基于風(fēng)險矩陣的食品安全問題共治利益主體的風(fēng)險分析

李鵬杰

摘要：食品安全問題的出現(xiàn)實(shí)際上就是社會共治利益主體互動演化博弈的過程。食品安全治理過程利益主體劃分為：食品提供企業(yè)，政府監(jiān)管部門和第三方組織以及其他組合與個人。文章通過借助風(fēng)險矩陣方法，對全產(chǎn)業(yè)鏈針對各個利益主體食品安全風(fēng)險因素與風(fēng)險后果識別，判斷不同利益主體在食品安全問題治理中的風(fēng)險概率與風(fēng)險等級確認(rèn)，最后進(jìn)行Borda序值排序進(jìn)行比較與分析，并針對排序提出在食品合作共治格局下各利益主體規(guī)避的啟示與對策。

關(guān)鍵詞：食品安全；利益主體；風(fēng)險矩陣

一、國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

從食品供應(yīng)鏈視角出發(fā)，以我國2005～2012年間發(fā)生的3300個食品安全事件為研究樣本，系統(tǒng)分析了每個環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險因素，并引入風(fēng)險矩陣分析法對各風(fēng)險因素的風(fēng)險等級進(jìn)行了綜合評估。供應(yīng)鏈過程中加工環(huán)節(jié)中使用不安全輔料是最為關(guān)鍵的風(fēng)險因素，其次是加工環(huán)節(jié)中加工環(huán)境不衛(wèi)生、生產(chǎn)環(huán)節(jié)中農(nóng)藥獸藥殘留和消費(fèi)環(huán)節(jié)中餐飲場所不達(dá)標(biāo)等。食品供應(yīng)鏈存在質(zhì)量投入的外部正效應(yīng)問題，分析供應(yīng)商與制造商食品質(zhì)量投入的演化博弈過程。結(jié)果表明，利益主體質(zhì)量投入策略與雙方質(zhì)量投入產(chǎn)出比密切相關(guān)。如果“搭便車”行為從對方質(zhì)量投入中獲得的收益很大，則利益主體進(jìn)行質(zhì)量投入的積極性會大大降低。政府應(yīng)該對“搭便車”行為進(jìn)行調(diào)控，設(shè)計合理的獎勵懲罰機(jī)制，增大食品的安全性。針對食品安全風(fēng)險相關(guān)利益者，篩選出相關(guān)策略選擇，構(gòu)建不同形式的演化博弈模型，分析食品安全演化過程原因。利用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的消費(fèi)替代參數(shù)，構(gòu)建了食品生產(chǎn)商和消費(fèi)者之間的動態(tài)博弈模型，分析政府調(diào)控食品安全過程。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)消費(fèi)替代水平較高時，食品監(jiān)管者策略選擇為保持適當(dāng)?shù)闹鲃颖O(jiān)管概率和消費(fèi)者舉報響應(yīng)度，從而來激勵食品廠商選擇生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)安全食品?；谘莼┺睦碚摚槍τ袡C(jī)食品供應(yīng)鏈，以消費(fèi)者行為策略選擇作為影響變量，分析生產(chǎn)商與零售商利潤協(xié)調(diào)機(jī)制的演化博弈過程，得出演化均衡點(diǎn)的，提出了如何在多種條件下選擇使生產(chǎn)商與零售商同時利潤最大化策略的方法，生產(chǎn)商與零售商的最優(yōu)策略主要取決于所屬子行業(yè)與所屬地區(qū)的需求函數(shù)中的價格彈性指數(shù)。通過仿真建模及分析進(jìn)一步解剖“監(jiān)管困局”的動態(tài)形成過程，針對生產(chǎn)者、消費(fèi)者和監(jiān)管者兩兩博弈主體展開分析，食品安全“監(jiān)管困局”在于政府部門與生產(chǎn)者、政府部門與消費(fèi)者兩種信息結(jié)構(gòu)，使監(jiān)督管理的信號被扭曲所致，即政府監(jiān)督管理側(cè)重點(diǎn)對消費(fèi)者形成信號扭曲，消費(fèi)者無法通過市場價格實(shí)現(xiàn)質(zhì)量信號分離，從而降低支付水平而影響行業(yè)平均收益。

