日期筆跡鑒定的實證研究

朱 蘭， 吳 欣， 黃 桃， 賈治輝

(1.西南政法大學刑事偵查學院， 重慶 401120; 2.重慶市高校刑事科學技術重點實驗室， 重慶 401120)

0 引言

日期筆跡是指書寫在借據(jù)、合同、日記、賬目等文書之上，用以標稱文書內(nèi)容書寫時間的一類常見筆跡。由于日期筆跡有標稱書寫內(nèi)容時間的價值，是書證時間關聯(lián)的重要依據(jù)之一，有的文書偽造者企圖通過書寫與實際時間不符的日期筆跡或借用、盜用簽名及日期筆跡來偽造或變造文書。在筆跡鑒定實踐中，日期筆跡與簽名筆跡往往同時存在，有的日期筆跡常常和簽名筆跡一起成為鑒定對象，有的則獨立成為鑒定對象。迄今為止，筆跡鑒定領域還沒有人就日期筆跡鑒定進行系統(tǒng)的研究?；诖?，采用案例實證分析的方法，對日期筆跡的特點、鑒定的方法要點進行研究，有利于促進該類筆跡鑒定理論和實踐的發(fā)展。

基于案例實證研究方法的要求，把西南政法大學司法鑒定中心近20年來近千份筆跡鑒定案例材料，作為研究的基本資料。在此基礎上，隨機調取了60份涉及日期筆跡鑒定的案例資料作為樣本材料(下稱“樣材”)，樣材標稱時間起始為“97·7·12日”，終止為“2016年10月23日”。對所取樣材按標稱時間升序編號，即標稱時間為“97·7·12日”的樣材為1號，標稱時間為“2016年10月23日”的樣材為60號。經(jīng)統(tǒng)計，在60份樣材中，借條類、收條類和合同類共40份，占比66.67%，送達地址確認書、發(fā)文簽收表、承諾、字據(jù)等其他類型文書20份，占比33.33%，本次收集的文書類型基本涵蓋筆跡鑒定實踐中常見的文書類型。同時，以日期筆跡同一認定鑒定及文書真?zhèn)舞b定為研究目的，從案例中提取鑒定要求，檢材、樣本，鑒定方法、鑒定依據(jù)、意見種類等信息，為實證研究和理論總結提供依據(jù)。

1 日期筆跡的特點

1.1 表現(xiàn)形式多樣

1.1.1 書寫字符組合形式多樣

日期筆跡的書寫字符組合形式是指其字或詞(阿拉伯數(shù)字、漢字、英文單詞、特殊符號等)和標點符號的類別組合關系。在所收集的樣材中，出現(xiàn)規(guī)范式與非規(guī)范式書寫表現(xiàn)形式。規(guī)范式是按漢語書寫規(guī)范或某一種拼音文字書寫規(guī)范書寫，多見于規(guī)范票據(jù)書寫，統(tǒng)計表明這種情況較少見。而非規(guī)范書寫形式在筆跡鑒定實踐中則較常見。非規(guī)范式書寫日期的字符組成形式有：“阿拉伯數(shù)字+標點符號”式(35.00%)、“阿拉伯數(shù)字+漢字”式(占28.33%)、混合式(占15.00%)和填寫式(占21.67%)。日期筆跡最常見的書寫字符組合形式是由阿拉伯數(shù)字和標點符號“.”或“、”組成(見圖1)，這主要與其書寫簡單有關。另一常見的組合形式是由阿拉伯數(shù)字和漢字“年、月、日、號”等組成(見圖2)。

圖1 “阿拉伯數(shù)字+標點符號”式日期筆跡

圖2 “阿拉伯數(shù)字+漢字”式日期筆跡

混合式日期筆跡是以“阿拉伯數(shù)字+標點符號”式和“阿拉伯數(shù)字+漢字”式為基礎、由這兩種形式混雜構成的(見圖3)。填寫式日期筆跡在合同等文書中比較常見，具體表現(xiàn)為，文書上有已打印字跡“___年___月___日”，具體日期由書寫人自行填寫(見圖4)。一般在橫線部分填寫阿拉伯數(shù)字的人居多，也有人填寫漢字，其填寫的位置關系也具有一定的個人特點，尤其是職業(yè)特點，但書寫通常是受到打印部分日期形式的限制。

