高水平高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)的發(fā)文現(xiàn)狀及主要特征分析

■蔣 霞

《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，上海市華山路1954號(hào) 200030

目前，據(jù)原國(guó)家新聞出版廣電總局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，高校學(xué)報(bào)至少有1374種，是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的主要組成部分?！吨袊?guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(shū)(2018)》 發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至2017年年底我國(guó)科技期刊已達(dá)5052種[1]。在科技期刊蓬勃發(fā)展的時(shí)代，高校學(xué)報(bào)特別是自然科學(xué)學(xué)報(bào)的生存發(fā)展和深化改革一直為國(guó)內(nèi)期刊出版界所關(guān)注?；居^點(diǎn)可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)學(xué)者力主改革，他們認(rèn)為，在深化改革的形勢(shì)下，高校學(xué)報(bào)的辦刊質(zhì)量存在明顯弊端，無(wú)法參與國(guó)際學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)去同質(zhì)化、面向社會(huì)、面向?qū)I(yè)化[2-3]；另一類(lèi)學(xué)者則認(rèn)為高校學(xué)報(bào)以反映主辦高校的科研教學(xué)成果為主，有其特殊的使命和功能，不可輕易脫離所屬大學(xué)[4-5]。這兩類(lèi)觀點(diǎn)都各有道理。

隨著中國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，雖然高校學(xué)報(bào)在不斷發(fā)展，但學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。特別是隨著國(guó)外學(xué)術(shù)期刊種數(shù)的增加和國(guó)際影響力的升高，SCI、EI等期刊評(píng)價(jià)體系逐漸被等同于論文質(zhì)量評(píng)價(jià)，導(dǎo)致高質(zhì)量稿源外流，新的科技成果和新方法往往首發(fā)在SCI收錄的英文期刊[6]，中文期刊在高質(zhì)量稿源的爭(zhēng)奪上越來(lái)越?jīng)]有競(jìng)爭(zhēng)力。高校學(xué)報(bào)目前主要依靠版面費(fèi)和高校資金扶持，只有在開(kāi)放的期刊市場(chǎng)打開(kāi)局面，才能得到可持續(xù)發(fā)展。但走什么樣的路，辦出什么樣的特色，是以影響因子為目標(biāo)，進(jìn)行社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化、去同質(zhì)化的發(fā)展，還是堅(jiān)持現(xiàn)有定位，繼續(xù)默默無(wú)聞地奉獻(xiàn)，直至完成歷史使命？要回答這些問(wèn)題，首先需要切實(shí)了解高校學(xué)報(bào)的發(fā)展現(xiàn)狀，才能有依據(jù)、有方向地思考和探索。

因高校學(xué)報(bào)數(shù)量眾多，情況比較復(fù)雜，國(guó)內(nèi)已有部分學(xué)者從不同方面對(duì)高校學(xué)報(bào)的發(fā)文情況進(jìn)行了回顧和思考。例如：陳留院[7]研究了師范大學(xué)學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)影響力擴(kuò)散途徑；欒嘉等[8]從作者群角度對(duì)醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查；史小麗[9]則采用文獻(xiàn)計(jì)量法從學(xué)術(shù)地位和影響力兩方面統(tǒng)計(jì)分析了所有種類(lèi)的高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)；任汴[10]對(duì)河南省高校學(xué)報(bào)進(jìn)行調(diào)查分析。這些研究有的從特定地區(qū)或特定類(lèi)別對(duì)高校學(xué)報(bào)進(jìn)行研究，也有的對(duì)所有種類(lèi)學(xué)報(bào)進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，但具體到高校學(xué)報(bào)中占比較大、受到較多關(guān)注甚至成為焦點(diǎn)的自然科學(xué)學(xué)報(bào)，研究指標(biāo)多側(cè)重于期刊的被引頻次和影響因子，不足以全面反映當(dāng)前自然科學(xué)學(xué)報(bào)發(fā)文的狀況和特征。

