華東地區(qū)建筑業(yè)效率研究及因素分解

郭偉建，趙 敏，吳兆丹

(1.河海大學 商學院，江蘇 南京 211100；2.東部資源環(huán)境與持續(xù)發(fā)展研究中心，江蘇 南京 210008；3.河海大學 企業(yè)管理學院,江蘇 常州 213022)

華東地區(qū)是我國經(jīng)濟發(fā)展最快的地區(qū)之一，包括7個省市，其物產(chǎn)資源豐富、商品生產(chǎn)發(fā)達、工業(yè)門類齊全，是我國綜合技術(shù)水平最高的經(jīng)濟區(qū)和經(jīng)濟文化最發(fā)達的地區(qū)。近年來，受全球虛擬經(jīng)濟快速發(fā)展大趨勢的影響，華東部分地區(qū)過分強調(diào)虛擬經(jīng)濟而致使實體經(jīng)濟受到?jīng)_擊。其中，建筑業(yè)以其穩(wěn)定性和獨特性對華東地區(qū)實體經(jīng)濟的發(fā)展具有重要作用，因此為防止有可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，開展華東地區(qū)建筑業(yè)效率研究具有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

目前國內(nèi)外學者從不同的層面對建筑業(yè)效率進行一系列的討論和研究。如HORTA等采用DEA模型測算了葡萄牙建筑企業(yè)的運營能力及其變化趨勢[1]。NAZARKO等對不同的歐洲國家的建筑產(chǎn)業(yè)之間的差異和相似性進行了討論[2]。CHANCELLOR等通過引入Fare-Primont指數(shù)改進DEA模型，對我國1995—2012年31個省市的建筑業(yè)效率進行了研究[3]。陳永高等應用超效率DEA模型對國內(nèi)28家上市建筑企業(yè)的經(jīng)營效率進行了縱橫向評價分析[4]。王幼松等運用超效率DEA模型研究了華南六省建筑業(yè)效率并進行計量與比較分析[5]。CHEN等將三階段DEA模型和DEA-DA模型結(jié)合使用對我國30個省市的建筑業(yè)能源效率進行分析[6]。

現(xiàn)有研究雖具有一定借鑒作用，但依然存在一些問題有待完善：①大多數(shù)學者選擇傳統(tǒng)DEA模型，無法在多個決策單元的效率值均等于1時，實現(xiàn)對所有決策單元的效率排序，建筑業(yè)效率值水平并不真實；②目前關(guān)于區(qū)域建筑業(yè)效率影響因素的研究較少，已有文獻沒有利用面板數(shù)據(jù)分析出影響因素的變遷狀況。因此，筆者采用超效率DEA模型評價華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)效率，并利用Malmquist指數(shù)方法對各省市建筑業(yè)年均全要素生產(chǎn)指數(shù)及其分解進行時間序列和空間序列的對比分析。通過對多個效率有效決策單元的進一步區(qū)分和靜態(tài)與動態(tài)評價方法的結(jié)合，以期為華東地區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)力水平評估和產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟量化研究提供新的理論思路和解決方法，進而也可為華東地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)效率的優(yōu)化與提升提供參考。

2 指標選取及數(shù)據(jù)來源

2.1 評價指標體系構(gòu)建

區(qū)域建筑業(yè)效率是衡量實體經(jīng)濟發(fā)展程度的重要構(gòu)成因素，是反映區(qū)域建筑業(yè)資源配置、建筑工程技術(shù)及建筑產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要指標。筆者在已有建筑業(yè)效率評價文獻的基礎(chǔ)上，按照科學性、全面性、簡潔性和可操作性原則，選取合理的投入指標和產(chǎn)出指標，構(gòu)建了華東地區(qū)建筑業(yè)效率評價指標體系,如表1所示。

