政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)、企業(yè)能力與“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效

寧 靚 胡全峰 孫曉云

(中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100)

一、引言

發(fā)展“四新”經(jīng)濟是進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的必由之路，也是加速新舊動能轉(zhuǎn)換的必然選擇。2016年的《政府工作報告》中提到“當(dāng)前我國發(fā)展正處于一個關(guān)鍵時期，必須培育壯大新動能，加快發(fā)展新經(jīng)濟。要推動新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)加快成長”，這是我國對“新經(jīng)濟”這一概念進行的界定，在新經(jīng)濟發(fā)展中，經(jīng)過一系列創(chuàng)新活動，“新經(jīng)濟”這一概念從內(nèi)涵到外延都進行了擴展，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間的跨界融合等發(fā)展態(tài)勢，進而又推進了生產(chǎn)模式的變革和新業(yè)態(tài)的發(fā)展，[1]“新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式”(簡稱“四新”經(jīng)濟)不斷涌現(xiàn)?！八男隆苯?jīng)濟是以市場需求為導(dǎo)向，以技術(shù)創(chuàng)新和模式創(chuàng)新為內(nèi)核的新型經(jīng)濟形態(tài)，黨的十九大報告更是將發(fā)展“四新”經(jīng)濟作為發(fā)展壯大新動能的重要舉措。深圳證券交易所發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)績進一步提升。深市957家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，有效將科技成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，平均營業(yè)收入和凈利潤增長率分別為23.32%和20.77%，展現(xiàn)出較強的盈利能力和發(fā)展?jié)摿?。新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式等新經(jīng)濟和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等新動能加速形成，成為推動經(jīng)濟穩(wěn)中向好的重要力量。

在新舊動能轉(zhuǎn)換背景下，“四新”企業(yè)只有提升在創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新生產(chǎn)和管理模式方面的創(chuàng)新能力，才能提供技術(shù)好、質(zhì)量高、服務(wù)好的中高端產(chǎn)品，進而走向突出品牌價值和科技含量的藍色之海，創(chuàng)造新的有效供給，更好地適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)升級，因此，“四新”企業(yè)的創(chuàng)新能力對于營造新動能異軍突起、傳統(tǒng)動能轉(zhuǎn)型升級、新舊發(fā)展動能接續(xù)轉(zhuǎn)換的“四新”經(jīng)濟發(fā)展新局面顯得尤為重要。

本文從探討“四新企業(yè)”的創(chuàng)新績效出發(fā)，從宏觀、中觀和微觀三個層面深入考察影響“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，明晰“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論機制及其路徑效應(yīng)，深化對“四新”經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律性認(rèn)識，為加快“四新”經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換提供有力支撐。

二、文獻綜述

自1921年“創(chuàng)新理論”的鼻祖約瑟夫·熊彼特系統(tǒng)闡述了“創(chuàng)新”理論及其在經(jīng)濟發(fā)展中的作用之后，學(xué)者開始不斷研究創(chuàng)新在國家、行業(yè)、企業(yè)等不同層次、不同領(lǐng)域的作用機理，尤其以微觀層面的研究最多。目前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效的研究，主要集中在企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別和企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價兩個方面。

(一)企業(yè)的創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別

通過梳理文獻，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對于企業(yè)的創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別，主要從企業(yè)內(nèi)部能力，外部研發(fā)合作，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)集群等角度進行闡述與論證。陳勁等學(xué)者考察了企業(yè)內(nèi)外部能力如技術(shù)學(xué)習(xí)能力、吸收能力，知識整合能力等對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；[2]而王龍偉等關(guān)注外部技術(shù)獲取對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，通過引入契約和信任兩種治理模式考察合作研發(fā)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)合作研發(fā)顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績效；[3]Berchicci也指出，基于研發(fā)合作的外部技術(shù)獲取在一定程度上帶來了更高的創(chuàng)新績效。[4]隨著研究的深入，學(xué)者們開始分析創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機理。韻江等從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度考察了開放度和網(wǎng)絡(luò)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機理，研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績效存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，此外網(wǎng)絡(luò)開放度與網(wǎng)絡(luò)能力的交互效應(yīng)可以顯著促進企業(yè)創(chuàng)新績效；[5]而蔣天穎等則從產(chǎn)業(yè)集群的角度，明晰產(chǎn)業(yè)集群對于企業(yè)創(chuàng)新績效的作用，以浙江省產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)為研究對象，證實產(chǎn)業(yè)集群作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的外在表現(xiàn)，其網(wǎng)絡(luò)密度、聯(lián)系強度均能顯著促進企業(yè)創(chuàng)新績效。[6]近年來，學(xué)者們開始關(guān)注制度環(huán)境以及內(nèi)部控制與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。朱永明等從外部環(huán)境及內(nèi)部治理雙重視角探究其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，研究表明:市場化進程以及內(nèi)部控制對創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效具有正向效應(yīng)。[7]