本研究從中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)研究中心、清華大學(xué)圖書(shū)館研制的《2017年中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)(自然科學(xué)與工程技術(shù))》中遴選出自然科學(xué)類(lèi)高校學(xué)報(bào)，以中國(guó)知網(wǎng)(China National Knowledge Infrastructure，CNKI)為數(shù)據(jù)來(lái)源，試圖通過(guò)大范圍的大樣本基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，從發(fā)文量、篇均被引頻次、篇均下載頻次3個(gè)維度分析2006—2017年自然科學(xué)類(lèi)高校學(xué)報(bào)載文的發(fā)文地區(qū)、發(fā)文機(jī)構(gòu)、發(fā)文作者，以較為全面、客觀地闡述其發(fā)文基礎(chǔ)，進(jìn)而剖析這類(lèi)高校學(xué)報(bào)提升學(xué)術(shù)質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展的可能途徑。

1 研究方法

1.1 期刊選取標(biāo)準(zhǔn)

《2017年中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)(自然科學(xué)與工程技術(shù))》發(fā)布了5801種學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)，其中自然科學(xué)與工程技術(shù)期刊3818種。以期刊影響力指數(shù)及影響因子作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，在自然科學(xué)類(lèi)學(xué)術(shù)期刊中選取本研究的樣本期刊，選刊標(biāo)準(zhǔn)為：(1)近3年排名穩(wěn)定在前15名；(2)主辦單位為著名985高校，以理工類(lèi)學(xué)科為主；(3)分別在華南、華東、華北、西北、東北等地區(qū)選取排名靠前者。

本研究所調(diào)查的高校學(xué)報(bào)最終選取《中南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(以下簡(jiǎn)稱《中南學(xué)報(bào)》)、《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(以下簡(jiǎn)稱《同濟(jì)學(xué)報(bào)》)、《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(以下簡(jiǎn)稱《清華學(xué)報(bào)》)、《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》(以下簡(jiǎn)稱《西交學(xué)報(bào)》)、《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(工學(xué)版)》(以下簡(jiǎn)稱《浙大學(xué)報(bào)》)、《哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》(以下簡(jiǎn)稱《哈工大學(xué)報(bào)》)和《東南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》(以下簡(jiǎn)稱《東南學(xué)報(bào)》)。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)及個(gè)刊影響力統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)庫(kù)。其中，作者指CNKI學(xué)者庫(kù)中收錄作者，并與同名作者加以區(qū)分。為了彰顯所有學(xué)者的科研成果，本研究選取的作者包括資深研究人員和處于科研生涯早中期的研究者。同時(shí)，為了對(duì)作者在高校學(xué)報(bào)發(fā)文的總量和在其他刊物發(fā)文的總量進(jìn)行比較，更完整地體現(xiàn)發(fā)文作者的貢獻(xiàn)度和顯示不同機(jī)構(gòu)的合作情況，本研究未區(qū)分是否為第一作者。

1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)

期刊評(píng)價(jià)一般以被引頻次為中心，以此反映期刊的學(xué)術(shù)影響力?？紤]所選高校學(xué)報(bào)均歷史悠久，具有扶持本校學(xué)科建設(shè)等功能，這些期刊會(huì)存在被關(guān)注而不被引用的文章，如部分在校研究生以中文版學(xué)報(bào)為情報(bào)信息來(lái)源，閱讀、下載和參考感興趣的中文文獻(xiàn)，但僅僅以此為橋梁，最終在論文特別是英文論文寫(xiě)作中多標(biāo)注英文文獻(xiàn)，并不引用中文版的高校學(xué)報(bào)論文。因此，為了更全面有效地觀察高校學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)影響力，本研究將被引頻次和下載量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)和分析期刊的總被關(guān)注度。

2 結(jié)果和討論

2.1 發(fā)文地區(qū)

2006—2017年7種高校學(xué)報(bào)載文作者的地域分布概況如表1所示，分別選取發(fā)文總量、篇均被引頻次、篇均下載量排名前3的地區(qū)。從作者所屬地區(qū)的分布來(lái)看，發(fā)文總量排名第1的地區(qū)均為7種高校學(xué)報(bào)各自所在的省(或直轄市)，如在《中南學(xué)報(bào)》發(fā)文總量排名第1的作者所屬地區(qū)為湖南??；第2名多為北京市；第3名多為江蘇省。發(fā)文總量的地區(qū)排名一方面顯示了學(xué)報(bào)發(fā)文的區(qū)域分布，另一方面也提示京滬或江蘇等省市為科學(xué)研究的高產(chǎn)地區(qū)，從側(cè)面提示了科研發(fā)展的地區(qū)不平衡性。