圖3 混合式日期筆跡

圖4 填寫式日期筆跡

日期筆跡還有其他的書寫字符組合形式，如有的書寫人出于防止篡改的目的，會用純漢字書寫日期，如“二零一八年七月八日”這種情況屬于規(guī)范書寫。但用阿拉伯數(shù)字“0”替代漢字“零”的情況較多，本次收集到的4號樣材“二00四年六月九日”即屬此類，筆者認為這種形式可歸為混合式日期筆跡(見圖5)。在我國比較罕見的是用英文表示日期(如：July 8,2018)，這種日期筆跡有較強指向性，具有很高的鑒定價值。由于我國民間常用農(nóng)歷計算日期，因此會在特定人群中出現(xiàn)以農(nóng)歷表示的日期筆跡，如“戊戌年五月廿五”。此外，有的書寫人以“簡略”式書寫日期，往往省略年份字跡，如“2,1”“10.1”“8/9”等形式。

圖5 4號樣材“二00四年六月九日”

1.1.2 書寫布局形式多樣

日期筆跡的布局形式是指日期筆跡在文書中所處的位置，或者說是其與文書其他內(nèi)容之間的相對位置關系。日期筆跡較常見且較規(guī)范的格式為，書寫人簽名后在其簽名的正下方另起一行書寫日期，另有一種格式是與簽名同一行書寫，緊隨簽名之后。此外，日期筆跡還有書寫在簽名正上方、與簽名位于同一行但有較大間隔等格式，常見的為管理者審批簽名及書寫日期。

1.2 字符少，偽裝書寫率低

日期筆跡是用以標稱書寫時間的筆跡，其字數(shù)只要滿足說明日期之目的即可，一般不超過12個字，即日期筆跡的字符通常較少。圖6所示，填寫式日期“2010年3月28日”是7個字符，“97.7.12日”是8個字符，“2014.12.29.”是11個字符，“2005年9月6日”是9個字符等。

圖6 日期筆跡字數(shù)少

顯而易見，日期筆跡以阿拉伯數(shù)字為主。以本次60份樣材為例，漢字和阿拉伯數(shù)字共計486個，其中阿拉伯數(shù)字388個，占比78.84%。日期阿拉伯數(shù)字筆跡因書寫人的行業(yè)不同而呈現(xiàn)不同特點，從事金融、財會、制圖等工作的人書寫阿拉伯數(shù)字有規(guī)范書寫要求并經(jīng)過專門訓練，因而書寫水平高，書寫規(guī)范，但相互之間筆跡相似度高。其他行業(yè)的人員書寫阿拉伯數(shù)字比較隨意，在不同書寫環(huán)境及條件下容易發(fā)生變化。有學者指出，阿拉伯數(shù)字“具有筆畫簡單，結構單一，書寫難度小，書寫多樣性程度高等特點，造成阿拉伯數(shù)字筆跡鑒定存在一定難度?！盵1]由于日期筆跡字符少，且以阿拉伯數(shù)字為主，因而所反映的書寫習慣的特定程度也相應較低。

誠然，日期筆跡字數(shù)較少且多以阿拉伯數(shù)字為主，那么其可供檢驗的特征數(shù)量和質量通常較低，鑒定難度較大[2]。同時，由于字符少、以阿拉伯數(shù)字為主的特點使得偽裝書寫人往往不注意日期筆跡的偽裝書寫，而把偽裝書寫注意對象集中于簽名字跡、正文內(nèi)容字跡，導致其偽裝書寫出現(xiàn)率低。日期筆跡往往是簽名筆跡的伴生物，而且在書寫要求上可以由簽名人書寫，也可以由其他人書寫，這也是偽裝書寫率低的原因之一，在前述統(tǒng)計分析中尚未發(fā)現(xiàn)阿拉伯數(shù)字偽裝書寫的情形。同時，簽名筆跡偽裝書寫主要是摹仿，一般性偽裝主要是降低書寫速度，而摹仿者容易獲得被摹仿人的簽名筆跡，但不易獲得日期筆跡摹樣，因而摹仿書寫難以實現(xiàn)。在降低書寫速度偽裝書寫中，由于偽裝者對日期筆跡偽裝注意不夠，多數(shù)情況下會正常書寫。雖然日期筆跡字數(shù)少且構成簡單使得其鑒定難度相應較大，但因其偽裝書寫較少，則又為鑒定提供了比較有利的條件[3]。

1.3 偽造日期多采取“添寫、改寫”或“虛假”書寫

日期筆跡是標稱書寫時間的筆跡，這個“標稱”不一定是“真實記錄”。書寫日期筆跡時存在3種情況：一是如實記錄文書的形成日期，二是編造出對自己有利的日期，三是在已有日期筆跡上進行“添寫、改寫”。在第二種情況下，日期筆跡與文書形成時間不符，是書寫人的意圖所在。在第三種情況下，添寫、改寫日期筆跡使得時間被改變，而添寫、改寫時間通過鑒定一般比較容易確定。日期筆跡可能存在偽造、變造可能，這對筆跡鑒定樣本收取和使用有一定的影響。通常，樣本筆跡形成時間應盡可能與檢材的形成時間相近，而收集樣本筆跡往往根據(jù)文書日期筆跡確定，如果日期筆跡不真實，按期收集的樣本可比性也會受到削弱，因此在遇到日期筆跡存在偽造、變造的情況下，應注意結合其他方面的時間信息收取相應范圍的樣本供比對。

