所與美國北卡羅萊納州大學合作，在隨機收集樣本基礎上，對中國的黑龍江、遼寧、山東、河南、江蘇、湖北、湖南、貴州和廣西9個省份進行調(diào)查所得。該調(diào)查的范圍包括人口年齡、健康、醫(yī)療保險、家庭收入等多方面的信息。

本文使用的與照料父母公婆有關的變量來自CHNS對于52歲以下女性與父母公婆關系的補充調(diào)查，因此，我們的樣本為18-52歲女性。經(jīng)過上述限定，剔除缺失值之后，我們的分析對象包括2242個已婚女性，其中無照料活動和從事照料活動的個體分別為1910個和332個。主要解釋變量為“是否工作”，來自受訪者對調(diào)查問卷 “現(xiàn)在是否有工作”的回答，主要自變量為“是否照顧父母公婆”，工具變量為兄弟姐妹數(shù)及父母公婆是否需要照護?？刂谱兞恐饕譃槎悾旱谝活愂桥缘膫€體特征，包括年齡、婚姻狀況、教育程度及健康水平。第二類是家庭特征，包括照顧6歲及以下兒童、與父母公婆同住、家庭成員人數(shù)和丈夫每月收入（按2009年不變價格進行調(diào)整）。變量的具體定義見表1。

表2給出了全部樣本、從事家庭照料活動及無照護責任樣本的描述性統(tǒng)計。全樣本的勞動參與率為70.5%，平均年齡為39歲，且97.7%是在婚婦女。是否承擔照料責任的樣本在人口特征和家庭情況方面存在明顯差異。與無照料責任女性相比，照料父母公婆的女性年齡偏大，以45-53歲年齡段居多（p<0.01），而且教育水平較高，照護6歲及以下兒童的概率?。╬<0.01），家庭人口數(shù)也較少（p<0.01）。照料活動與工具變量高度相關，承擔照料責任的女性，父母公婆需要照料的比例高達48.2%（p<0.01），明顯高于無照料活動的女性。

四、實證結果及分析

1.家庭老年照料對女性勞動參與的影響

表3的第（1）和（2）列是在外生假設下普通最小二乘法（OLS）和離散選擇Probit模型的回歸結果。為了進行模型比較，我們給出了Probit的邊際效應回歸結果。結果顯示從事照料活動對女性勞動參與具有負面影響，但在統(tǒng)計上不顯著。年齡及教育程度的提高均能顯著提高女性就業(yè)的概率，而照顧6歲及以下兒童會降低勞動參與率。

為了檢驗和解決內(nèi)生性問題，我們運用兩階段最小二乘法（2SLS）和工具變量Probit模型估計照料責任對勞動參與的影響。在第一階段的回歸中，內(nèi)生變量是工具變量及外生變量的線性方程，結果見表3的第（3）和（4）列。施泰格（Staiger）和斯托克（Stock）認為如果第一階段回歸檢驗的F統(tǒng)計量大于10，則不必擔心弱工具變量的問題[18]，本文第一階段的F統(tǒng)計值分別為126.97和43.64，說明工具變量與內(nèi)生變量高度相關，滿足工具變量的第一個條件。在工具變量個數(shù)大于內(nèi)生變量的個數(shù)時，需要進行“過度識別檢驗”， Sargan 統(tǒng)計量表明工具變量是外生的，符合工具變量的

第二個條件。在有效工具變量的基礎上，模型通過DurbinWuHausman及SimthBlundell檢驗

內(nèi)生性檢驗的原假設為“模型不存在內(nèi)生變量，OLS估計是一致估計”，拒絕原假設表明，回歸分析要考慮利用工具變量解決內(nèi)生性問題。

，顯著拒絕“不存在內(nèi)生變量”的原假設，說明從事家庭老年照料為內(nèi)生變量。表3中第（3）和（4）列顯示，從事照料活動使勞動參與率顯著下降21.7%-23.8%，下降幅度遠大于外生假設的結果。我們的結論與卡薩多（Casado）和波林的研究一致，即如果不考慮內(nèi)生性會顯著低估女性家庭照料責任對勞動參與率的影響[11，19]。對于其他控制變量的回歸結果，相對于18-24歲女性，25-34歲、35-44歲及45-52歲的女性的勞動參與率分別上升22.9、27.5和21.0個百分點。與小學畢業(yè)女性相比，大學畢業(yè)及以上的女性勞動參與率會提高17.1%。照顧6歲以下兒童對勞動參與率具有顯著的負面影響，使得勞動參與率降低9.7%?；貧w結果還表明，家庭人口數(shù)越多，家務勞動負擔越重，會導致女性勞動參與率越低。

2.是否與父母公婆同住對于女性勞動參與率的影響

為了進一步研究照料父母公婆對于特定人群的影響，我們根據(jù)是否與父母公婆同住將樣本劃分為兩組分別進行估計。在表4中，通過DurbinWuHausman檢驗表明區(qū)分居住安排后的樣本依然存在內(nèi)生性問題，弱工具變量檢驗的F統(tǒng)計量分別為20.471和24.465，說明工具變量與內(nèi)生變量高度相關。Sargan統(tǒng)計量表明工具變量是外生的。線性概率模型和離散選擇模型結果類似，由于本文重點關注變量的邊際效應，因此只給出線性概率模型回歸結果。