基于以上分析，社會共治格局成為一種必然。社會共治要求政府監(jiān)管部門與食品生產(chǎn)企業(yè)由非對等的監(jiān)管者與被監(jiān)管者轉(zhuǎn)為對等的合作者與互動者。梳理研究文獻(xiàn)和分析客觀實(shí)際可以得到結(jié)論，政府應(yīng)該在確定治理的基本規(guī)則和其他主體的治理邊界的基礎(chǔ)上，通過信息機(jī)制、懲罰機(jī)制、教育機(jī)制等，誘導(dǎo)、鼓勵和迫使企業(yè)主動或被動地強(qiáng)化自律行為，從而實(shí)現(xiàn)治理方式由強(qiáng)制向自律，由事后監(jiān)管向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變。在治理現(xiàn)代化的背景要求下，市場基礎(chǔ)力量與社會規(guī)制力量在食品安全風(fēng)險治理中發(fā)揮作用。為此，科學(xué)構(gòu)建政府、市場、社會等多元主體相互協(xié)調(diào)的社會共治模式成為防范食品安全風(fēng)險的必然選擇。梳理“政府—市場—社會”參與社會共治的治理邏輯，探索多中心嵌入食品安全風(fēng)險社會共治體系的功能性設(shè)計，并為多元主體參與社會共治提出一系列制度性設(shè)計。政府在食品安全風(fēng)險治理中的介入程度不同，可以由低到高劃分為無政府干預(yù)，企業(yè)自治，社會共治，信息與教育，市場激勵機(jī)制，政府直接命令與管控六種模式。文章特別強(qiáng)調(diào)自律是食品安全風(fēng)險社會共治的重要途徑。

二、食品安全利益主體治理問題風(fēng)險研判

（一）食品安全風(fēng)險因素遴選

一是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制層面。其一，消費(fèi)者在食用食品前后，對食品的原料處理、生產(chǎn)加工流程、添加劑等企業(yè)“私人信息”以及該食品是否會對身體健康構(gòu)成威脅，利益主體因利益驅(qū)動而在質(zhì)量與數(shù)量上違背誠信道德而導(dǎo)致出現(xiàn)食品質(zhì)量安全問題；其二，食品供應(yīng)鏈的不同環(huán)節(jié)之間的生產(chǎn)商、加工商、供應(yīng)商之間本身就存在供應(yīng)安全食品的博弈，特別是上游環(huán)節(jié)的加工質(zhì)量可能直接影響下游環(huán)節(jié)的供應(yīng)食品安全問題。二是政治性規(guī)制。食品安全標(biāo)準(zhǔn)包括事前、事發(fā)、事中，事后的食品安全全供應(yīng)鏈全過程在食品安全治理制度中的表現(xiàn)。目前我國實(shí)行多維度的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系，分為公共性質(zhì)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)、私人性質(zhì)的外部性標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部性標(biāo)準(zhǔn)。由于其由不同的利益主體制定并在不同的情境下實(shí)施，導(dǎo)致出臺的標(biāo)準(zhǔn)參差不齊，不能發(fā)揮相應(yīng)的效力。

