遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的量化分析

鄧志超　孫莉

摘 要：遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施，對(duì)于促進(jìn)科技創(chuàng)新、將科學(xué)研究應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐具有重要作用。本文以內(nèi)容分析法為基礎(chǔ)，結(jié)合政策工具分析方法，對(duì)遼寧省近30年來科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行量化分析并提出改進(jìn)的對(duì)策建議，為政策的完善提供參考。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；內(nèi)容分析；政策工具

中圖分類號(hào)：F204；G301 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2019）2-51-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.009

科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)研究的進(jìn)一步發(fā)展[1]，是打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略得以實(shí)施的重要手段。政府管理部門通過制定一系列政策推動(dòng)科技成果向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，發(fā)揮科技成果在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)作用。

科技成果轉(zhuǎn)化政策伴隨著我國(guó)科技體制改革取得了較大的進(jìn)展。中央政府管理部門制定了全國(guó)性的推動(dòng)政策，各地方政府為推動(dòng)本地區(qū)的成果轉(zhuǎn)化和落實(shí)上級(jí)部門的政策，相應(yīng)地制定了符合自身特色的配套政策。遼寧省作為東北老工業(yè)基地的重要省份之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受宏觀環(huán)境和“三期疊加”影響較大，經(jīng)濟(jì)減速明顯，科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為重振遼寧省經(jīng)濟(jì)的共識(shí)。遼寧省具有高科技產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)，研究如何有效利用政策調(diào)控加速科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的快速發(fā)展具有重要意義。

本文通過對(duì)遼寧省近30年來有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的梳理和分析，研究遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的演變、量化特征，從中找出規(guī)律，提出相關(guān)的政策建議，為進(jìn)一步制定政策提供參考。

1 研究現(xiàn)狀、數(shù)據(jù)來源與分析方法

1.1 研究現(xiàn)狀

近幾年，學(xué)術(shù)界對(duì)科技創(chuàng)新政策研究較多，但是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的相關(guān)研究并不是很多。本文通過對(duì)CNKI以“科技成果轉(zhuǎn)化+政策”為檢索詞進(jìn)行主題檢索，檢索日期截至2018年12月31日，共得到相關(guān)文獻(xiàn)714篇。經(jīng)過篩選，剔除非研究型論文、非政策研究方面的論文，共有47篇與科技成果轉(zhuǎn)化政策研究相關(guān)的論文，其中研究地方科技成果轉(zhuǎn)化政策的有11篇，研究遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的僅1篇。研究?jī)?nèi)容方面，馬江娜、李華等在政策工具和創(chuàng)新價(jià)值鏈的雙重視角下對(duì)我國(guó)和陜西省科技成果轉(zhuǎn)化政策分別進(jìn)行文本分析；盧章平等用內(nèi)容分析法研究我國(guó)1980—2011年科技成果轉(zhuǎn)化政策；張劍等通過政策擴(kuò)散理論對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的擴(kuò)散進(jìn)行量化研究；黃菁將定量統(tǒng)計(jì)分析、多維尺度分析等方法引入地方科技成果轉(zhuǎn)化政策研究；劉江濤從政策工具視角進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化政策的分析；王永杰等對(duì)2009—2016年間我國(guó)涉及科技成果轉(zhuǎn)化的政策文本采用數(shù)量統(tǒng)計(jì)方法，劃分11個(gè)維度，對(duì)政策文本進(jìn)行定量定性分析；岳玉珠、朱文光針對(duì)遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策框架體系進(jìn)行分析并提出對(duì)策建議。總體來看，我國(guó)針對(duì)地方科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的分析研究較少。