以關(guān)注度作為文章質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，無(wú)論是被引頻次還是下載量，關(guān)注度最高的文章大多數(shù)并非來(lái)自本省或本校，而是來(lái)自河南、甘肅、重慶、廣東、江西等省市。這可能與這些省市相對(duì)缺少高水平的學(xué)術(shù)期刊或缺少有影響力的本校學(xué)報(bào)有關(guān)，也反映了7種高校學(xué)報(bào)對(duì)校外高質(zhì)量文章的吸引力。

表1 2006—2017年7種高校學(xué)報(bào)載文作者的地域分布

注：NA為缺少數(shù)據(jù)。

2.2 發(fā)文機(jī)構(gòu)

2006—2017年7種高校學(xué)報(bào)載文作者的機(jī)構(gòu)分布概況如表2所示，分別選取發(fā)文總量、篇均被引頻次、篇均下載量排名前3的機(jī)構(gòu)，其中篇均被引頻次、篇均下載量排名前3的機(jī)構(gòu)從發(fā)文總量在前20名的機(jī)構(gòu)中選取。發(fā)文機(jī)構(gòu)的整體情況顯示，雖然高校學(xué)報(bào)主辦單位的發(fā)文總量名列第1，但平均關(guān)注度多低于外校，考慮可能與以下因素有關(guān)。

(1) 國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)以及北京、上海等科研實(shí)力最強(qiáng)的地區(qū)是外流英文論文作者集中地，對(duì)于這些中文版高校學(xué)報(bào)來(lái)說(shuō)，高質(zhì)量的本校稿件外流嚴(yán)重[11]。學(xué)報(bào)目前還具有培養(yǎng)本校年輕作者的功能，其碩士研究生發(fā)文量呈上升趨勢(shì)[12]，可能會(huì)導(dǎo)致大量關(guān)注度不高的本校稿件得到刊發(fā)，從而降低了平均關(guān)注度。

(2) 高關(guān)注度的校外文章多來(lái)自那些擁有與學(xué)報(bào)主辦高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科類(lèi)似的單位。如同濟(jì)大學(xué)在汽車(chē)制造和土木工程方面發(fā)展強(qiáng)勁，從學(xué)報(bào)刊載的文章來(lái)看，長(zhǎng)安大學(xué)和重慶大學(xué)的發(fā)文量緊隨其后，其中長(zhǎng)安大學(xué)的汽車(chē)專(zhuān)業(yè)是優(yōu)勢(shì)學(xué)科，而重慶大學(xué)在土木研究領(lǐng)域具有一定優(yōu)勢(shì)。因此，整體上7種高校學(xué)報(bào)的外校稿件平均質(zhì)量較高。

表2 2006—2017年7種高校學(xué)報(bào)載文作者的機(jī)構(gòu)分布

注：*表示并列第3名，#表示并列第2名。

2.3 發(fā)文作者

從2006—2017年7種高校學(xué)報(bào)載文作者來(lái)看，各學(xué)報(bào)發(fā)文量排名前20的作者基本來(lái)自學(xué)報(bào)主辦高校，其中除了《中南學(xué)報(bào)》發(fā)文量排名前20的本校作者占比為85%外，另外6種期刊均為100%。通過(guò)調(diào)查《中南學(xué)報(bào)》這15%的校外作者學(xué)術(shù)經(jīng)歷，發(fā)現(xiàn)他們其實(shí)也來(lái)自中南大學(xué)，但在2006—2009年被作為高層次人才引入其他高校。因此，從作者分布來(lái)看，高校學(xué)報(bào)的區(qū)域性非常明顯，學(xué)報(bào)主辦高校的師生特別是老師構(gòu)成了學(xué)報(bào)穩(wěn)定、龐大的作者群，是高校學(xué)報(bào)的基礎(chǔ)作者隊(duì)伍。