2 日期筆跡鑒定的方法要點

2.1 判斷日期筆跡與其他筆跡關系

日期筆跡有的與簽名筆跡、內(nèi)容筆跡是同一人書寫，有的與簽名筆跡是同一人書寫，還有的分別是不同人書寫。由于日期筆跡字數(shù)少，書寫動作簡單，鑒定時應注意對上述關系進行識別，從而為日期筆跡鑒定提供參考依據(jù)。對日期筆跡的識別，先應對筆痕、書寫墨跡新舊和種類、筆畫之間和字符之間照應關系、擦刮或消退事實等的檢驗，確定是否存在添寫、改寫等情況，然后再區(qū)分具體的鑒定對象及其與簽名、正文的關系，避免出現(xiàn)鑒定對象混淆的情況發(fā)生。

2.2 注意把握日期筆跡的職業(yè)書寫特點

日期筆跡特殊的字符組合形式在分析書寫人的特點方面有重要意義。僅由漢字構成的日期筆跡較為正式，尤其是“二〇一八年七月八日”這種寫法是我國正式文書的規(guī)范用法，會使用此寫法的書寫人有防篡改意識，通常受教育程度較高，可能是長期從事公證、合同簽訂等相關行業(yè)的人士。用英文寫法來表示日期，則反映出書寫人有較高的英文水平，可能有過海外學習或工作經(jīng)驗，或從事外貿(mào)等相關行業(yè)，甚至可能是外籍人士。用農(nóng)歷記法來表示日期，可反映出書寫人熟悉且習慣使用農(nóng)歷，可能屬于書法愛好者或老年人等人群。前文提到的混合式日期筆跡，實際上反映出書寫人對日期的書寫規(guī)范不知曉，完全“即興發(fā)揮”，通常伴隨著書寫水平較低而出現(xiàn)，指向受教育程度不高的人群。總之，鑒定人應通過日期筆跡，透過表現(xiàn)形式分析其職業(yè)特點，為鑒定提供外部參考信息。

2.3 日期筆跡與正文筆跡交叉比對

這種比對會出現(xiàn)兩種情況：一是日期筆跡與正文筆跡相同單字存在明顯不同的特征，經(jīng)分析乃本質性差異的，可以作出二者不是同一人書寫習慣的反映之結論，亦即，文書存在變造的可能；二是日期筆跡與正文筆跡相同單字的一般特征和細節(jié)特征多數(shù)相同，不存在本質性差異，可判斷二者是同一人書寫習慣的反映，此時正文筆跡可以彌補日期筆跡字數(shù)少的不足，有利于做出正確鑒定意見。

2.4 分析確定筆跡特征的方法要點

2.4.1 注重把握日期筆跡書寫形式和布局特征

如前所述，雖然日期筆跡在書寫字符組合形式和布局方式上都具有一定種屬共性，但是種屬共性也具有一定的區(qū)別價值，如果檢材與樣本書寫形式、文字布局明顯不同，在排除書寫多樣性情況下，是重要的否定依據(jù)，反之則作為肯定同一認定的種屬依據(jù)使用。日期筆跡書寫形式、文字布局(非格式化)往往都是正常書寫形成，該類特征相對穩(wěn)定，鑒定時應注意發(fā)現(xiàn)和運用這類特征。在分析確定這類特征時應注意書寫的空間位置狀況，是否格式化填寫、書寫位置的大小等影響因素，同時收取書寫文書形式相近的樣本進行比較確定[4]。

2.4.2 仔細分析確定阿拉伯數(shù)字的特征

由于阿拉伯數(shù)字筆畫少、結構單一，使其在人群中的書寫“自由度”較大，書寫隨意性和多樣性程度高。我國筆跡鑒定研究者，對阿拉伯數(shù)字筆跡鑒定系統(tǒng)化的研究已經(jīng)有較多成果，如已有研究者運用統(tǒng)計的方法，對10個阿拉伯數(shù)字的起筆、行筆和收筆特征進行系統(tǒng)的分析。在日期筆跡中，阿拉伯數(shù)字常以組合的方式出現(xiàn)，這一方面增加了可供鑒定的字數(shù)，另一方面也能反映數(shù)字之間的連筆特征、交叉特征、搭配特征、排列組合等系統(tǒng)化特征。

