“雙一流”建設(shè)背景下高校自然科學(xué)學(xué)報國際影響力分析——以“C9聯(lián)盟”高校SCI、EI收錄學(xué)報為例

■田愛蘋 魏丹梅 楊祖國

1)天津大學(xué)圖書館，天津市津南區(qū)雅觀路135號 3003502)天津大學(xué)情報研究所，天津市津南區(qū)雅觀路135號 300350

2018年8月8日，教育部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》的通知。該通知指出，要深化國際合作交流，加強與國外高水平大學(xué)、頂尖科研機構(gòu)的實質(zhì)性學(xué)術(shù)交流與科研合作?？梢钥闯?，國際影響力是中國高校建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科的重要標(biāo)準(zhǔn)。

在“雙一流”建設(shè)背景下，高校建設(shè)的任務(wù)包括打造世界一流師資隊伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提升科學(xué)研究水平、傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化、推進(jìn)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化等。高校自然科學(xué)學(xué)報作為展示學(xué)校教學(xué)和科研成果的重要窗口，是高?？蒲腥藛T發(fā)表學(xué)術(shù)論文、進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的重要平臺[1]。高校自然科學(xué)學(xué)報的功能定位與核心競爭力決定了它與高校學(xué)科建設(shè)的緊密關(guān)系[2]，特別是在重點學(xué)科的成長過程中，高校學(xué)報在促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和人才梯隊建設(shè)方面發(fā)揮著不可忽視的作用[3]。因此，在“雙一流”建設(shè)背景下，高校學(xué)報迎來了新的發(fā)展機遇。高校自然科學(xué)學(xué)報要充分發(fā)揮其為教學(xué)科研服務(wù)和人才培養(yǎng)的功能，助力高校打造世界一流的科研團隊，提升學(xué)校的學(xué)術(shù)聲譽，勢必要提高學(xué)報的學(xué)術(shù)影響力，特別是其國際影響力。

在“雙一流”建設(shè)背景下，高校越來越看重SCI論文和ESI學(xué)科排名，進(jìn)而采取一系列獎勵措施，引導(dǎo)和激勵機構(gòu)內(nèi)的學(xué)者發(fā)表SCI論文。而大多數(shù)國內(nèi)高校自然科學(xué)學(xué)報沒有被SCI收錄。以“C9聯(lián)盟”高校為例，在中國知網(wǎng)期刊導(dǎo)航中，以高校名稱檢索，共獲得24種C9高校自然科學(xué)學(xué)報，被SCI收錄的學(xué)報僅3種。因此，“雙一流”建設(shè)不僅是給高校自然科學(xué)學(xué)報帶來了發(fā)展機遇，同時也帶來了生存挑戰(zhàn)。

在“雙一流”建設(shè)背景下，國內(nèi)學(xué)者也逐漸開始關(guān)注“雙一流”與高校學(xué)報的聯(lián)系。鄭琰燚等[1]探討了高校學(xué)報在“雙一流”建設(shè)中的機遇和挑戰(zhàn)；張文[4]分析了“雙一流”建設(shè)背景下高校學(xué)報的應(yīng)對策略；田江[5]研究了“雙一流”建設(shè)與提升高校學(xué)報影響力的協(xié)同性與協(xié)調(diào)機制；高生文[6]基于系統(tǒng)功能語言學(xué)討論了高校學(xué)報在“雙一流”建設(shè)中的發(fā)展問題；楊光宗等[7]探討了高校學(xué)術(shù)期刊與一流學(xué)科建設(shè)的相互發(fā)展關(guān)系，等等。這些研究多以理論分析和研究探討為主，缺乏定量的數(shù)據(jù)支撐分析。本研究以C9高校被SCI、EI數(shù)據(jù)庫收錄的自然科學(xué)學(xué)報為例，從文獻(xiàn)計量角度全面、客觀地分析高校自然科學(xué)學(xué)報的學(xué)術(shù)質(zhì)量和國際影響力，探索“雙一流”建設(shè)背景下，高校學(xué)報的國際化發(fā)展之路，以期為高校學(xué)報的國際化建設(shè)和發(fā)展提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

