電子資源管理系統(tǒng)的應(yīng)用與思考

陳娟

摘要電子資源管理是當前圖書館面臨的極具挑戰(zhàn)性的工作之一，實施與應(yīng)用一個既實用又符合圖書館需求的電子資源管理系統(tǒng)（Electronic Resource Management System， ERMS），可以有效幫助提高電子資源管理的效率。ERMS在國內(nèi)發(fā)展緩慢，國內(nèi)圖書館自動化管理系統(tǒng)（ILS）及電子資源提供商尚未推出基于電子資源生命周期的ERMS產(chǎn)品，國外商業(yè)ERMS高昂的價格和維護成本導(dǎo)致了其在國內(nèi)應(yīng)用和推廣的困難。通過對廈門大學(xué)圖書館自主研發(fā)的ERMS的功能模塊和應(yīng)用實施情況的介紹，分析了其功能特點和尚需完善之處。廈門大學(xué)圖書館自主研發(fā)的ERMS從根本上改變了原有的電子資源管理方式，使得電子資源管理進入流程化、規(guī)范化、電子化、自動化和系統(tǒng)化的新階段。在我國下一代圖書館自動化系統(tǒng)成熟之前，在過渡期間作為一個獨立系統(tǒng)有其現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞電子資源管理ERMS數(shù)字資源廈門大學(xué)圖書館

分類號G250.7

1引言

隨著數(shù)字出版行業(yè)的快速發(fā)展，電子資源成為圖書館資源和服務(wù)極其重要的組成部分。根據(jù)教育部高校圖書館事實數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2016年全國高校圖書館文獻資源購置經(jīng)費電子資源占4858%，紙本資源占4702%，“985/211”院校文獻資源購置經(jīng)費中電子比例達5881%，紙本僅占3877%[1]。然而，傳統(tǒng)的圖書館自動化管理系統(tǒng)（ILS）針對紙本書刊的工作流程而設(shè)計，電子資源管理需要更突出電子資源的生命周期管理，與紙本資源相比存在明顯差異。國內(nèi)多數(shù)圖書館對電子資源的投入與電子資源管理方式之間存在不平衡，圖書館員對電子資源的管理尚采用手工作業(yè)和半自動化的管理模式，實施和應(yīng)用電子資源管理系統(tǒng)成為當下圖書館的迫切需求之一。

美國數(shù)字圖書館聯(lián)盟（Digital Library Federation， DLF）對電子資源管理系統(tǒng)（Electronic Resource Management System， ERMS）的定義如下：“提供電子資源的選擇、評估、訂購、維護及訪問等相關(guān)信息和工作流程的管理，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)商業(yè)協(xié)議和授權(quán)規(guī)定為讀者提供有效資源獲取方式的管理系統(tǒng)”[2]。相關(guān)調(diào)查顯示，圖書館員最關(guān)注的6項ERMS功能是：“工作流管理及交流功能、許可信息管理功能、使用統(tǒng)計管理功能、管理信息儲存功能、采購管理功能、互操作功能”[3]。如何整合圍繞電子資源的生命周期，使得負責電子資源的館員能在同一平臺上完成電子資源發(fā)現(xiàn)、試用、采購、揭示、維護和評估成為圖書館工作中急需解決的問題。

2電子資源管理系統(tǒng)的發(fā)展

劉崢根據(jù)推進主體的類型，將電子資源管理系統(tǒng)的發(fā)展分為獨立研發(fā)（2002年之前）、系統(tǒng)研究（2002-2008年）和應(yīng)用研究（2009年至今）三個階段[4]。陳大慶將國外電子資源管理系統(tǒng)的發(fā)展歸納為起步（20世紀末-2002年）、標準研發(fā)（2002-2004年）、繁榮發(fā)展（2004-2008年）和下一代新系統(tǒng)發(fā)展（2009年至今）四個階段[5]。根據(jù)上述劃分，電子資源管理系統(tǒng)發(fā)展各階段及主要產(chǎn)品如表1所示。