而從各學(xué)報(bào)發(fā)文量排名第1的作者發(fā)文量及其個(gè)人總發(fā)文情況來(lái)看(圖1)：即使是發(fā)文量最大的作者，他們?cè)趯W(xué)報(bào)的發(fā)文一般只是自己總發(fā)文量的一小部分；但從文章的被關(guān)注度來(lái)看，這些作者在學(xué)報(bào)發(fā)表文章的被引頻次和下載量與他們所有文章的總被引頻次和總下載量的比例，基本近似于他們?cè)趯W(xué)報(bào)發(fā)文量與總發(fā)文量的比例。以《中南學(xué)報(bào)》為例，發(fā)文量排名第1的作者，其在學(xué)報(bào)的發(fā)文量占其個(gè)人總發(fā)文量的27.45%，在學(xué)報(bào)所發(fā)文章的被引頻次占其個(gè)人發(fā)表文章總被引頻次的26.77%，在學(xué)報(bào)所發(fā)文章的下載量占其個(gè)人發(fā)表文章總下載量的27.84%。鑒于本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于所有署名作者，并非第一作者或通信作者，因此不能排除由于科研成果評(píng)價(jià)需要，他們作為第一作者或通信作者的高質(zhì)量稿件往往被投向影響因子較高的SCI收錄期刊。但從這些數(shù)據(jù)可以看出，這些作者發(fā)表在本校學(xué)報(bào)的論文質(zhì)量相當(dāng)于他們發(fā)表文章的平均質(zhì)量，換言之，作為本校學(xué)報(bào)的忠實(shí)作者，他們?cè)诮o本校學(xué)報(bào)投稿時(shí)沒(méi)有明顯的傾向性。學(xué)報(bào)或許沒(méi)能反映這些學(xué)者的最高成就，但真實(shí)記錄了他們的科研進(jìn)展并體現(xiàn)了其研究的平均水平。

圖1 7種學(xué)報(bào)發(fā)文量排名第1的作者在本校學(xué)報(bào)的發(fā)文情況及其個(gè)人總發(fā)文情況。(a)發(fā)文數(shù)量；(b)被引頻次；(c)下載量

3 思考與啟發(fā)

由于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在地理位置、學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、辦刊理念及資源條件方面的差異，其主辦的科技期刊在學(xué)術(shù)水平上會(huì)有區(qū)域差異[13-15]。整體而言，主辦高校學(xué)術(shù)水平較高，其學(xué)報(bào)發(fā)展得也較好。更為具體的問(wèn)題需要通過(guò)挖掘基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)化分析，但是從這7種高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)的總體發(fā)文來(lái)看，高校學(xué)報(bào)與區(qū)域?qū)W術(shù)發(fā)展有著極為密切、直接的關(guān)系，其整體水平受益于本校，其最高水平受限于本校，可謂因區(qū)域性特色得以生存，其發(fā)展又受限于區(qū)域性特色。針對(duì)這些受限點(diǎn)對(duì)癥下藥，高校學(xué)報(bào)可以提升刊文質(zhì)量。

(1) 高校學(xué)報(bào)的發(fā)展有利于留住所在地區(qū)及所屬高校的高質(zhì)量文章，也有利于吸引其他地區(qū)或其他高校的高質(zhì)量文章。如果本校學(xué)報(bào)未能入選核心期刊或被SCI、EI收錄，高質(zhì)量的稿件往往會(huì)流向與作者所在高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科與文章研究領(lǐng)域相近的外校期刊。因此，高校學(xué)報(bào)要密切關(guān)注與本學(xué)報(bào)重點(diǎn)報(bào)道學(xué)科有重疊、交叉和合作的高校和地區(qū)，逐步發(fā)掘這些高校和地區(qū)的作者，這樣才能避免高校學(xué)報(bào)在期刊選題方向的同質(zhì)化。