(二)企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價

在企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價方面，前期研究側(cè)重以單一指標(biāo)進行企業(yè)創(chuàng)新績效測評。如Hitt等將研發(fā)投入直接導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新能力及其創(chuàng)新績效，因而利用研發(fā)投入表征創(chuàng)新績效，[8]而Freeman等認(rèn)為，專利可以集中體現(xiàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以及新工藝流程，更適宜用來測量企業(yè)創(chuàng)新績效。[9]近年來，學(xué)者們更傾向用綜合性指標(biāo)來測度企業(yè)創(chuàng)新績效。Hagedoorn等將研發(fā)投入、專利及新產(chǎn)品等創(chuàng)新績效作為統(tǒng)一的分析框架來表征企業(yè)創(chuàng)新績效。[10]在此基礎(chǔ)上，陳勁等在創(chuàng)新績效中引入相對指標(biāo)，選取新產(chǎn)品開發(fā)成功率、新產(chǎn)品銷售收入占銷售總額的比重作為測度指標(biāo)，[11]隨著研究不斷深入，學(xué)者開始關(guān)注成長性指標(biāo)的使用，認(rèn)為創(chuàng)新績效包括創(chuàng)新導(dǎo)致的所有直接和間接經(jīng)濟效益，因而利用研發(fā)速度和新產(chǎn)品市場反應(yīng)作為測量指標(biāo)。[12]近年來，引入綜合評價企業(yè)績效的指標(biāo)，澄清企業(yè)長期和短期績效，使評價企業(yè)創(chuàng)新的績效體系變得更加完善。[13]

已有研究從企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別和企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價兩個層面對企業(yè)創(chuàng)新績效問題進行了富有成效的探索，但仍存在一些不足?，F(xiàn)有文獻沒有從宏觀政策環(huán)境、中觀行業(yè)技術(shù)水平、微觀企業(yè)能力三個層面對企業(yè)創(chuàng)新績效進行集中探討，而且對企業(yè)創(chuàng)新績效的考量往往停留在指標(biāo)變量的刻畫和一般的回歸分析上，而沒有上升到基于多層指標(biāo)的潛變量與結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)進行研究。此外，“四新”經(jīng)濟在取得快速發(fā)展同時，各界對新經(jīng)濟的內(nèi)涵、范圍和演進規(guī)律還沒有統(tǒng)一看法，對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效更是鮮有研究，鑒于此，本文以“四新”企業(yè)為研究對象，基于調(diào)查問卷和因子分析，提取了宏觀、中觀和微觀三個層面的主因子，研究政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)能力對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論機制及其路徑效應(yīng)，提出相關(guān)的研究假設(shè)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建SEM進行實證分析，并提出政策建議，旨在搶抓新經(jīng)濟孕育興起的“窗口期”，全面營造有利于新經(jīng)濟繁榮發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，促進“四新” 企業(yè)發(fā)展，加速新舊動能轉(zhuǎn)換進程。