表1 建筑業(yè)效率評價指標體系

其中，投入指標主要從人力資源投入、機械投入及資金投入3個方面進行考慮。首先從資金投入和人力資源兩方面設(shè)計建筑業(yè)投入指標。資金投入方面，建筑產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平受固定資產(chǎn)投資額和總資產(chǎn)規(guī)模效應的影響，因此參考劉炳勝等的做法，以建筑產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額和建筑企業(yè)總資產(chǎn)作為評價指標[7]。我國建筑業(yè)尚屬勞動密集型產(chǎn)業(yè)，但在推動國民經(jīng)濟高效增長、解決農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)問題及帶動上下游產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展等方面承擔著不可替代的作用，因而人力資源投入方面參照鄭曉曉等的做法，以建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)作為評價指標[8]。機械投入方面，為了剔除與建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)具有相關(guān)性的指標，確保指標的全面性和可靠度，故選擇機械設(shè)備年末總功率作為投入指標[9]。產(chǎn)出指標主要從效益和規(guī)模兩個方面進行考慮。效益方面借鑒譚丹等的做法，以建筑業(yè)增加值作為評價指標[10]。規(guī)模方面，由于施工面積相較于竣工面積更能夠體現(xiàn)區(qū)域建筑產(chǎn)業(yè)規(guī)模，故使用施工面積作為評價指標。

2.2 數(shù)據(jù)來源

投入產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)主要來源于2009—2016年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國建筑業(yè)統(tǒng)計年鑒》、國家數(shù)據(jù)網(wǎng)站及各省市統(tǒng)計年鑒，建立2008—2015年江蘇、浙江、上海、安徽、山東、江西、福建7個省市的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源真實可靠，信度效度俱佳，具有代表性。

3 評價模型設(shè)計

3.1 基于超效率DEA的建筑業(yè)效率靜態(tài)評價模型

ANDERSEN等創(chuàng)新性地提出了超效率數(shù)據(jù)包絡分析方法[11]，增加了效率值的區(qū)分度，彌補了傳統(tǒng)DEA方法在評價單元數(shù)量相對于指標數(shù)量較少時，對于多個同時有效的決策單元無法做出進一步比較的缺點。超效率DEA方法包括SE-CCR-I模型和SE-BBC-I模型，其中，SE-CCR-I模型計算當假設(shè)規(guī)模報酬不變且投入導向時的綜合技術(shù)效率(TE)，SE-BBC-I模型計算當假設(shè)規(guī)模報酬可變且投入導向時的純技術(shù)效率(PTE)。

針對華東地區(qū)建筑業(yè)效率評價問題，設(shè)華東地區(qū)上的各行政區(qū)域共有n個決策單元DMU，每個DMU的投入向量X1、X2、X3、X4分別代表建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)、建筑產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、建筑企業(yè)總資產(chǎn)和機械設(shè)備年末總功率，產(chǎn)出向量Y1和Y2分別代表建筑業(yè)增加值和施工面積。用SE-CCR-I模型對第r個決策單元(r=1,2,…,n)進行綜合效率評價時，構(gòu)建的最優(yōu)化線性規(guī)劃數(shù)學模型如式(1)所示。

(1)

某小學教學樓建于1996年，為3層單面外走廊磚混結(jié)構(gòu)，1層和2層為預制板，3層為木屋架。建筑長44.7 m，寬6.3 m，總建筑面積1 096 m2。該校地理位置偏僻，施工前未進行過正規(guī)設(shè)計。我們對該小學教學樓進行了抗震鑒定與加固設(shè)計工作，具體情況如下。

3.2 基于Malmquist指數(shù)的建筑業(yè)效率動態(tài)評價模型及因素分解

運用Malmquist指數(shù)法研究建筑業(yè)效率，可借助距離函數(shù)的概念對不同決策單元時間維度的效率水平進行分析，彌補了DEA方法只注重靜態(tài)的缺陷[12]。FARE等對于Malmquist方法的推廣起到了至關(guān)重要的作用，證明在固定規(guī)模報酬(CRS)的假設(shè)下，把Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)能夠分解為代表生產(chǎn)技術(shù)的利用效率的技術(shù)效率變化指數(shù)(Effch)與代表生產(chǎn)前沿面的移動的技術(shù)進步變化指數(shù)(Techch)[13]。

(2)

Effch=Pech(VRS)×Sech(VRS)=

(3)

4 評價結(jié)果及分析

4.1 華東地區(qū)建筑業(yè)效率的靜態(tài)分析

4.1.1 華東地區(qū)建筑業(yè)綜合技術(shù)效率分析

筆者采用DEA SOLVER pro5軟件，計算當假設(shè)規(guī)模報酬不變且投入導向時的綜合技術(shù)效率(TE)，運用SUPER-CCR-I模型對華東地區(qū)建筑業(yè)投入產(chǎn)出指標進行測算，將不同區(qū)域的投入產(chǎn)出指標值代入式(1)，求解綜合技術(shù)效率(TE)，得到了具有區(qū)分度的超效率TE值及相應省市的排序，如表2所示。

