政府扶持、市場競爭與企業(yè)創(chuàng)新：研究評述與未來展望

梁瀟穎

摘要：文章對政府扶持、市場競爭與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的相關(guān)研究進行了梳理和評述，為提高企業(yè)創(chuàng)新能力提供理論和實踐的支撐。文章梳理了“促進”和“阻礙”兩方面的研究。具體歸納為，政府不同扶持方式對企業(yè)創(chuàng)新的影響；市場競爭及不同的強度對企業(yè)創(chuàng)新的影響；政府扶持和市場競爭共同作用下對企業(yè)創(chuàng)新的影響。在此基礎(chǔ)上，總結(jié)了研究現(xiàn)存的不足，并指出了未來的研究方向。

關(guān)鍵詞：政府扶持；市場競爭；企業(yè)創(chuàng)新

創(chuàng)新的主體是企業(yè)，市場競爭與企業(yè)創(chuàng)新之間的聯(lián)系一直是產(chǎn)業(yè)組織中一個非?；钴S的話題。一方面，市場力量會導(dǎo)致更多的創(chuàng)新活動，而壟斷會減少對創(chuàng)新的激勵。另一方面由于市場失靈的存在只靠市場競爭并不能使企業(yè)很好的進行創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新效率。納爾遜的經(jīng)典理論認(rèn)為，政府是創(chuàng)新能力的決定因素之一，并強調(diào)了政府在創(chuàng)新活動中的重要性。中國的產(chǎn)業(yè)政策也被認(rèn)為能夠彌補市場缺陷，促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。然而，政府應(yīng)該發(fā)揮什么作用以及如何參與創(chuàng)新仍然存在爭議。因此，關(guān)于政府在經(jīng)濟中的角色的爭論形成了兩極分化。

由此可知，現(xiàn)有關(guān)于政府和市場對于企業(yè)創(chuàng)新的作用的研究并不確定且存在爭議。本文對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于政府扶持、市場競爭和企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)研究進行梳理，歸納目前研究存在的不足，并在此基礎(chǔ)上對未來的研究方向進行展望，推動政府、市場與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論與實踐的發(fā)展。

一、政府扶持與企業(yè)創(chuàng)新的研究

（一）政府補貼與企業(yè)創(chuàng)新

政府補貼、稅收優(yōu)惠和政府采購是政府扶持的主要手段，其中，政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響也是國內(nèi)外學(xué)者研究與關(guān)注最多的。國外學(xué)者Blank and Stigler（1957）最早開始探究政府補貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府補貼不僅可以激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但是也產(chǎn)生了替代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面作用，兩者之間的關(guān)系并不確定。

一方面，學(xué)者認(rèn)為研發(fā)補貼具有溢出效應(yīng)，政府補貼減少了企業(yè)的研發(fā)成本，使得企業(yè)擴大了研發(fā)活動的規(guī)模，最終使得總研發(fā)投資水平得到提高。而且大多數(shù)關(guān)于我國的研究結(jié)果支持研發(fā)補貼等政府扶持政策對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是正向的。如，呂曉軍研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補貼可幫助降低企業(yè)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，解決經(jīng)費的困難從而促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。更有學(xué)者將政府研發(fā)補貼的方式進行了細(xì)分和研究，結(jié)果表明比率研發(fā)補貼比定額研發(fā)補貼更能提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。另一方面，政府補貼對私人投資有擠出的風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)能獲得政府補貼時，企業(yè)可能會將私人資本投入到風(fēng)險較低的領(lǐng)域（如生產(chǎn)領(lǐng)域）。也有不少學(xué)者反對對技術(shù)創(chuàng)新進行干預(yù)，認(rèn)為政府干預(yù)對技術(shù)創(chuàng)新體系的影響是低效率和不顯著地，甚至?xí)で顿Y行為，抑制企業(yè)創(chuàng)新。

許多實證研究證實了兩種效應(yīng)的存在，但是補貼的凈效應(yīng)并不確定，有學(xué)者驗證了新興國家的研發(fā)補貼的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的存在，并表明在政府研發(fā)補貼金額超過平均擠出效應(yīng)量之前，凈效應(yīng)為負(fù)值，這與認(rèn)為有一個最佳的公共補貼間隔來誘導(dǎo)一個公司的研發(fā)行為的主張一致。此外，大多數(shù)研究評價了研發(fā)補貼激勵是否對于公司的創(chuàng)新投入，如研發(fā)投資、有形資產(chǎn)和就業(yè)有附加效應(yīng)。相比而言，補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的微觀實證研究相對較少。

（二）稅收優(yōu)惠與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

為激勵企業(yè)創(chuàng)新，稅收優(yōu)惠政策也成為世界各國政府廣泛使用的重要政策之一，而國內(nèi)外學(xué)者對此手段的研究結(jié)果也大相徑庭。其中，“有效論”認(rèn)為，政府會通過采用企業(yè)研發(fā)支出稅前扣除、加速折舊、所得稅優(yōu)惠等稅收優(yōu)惠政策，帶來“成本效應(yīng)”，直接降低企業(yè)的研發(fā)成本，從而激勵企業(yè)增加研發(fā)支出。此外，Czarnitzki等人研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新能力不僅在其享受稅收抵免政策之后進一步增強，而且與沒有享受稅收抵免優(yōu)惠的企業(yè)相比，其在新產(chǎn)品的研發(fā)、銷售與使用上的優(yōu)勢顯著。王璽也證明了稅收優(yōu)惠對企業(yè)研發(fā)投入的直接和間接效用明顯。然而，少數(shù)學(xué)者指出稅收優(yōu)惠對企業(yè)創(chuàng)新沒有激勵效應(yīng)，不能顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出及效率。