三、“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素分析

(一)數(shù)據(jù)來源與問卷設(shè)計

根據(jù)山東省工商局發(fā)布的2018年上半年全省市場主體發(fā)展情況，可以發(fā)現(xiàn)山東全省“四新”經(jīng)濟、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)服務(wù)業(yè)新登記企業(yè)同比分別增長30.4%、51.8%、22.9%，新舊動能轉(zhuǎn)換的重點行業(yè)投資明顯活躍。近年來，山東省出臺了一系列推進新舊動能轉(zhuǎn)換、加快淘汰落后產(chǎn)能、培植壯大新經(jīng)濟的相關(guān)政策。因此，為了更好地了解“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的發(fā)展情況及其影響因素，我們選擇山東省境內(nèi)的“四新”企業(yè)發(fā)放了150份問卷，有效回收問卷113份。問卷內(nèi)容主要分為企業(yè)基本信息和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r兩大部分。第一部分涉及山東省“四新”企業(yè)的企業(yè)基本信息，主要包括企業(yè)名稱、成立年限、行業(yè)類型、員工人數(shù)、銷售收入、研發(fā)費用、客戶分布等基本情況。第二部分是問卷的主體部分，基于前面的文獻研究，設(shè)計出“四新”企業(yè)創(chuàng)新能力影響機制問卷量表，量表共包括15個題項，從企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)外部狀況、企業(yè)自身能力等方面對山東省“四新”企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進行了探索。問卷采用李克特五點尺度(Liker5-PointScale)進行評分，分別給予“弱”“較弱”“一般”“較強”“強”1分、2分、3分、4分、5分的分值，然后受訪者對題項進行打分。運用SPSS20.0和STATA14.0對數(shù)據(jù)進行因子分析，確定主要影響因子并進一步深入分析討論。

(二)調(diào)查樣本基本信息分析

1、“四新”企業(yè)基本信息分析

根據(jù)統(tǒng)計分析得到，目前山東省“四新”企業(yè)成立年限較短，有51.3%的企業(yè)成立時間在3—10年；技術(shù)中心占比較低，有58.4%的企業(yè)未進行技術(shù)中心認(rèn)定，尤其是國家級技術(shù)中心更是少之甚少；企業(yè)員工人數(shù)較少，67.2%的企業(yè)人數(shù)少于100人；融資困難，融資形式單一，78.2%的企業(yè)未接受到VC、CVC和PE的相關(guān)投資。

2、信效度分析

信度表征測驗結(jié)果的一貫性、一致性、再現(xiàn)性和穩(wěn)定性。利用軟件對問卷量表進行量表內(nèi)部一致性信度檢驗，分析結(jié)果顯示，得到問卷總變量的Cronbach’sAlpha系數(shù)為0.889，超過了0.80，表明該問卷的信度是非常好的，數(shù)據(jù)具有較好的內(nèi)部一致性信度。此外，對問卷量表進行了效度檢驗，效度作為檢驗測驗有效與否的指標(biāo)，反映測驗的準(zhǔn)確性和有效性。運用軟件計算得到在95%的置信水平條件下，Bartlett的球形度檢驗sig值為0.000<0.01，Kaiser-Meyer-Olkin(KMO)測量中，KMO值為0.880>0.8，表明有很好的結(jié)構(gòu)效度，因此以此問卷進行統(tǒng)計分析是比較合理的。

(三)因子分析

通過前文效度分析可知，量表KMO值為0.880，效度通過，Bartlett球形統(tǒng)計量的Sig<0.01，認(rèn)為各變量之間存在顯著相關(guān)性，適合作因子分析。本研究使用數(shù)據(jù)分析軟件SPSS20.0中的因子分析模塊對各變量進行探索性因子分析，使用最大方差法正交旋轉(zhuǎn)和特征值大于1來提取相關(guān)因子。

1、運用主成份分析法對指標(biāo)體系降維

對“四新”企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展情況量表的15個變量進行主成份分析，通過多次運算，發(fā)現(xiàn)采用累計方差貢獻率達到70%—85%或以上這一原則所得到的結(jié)果，具有更好的解釋意義。為了保證信息的可靠性，釆取對方差累計貢獻率達到70%以上的結(jié)果進行提取，經(jīng)過方差最大旋轉(zhuǎn)后得出的因子載負荷矩陣見表1。

表1 解釋的總方差

注：提取方法為主成份分析。

表1中內(nèi)容包含15個變量的初始特征值及方差貢獻率、提取公因子后的特征值及方差貢獻率、旋轉(zhuǎn)后的特征值及方差貢獻率。結(jié)果表明，共提取了5個主成分，累計方差貢獻率達到71.284%，結(jié)果理想。

2、旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣

為了對因子進一步進行分類，文章采用旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣進行因子解釋。運用主成份分析的提取方法得到旋轉(zhuǎn)成分矩陣如表2所示。