在阿拉伯數(shù)字的組合形式中，數(shù)字與數(shù)字之間聯(lián)系緊密，有的是年份數(shù)字組合，有的是年、月、日的數(shù)字組合，有的是月、日組合，因而可以將其視為字群來分析確定特征[5]。在這種相對穩(wěn)定的整體內(nèi)，動作之間形成照應關系，使得阿拉伯數(shù)字的組合較之于單個阿拉伯數(shù)字具有更高的特定程度，具備更好的鑒定價值。圖7所示，在對阿拉伯數(shù)字進行鑒定時，可以借鑒漢字鑒定從動態(tài)特征到形態(tài)特征與從宏觀特征到微觀特征的方法結合系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)和確定筆跡特征。具體而言，應首先分析確定阿拉伯數(shù)字的書寫水平、字的大小、傾斜方向等一般特征；其次分析確定數(shù)字與數(shù)字之間的搭配關系以及字群特征；再分析確定數(shù)字的運筆、連筆和筆痕等細節(jié)特征。經(jīng)過層層仔細分析，便可充分挖掘日期筆跡中阿拉伯數(shù)字筆跡特征，為日期筆跡的鑒定提供特征基礎。

圖7 阿拉伯數(shù)字組合特征

此外，在純阿拉伯數(shù)字組合日期筆跡中，存在分隔年、月、日的點畫的特殊書寫形式，有的用圓點、有的用逗號、有的在“日”后書寫點畫或句號。對此，檢驗時應對點畫的書寫種類、安排位置、運筆特征等進行仔細分析運用[6]。

2.4.3 充分利用日期筆跡中的漢字筆跡特征

不可否認，“年月日(號)”等漢字筆跡在人群中具有一定共性，但是在共性中仍然隱藏著書寫習慣的特殊性反映。這要求鑒定人充分應用同一認定的比較方法來區(qū)別共性與特殊性。如圖8所示，31號樣材“年”字的筆順為：“撇、橫、豎、橫、橫、豎”，這是脫離漢字書寫規(guī)范的較為少見的筆順；33號樣材“日”字與規(guī)范寫法不同，先是“豎橫”連寫，而后“橫豎”連寫，最后寫中間一橫，形成其運筆特征和筆順特征；43、46號樣材的“年”字運筆、連筆特征明顯。

準確把握日期筆跡中漢字筆跡特征的意義在于，鑒定中應把漢字筆跡特征作為同一認定書寫人的主要依據(jù)。當漢字筆跡特征數(shù)量多且價值高的情況下，鑒定人可以就兩份日期筆跡認定(或傾向認定)同一，圖9的44號和45號樣材可作示例。使用Adobe Photoshop CS6軟件將44號和45號樣材的漢字遮擋，可以看出，盡管兩份樣材的“2015”“4”“16”總體相似，但僅根據(jù)這3組數(shù)字很難判斷二者是否是同一人書寫習慣的反映。然而，如果觀察兩份樣材的全貌，不難發(fā)現(xiàn)二者不僅在數(shù)字特征上有符合點，而且漢字“年”的連筆方式特征和收筆特征、“月”的筆畫搭配特征、“日”的運筆特征等方面表現(xiàn)的符合。在這種情況下，漢字筆跡特征無疑能夠為判斷檢材與樣本是否反映同一人書寫習慣提供更有力的依據(jù)。

圖8 漢字筆跡特征

圖9 有無漢字的對比

2.5 通過文書形成時間的鑒定矛盾揭示偽造事實

在文書鑒定實踐中，如果日期筆跡標稱時間與鑒定確定的文書形成時間存在矛盾時，就可以推斷該文書存在的偽造或變造事實。在此前提下，利用日期筆跡所標稱的時間與文書實際形成時間之間的矛盾成為揭露文書偽造或變造事實的一種重要方法。所謂文書形成時間，亦即文書制作時間，是指文書的形式和內(nèi)容各個方面形成的時間和范圍[7]。在此鑒定人應結合日期筆跡鑒定的材料和鑒定要求采用儀器分析、紙張印刷標識分析、光譜分析等方法確定其書寫形成的相對時間。

3 結語

日期筆跡是筆跡鑒定的對象之一，其鑒定難度較大，只有在檢材與樣本鑒定條件充分的情況下才能實現(xiàn)同一認定，因而鑒定人應把握好同一認定的鑒定條件。同時，鑒定日期筆跡鑒定應注意應用系統(tǒng)方法，正確把握筆跡特征穩(wěn)定與變化的規(guī)律，充分發(fā)現(xiàn)和確定筆跡特征。在此基礎上，充分應用有利于鑒定的案情和其他證據(jù)信息，尤其是把簽名字跡、正文內(nèi)容字跡等結合起來分析，從而獲得可以利用鑒定信息，為準確做出鑒定意見奠定基礎。