（二）食品安全相關(guān)利益主體角色風(fēng)險評價分析局限性與必要性

我國食品安全政府監(jiān)管部門的主體職能主要作用是為消費(fèi)者發(fā)布權(quán)威食品安全相關(guān)信息、加大規(guī)制企業(yè)機(jī)會主義行為的懲罰力度并創(chuàng)建良好的維護(hù)食品安全的激勵機(jī)制的市場氛圍。但由于食品安全管理主體、對象以及政策工具的差異導(dǎo)致監(jiān)管存在體制性漏洞，成為食品安全問題頻發(fā)的原因之一。此外，由于資金與技術(shù)上的制約，政府實(shí)施全程質(zhì)量監(jiān)管舉步維艱，食品安全監(jiān)管的行政執(zhí)法領(lǐng)域，行政自由裁量權(quán)過大、行政責(zé)任虛置、行政權(quán)力濫用現(xiàn)象頻仍等職權(quán)行使與細(xì)分問題，使得政府更傾向于采用“最小傷害”和“最低標(biāo)準(zhǔn)”原則進(jìn)行監(jiān)管。

食品生產(chǎn)企業(yè)是食品市場的主體，其追求總收益大于總成本的利潤最大化。因而在信息不對稱條件下，企業(yè)基于自身利益的排他性，其短期最優(yōu)策略是將“成本”和“收益”之間的距離最大化，進(jìn)而選擇提供不安全食品。而企業(yè)的長期策略選擇則是提供質(zhì)量合格的食品，因為聲譽(yù)和信任是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，以彌補(bǔ)由于食品產(chǎn)品升級改造所造成的額外成本。

食品消費(fèi)者期望以有限的資源保障食品的相對安全，甚至絕對安全（食品工程無法檢測到的）。食品安全企業(yè)的行為動機(jī)牽動著消費(fèi)者敏銳的神經(jīng)。值得一提的是，消費(fèi)者作為理性人，存在著即使知道市場中的食品有不安全的風(fēng)險，也會由于成本較低，冒險選擇購買不安全食品的策略選擇。因此，公眾參與食品安全規(guī)制不僅體現(xiàn)了與其利益切身相關(guān)的公共決策過程的認(rèn)同，而且增強(qiáng)公眾食品安全意識及建立公眾信任的手段。

第三方組織（第三方食品安全檢驗檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)）是相對獨(dú)立地對食品全過程、針對食品半產(chǎn)品出現(xiàn)的添加劑以及食品產(chǎn)成品進(jìn)行事前風(fēng)險預(yù)警，事發(fā)系統(tǒng)評審，事中檢測，事后培訓(xùn)，提供一定技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)了政府監(jiān)管部門輕視科研的缺陷，其理念是實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈監(jiān)控的持續(xù)動態(tài)管理，目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)食品安全治理體系運(yùn)行的正?；\(yùn)作。作為交易市場上買賣利益之外非當(dāng)事人身份，即政府和企業(yè)兩個相互聯(lián)系主體之外的客體，由于其是具有帶有官方性質(zhì)的市場化運(yùn)作的社會法人，因此，能夠?qū)崿F(xiàn)檢測資源的優(yōu)化整合和有效補(bǔ)充的功能，降低執(zhí)行成本，此外，第三方組織能夠為消費(fèi)者提供可靠的安全保證，并通過借助市場需求尋找評價目標(biāo)作為強(qiáng)大支撐力，從而有利于企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的提升和食品行業(yè)的有序競爭與良性發(fā)展。

食品問題的“市場失靈”和“政府失靈”的現(xiàn)象，隨著社會制度的變遷，消費(fèi)者將部分權(quán)力讓渡給食品安全第三部門；政府為了保證其行政過程阻力減少，也作出相應(yīng)的職責(zé)讓渡。進(jìn)而形成食品提供企業(yè)，食品安全政府監(jiān)管部門，食品安全第三方獨(dú)立組織構(gòu)成的多維度治理體系。兼顧政治性規(guī)制，經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，社會性規(guī)制的特性，各種規(guī)制發(fā)揮應(yīng)有職能。用食品安全社會共治來解決傳統(tǒng)意義的雙失靈問題。