“C9聯(lián)盟”在國際上被譽為中國常春藤盟校。C9高校是我國首批“985工程”建設(shè)高校和“雙一流”建設(shè)A類高校，代表了中國高校的頂尖科研實力和學(xué)術(shù)聲譽。本研究以C9聯(lián)盟高校作為“雙一流”高校樣本代表。

從文獻(xiàn)計量的角度，期刊的國際影響力分析可以從兩個角度入手：(1)期刊載文作者的國際化水平；(2)期刊的國際學(xué)術(shù)傳播影響力，也就是期刊的國際化數(shù)據(jù)庫收錄和國際化的引文計量。

在中國知網(wǎng)期刊導(dǎo)航中，以C9高校名稱為檢索詞進(jìn)行檢索，共獲得24種C9高校自然科學(xué)學(xué)報。被國際著名索引工具EI、SCI收錄的C9高校自然科學(xué)學(xué)報有11種，其中，8種學(xué)報僅被EI收錄，3種被SCI和EI雙收錄(為方便敘述，以下將這3種學(xué)報簡稱為“SCI收錄學(xué)報”)。為了獲得國際引文計量數(shù)據(jù)，更好地分析學(xué)報的國際影響力，本研究選擇C9高校被SCI、EI收錄的11種高水平自然科學(xué)學(xué)報作為研究對象，這11種學(xué)報分別是《清華大學(xué)學(xué)報自然科學(xué)版(英文版)》(以下簡稱《清華學(xué)報(英)》)、《浙江大學(xué)學(xué)報(英文版)A輯：應(yīng)用物理與工程》(以下簡稱《浙大學(xué)報A輯(英)》)、《浙江大學(xué)學(xué)報(英文版)B輯：生物醫(yī)學(xué)與生物技術(shù)》(以下簡稱《浙大學(xué)報B輯(英)》)、《北京大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)》(以下簡稱《北大學(xué)報》)、《哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報》(以下簡稱《哈工大學(xué)報》)、《哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(英文版)》(以下簡稱《哈工大學(xué)學(xué)報(英)》)、《清華大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)》(以下簡稱《清華學(xué)報》)、《上海交通大學(xué)學(xué)報》(以下簡稱《上交大學(xué)報》)、《上海交通大學(xué)學(xué)報(英文版)》(以下簡稱《上交大學(xué)報(英)》)、《西安交通大學(xué)學(xué)報》(以下簡稱《西交大學(xué)報》)和《浙江大學(xué)學(xué)報(工學(xué)版)》(以下簡稱《浙大學(xué)報(工)》)。

由于EI收錄文獻(xiàn)的引文均來自Scopus數(shù)據(jù)庫，本研究選擇Scopus數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，使用SciVal分析工具進(jìn)行數(shù)據(jù)分析?；趯W(xué)報的國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物編號(International Standard Serial Number，ISSN)進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索，檢索年限設(shè)定為近5年(2013—2017年)，檢索日期為2018年12月23日。通過分析高校學(xué)報的載文和引文數(shù)據(jù)，并與C9高校、中國、全球論文(Scopus數(shù)據(jù)庫收錄的所有論文)的近5年數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，定量地展示高校學(xué)報的學(xué)術(shù)地位和國際影響力。對比數(shù)據(jù)中，學(xué)報所屬高校的SCI發(fā)文量來自SCI數(shù)據(jù)庫，通過“機構(gòu)擴展”檢索獲得，檢索日期為2018年12月27日。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 學(xué)報載文與被引概況分析

期刊載文量是衡量期刊吸收和傳遞信息能力的重要指標(biāo)之一。篇均被引是評價期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和社會效益的指標(biāo)之一，能夠在一定程度上反映該期刊被使用和受重視的程度。如圖1所示，總體上高校英文版學(xué)報的載文量低于中文版，年均載文量約為中文版的1/2；在篇均被引方面，EI收錄的英文版高校學(xué)報與中文版相差不大，而3種SCI收錄學(xué)報的篇均被引頻次較高，約為EI收錄學(xué)報的6倍。對比最為明顯的是《清華學(xué)報(英)》，年均載文量為63.8篇，排在第11位；而篇均被引頻次為6.23，排名第1。