由表2可知，浙江、上海、福建3省市的TE值一直大于1，表明這3個省市建筑業(yè)的生產(chǎn)力水平在華東地區(qū)占據(jù)優(yōu)勢位置，其中浙江省的TE值更是常年位于首位。山東省2008—2009年的TE值小于1，此后均大于1，說明其建筑業(yè)生產(chǎn)力水平近幾年取得了一定進步。江蘇省的TE值存在波動性和不確定性，但就其均值而言，與浙江省、上海市等地區(qū)還存在一定差距。江西省和安徽省的TE值一直小于1，說明兩省建筑業(yè)生產(chǎn)力水平在華東地區(qū)比較落后，需要借鑒和學習浙江省、上海市等相對效率較高省市的建筑業(yè)發(fā)展方式，以促進建筑業(yè)生產(chǎn)力水平的提升。

表2 華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)綜合技術(shù)效率及排序

4.1.2 華東地區(qū)建筑業(yè)純技術(shù)效率分析

由表3可知，上海、浙江、江蘇、福建、江西5個省市建筑業(yè)的PTE值一直大于1，說明這些省市對于建筑業(yè)投入產(chǎn)出資源的管理方式較為合理，用于建筑業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)水平相對較為先進，其中上海、浙江的管理模式和技術(shù)水平最為先進，其他省份需要學習和借鑒上海、浙江的管理模式和技術(shù)手段，提升自身的純技術(shù)效率水平。山東省2008—2009年的PTE值小于1，此后均大于1，說明其建筑產(chǎn)業(yè)的管理模式和技術(shù)水平得到了很大的提升，但相對于較為領(lǐng)先的省市而言，其純技術(shù)效率還具有很大的提升空間。安徽省僅2015年的PTE值大于1，其余年份均小于1，說明相較于華東地區(qū)其他省市，其管理方式和技術(shù)水平較為落后，這也是限制安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)力水平提升的障礙之一。

表3 華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)純技術(shù)效率及排序

4.2 華東地區(qū)建筑業(yè)效率的動態(tài)分析

筆者運用華東地區(qū)7個省市2008—2015年之間的面板數(shù)據(jù)動態(tài)分析其建筑業(yè)效率的變化趨勢，采用Malmqiust指數(shù)模型(式(2))測算了其效率變動值。由于面板數(shù)據(jù)較長，筆者首先分析了各省市年均建筑業(yè)效率的Malmqiust指數(shù)及其分解，具體結(jié)果如表4所示。

表4 華東地區(qū)各省市2008—2015年建筑業(yè)年均Malmqiust指數(shù)及其分解

由表4可知，2008—2015年華東地區(qū)全要素建筑業(yè)效率的增長率M指數(shù)都大于1，其中年均增長率為7.2%，從全要素建筑業(yè)效率年均增長率的分解來看，除了規(guī)模效率年均下降0.2%，其余的都是增長的。其中技術(shù)效率年均增長率為0.5%，技術(shù)進步年均增長率為6.7%，純技術(shù)效率年均增長率為0.7%。綜上可見，華東地區(qū)7個省市建筑業(yè)效率提升的障礙全部來自規(guī)模效應的制約。從各個省市來看，上海、安徽、山東3個省市增長最快，其M指數(shù)增長分別為11.0%、10.9%、8.3%，均高于平均值。特別是安徽省雖然建筑業(yè)效率偏低，但增長速度很快，進步很大。江西省建筑業(yè)效率的年均增長率是最低的，只有3.1%，其本身超效率值排名靠后，有較大的提升空間。從建筑業(yè)效率的進步動力來看，主要來自技術(shù)水平提升的推動力。技術(shù)進步增長率最快的是上海和安徽，分別為11.0%、8.2%，超出均值4.3%、1.5%。從影響M指數(shù)進步的因素來看，規(guī)模效率變化的影響最明顯。規(guī)模效率變化達到1的有5個，其余低于1。其中江西下降1.4%，安徽下降1.0%。

筆者分析了華東地區(qū)各年份7個省市平均建筑業(yè)效率的Malmqiust指數(shù)及其分解，如表5所示，并將各指數(shù)的變化趨勢繪制成圖，如圖1所示，其中，年份欄代表后一年相對前一年的變化。