1.2 數(shù)據(jù)來源

公共政策作為一種政治系統(tǒng)的產(chǎn)出，常以條例、規(guī)章、法律、法令、法庭裁決、行政決議以及其他形式出現(xiàn)[2]。本文研究的遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策文本來源于北大法寶法律數(shù)據(jù)庫(kù)以及遼寧省各級(jí)政府網(wǎng)站的公開信息，不公開或無法在網(wǎng)絡(luò)中查詢到的政策文件不在統(tǒng)計(jì)范圍之內(nèi)。政策文本以“遼寧省”“科技成果轉(zhuǎn)化”“專利”“技術(shù)轉(zhuǎn)移”“技術(shù)轉(zhuǎn)化”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，然后經(jīng)過人工篩選，剔除重復(fù)和無關(guān)政策，有效數(shù)據(jù)為40份。

1.3 分析方法

內(nèi)容分析法是一種以定性研究為基礎(chǔ)的量化分析各種數(shù)據(jù)內(nèi)容的技術(shù)[3]。本文以內(nèi)容分析法為基礎(chǔ)，結(jié)合政策工具分析方法，將政策文本的內(nèi)容進(jìn)行維度劃分、統(tǒng)計(jì)分析。分析的政策工具維度主要根據(jù)《遼寧省實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>規(guī)定》政策文本的內(nèi)容以及參考近年來科技成果轉(zhuǎn)化研究情況[4]，同時(shí)基于Rothwell等人的創(chuàng)新政策分類思想將遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策劃分為供給型、需求型和環(huán)境型3個(gè)基本維度[5]，在此基礎(chǔ)上借鑒馬江娜等人的研究框架，結(jié)合遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的特點(diǎn)對(duì)3個(gè)基本維度進(jìn)行細(xì)分。各個(gè)維度說明如下。

1.3.1 供給型政策工具。供給型政策工具指由地方政府提供人、財(cái)、物等資源的支持型政策，包括人才引進(jìn)培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)資金投入、科技信息投入、基礎(chǔ)設(shè)施保障。

1.3.2 需求型政策工具。需求型政策工具指地方政府通過提高科技成果需求的方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升，主要包括政府采購(gòu)、委托研究開發(fā)、服務(wù)外包、貿(mào)易管制。

1.3.3 環(huán)境型政策工具。環(huán)境型政策工具指地方政府通過各項(xiàng)政策支持為科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的運(yùn)行環(huán)境，包括稅收優(yōu)惠、金融支持、扶持性政策、法規(guī)管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2 政策的統(tǒng)計(jì)分析

2.1 歷史回溯

通過公開信息查閱，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策最早可追溯到1988年遼寧省第七屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過的《遼寧省技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，對(duì)在遼寧省內(nèi)從事技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易服務(wù)活動(dòng)提出一系列管理措施，開啟了遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的先河。在隨后的30年里，隨著國(guó)家科技發(fā)展趨勢(shì)、國(guó)家科技政策以及遼寧省科技、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，遼寧省陸續(xù)出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策。以幾個(gè)重要科技政策的發(fā)布為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的歷史變遷大體可以分為以下幾個(gè)階段。

1988—1996年，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的起步期。在這一時(shí)期遼寧省發(fā)布了《遼寧省技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》《遼寧省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法〉辦法》《關(guān)于貫徹落實(shí)〈中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定〉的實(shí)施意見》3個(gè)文件，政策制定主要以國(guó)家科技進(jìn)步法為指引，主要特點(diǎn)為：以貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)科技政策為主；重點(diǎn)關(guān)注工農(nóng)業(yè)技術(shù)成果向生產(chǎn)實(shí)踐的推廣應(yīng)用；提出發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)和鼓勵(lì)開展技術(shù)研發(fā)。

1997—2006年，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的平穩(wěn)發(fā)展期。1996年我國(guó)第一部《科技成果轉(zhuǎn)化法》的頒布，標(biāo)志著我國(guó)科技創(chuàng)新工作進(jìn)入一個(gè)新的階段，中央政府各部門對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度不斷增加，陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)政策文件，政策的系統(tǒng)性、連續(xù)性不斷加強(qiáng)[6]。遼寧省于1997年發(fā)布了《遼寧省實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>規(guī)定》，標(biāo)志著遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)入新的時(shí)期。此期間共發(fā)布和修訂10個(gè)政策文件，政策的主要特點(diǎn)為：政策綜合性、協(xié)同性不斷加強(qiáng)；經(jīng)濟(jì)政策、金融政策、人才政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等全方位促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策體系初步形成。