（三）政府采購與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

從世界主要發(fā)達(dá)國家的實踐經(jīng)驗來看，政府采購是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)最常使用的、促進創(chuàng)新的政策工具之一。公共采購可以以兩種方式導(dǎo)致創(chuàng)新：作為“常規(guī)”公共采購的副產(chǎn)品，或者作為公共創(chuàng)新采購的理想結(jié)果，其中公共部門下達(dá)了尚未存在但可開發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)的訂單。目前的研究大多都支持政府采購對企業(yè)創(chuàng)新有促進作用，尤其對小企業(yè)而言是促進其創(chuàng)新的重要工具。但也有學(xué)者認(rèn)為政府采購存在一些缺陷，甚至?xí)璧K技術(shù)創(chuàng)新。

二、市場競爭與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究

許多學(xué)者認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新激勵和績效會隨市場競爭程度的提高而增強。具體而言，競爭程度增強會增加更多的創(chuàng)新和專利申請，這有助于公司研發(fā)投資的收益。然而，也有學(xué)者認(rèn)為競爭與創(chuàng)新之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。公司的市場份額會在競爭加劇時被破壞和減少，這種效應(yīng)降低了企業(yè)對增量創(chuàng)新的激勵，因為創(chuàng)新成果可以應(yīng)用于更小的單位。同時，在競爭激烈的市場中，創(chuàng)新項目和最優(yōu)水平的變異數(shù)（σ）也會減少，并且產(chǎn)品創(chuàng)新的技術(shù)合作的積極影響也可能在高度競爭的市場中被稀釋。在此基礎(chǔ)上，有經(jīng)濟學(xué)家支持競爭和創(chuàng)新程度呈倒“U”關(guān)系。同時，徐曉萍等人指出倒U曲線在民營企業(yè)中更加陡峭。因為在面臨市場競爭時，民營企業(yè)會更加激進地開展創(chuàng)新活動，而國有企業(yè)則相對保守。

三、政府、市場競爭與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究

競爭環(huán)境下的企業(yè)創(chuàng)新往往會受到政府干預(yù)，然而在此環(huán)境下政府干預(yù)對企業(yè)創(chuàng)新是否有效也值得進一步的研究。在能源領(lǐng)域的創(chuàng)新決定因素中，有學(xué)者認(rèn)為競爭和環(huán)境政策是創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素，并有文獻(xiàn)強調(diào)了政策干預(yù)或市場自由化的重要性。相反，其他學(xué)者認(rèn)為環(huán)境政策和競爭之間的相互作用才是重要的。實證分析表明，環(huán)境政策的有效程度在很大程度上取決于互補的監(jiān)管特征。特別是，環(huán)境政策和市場放松管制相結(jié)合是促進可再生能源創(chuàng)新的最有效方法，特別是在技術(shù)前沿方面，并證實了互補性假說，環(huán)境政策在競爭市場中更有效。政府的管制在一定程度上得到了學(xué)者的認(rèn)可，然而，另一些學(xué)者則支持放松管制更利于企業(yè)的創(chuàng)新活動。

四、現(xiàn)存研究不足及展望

目前國內(nèi)外學(xué)者在不同政府扶持方式、不同競爭環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響方面做了大量的研究和探索工作，并取得了一系列富有理論與實踐意義的成果。然而，現(xiàn)有研究也存在幾點不足。第一、政府扶持方式中對政府采購的研究較少，尤其是國內(nèi)的研究涉及更少。政府采購相對于政府補貼和稅收優(yōu)惠而言，對市場的扭曲行為影響較小，更利于通過調(diào)節(jié)市場從而達(dá)到激勵企業(yè)創(chuàng)新的目的。第二、現(xiàn)有對于企業(yè)創(chuàng)新的研究大多關(guān)于創(chuàng)新投入方面，而企業(yè)增加創(chuàng)新投入是否能夠有效的轉(zhuǎn)化為成果需要進一步的研討。第三、大多數(shù)研究僅將政府或市場作為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素，而忽略了當(dāng)出現(xiàn)市場失靈或是政府失靈時對創(chuàng)新的影響，缺乏將兩者如何共同作用并激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究。

針對上述的問題，在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上，未來仍有幾個方面需重點關(guān)注。第一、隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，政府對于企業(yè)創(chuàng)新的干預(yù)方式也會有所改變，除了傳統(tǒng)的補貼和稅收優(yōu)惠政策外，學(xué)者應(yīng)更多的關(guān)注政府采購和其他干預(yù)政策。第二、企業(yè)的創(chuàng)新投入只是衡量企業(yè)創(chuàng)新的一個方面，更重要的是研究政府、市場激勵企業(yè)創(chuàng)新的成果和效率。因此，在此問題上，應(yīng)更多關(guān)注對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和績效的影響。第三、將政府干預(yù)和市場競爭同時納入影響企業(yè)創(chuàng)新的重要因素，研究兩者如何共同激勵企業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

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（作者單位：貴州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）