圖1 高校學(xué)報的年均載文量和篇均被引頻次

2.2 學(xué)報CiteScore和CiteScore百分位分析

CiteScore是2016年Scopus數(shù)據(jù)庫新發(fā)布的期刊評價指標(biāo)，其計算方法是期刊連續(xù)3年發(fā)表的論文在第4年的篇均被引頻次。CiteScore值越大說明期刊被認(rèn)可的程度越高，其學(xué)術(shù)影響力也就越大。CiteScore百分位是同一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)期刊的CiteScore值排序位置指標(biāo)，例如：一種期刊的CiteScore百分位是96，則說明該刊的CiteScore值大于或等于其所屬學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)96%的期刊。有研究表明CiteScore和期刊影響因子的評價結(jié)果具有一致性[8-9]，CiteScore百分位也適用于期刊的跨學(xué)科評價[10]，并且相對于Scopus的SNIP、SJR，CiteScore百分位的計算方法更加簡單，數(shù)據(jù)結(jié)果更加易于理解。因此，本研究采用CiteScore和CiteScore百分位來評價高校學(xué)報國際影響力。

11種高校學(xué)報在Scopus數(shù)據(jù)庫中歸屬于兩個學(xué)科分類：《清華學(xué)報(英)》《上交大學(xué)報(英)》《北大學(xué)報》《上交大學(xué)報》屬于Multidisciplinary學(xué)科，《浙大學(xué)報A輯(英)》《浙大學(xué)報B輯(英)》《哈工大學(xué)學(xué)報(英)》《哈工大學(xué)報》《清華學(xué)報》《西交大學(xué)報》《浙大學(xué)報(工)》屬于General Engineering學(xué)科。如圖2所示，在同一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，SCI收錄的高校學(xué)報CiteScore值大于EI收錄學(xué)報；同是EI收錄的高校學(xué)報中，中、英文學(xué)報的CiteScore值相差不大，均未超過0.5。在11種高校學(xué)報中，《浙大學(xué)報B輯(英)》的CiteScore百分位是90，排名最高，《哈工大學(xué)學(xué)報(英)》CiteScore百分位是20，排名最低?？傮w來說，SCI收錄學(xué)報的CiteScore百分位較高，EI收錄學(xué)報的CiteScore百分位偏低，SCI收錄學(xué)報的國際引文影響力明顯高于EI收錄學(xué)報。

圖2 高校學(xué)報2017年CiteScore和CiteScore百分位

圖3 高校學(xué)報論文合作指標(biāo)

2.3 學(xué)報論文合作指標(biāo)分析

論文的國際合作度反映了期刊作者的國際化水平，是期刊國際影響力的重要評價指標(biāo)之一。有研究表明，提高論文的機構(gòu)合作度和國際合作度能夠在一定程度上提高論文的學(xué)術(shù)影響力和期刊的國際影響力[11-14]。因此，本研究采用SciVal的論文合作指標(biāo)分析C9高校學(xué)報的學(xué)術(shù)影響力。論文合作指標(biāo)包括單一作者論文、機構(gòu)內(nèi)合作論文、國內(nèi)合作論文和國際合作論文，根據(jù)每篇論文的作者有無合作、作者機構(gòu)是否為同一機構(gòu)、作者的國別是否為同一國家來計算。4個指標(biāo)的總和是100%。單一作者論文也被稱為無合作論文。從圖3可以看出，調(diào)研的11種高校學(xué)報中，無合作論文(單一作者論文)占比都較低，最高不超過5%；各高校學(xué)報的國內(nèi)合作論文占比相差不大，約占30%；國際合作方面，《清華學(xué)報(英)》國際合作論文占比為26%，排名最高，《哈工大學(xué)報》和《上交大學(xué)報》的國際合作論文占比最低，僅有2.1%。SCI收錄學(xué)報的國際合作水平高于EI收錄學(xué)報；EI收錄的英文版學(xué)報國際合作水平略高于中文版，但相差不大。