2007—2018年，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策的提速成長(zhǎng)期。此期間遼寧省共發(fā)布29項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，尤其是2015年以來進(jìn)入政策的井噴期。以2008年遼寧省發(fā)布《遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》為開端，同年，我國(guó)修訂了《中華人民共和國(guó)專利法》，這說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于科技進(jìn)步的重要作用得到國(guó)家和地方的高度重視。2006年我國(guó)頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，2012年國(guó)家提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2015年國(guó)家修訂科技成果轉(zhuǎn)化法，極大地促進(jìn)了地方科技創(chuàng)新政策的制定。僅2016年，遼寧省就出臺(tái)9項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策。這一段時(shí)期政策的主要特點(diǎn)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)受到高度重視；多部門聯(lián)動(dòng)發(fā)文不斷增多；國(guó)家一系列科技創(chuàng)新政策向地方的擴(kuò)散促進(jìn)地方政府科技改革以前所未有的力度、廣度和深度在推進(jìn)。

30年來，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策經(jīng)歷起步、發(fā)展和提速成長(zhǎng)3個(gè)時(shí)期，基本與我國(guó)改革開放及國(guó)家科技政策演變趨勢(shì)、改革節(jié)點(diǎn)相吻合。這說明遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策在一定程度上緊隨國(guó)家政策調(diào)整步伐。但從中也可以發(fā)現(xiàn)，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化政策缺少開創(chuàng)引領(lǐng)性的政策。

2.2 數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析

通過對(duì)遼寧省發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，政策類型主要有條例、措施、方案、規(guī)定、綱要、辦法等10類，如表1所示。各類型政策文件中通知所占比例最大，達(dá)到37.5%；其次是意見、規(guī)定、條例和辦法，所占比例分別為17.5%、12.5%、10%、10%；措施、決定、計(jì)劃、方案等數(shù)量較少，政策的具體實(shí)施細(xì)則更少。

從發(fā)文單位來看，本文選擇的40個(gè)文件中，按照政策文本第一發(fā)文單位發(fā)文次數(shù)排列，參與政策制定的部門分別為：遼寧省人民政府、遼寧省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)、遼寧省教育廳、遼寧省科技廳、遼寧省人力資源和社會(huì)保障廳、遼寧省財(cái)政廳、遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中共遼寧省委，如表2所示。其中3個(gè)及以上部門聯(lián)合發(fā)文的有3個(gè)，2個(gè)及以上部門聯(lián)合發(fā)文的有10個(gè)，獨(dú)立部門發(fā)文的有18個(gè)。發(fā)文部門中，省政府、省人大常委會(huì)發(fā)文數(shù)量占絕大多數(shù)，體現(xiàn)省委省政府對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視；行政主管部門發(fā)文數(shù)量相對(duì)較低。2007年以來部門聯(lián)合發(fā)文數(shù)量大幅增長(zhǎng)，說明政策制定過程中部門間協(xié)同、合作能力提升。遼寧省教育廳、省科技廳政策制定參與度高，并在多個(gè)文件中得到省財(cái)政廳支持。尤其是2018年由13個(gè)部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于推廣科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)試點(diǎn)有關(guān)政策措施和沈陽市全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)科技創(chuàng)新典型經(jīng)驗(yàn)的通知》在科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革方面提出多項(xiàng)創(chuàng)新性的措施。