表2 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

注：提取方法為主成份；旋轉(zhuǎn)法為具有Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法；旋轉(zhuǎn)在6次迭代后收斂。

根據(jù)載荷系數(shù)大于0.5的提取原則進行因子解釋。根據(jù)旋轉(zhuǎn)成分矩陣可以看出，“四新”企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r可以表現(xiàn)在以下五個方面。

(1)因子1在政策全面程度、政策知曉程度、政策準(zhǔn)入程度方面解釋度較高，政策全面程度從政策內(nèi)容層面反映政府對于“四新”企業(yè)的政策支持程度，同時也反映了企業(yè)角度對于稅收補貼政策、金融支持政策、人才引進政策等相關(guān)政策的政策期待。政策知曉程度反映了政策的執(zhí)行效率，企業(yè)只有清楚有相關(guān)政策的出臺，具體的申報流程，以及享受政策的成本，才能夠在有利的政策環(huán)境下增強研發(fā)積極性，從而提高創(chuàng)新績效。政策準(zhǔn)入程度反映了政府對于“四新”企業(yè)享受政策的政策門檻，政策門檻越高，意味著政策列出的條件和政策優(yōu)惠的范圍會更加嚴(yán)苛，政策的準(zhǔn)入程度也就越低。以上均反映著政策環(huán)境對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，因此可以將這一因子命名為政策環(huán)境。

(2)在因子2中，解釋度較高的有2個指標(biāo)，分別是所處行業(yè)的技術(shù)密集程度和技術(shù)復(fù)雜程度，這兩個指標(biāo)均反映了“四新”企業(yè)所處的行業(yè)狀況，技術(shù)密集程度和技術(shù)復(fù)雜程度反映著行業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)密集程度越高有利于提高企業(yè)經(jīng)濟效益，促進生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，可以將這一因子命名為行業(yè)技術(shù)水平。

(3)因子3在企業(yè)環(huán)境適應(yīng)性能力、外部資金獲取能力、跨界融合能力、創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力、員工網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力方面解釋度較高，這幾項指標(biāo)統(tǒng)一反映企業(yè)自身在創(chuàng)新方面的潛在能力，不僅包括企業(yè)的創(chuàng)新性人力資本，如企業(yè)文化的包容性、員工的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力等，還包括企業(yè)與外界的協(xié)調(diào)、交流與融合能力，這種協(xié)同創(chuàng)新能力對于“四新”企業(yè)的科技產(chǎn)出也有著顯著影響，對于企業(yè)的創(chuàng)新績效至關(guān)重要，因此，可以將這一因子命名為企業(yè)自身能力。

(4)因子4在研發(fā)資金投入、研究人員數(shù)量和創(chuàng)新資源匹配度方面解釋度較高，根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，勞動力和資本的投入對于產(chǎn)出存在因果關(guān)系，“四新”企業(yè)的資源稟賦及其投入對于企業(yè)的科技產(chǎn)出具有正向效應(yīng)，因此，可以將這一因子命名為企業(yè)創(chuàng)新投入。

(5)因子5主要反映了科研成果轉(zhuǎn)化率和新產(chǎn)品開發(fā)成功率兩個指標(biāo)，這兩個指標(biāo)都反映了企業(yè)在科技和產(chǎn)品方面的創(chuàng)新成果水平，因此，可以將這一因子命名為企業(yè)創(chuàng)新績效。

3、驗證性因子分析

在利用探索性因子分析法找到多元觀測變量的本質(zhì)結(jié)構(gòu)、并進行處理降維之后，為進一步測試因子與對應(yīng)測度項之間的關(guān)系是否符合理論關(guān)系，必須進行驗證性因子分析(Confir-matoryFactorAnalysis，CFA)，計算結(jié)果圖1所示。

圖1 驗證性因子分析結(jié)果

驗證性因子分析結(jié)果顯示，每個結(jié)構(gòu)變量與相對應(yīng)的測度項的關(guān)聯(lián)系數(shù)都大于0.5，表明每個測度項均可以很好地表達結(jié)構(gòu)變量的構(gòu)念，因此，測度題項均予以保留。

四、研究假設(shè)