2.4 學(xué)報與C9高校、中國、全球論文比較分析

由前文分析可知，高校SCI收錄學(xué)報和EI收錄學(xué)報各項指標(biāo)界限清晰，而同等EI收錄的中、英文學(xué)報指標(biāo)相差不大。因此，為了考察高校自然科學(xué)學(xué)報的學(xué)術(shù)地位和影響力，本研究將11種高校學(xué)報劃分為兩個集合：SCI收錄學(xué)報和EI收錄學(xué)報，從國際論文合作、FWCI這兩個指標(biāo)出發(fā)，與C9高校、中國、全球論文進(jìn)行對比分析，結(jié)果見圖4。

FWCI是SciVal特有指標(biāo)，全稱為Field-Weighted Citation Impact，即歸一化的影響因子。它打破了論文的發(fā)表年份、學(xué)科領(lǐng)域和文獻(xiàn)類型等因素的制約，通過歸一化處理后，可以將不同發(fā)表年份、不同學(xué)科領(lǐng)域、不同文獻(xiàn)類型的論文以同一個設(shè)定的基準(zhǔn)進(jìn)行比較。采用1代表全球(整個Scopus數(shù)據(jù)庫)論文平均水平；如果FWCI值大于1，表明研究數(shù)據(jù)集的引文影響力高于全球平均水平。

從圖4可以看出：在國際引文影響力方面，EI收錄學(xué)報的引文影響力較低，約為全球平均水平的1/6，中國的1/5，C9聯(lián)盟的1/7；SCI收錄學(xué)報的引文影響力略高于全球平均水平，高于中國平均水平，低于C9聯(lián)盟平均水平，約為EI收錄學(xué)報的6倍。在論文作者的國際化方面，高校學(xué)報的國際合作論文占比總體偏低，EI收錄學(xué)報最低，約為SCI收錄學(xué)報的1/6，C9聯(lián)盟的1/9；SCI收錄學(xué)報次之，約為C9聯(lián)盟的3/5。高校學(xué)報的國際影響力總體偏低。SCI收錄學(xué)報的國際影響力明顯高于EI收錄學(xué)報，但低于C9高校。

圖4 高校學(xué)報與C9高校、中國、全球論文對比

表1所示為2013—2017年11種學(xué)報所屬高校的Scopus和SCI發(fā)文量。表2所示為2013—2017年11種高校學(xué)報的歷年載文情況，包括學(xué)報載文量和學(xué)報歸屬高校載文量(指學(xué)報歸屬高校在該學(xué)報上發(fā)文量)的對比情況。圖5所示為SCI、EI收錄學(xué)報近5年的載文趨勢。從表1可以看出，2013—2017年高校的Scopus發(fā)文量和SCI發(fā)文量一直處于增長狀態(tài)，漲幅最為明顯的是西安交通大學(xué)。與2013年的數(shù)據(jù)相比，2017年西安交通大學(xué)的Scopus發(fā)文量漲幅約52%，SCI發(fā)文量漲幅約80%。學(xué)報載文方面，SCI收錄學(xué)報近5年載文量和歸屬高校載文量略有下降，但變化不大，整體處于穩(wěn)定狀態(tài)；EI收錄學(xué)報的載文量和歸屬高校載文量總體處于下降狀態(tài)，歸屬高校載文量下降更為明顯(圖5)。EI收錄英文版學(xué)報的歸屬高校載文量的下降幅度比中文版大，對比2013年與2017年的數(shù)據(jù)，降幅超過50%(表2)。

表1 學(xué)報所屬高校近5年的Scopus和SCI發(fā)文量 篇

表2 高校學(xué)報近5年載文分布情況 篇

圖5 SCI、EI收錄學(xué)報近5年載文趨勢

3 思考與討論

綜上所述，C9高校SCI收錄學(xué)報的各項指標(biāo)均優(yōu)于EI收錄學(xué)報，且界限清晰，而同等EI收錄的中、英文學(xué)報各項指標(biāo)相差不大。SCI收錄學(xué)報的國際影響力明顯高于EI收錄學(xué)報，但低于C9高校。在學(xué)報載文量方面，2013—2017年SCI收錄學(xué)報的載文量和歸屬高校載文量略有下降，但變化不大，整體處于穩(wěn)定狀態(tài)；EI收錄學(xué)報的載文量和歸屬高校載文量總體處于下降狀態(tài)，歸屬高校載文量下降更為明顯?？梢钥闯?，高校學(xué)報學(xué)術(shù)質(zhì)量存在明顯差異，但是整體影響力和競爭力不容樂觀。