(2) 高校學(xué)報(bào)一方面應(yīng)重視與所在高校重點(diǎn)學(xué)科有關(guān)的外校高質(zhì)量稿件，另一方面可以考慮減少本校低關(guān)注度稿件的錄用，但后一種做法在實(shí)際操作中難度相對(duì)較大，因?yàn)檎撐脑诎l(fā)表前很難準(zhǔn)確預(yù)估其關(guān)注度，只有真正刊出后，才能知道它受到多少讀者關(guān)注。因此，學(xué)報(bào)編輯部通過(guò)對(duì)所收稿件的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行考量后才能做出是否錄用的決定，也就是說(shuō)，高校學(xué)報(bào)在收稿和錄用稿件時(shí)要注意把學(xué)術(shù)質(zhì)量放在首位，避免被非學(xué)術(shù)質(zhì)量的因素干擾。同時(shí)，慎重減少本校稿件的錄用，這主要是因?yàn)楦咝W(xué)報(bào)的基礎(chǔ)在于所屬高校，這樣做短期內(nèi)可能會(huì)提高學(xué)報(bào)的影響力，同時(shí)也會(huì)削弱它對(duì)主辦高校碩士、博士研究生這類(lèi)年輕作者的培養(yǎng)作用，是否會(huì)因此減弱本校師生，特別是本校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的師生與學(xué)報(bào)的聯(lián)系，從而影響高校學(xué)報(bào)的整體水平，或削弱高校學(xué)報(bào)對(duì)本校年輕學(xué)者的培養(yǎng)扶持作用，其長(zhǎng)期效應(yīng)還需要進(jìn)一步研究。

(3) 高影響力的高校學(xué)報(bào)所刊發(fā)的文章基本能反映作者所有論文的平均水平，數(shù)據(jù)顯示學(xué)者一般愿意選擇本校學(xué)報(bào)作為自己科研成果的展示園地。但是，高校學(xué)報(bào)不能被動(dòng)地接受他們?nèi)粘？蒲谐晒?，而要積極主動(dòng)地關(guān)注和追蹤這些學(xué)者的重大科研項(xiàng)目的進(jìn)展，并注意發(fā)掘這些作者背后的研究團(tuán)隊(duì)和校外合作者。合理、充分地利用好本校學(xué)者資源，這樣不僅能提高學(xué)報(bào)的發(fā)文質(zhì)量，而且能使得學(xué)報(bào)逐漸進(jìn)入特色化發(fā)展的良性循環(huán)。

(4) 從各大學(xué)報(bào)發(fā)文量排名第2和第3的地區(qū)和機(jī)構(gòu)來(lái)看，學(xué)報(bào)發(fā)展受到的限制可以通過(guò)校際聯(lián)合來(lái)彌補(bǔ)。高校學(xué)報(bào)可挖掘校際學(xué)科合作的優(yōu)勢(shì)，特別是在一些國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目或重大項(xiàng)目上，高校之間本身就存在科研合作，這種合作可以轉(zhuǎn)化或體現(xiàn)在發(fā)表文章上，這也是促進(jìn)高校學(xué)報(bào)發(fā)展的途徑之一。特別需要注意的是，在選擇合作高校時(shí)，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合擁有相應(yīng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的大學(xué)，而不是根據(jù)學(xué)校名氣來(lái)選擇。高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，既有助于學(xué)報(bào)質(zhì)量的提升，也支持了本校和兄弟院校的學(xué)科建設(shè)，體現(xiàn)了學(xué)報(bào)對(duì)主辦高校的支持價(jià)值。

4 結(jié)語(yǔ)

本研究所選7種高校學(xué)報(bào)是這類(lèi)自然科學(xué)期刊中最具影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的期刊。通過(guò)觀察和分析發(fā)文量和發(fā)文地區(qū)及機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)高校學(xué)報(bào)的發(fā)展基本依賴所屬高校。可通過(guò)組建作者群、與擁有類(lèi)似優(yōu)勢(shì)學(xué)科的高校合作等途徑來(lái)挖掘資源，以學(xué)術(shù)質(zhì)量為錄用標(biāo)準(zhǔn)，提升高校學(xué)報(bào)的發(fā)文質(zhì)量，從而促進(jìn)高校學(xué)報(bào)的特色化發(fā)展。這些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及其分析對(duì)中國(guó)高校學(xué)報(bào)未來(lái)的出版定位也有參考意義。高校學(xué)報(bào)的發(fā)展不僅與所屬高校、所屬地區(qū)的學(xué)術(shù)發(fā)展緊密相連，還受到作者的地區(qū)分布和高校水平的限制。在實(shí)際操作中，應(yīng)以學(xué)報(bào)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為首要考慮因素，在多種實(shí)踐中挖掘高校優(yōu)勢(shì)。