通過探索性因子分析和驗證性因子分析，我們已經(jīng)得到了研究問題所涉及的潛變量和觀測變量，政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)能力分別從宏觀、中觀、微觀角度對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生影響，并進一步影響企業(yè)創(chuàng)新績效。根據(jù)以上分析和結(jié)合以往學(xué)者的研究，提出以下研究假設(shè)，進一步探討潛變量之間的相關(guān)關(guān)系，從而構(gòu)建起“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效概念模型。

(一)政策環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

創(chuàng)新政策能夠給予企業(yè)發(fā)展的政治合法性，[14]樹立企業(yè)品牌形象，提升企業(yè)聲譽，從而將政治合法性作為戰(zhàn)略性資源，吸引更多企業(yè)進行創(chuàng)新合作。[15]此外，良好的政策環(huán)境可以使企業(yè)獲得更多資源優(yōu)勢，可以識別更多的創(chuàng)新機遇，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性，進一步激發(fā)企業(yè)擴充資源和擴大投入的意愿，[16]整合更多的外部知識及其他互補性資源，拓展創(chuàng)新搜索及創(chuàng)新試驗的范圍,這些行為進而促使企業(yè)創(chuàng)新績效提高。[17]據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H1：政策環(huán)境對于企業(yè)創(chuàng)新投入具有顯著正向影響。

H2：政策環(huán)境對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(二)行業(yè)技術(shù)水平與企業(yè)創(chuàng)新投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

根據(jù)前人研究，學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散模型引入到產(chǎn)業(yè)層面，分析得出產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、技術(shù)密集度、技術(shù)復(fù)雜程度等行業(yè)技術(shù)特征對知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系具有顯著影響。[18-19]柒江藝等立足于產(chǎn)業(yè)層面對勞動密集型產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進行比較分析，發(fā)現(xiàn)與技術(shù)低密集度的制造業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的需求就更加旺盛，[20]而研發(fā)部門的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要取決于研發(fā)投入和知識資本存量，因此，技術(shù)密集度越高，越有利于企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績效的提升。另一方面，企業(yè)技術(shù)水平越復(fù)雜，企業(yè)間技術(shù)差距越小，行業(yè)技術(shù)水平連續(xù)性越高，企業(yè)能夠獲取更高的技術(shù)溢出效應(yīng)，對行業(yè)中的技術(shù)資源進行消化吸收再創(chuàng)新。[21]據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H3：行業(yè)技術(shù)水平對于企業(yè)創(chuàng)新投入具有顯著正向影響。

H4：行業(yè)技術(shù)水平對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(三)企業(yè)能力與企業(yè)創(chuàng)新投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

企業(yè)創(chuàng)新能力反映了一個企業(yè)在技術(shù)和市場等方面的知識儲備。[22]擁有技術(shù)能力、市場導(dǎo)向和整合能力等能力的企業(yè)會更容易對環(huán)境進行迅速反應(yīng)，并且能夠帶來競爭優(yōu)勢和高企業(yè)績效。企業(yè)能力對企業(yè)績效具有顯著的正向影響，具體體現(xiàn)在：增強企業(yè)技術(shù)能力、市場導(dǎo)向和整合能力對企業(yè)績效具有顯著的促進作用。[23]另一方面，在整合能力的支撐下，企業(yè)可以對自身擁有的以及從外部合作伙伴處獲取的資源和能力進行重新配置，[24]促使企業(yè)更大范圍地與異質(zhì)性技術(shù)資源的組織協(xié)同，從而快速搜索、篩選及獲取創(chuàng)意和技術(shù)資源，得到高效率的結(jié)構(gòu)化信息并提升二次創(chuàng)新能力，通過創(chuàng)新活動發(fā)揮的紐帶作用增強企業(yè)績效。[25]

H5：企業(yè)能力對于企業(yè)創(chuàng)新投入具有顯著正向影響。

H6：企業(yè)能力對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(四)企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