2.3 政策工具的內(nèi)容分析

2.3.1 政策文本編碼。本文對(duì)選擇的40份政策文本進(jìn)行全文分析，提取政策文本中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的條款，參考Rothwell等人的創(chuàng)新政策分類思想以及前文提到的政策分類方法，對(duì)每條政策條款所述的政策工具和細(xì)分的類別進(jìn)行劃分，如政策條款涉及多個(gè)政策工具則重復(fù)計(jì)算，如表3所示。為確保文本編碼政策工具劃分的準(zhǔn)確性，由科研管理和政策制定經(jīng)驗(yàn)豐富的專家進(jìn)行復(fù)查后完善，最終將40份政策文本中的207項(xiàng)條款進(jìn)行編碼。

2.3.2 政策工具頻數(shù)統(tǒng)計(jì)和維度分析。通過統(tǒng)計(jì)，207條政策條款共使用政策工具214項(xiàng)，其中供給型政策68項(xiàng)，占31.8%；需求型政策10項(xiàng)，占4.7%；環(huán)境型政策136項(xiàng)，占63.6%。環(huán)境型政策占比最高，供給型政策占比次之，而需求型政策比例過低。環(huán)境型政策中的扶持性政策占比最高，達(dá)到34.1%，扶持性政策主要是對(duì)企業(yè)、科研院所的鼓勵(lì)性措施以及政府部門間的約束和協(xié)調(diào)；其次是供給型政策中的人才引進(jìn)培養(yǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施保障與環(huán)境型政策中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，占比分別為10.7%、8.9%、8.9%，如表4所示。人才引進(jìn)培養(yǎng)政策工具主要是引進(jìn)優(yōu)秀人才的配套性政策和對(duì)本省人才的激勵(lì)與培養(yǎng)政策，說明對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化方面人才的高度重視，但在具體實(shí)施方面力度不足。基礎(chǔ)設(shè)施保障主要包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)、研發(fā)中心以及技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)等方面，在這一系列政策工具的推動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)了遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策工具的使用對(duì)于構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系、服務(wù)平臺(tái)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)發(fā)明人合法權(quán)益，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化具有重要作用。其他眾多有效的政策工具使用頻次較低甚至未被使用，說明在政策工具使用方面還存在一定的問題。

2.3.3 政策存在的問題。①宏觀指導(dǎo)和鼓勵(lì)性政策偏多，具體實(shí)施細(xì)則、實(shí)施方案相對(duì)較少。政策制定的最終目的是要落實(shí)執(zhí)行，科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定需要多個(gè)核心部門的合作。而政策制定需要對(duì)這些部門的訴求進(jìn)行協(xié)調(diào)，導(dǎo)致最終的政策文本往往是指導(dǎo)性和宏觀性的，從而影響政策執(zhí)行[7]。遼寧省現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化政策中，指導(dǎo)和鼓勵(lì)性政策偏多，而具體可操作的實(shí)施細(xì)則偏少，政策由上級(jí)向下級(jí)轉(zhuǎn)移更容易造成理解和執(zhí)行上的偏差，實(shí)施效果與政策制定的目標(biāo)難以達(dá)成一致，造成政策執(zhí)行難。

②政策工具類型使用不均衡，環(huán)境型政策工具過多，需求型政策工具偏少。3種政策工具類型應(yīng)適度平衡才能充分發(fā)揮政策間的合力，形成政策制定、運(yùn)行與成效的有效閉環(huán)。由于供給型政策、需求型政策的嚴(yán)重不足，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，政策難以形成有效的推動(dòng)作用，科技成果從研發(fā)階段、生產(chǎn)試驗(yàn)階段難以向商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化階段轉(zhuǎn)移。一系列優(yōu)秀的科技成果與市場(chǎng)需求失之交臂，造成科技成果轉(zhuǎn)化難。

