中國(guó)產(chǎn)能過剩的成因分析

吳利學(xué) 劉誠(chéng)

摘 要：雖然產(chǎn)能過剩是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般現(xiàn)象，但對(duì)比其他國(guó)家情況，中國(guó)的產(chǎn)能過剩卻呈現(xiàn)出程度更為嚴(yán)重、行業(yè)更為廣泛、長(zhǎng)期性和反復(fù)性、企業(yè)經(jīng)營(yíng)越來越困難等特點(diǎn)。從這些特點(diǎn)可以看出，中國(guó)的產(chǎn)能過剩問題，有周期性因素，但更主要是深層次的體制機(jī)制問題。中國(guó)的產(chǎn)能形成很大程度上可以看作是地方政府與投資企業(yè)在招商項(xiàng)目市場(chǎng)中的匹配行為，只有當(dāng)市場(chǎng)參與者對(duì)項(xiàng)目投產(chǎn)的貢獻(xiàn)與其項(xiàng)目收益分配比例一致時(shí)，行業(yè)產(chǎn)能才是最優(yōu)的。特別地，當(dāng)政府的收益分配比例超過其對(duì)項(xiàng)目匹配的貢獻(xiàn)強(qiáng)度時(shí)，行業(yè)產(chǎn)能就會(huì)出現(xiàn)相對(duì)過剩。所以，只能通過進(jìn)一步改革，特別是同時(shí)完善和規(guī)范政府、企業(yè)兩方面行為方式才能逐步實(shí)現(xiàn)匹配雙方的貢獻(xiàn)與收益相對(duì)等。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩;一般性原因;項(xiàng)目匹配;貢獻(xiàn)與收益比例

中圖分類號(hào)：F123.9? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ?文章編號(hào)：2096-5729（2019）03-0038-07

產(chǎn)能過剩已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“頑疾”。自改革開放以來，不同領(lǐng)域、不同程度和不同表現(xiàn)形式的產(chǎn)能過剩問題反復(fù)出現(xiàn)，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)健康的危害越來越突出。為解決這一問題，中央政府在不同時(shí)期出臺(tái)了多項(xiàng)相關(guān)政策，特別是近期大有“猛藥去沉疴”的態(tài)勢(shì)，然而效果卻不盡如人意。因此，只有找到中國(guó)產(chǎn)能過剩問題的根本原因、闡明其形成機(jī)制，才能辨證施治、標(biāo)本兼治，從而實(shí)現(xiàn)藥到病除。

一、對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過剩需要更深入的認(rèn)識(shí)

（一）中國(guó)產(chǎn)能過剩的特點(diǎn)

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，盡管也存在供需不平衡，但總體上中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于全面短缺狀態(tài)。改革開放特別是城市改革全面啟動(dòng)之后，第一次嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代中期服裝紡織行業(yè)，隨后是90年代前半期的家電行業(yè)，90年代后半期的煤炭、發(fā)電等行業(yè)，以及最近一輪的新能源、鋼鐵等行業(yè)。雖然產(chǎn)能過剩是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般現(xiàn)象，在世界各國(guó)基本都會(huì)存在，但對(duì)比其他國(guó)家的情況，中國(guó)的產(chǎn)能過剩大體有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，中國(guó)產(chǎn)能過剩程度更為嚴(yán)重。以鋼鐵行業(yè)為例，根據(jù)世界鋼協(xié)的統(tǒng)計(jì)，2013年全球范圍內(nèi)鋼鐵產(chǎn)能達(dá)到20億噸，產(chǎn)能利用率為80%左右，其中中國(guó)產(chǎn)能約10億噸，占到全球產(chǎn)能的50%，但整體利用率卻不到75%。

第二，中國(guó)產(chǎn)能過剩行業(yè)更為廣泛。根據(jù)《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2013〕41號(hào)）的相關(guān)數(shù)據(jù)，當(dāng)時(shí)中國(guó)制造業(yè)平均有近30%的產(chǎn)能閑置，約35.5%的制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率低于75%。除鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等傳統(tǒng)行業(yè)外，光伏、風(fēng)電設(shè)備等新興行業(yè)也出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能利用率不足，甚至汽車、機(jī)械等高端產(chǎn)業(yè)也被國(guó)務(wù)院列入產(chǎn)能過剩行業(yè)。

第三，中國(guó)產(chǎn)能過剩具有長(zhǎng)期性和反復(fù)性的特點(diǎn)。中國(guó)不少行業(yè)的產(chǎn)能過剩呈現(xiàn)長(zhǎng)期性的特點(diǎn)，或是每輪周期反復(fù)出現(xiàn)，或是長(zhǎng)期持續(xù)，從行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈部分環(huán)節(jié)向整個(gè)行業(yè)蔓延。比如鋼鐵、水泥等產(chǎn)能過剩已經(jīng)持續(xù)了十多年，目前過剩產(chǎn)品已經(jīng)蔓延到全國(guó)各個(gè)主要市場(chǎng)，涉及絕大部分鋼材品種。而且，每當(dāng)去產(chǎn)能取得一定成果后，一些過剩產(chǎn)能就會(huì)悄然死灰復(fù)燃，甚至報(bào)復(fù)性反彈。