1979年，Griliches率先將研發(fā)投入(R&D)作為一項生產(chǎn)要素放入生產(chǎn)函數(shù)中，來衡量其生產(chǎn)率增長，[26]隨后，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效的實證研究不斷成為關(guān)注熱點。楊德偉通過研究民營企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)績效的相關(guān)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)高科技企業(yè)比非高科技企業(yè)的研發(fā)投入的業(yè)績回報率更高。[27]此外，黃珊珊等選取我國創(chuàng)業(yè)板上市公司2011—2014年的全樣本數(shù)據(jù)，進行了實證分析，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新投入對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向促進作用。[28]基于上述分析，本文提出以下假設(shè)：

H7：企業(yè)創(chuàng)新投入對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

五、“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效驅(qū)動路徑分析

(一)模型構(gòu)建

結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)是同時對多個因變量建模和檢驗特定假設(shè)的一種方法，可以同時處理多個因變量，能夠利用樣本數(shù)據(jù)驗證各因子的影響關(guān)系和辨識關(guān)鍵因子。由于“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效是多因素作用的結(jié)果，而且不同因素對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響具有差異性，為了明確各因素對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響程度并識別出關(guān)鍵因素，本文采用SEM對“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效進行分析。

SEM的構(gòu)建首先要設(shè)定所要估計的模型，結(jié)合以上假設(shè)，如圖2所示，模型主要研究影響“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效的影響因素以及這些因素是如何影響“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效的。文章選取政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)特點、企業(yè)自身能力作為研究模型的前因變量，把企業(yè)創(chuàng)新投入作為模型的中介變量，進而探究“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效。

圖2 “四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素路徑示意圖

在模型中，η表示內(nèi)生潛變量，即受模型中其他變量，包括外生變量和內(nèi)生變量影響的變量。用y表示內(nèi)生潛變量的觀測變量。ξ表示外生潛變量，即在模型中只起解釋作用的變量。用x表示外生潛變量的觀測變量。δ表示外生觀測變量x的誤差，ε表示內(nèi)生觀測變量y的誤差。模型中內(nèi)生潛變量有兩個，分別是企業(yè)創(chuàng)新投入和企業(yè)創(chuàng)新績效，影響“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的外生潛變量有三個，即政策環(huán)境(ξ1)、行業(yè)技術(shù)特點(ξ2)和企業(yè)能力 (ξ3) 。

1、構(gòu)建各測量模型之間的結(jié)構(gòu)方程為：

y=Λyη+ε

(1)

x=Λxξ+δ

(2)

其中，公式(1)表示內(nèi)生潛變量和內(nèi)生觀測變量之間的關(guān)系，Λy為內(nèi)生觀測變量在內(nèi)生潛變量上的因子載荷矩陣；公式(2)表示外生潛變量和外生觀測變量之間的關(guān)系，Λx為外生觀測變量在外生潛變量上的因子載荷矩陣。

2、構(gòu)建各潛變量之間的結(jié)構(gòu)方程：

η=Bη+Γξ+ζ

(3)

其中，公式(3)反映潛變量間效應(yīng)關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程。B作為路徑系數(shù)，表示內(nèi)生潛變量間的關(guān)系；Γ作為路徑系數(shù)，表示外生潛變量對內(nèi)生潛變量的影響。

(二)模型適配度檢驗

適配度指標(biāo)檢驗假設(shè)模型圖是否符合實際數(shù)據(jù)情況，反映了假設(shè)路徑分析模型圖與收集的數(shù)據(jù)之間的適配程度的大小。根據(jù)模型適配指標(biāo)對提出的假設(shè)和作用路徑進行驗證得到SEM模型適配度檢驗結(jié)果表4所示。擬合結(jié)果顯示假設(shè)模型與收集的數(shù)據(jù)之間的擬合程度較好，本文所構(gòu)建的“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的分析模型從統(tǒng)計上是可以接受的，可以考察模型的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)檢驗其效度。

表4 SEM整體適配度評價標(biāo)準(zhǔn)及擬合結(jié)果

(三)結(jié)構(gòu)方程模型路徑分析

測量模型反映了各測量指標(biāo)與對應(yīng)潛變量之間的相互關(guān)系(如表5所示)。通過分析潛變量與可觀測變量之間的路徑系數(shù)，我們可以發(fā)現(xiàn)：