③管理部門與科研機(jī)構(gòu)、高等院校成果轉(zhuǎn)化政策銜接不充分，創(chuàng)新活力未有效釋放。遼寧省高校、科研院所中的科研人員數(shù)量較多，近年的科技成果轉(zhuǎn)化政策不斷向高校、科研院所傾斜。例如，《關(guān)于促進(jìn)高等院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作的實(shí)施意見》《關(guān)于進(jìn)一步做好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的通知》等政策中將高校、科研院所作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要陣地，對(duì)于發(fā)揮科研資源優(yōu)勢(shì)具有重要推動(dòng)作用。但是，高校、科研院所的內(nèi)部科研評(píng)價(jià)體系與成果轉(zhuǎn)化的需求不符造成科研人員的利益訴求與政府提升科技創(chuàng)新能力的目標(biāo)存在不一致的情況，政策銜接不充分，難以全面激發(fā)科研人員投身科技成果轉(zhuǎn)化的熱情，造成政策的落地難。

3 政策優(yōu)化建議

3.1 構(gòu)建具有地方特色、均衡協(xié)調(diào)的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系

第一，地方科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要以頂層設(shè)計(jì)和部門協(xié)同為前提?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及科技、教育、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)政、稅務(wù)等多個(gè)部門，應(yīng)設(shè)立具有統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個(gè)部門能力的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，從政策的頂層設(shè)計(jì)、任務(wù)分工到績(jī)效考核全方位、全流程地管控，保證各責(zé)任部門的協(xié)同和有效銜接。第二，地方科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定要體現(xiàn)地方特色。近年來，國(guó)家通過系統(tǒng)性部署，出臺(tái)一系列科技創(chuàng)新政策。地方政策要對(duì)國(guó)家層的政策進(jìn)一步細(xì)化和特色化，避免以簡(jiǎn)單的轉(zhuǎn)發(fā)形式進(jìn)行落實(shí)。提高科技成果轉(zhuǎn)化率，需要政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)以及企業(yè)三方同時(shí)發(fā)力[10]。遼寧省高校、科研院所較多，科技資源豐富，源頭創(chuàng)新能力較強(qiáng)，國(guó)企改革作為振興遼寧發(fā)展之源，政策制定要推進(jìn)與國(guó)企改革和高校、科研院所科技改革有效融合，互相促進(jìn)，體現(xiàn)地方特色。第三，政策制定要均衡協(xié)調(diào)。近幾年科技成果轉(zhuǎn)化政策密集出臺(tái)，數(shù)量雖多但政策之間缺乏協(xié)同性，給政策的執(zhí)行落地增加難度，需要對(duì)政策進(jìn)行合并與精簡(jiǎn)，對(duì)政策體系進(jìn)行科學(xué)分類，充分發(fā)揮政府、企業(yè)、高校、科研院所各自優(yōu)勢(shì)，保障部門間的均衡協(xié)調(diào)。供給型、需求型、環(huán)境型政策保持適度平衡，彌補(bǔ)市場(chǎng)需求的不足。

3.2 完善過程導(dǎo)向與結(jié)果導(dǎo)向并重的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)政策體系

科技成果轉(zhuǎn)化的重大難點(diǎn)在于政策的落實(shí)，而政策無法落實(shí)的主要原因在于現(xiàn)行政策體系中評(píng)價(jià)機(jī)制的不健全，難以調(diào)動(dòng)轉(zhuǎn)化各方參與的積極性。因此，要建立科學(xué)的評(píng)價(jià)政策體系。第一，評(píng)價(jià)政策的制定要考慮科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)周期性與風(fēng)險(xiǎn)性?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科學(xué)研究的進(jìn)一步延伸，一般經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展、中試、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用等環(huán)節(jié)[11]，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”之前會(huì)有一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，并且存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致成果供給方和需求方參與積極性不高。因此，評(píng)價(jià)政策要在結(jié)果導(dǎo)向的前提下更加重視過程導(dǎo)向。第二，評(píng)價(jià)政策的制定要考慮科技成果轉(zhuǎn)化中人的作用的特殊性?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主體雖是企業(yè)，但是成果的供給主力是高校、科研院所的科研人員，評(píng)價(jià)政策要調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和參與度。絕大部分科研人員的科研活動(dòng)處于成果轉(zhuǎn)化鏈條的前端，盡管新政策中收益分配機(jī)制向科研人員傾斜，但無法對(duì)其積極性形成強(qiáng)力激發(fā)。因此，評(píng)價(jià)政策的制定要改革科研評(píng)價(jià)體系，包括對(duì)高校、科研院所的績(jī)效考核以及高校、科研院所內(nèi)部的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，通過評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用將科研人員的科研方向以及管理人員的工作重心吸引到服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展上來。第三，要建立評(píng)價(jià)與監(jiān)督相結(jié)合的政策體系。科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)政策除涵蓋科技成果、人才、企業(yè)以及高校、科研院所外，還要建立對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定、執(zhí)行、成效的評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策從制定到落實(shí)以及發(fā)揮成效是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，對(duì)政策各個(gè)階段進(jìn)行獎(jiǎng)懲結(jié)合的評(píng)價(jià)和監(jiān)督可以確保所有參與主體提高責(zé)任意識(shí)和積極性，提高政策制定的科學(xué)性和可行性。