第四，中國(guó)產(chǎn)能過剩企業(yè)經(jīng)營(yíng)越來越困難。發(fā)達(dá)國(guó)家不少企業(yè)儲(chǔ)備部分過剩產(chǎn)能是為了維持其市場(chǎng)地位，因而對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響不大。而中國(guó)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩企業(yè)則大面積出現(xiàn)產(chǎn)品滯銷，現(xiàn)金流枯竭，相當(dāng)一部分是資不抵債而尚未進(jìn)入破產(chǎn)程序的“僵尸企業(yè)”。大范圍的企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，使得金融系統(tǒng)和整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)都比較高。

從這些特點(diǎn)可以看出，中國(guó)的產(chǎn)能過剩問題，有周期性因素，但更主要是深層次的體制機(jī)制問題。不過，需要指出的是，我們?cè)谥匾曋袊?guó)產(chǎn)能過剩特殊性的同時(shí)，不能忽視其一般性，在治理政策上也不能忽視這些一般性原因的影響。

（二）產(chǎn)能過剩的一般性原因

產(chǎn)能過剩是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的普遍現(xiàn)象，從一般性的產(chǎn)能過剩形成來講，大體上有以下幾個(gè)方面的原因：

第一，宏觀周期因素。從經(jīng)濟(jì)周期來看，由于受到經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的影響，正常規(guī)模的投資形成的生產(chǎn)能力在經(jīng)濟(jì)衰退期表現(xiàn)為暫時(shí)的過剩[1]（P31）。實(shí)際上，自2008年美國(guó)金融危機(jī)爆發(fā)以來，產(chǎn)能過剩已具全球化特性，成為世界性難題，而且多數(shù)國(guó)家過剩的領(lǐng)域也具有共性。不過，通常情況下發(fā)達(dá)國(guó)家的周期性產(chǎn)能過剩，會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)繁榮而緩解，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期危害并不十分突出。

第二，企業(yè)策略性行為。從產(chǎn)業(yè)組織角度來講，建立過量產(chǎn)能是企業(yè)在寡頭競(jìng)爭(zhēng)中的策略性行為，是在位企業(yè)對(duì)潛在進(jìn)入者的可置信威脅或進(jìn)入壁壘，企業(yè)保有一定的過剩產(chǎn)能可以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境[2]（P39）。

第三，市場(chǎng)協(xié)調(diào)問題。企業(yè)動(dòng)態(tài)理論認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)入新興市場(chǎng)的過程面臨不確定性，而過度自信會(huì)導(dǎo)致它們傾向于提供高于市場(chǎng)需求的生產(chǎn)能力[3]（P75）。在此基礎(chǔ)上，林毅夫等人提出“潮涌”理論，認(rèn)為趕超型國(guó)家通常對(duì)行業(yè)發(fā)展前景會(huì)形成社會(huì)共識(shí)，引發(fā)投資的“潮涌”現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩[4]（P128）[5]（P6）。

第四，進(jìn)入壁壘問題。產(chǎn)能增加的技術(shù)層面的原因是進(jìn)入壁壘少，技術(shù)難度不大。過剩產(chǎn)業(yè)一般是資本密集型，而不是技術(shù)密集型。投資容易在短時(shí)間內(nèi)急劇增加，資本不斷進(jìn)入，且關(guān)停成本高不易退出。張軍等人以自由進(jìn)入的企業(yè)數(shù)量可能會(huì)大于社會(huì)福利最大化情況下的企業(yè)數(shù)量（即過度進(jìn)入定理）解釋過度競(jìng)爭(zhēng)或產(chǎn)能過剩[6]（P22）。

第五，環(huán)境保護(hù)成本問題。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)具有環(huán)境外部性的時(shí)候，如果環(huán)保成本未納入私人成本，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模超過社會(huì)最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模，這是典型的市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。由于環(huán)境污染監(jiān)管一直存在難題，而且環(huán)境政策制定者往往并沒有按照最優(yōu)條件進(jìn)行政策設(shè)計(jì)，因而具有較強(qiáng)的負(fù)外部性的行業(yè)容易形成過剩產(chǎn)能。

以上市場(chǎng)供求、經(jīng)濟(jì)周期、產(chǎn)業(yè)組織等方面的原因，是導(dǎo)致一般性產(chǎn)能過剩的常見原因，也是中國(guó)產(chǎn)能過剩的部分原因。但是，由于中國(guó)產(chǎn)能過剩的特殊性，這些原因并不足以解釋它的全部。例如，產(chǎn)業(yè)組織觀點(diǎn)認(rèn)為只有具有市場(chǎng)地位的大企業(yè)才會(huì)形成過剩產(chǎn)能，而企業(yè)動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)僅能解釋新興行業(yè)的潮涌現(xiàn)象，無(wú)法解釋中國(guó)已經(jīng)存在產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)仍不斷有新增投資的現(xiàn)象。此外，這些理論所預(yù)測(cè)的產(chǎn)能過剩程度十分有限，遠(yuǎn)小于中國(guó)部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的實(shí)際程度和持續(xù)強(qiáng)度。