1、政策環(huán)境與觀測變量之間的關(guān)系。政策環(huán)境中因子載荷水平最高為0.896，政策知曉程度反映政策環(huán)境的因子載荷為0.802，政策準(zhǔn)入程度為0.793，載荷系數(shù)均達到1%的顯著水平，政策全面性對政策環(huán)境的影響程度最大。

2、行業(yè)技術(shù)特點與觀測變量之間的關(guān)系。技術(shù)密集程度對行業(yè)技術(shù)特點的反映程度較高，因子載荷為0.753，相對而言技術(shù)復(fù)雜程度對行業(yè)技術(shù)特點的反映程度較低。

3、企業(yè)能力與觀測變量之間的關(guān)系?！八男隆逼髽I(yè)的創(chuàng)新能力體現(xiàn)在企業(yè)員工接受新思想新文化的能力、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力、企業(yè)捕捉外部環(huán)境變化的環(huán)境適應(yīng)性能力、跨界融合能力和外部資金獲取能力，因子載荷系數(shù)分別為0.724、0.816、0.652、0.755和0.819。外部資金的獲取能力解釋力最強。

4、企業(yè)創(chuàng)新投入與觀測變量之間的關(guān)系。在反映企業(yè)創(chuàng)新投入的三個觀測指標(biāo)中，研發(fā)資金投入載荷系數(shù)最高，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.741，研發(fā)人員數(shù)量解釋能力也很強，路徑系數(shù)為0.720，說明企業(yè)在創(chuàng)新方面投入的資本和勞動力可以直接反映企業(yè)的創(chuàng)新投入狀況。

5、企業(yè)創(chuàng)新績效與觀測變量之間的關(guān)系。反映企業(yè)創(chuàng)新績效的兩個觀測指標(biāo)對于潛變量的解釋能力都處于較高水平，新產(chǎn)品開發(fā)成功率和科研成果轉(zhuǎn)化率的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.842和0.835。

綜上所述，從測量模型的分析結(jié)果看，從宏觀角度影響“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的政策環(huán)境從可以從政策全面程度、政策知曉程度、政策準(zhǔn)入程度來測度；中觀層面的行業(yè)技術(shù)特點可以從技術(shù)密集程度和技術(shù)復(fù)雜程度來衡量；微觀層面的企業(yè)能力不僅包含了內(nèi)部企業(yè)員工接受新思想新文化的能力、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力、環(huán)境適應(yīng)性能力，還包括了企業(yè)與外部平臺的協(xié)同創(chuàng)新能力、資金獲取能力等；企業(yè)創(chuàng)新投入包括了企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員等方面的投入；企業(yè)創(chuàng)新績效通過科研成果轉(zhuǎn)化率以及新產(chǎn)品開發(fā)成功率來衡量，以上測量變量與潛變量之間均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

表5 測量模型路徑、載荷系數(shù)估計結(jié)果表

注：***、**、*分別為1%、5% 、10%的顯著水平。所有變量的C.R值大于臨界值2. 58，且均達到1%的顯著水平，說明潛變量之間的載荷系數(shù)估計顯著性較高，呈正相關(guān)。

結(jié)構(gòu)模型反映了潛變量之間的關(guān)系(如表6所示)。估計結(jié)果顯示，就企業(yè)創(chuàng)新投入而言，影響企業(yè)創(chuàng)新投入的潛變量按路徑系數(shù)由大到小分別是政策環(huán)境、企業(yè)能力、行業(yè)技術(shù)特點，并且政策環(huán)境、企業(yè)能力、行業(yè)技術(shù)特點會通過企業(yè)創(chuàng)新投入間接影響企業(yè)創(chuàng)新績效，路徑系數(shù)為0.783。此外，政策環(huán)境、企業(yè)能力、行業(yè)技術(shù)特點會直接影響企業(yè)創(chuàng)新績效，路徑系數(shù)分別為0.702、0.618、0.570，且路徑系數(shù)都達到了1%的顯著性水平，正向相關(guān)性顯著，可見，政策環(huán)境的改善、行業(yè)技術(shù)的進入壁壘越高、企業(yè)能力越強，會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投入的增加，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性，進一步提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

表6 結(jié)構(gòu)模型路徑、載荷系數(shù)估計結(jié)果表

注：***、**、*分別為1%、5% 、10%的顯著水平。所有變量的C.R值大于臨界值2. 58，且顯著水平較高，說明潛變量之間的載荷系數(shù)估計顯著性較高，呈正相關(guān)。