為了加強(qiáng)食品安全工作，保證消費(fèi)者合法權(quán)益而制定的法規(guī)以求更好地服務(wù)于食品安全領(lǐng)域。針對事前預(yù)防為主，風(fēng)險管理到位，全程控制防范，社會共治格局四大基本原則。立法者將“社會共治”確立為食品安全監(jiān)管模式變革的指導(dǎo)原則，并上升到國家法律層面，更體現(xiàn)了食品安全領(lǐng)域國家治理的全新理念。

基于以上分析，如表1所示，食品安全利益主體主要風(fēng)險因素有如下幾個方面。

三、食品安全風(fēng)險評估

（一）不同食品安全利益主體全過程風(fēng)險評估的風(fēng)險矩陣方法

風(fēng)險矩陣圖，是將危險發(fā)生的概率和傷害的水平二者相結(jié)合所產(chǎn)生的評估風(fēng)險定量化，進(jìn)一步上升為定性化的風(fēng)險評估分析方法。此方法使得風(fēng)險評估分析更加立體，增加了可視性。本文應(yīng)用風(fēng)險矩陣應(yīng)用于食品安全合作共治格局下利益主體的風(fēng)險評估，方法步驟如下：首先，對各個利益主體在食品安全治理中出現(xiàn)的主要風(fēng)險有區(qū)別的填列；其次，針對不同的食品安全事件中各個利益主體風(fēng)險的危害程度進(jìn)行羅列；再次，評估各個博弈關(guān)系利益主體在食品安全供應(yīng)鏈全過程中風(fēng)險發(fā)生的概率；最后，結(jié)合以上兩點(diǎn)的危害程度與概率找到其在風(fēng)險矩陣中的元素位點(diǎn)。Borda數(shù)可由下式給出：矩陣方法Borda序值法：bi=∑（N-rik）。

（二）基于風(fēng)險矩陣的風(fēng)險因素等級評判

1. 風(fēng)險概率的確認(rèn)

表2、表3定義了應(yīng)用與文本的食品安全的相關(guān)不同風(fēng)險概率范圍與風(fēng)險影響值大小以及風(fēng)險等級評判說明。

2. 確定風(fēng)險等級

綜合以上的風(fēng)險概率范圍解釋說明得到中風(fēng)險概率范圍值界定矩陣，在矩陣中可以看出對應(yīng)不同的取值范圍與嚴(yán)重程度對應(yīng)的高中低范圍點(diǎn)值。風(fēng)險矩陣Borda值如表4所示。

結(jié)果分析：從Borda序值可得，風(fēng)險矩陣的風(fēng)險值對應(yīng)利益主體排序由高到低排序為：食品企業(yè)，政府監(jiān)管部門，食品安全檢驗檢測組織，輿論媒體，食品行業(yè)協(xié)會，消費(fèi)者個體，食品安全認(rèn)證機(jī)構(gòu)。從結(jié)果中可以看出，風(fēng)險從定性向定量過渡，有直觀的表現(xiàn)。食品企業(yè)，政府監(jiān)管部門，食品安全檢驗檢測組織風(fēng)險序值位于前三位，這正是對應(yīng)著市場性規(guī)制，政治性規(guī)制與社會性規(guī)制的三個主體，在市場經(jīng)濟(jì)大背景下，食品安全政府監(jiān)管部門應(yīng)該將部分主動權(quán)移交給市場中的食品安全企業(yè)，以調(diào)動企業(yè)的活力，發(fā)揮其主體地位。在社會共治的格局下，從模型結(jié)果可以看出，將格局下各個利益主體的嚴(yán)重性與概率分布定義合適的風(fēng)險研判，從而力求合理有根據(jù)的抓住各個博弈主體的相互間互動策略選擇，在博弈過程中選擇最終的博弈的穩(wěn)定點(diǎn)，從而更好地服務(wù)食品安全治理格局。