表5 華東地區(qū)各年份7個省市平均建筑業(yè)Malmqiust指數(shù)及其分解

圖1 華東地區(qū)各年份7省市平均建筑業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解變化趨勢

結(jié)合表5和圖1可知，建筑業(yè)效率增長呈近似正弦增長態(tài)勢,由2009—2010年的5.4%增長到2010—2011年的13.1%。2011年以后，從13.1%下降到2014年的4.2%。從影響建筑業(yè)效率增長的因素來看，Techch曲線的波形與M指數(shù)相似且始終在最上方，因此技術(shù)進步是促進建筑業(yè)效率增長的最主要因素，技術(shù)水平對于華東地區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)力的提升具有舉足輕重的作用，其余3個因素的貢獻并不明顯。

5 結(jié)論

以2008—2015年間華東地區(qū)7個省市的建筑業(yè)為研究對象，基于SE-DEA模型評價了華東地區(qū)各省市建筑業(yè)效率，采用Malmquist指數(shù)法動態(tài)評價了華東地區(qū)各省市建筑業(yè)效率變化趨勢，得出如下結(jié)論：①華東地區(qū)整體建筑業(yè)效率比較高，總體呈上升趨勢，但是各省市建筑業(yè)效率差距比較大、發(fā)展不均衡。②上海、浙江的建筑業(yè)效率及技術(shù)水平保持領(lǐng)先，正步入“減速慢行”階段；江西效率排名最后；山東、福建、江蘇、安徽的建筑業(yè)技術(shù)進步變化指數(shù)增長明顯，需要注重技術(shù)水平的提升。③華東地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)進步變化指數(shù)年均增幅為6.7%，技術(shù)效率變化指數(shù)年均增長率為0.5%，而M指數(shù)年均增長率約7.2%，由此可見，促進建筑業(yè)效率增長的最主要因素是代表生產(chǎn)前沿面的移動的技術(shù)進步變化指數(shù)。

為促進華東地區(qū)建筑業(yè)效率的提升，綜合考量本研究的結(jié)果與結(jié)論，提出以下3點對策建議：

(1)調(diào)整建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置。江蘇、浙江、上海3省市建筑產(chǎn)業(yè)集中度均超過60.00%，建筑業(yè)效率提升顯著，而安徽、山東、江西、福建的產(chǎn)業(yè)集中度指標均為50.00%左右，尤其是江西地區(qū)產(chǎn)業(yè)集中度僅為48.98%，這也是導致這些省份建筑業(yè)效率相對較低的原因之一。因而這些省份需要合理配置資源、發(fā)展實體經(jīng)濟、提高建筑業(yè)效率，從而形成以工程總承包企業(yè)為主，專業(yè)承包和勞務分包企業(yè)為輔，以市場為依托的大、中、小型企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、所有制結(jié)構(gòu)多元化的具有層次特點的建筑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐漸淘汰競爭力較弱的建筑企業(yè)。

(2)改變管理模式，提升管理效率。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的計算結(jié)果表明，純技術(shù)效率變化指數(shù)年均增長率僅為0.7%，說明近些年華東各省市建筑業(yè)的管理方式、管理水平并未取得創(chuàng)新性的進步。隨著我國建筑業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L，城鎮(zhèn)化進程不斷加快，一方面華東地區(qū)建筑業(yè)應當提高市場要求，特別是對于綠色建筑的要求，促使項目施工更加符合規(guī)范，全過程管理更加嚴格，施工技術(shù)含量得以提高。另一方面，應該鼓勵企業(yè)根據(jù)我國建筑業(yè)的發(fā)展趨勢，積極探索先進的適合未來發(fā)展方向的管理方法，提升管理和決策水平，從而促進建筑業(yè)生產(chǎn)能力的提升。

(3)提升建筑業(yè)產(chǎn)值科技含量。國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中指出：加大對于建筑業(yè)新技術(shù)新方法的研究和推廣，推廣智能和裝配式建筑的發(fā)展，推進BIM技術(shù)建筑全生命周期的集成應用。一方面，華東地區(qū)各省應當借鑒上海、浙江的建筑業(yè)發(fā)展方式，要求全省提高裝配式建筑覆蓋面。另一方面，要吸引外資投向?qū)嶓w經(jīng)濟領(lǐng)域，利用外商直接投資的技術(shù)外溢效應提升華東地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)水平，同時注重提升自身的技術(shù)開發(fā)能力。