六、“四新”企業(yè)提升創(chuàng)新績效的對策建議

(一)強化“四新”企業(yè)政策引導(dǎo)，營造良好政策環(huán)境

一要提升政策全面性，強化“四新”經(jīng)濟政策引導(dǎo)的協(xié)同性，推進涉及人才、科技、金融、科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策，強化政策落實的系統(tǒng)性。圍繞“四新”經(jīng)濟發(fā)展，強化政策篩選、系統(tǒng)集成和協(xié)同推進。強化政策落實的部門協(xié)調(diào)和機制保障，放大政策綜合效應(yīng)。二要加強政策知曉程度，通過網(wǎng)絡(luò)宣傳、政策宣講會以及實地講解等多種方式，積極幫助“四新”企業(yè)知曉政策、了解政策、用好政策，打通政策落地的最后“一公里”，簡化辦事程序，提高審批效率，降低企業(yè)交易成本。三要降低“四新”企業(yè)市場準(zhǔn)入門檻，包括不對“四新”企業(yè)施加從業(yè)批準(zhǔn)、許可等準(zhǔn)入條件，降低“四新”企業(yè)成本等。

(二)創(chuàng)新“四新”企業(yè)技術(shù)路徑，加強知識產(chǎn)權(quán)保護

隨著技術(shù)密集度的增加，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用會逐漸凸顯。此外，當(dāng)技術(shù)差距縮小，自主創(chuàng)新成為技術(shù)進步的主導(dǎo)模式時，加強知識產(chǎn)權(quán)保護才有利于技術(shù)創(chuàng)新，而且，隨著技術(shù)差距的縮小，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻度會越大。因此，“四新”企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自己的資源優(yōu)勢、技術(shù)儲備，以及當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)條件，來尋找適合自己發(fā)展的方向，并與別人形成差異化分工，創(chuàng)新“四新”企業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑，并根據(jù)行業(yè)具體保護需求去探索建立專門的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

(三)增強“四新”企業(yè)內(nèi)部能力，發(fā)揮對外整合作用

“四新”企業(yè)應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部營造創(chuàng)新氛圍，重視人力資本投資，加強職業(yè)培訓(xùn)的經(jīng)?；⒁?guī)范化和制度化，提升員工接受新思想新文化的能力以及網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力，密切關(guān)注外界情況變化，提高對政策、行業(yè)發(fā)展變化的反映程度。在企業(yè)外部，“四新”企業(yè)要著力推進“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”協(xié)同創(chuàng)新，加強企業(yè)與高校院所、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共建研發(fā)機構(gòu)和開展研發(fā)合作，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、成果共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研用合作機制；充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等社會組織平臺作用，促進企業(yè)發(fā)展需求與創(chuàng)新資源共享的有效對接；建立科技創(chuàng)新成果的合作共享機制，打破產(chǎn)業(yè)鏈上下游壁壘，實現(xiàn)“四新”經(jīng)濟全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

(四)實現(xiàn)“四提”發(fā)展，打造新工業(yè)

一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)效，即對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要實施高水平的技術(shù)改造，加強產(chǎn)學(xué)研合作，大力發(fā)展智能制造、服務(wù)型制造，著力提升勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)銷率，推動傳統(tǒng)動能增添新活力；二是新興產(chǎn)業(yè)提規(guī)模，培育一批云計算、智能制造等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，帶動大數(shù)據(jù)、新材料、裝備制造等產(chǎn)業(yè)做大做強，把少數(shù)零散的“點”拓展成多個支撐力較強的“面”；三是跨界融合提潛能，積極培育發(fā)展個性化定制、總集成總承包等新業(yè)態(tài)新模式，大力推動制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合、制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合、產(chǎn)城融合、軍民融合，逐步形成融合發(fā)展的新優(yōu)勢；四是品牌高端提價值，認(rèn)真落實“中國制造2025”，著力夯實材料、工藝、設(shè)計這幾大基礎(chǔ)，大力弘揚企業(yè)家精神和工匠精神，增品種、提品質(zhì)、創(chuàng)品牌，精心打造區(qū)域品牌形象。