隨著“雙一流”建設(shè)的發(fā)展，高校越來越重視SCI論文。特別是高水平的SCI論文已經(jīng)成為“雙一流”高校的博、碩士研究生獲得學(xué)位的重要指標(biāo)之一，SCI效應(yīng)呈擴大化趨勢，部分高校的優(yōu)秀本科學(xué)生也開始沖擊SCI論文，這必然對高校自然科學(xué)學(xué)報的稿源產(chǎn)生影響。同時，調(diào)研結(jié)果也契合了這種現(xiàn)象：近5年C9高校發(fā)文總量和SCI論文量均大幅上漲，但其所屬的SCI收錄學(xué)報刊載的本校論文數(shù)量卻小幅下降，EI收錄學(xué)報刊載的本校論文數(shù)量明顯下降，特別是EI收錄學(xué)報英文版下降更為明顯，降幅超過50%。高校學(xué)報的本校稿源存在流失現(xiàn)象。

因此，在“雙一流”建設(shè)背景下，高校學(xué)報要樹立危機意識，明確學(xué)術(shù)定位，加強學(xué)報學(xué)術(shù)質(zhì)量建設(shè)，提升自身的競爭力和國際影響力。

(1) 明確自身定位，注重特色和內(nèi)涵發(fā)展。在“雙一流”建設(shè)中，高校不僅要大力發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科，也要重點扶持潛力學(xué)科。高校學(xué)報應(yīng)當(dāng)對自身學(xué)科屬性和學(xué)術(shù)水平有明確的定位，依托高校學(xué)科建設(shè)和發(fā)展需求制定發(fā)展規(guī)劃。瞄準(zhǔn)學(xué)科發(fā)展前景，聚焦學(xué)科發(fā)展前沿，科學(xué)制定學(xué)科熱點研究專欄，吸引熱點研究文章，充分發(fā)揮學(xué)報引領(lǐng)人才聚集和科研成果轉(zhuǎn)化的作用。

(2) 尋求政策支持，增加稿源數(shù)量。高校代表著我國高端學(xué)術(shù)水平和科研力量，是學(xué)報的重要稿件來源。高校學(xué)報應(yīng)該積極尋求校內(nèi)政策支持。比如，提升學(xué)報在國內(nèi)高校學(xué)術(shù)評價體系中的話語權(quán)，積極向?qū)W校爭取職稱評定、學(xué)位授予、科研獎勵等方面的政策支持。激勵措施的制定能夠引導(dǎo)校內(nèi)師生將優(yōu)秀成果投向?qū)W報，提升學(xué)報載文的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力，同時學(xué)報的發(fā)展也能在一定程度上促進(jìn)高校的學(xué)科建設(shè)，進(jìn)而形成良性循環(huán)。

(3) 提高學(xué)報載文的國際合作度，增加國際知名度。高校擁有國際化科研團隊和高水平的科研人才。學(xué)報應(yīng)充分依托所屬高校人才儲備優(yōu)勢，積極引入國際化的人才，比如，邀請“杰青”“優(yōu)青”基金獲得者、國家“青年千人計劃”入選者、國外特聘專家擔(dān)任編委、審稿人，甚至作為特邀專家投稿或撰寫評述文章。這些人具有國際化的視野和超強的科研能力，能夠為學(xué)報選出高水平的國際論文；并且他們具有國際化的學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)，能夠推進(jìn)學(xué)報載文的國際化交流，引進(jìn)國際化優(yōu)質(zhì)稿源，進(jìn)而提高學(xué)報的國際知名度，提升學(xué)報的國際影響力。