3.3 細(xì)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)政策體系

第一，完善科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與管理的政策?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要參與主體，其在科技成果轉(zhuǎn)化中作用到位與否直接決定著科技成果轉(zhuǎn)化率的高低[12]。當(dāng)前，科技中介機(jī)構(gòu)的作用發(fā)揮不夠，應(yīng)通過制定科技中介機(jī)構(gòu)的扶持、管理、監(jiān)督和評(píng)價(jià)政策，明確其定位，完善其管理，發(fā)揮其功能。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)的重要支撐，但作為稀缺資源，共享和開放是必然要求，現(xiàn)行文件鼓勵(lì)和要求有關(guān)單位對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行開放共享。但在實(shí)際運(yùn)行中缺乏必要的約束力，相關(guān)部門應(yīng)制定激勵(lì)與約束并行的開放共享機(jī)制，明確共享單位在成果轉(zhuǎn)化中的責(zé)權(quán)利，以提高共享利用率。第二，制定企業(yè)與高校、科研院所深度融合的服務(wù)政策?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及多個(gè)參與主體，政府在其中發(fā)揮統(tǒng)籌和推進(jìn)的作用。制定充分發(fā)揮政府橋梁紐帶作用的政策，在金融支持、引進(jìn)社會(huì)資本、企業(yè)與科研人員對(duì)接、承擔(dān)防范風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化科研環(huán)境等方面提供全方位服務(wù)，并將其服務(wù)成效作為政府管理部門、人員績(jī)效考核的指標(biāo)，系統(tǒng)提升服務(wù)能力。第三，健全政務(wù)數(shù)據(jù)共享、成果轉(zhuǎn)化信息化平臺(tái)建設(shè)相關(guān)政策?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的制定需要多部門協(xié)同推進(jìn)，政務(wù)信息、數(shù)據(jù)公開和共享水平?jīng)Q定協(xié)同的深度，同時(shí)也是眾多應(yīng)用研究的數(shù)據(jù)來源，須制定政務(wù)數(shù)據(jù)公開共享的法規(guī)和制度并大力推行，破除制約政策制定、實(shí)施以及科研創(chuàng)新能力提升的障礙。成果轉(zhuǎn)化信息平臺(tái)是連接企業(yè)和科研人員的媒介，當(dāng)前信息平臺(tái)建設(shè)推進(jìn)緩慢，企業(yè)與科研人員信息不對(duì)稱的現(xiàn)狀沒有得到妥善解決。因此，政府部門要進(jìn)行制度創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，亟須加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)與管理，建立標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)體系。

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Abstract： The implementation of Liaonings policies on scientific and technological achievements transformation plays an important role in promoting scientific and technological innovation and applying scientific research to production practice. Based on the content analysis method and combining with the tool analysis method of policies， this paper made a quantitative analysis of Liaonings policies on scientific and technological achievements transformation in the past 30 years and put forward suggestions for improvement， serving as a reference for the improvement of policies.

Key words： transformation of scientific and technological achievements； content analysis； policy tool