四、基于合作共治格局的食品安全風(fēng)險評估啟示與建議

（一）強(qiáng)化第三方食品組織的核心競爭力融入食品安全監(jiān)督體制效能

政府部門在組織第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)時要有意引導(dǎo)，對那些通過復(fù)核確認(rèn)檢驗檢測認(rèn)證水平高、經(jīng)濟(jì)化運(yùn)營管理水平高的組織，可在市場配額上下大手筆，并向社會公眾公開各種評審評判結(jié)果，幫助第三方組織打造品牌實(shí)現(xiàn)利潤率的提升，力爭實(shí)現(xiàn)食品安全第三方組織資金運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、運(yùn)行機(jī)制合理，人力資源合理配置，食品安全技術(shù)類：檢驗、檢測、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與制度為整個行業(yè)提供指向標(biāo)。運(yùn)用新興網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)勢優(yōu)化整個組織運(yùn)行成本結(jié)構(gòu)，降低能動體系運(yùn)作成本，從而推動組織持續(xù)發(fā)展。運(yùn)行檢驗檢測認(rèn)證過程程序化透明化，形成市場化規(guī)?；б?，更好服務(wù)于食品行業(yè)。

（二）基于食品產(chǎn)業(yè)鏈全過程管理力爭有限實(shí)現(xiàn)管辦分離和無限合作共治

黨的十八大以來，食品安全體制機(jī)制做出相應(yīng)的調(diào)整，大力支持食品安全第三部門發(fā)展，力爭將政府監(jiān)管與第三部門監(jiān)督作用做出合理的規(guī)劃。食品安全政策背景下，改革食品安全功能性民間組織成立程序的審批制度為登記制度的功能與作用。定位其第三方組織獨(dú)立的法律屬性，以保持其在利益主體之間博弈策略的獨(dú)立定特性以解決食品安全政府監(jiān)管資源分配問題。例如，2009年，中國本土最大的第三方食品安全檢驗檢測機(jī)構(gòu)華測檢測負(fù)責(zé)起草的三部國家食品標(biāo)準(zhǔn)均通過審定。2017年3月1日，國務(wù)院食安辦確定第三方評價機(jī)構(gòu)為中咨公司組建專門機(jī)構(gòu)，為國務(wù)院食品安全辦提供具體的技術(shù)性研究與咨詢的高品質(zhì)服務(wù)。政府監(jiān)管部門致力于食品立法執(zhí)法和應(yīng)急形式的檢驗檢測。做好食品安全突發(fā)事件處置工作，做好分工合作。

以政治性規(guī)制所屬的法律法規(guī)覆蓋食品安全監(jiān)督管理的全過程，以“無縫隙管理”在政府監(jiān)督部門與第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行銜接，風(fēng)險管理理念貫穿食品安全治理的各個方面。政府監(jiān)管部門與第三方服務(wù)型組織由單一型監(jiān)管建立懲罰機(jī)制向復(fù)合型合作共治格局發(fā)展，幫助食品安全檢驗檢測認(rèn)證組織建立并實(shí)施的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。研究食品供應(yīng)鏈全過程流程和風(fēng)險事前控制，提供風(fēng)險事發(fā)研判、風(fēng)險事中干預(yù)、風(fēng)險事后溝通等服務(wù)項目?？隙ㄕ男ЯΦ耐瑫r，肯定食品安全第三部門的效能，作為風(fēng)險已經(jīng)受控的多方面保障，進(jìn)行有效的合理的分工合作。潛在食品安全因素及重大食品安全問題進(jìn)行綜合控制的一種模式。利益各方理應(yīng)嚴(yán)格履行各自的職責(zé)，找到各自的定位，發(fā)揮各自職能，有效規(guī)制其在食品安全問題中的風(fēng)險，降低風(fēng)險發(fā)生概率，統(tǒng)籌各種來自于政治，經(jīng)濟(jì)與社會資源，綜合解決食品合作共治中的社會安全協(xié)調(diào)發(fā)展問題。

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（作者單位：河南理工大學(xué)應(yīng)急管理學(xué)院）