2002年以來，國外電子資源管理系統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)歷了三次標準研發(fā)，基本形成了較為完善的標準體系，大學(xué)圖書館自主研發(fā)的電子資源管理系統(tǒng)從最初的獨立系統(tǒng)走向開源系統(tǒng)或商業(yè)系統(tǒng)，商業(yè)性電子資源管理系統(tǒng)也在市場的檢驗下不斷完善其功能。例如，Ex Libris的Alma、Innovative Interfaces的Sierra、SirsiDynix的Symphony以及OCLC的WMS（WorldShare Management Services）等新系統(tǒng)致力于解決圖書館所面臨的電子資源管理問題，成為學(xué)術(shù)圖書館系統(tǒng)升級和遷移的主要考慮因素。截至2016年12月，Ex Libris公司的Alma用戶數(shù)量達829家，Innovative Interfaces公司的Sierra用戶數(shù)量達665家，OCLC WSM有440家[6]。在國外，將下一代圖書館服務(wù)平臺作為電子資源解決方案似乎已成為業(yè)界共識，目前上市的下一代圖書館服務(wù)平臺有著不同的開發(fā)思路，如Ex Libris的Alma和OCLC的WMS采用全新的一體化資源管理開發(fā)路徑，而III的Sierra以及SirsiDynix的BLUECloud則是在原有的ILS基礎(chǔ)上進行了模塊化升級[7]。

國內(nèi)對電子資源管理的探索經(jīng)過了一段從研究到實踐的探索過程。2002年，肖瓏、張宇紅在《電子資源評價指標體系的建立初探》中初步提出了電子資源評價的方法論框架，2005年楊思洛、王丙炎在《電子資源管理系統(tǒng)初探》介紹了ERMI項目及國外有代表性的幾個 ERMS系統(tǒng)。與此同時，在圖書館的實踐中，開始使用A-Z導(dǎo)航、學(xué)科導(dǎo)航列表或通過MARC記錄的856字段將紙本書刊和電子資源建立鏈接等方式管理電子資源。2007年，國內(nèi)一些圖書館開始嘗試引進國外的電子資源管理系統(tǒng)Verde，如清華大學(xué)圖書館于2008年9月完成《電子資源管理系統(tǒng)Verde測試報告》。2011年，深圳大學(xué)圖書館成功自主研發(fā)了Open ERMS電子資源管理系統(tǒng)，這是國內(nèi)首個自主研發(fā)的ERMS。該系統(tǒng)除在本館投入使用外，也推廣到高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（DRAA）門戶中，以DRAA門戶之電子資源百科作為中央知識庫，各成員館的ERMS作為本地知識庫，實現(xiàn)采購聯(lián)盟平臺與電子資源管理系統(tǒng)的兩層應(yīng)用。

至今，國內(nèi)有若干軟件公司推出單一的電子資源管理系統(tǒng)，但功能并不齊全，更未涉及紙、電一體化的解決方案。傳統(tǒng)的ILS提供商或電子資源供應(yīng)商的新一代平臺研發(fā)相對緩慢，尚未出現(xiàn)基于電子資源生命周期的ERMS產(chǎn)品。因而僅有少數(shù)幾家經(jīng)費充足且原先就是ALEPH 500用戶的圖書館如香港中文大學(xué)（深圳）圖書館、北京師范大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館等升級到紙、電資源統(tǒng)一管理的新一代圖書館服務(wù)平臺Alma。國外商業(yè)ERMS的選擇稀缺、價格高昂、運維溝通和流程再造等因素決定了其在國內(nèi)應(yīng)用和推廣的困難，部分圖書館在使用獨立的電子資源管理系統(tǒng)的同時，都在期待適合國內(nèi)的下一代圖書館服務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)品的出現(xiàn)。

3廈門大學(xué)圖書館電子資源管理系統(tǒng)

自2016年起，廈門大學(xué)圖書館電子館藏量開始超越紙本館藏量，電子資源經(jīng)費占文獻資源購置經(jīng)費接近70%，而和電子資源管理有關(guān)的崗位人員則不足30%。據(jù)2018年12月的統(tǒng)計，廈門大學(xué)圖書館電子館藏達612萬冊，其中電子期刊約98萬冊，擁有商業(yè)電子資源164個。電子資源數(shù)量龐大，日常業(yè)務(wù)中廠商信息維護、IP地址更新、故障反饋等存在大量手工、重復(fù)的人力投入，故障日志無法長期保存，從而真正意義上評估授權(quán)協(xié)議中有關(guān)電子資源無障礙運營時間及服務(wù)響應(yīng)速度的承諾無從說起。此外，長期以來電子資源采購方案、出版社授權(quán)協(xié)議、付款合同、學(xué)科館員論證報告、電子資源使用統(tǒng)計、資源推薦、專家反饋等文檔以紙本或電子形式散落在文件夾和郵箱里，不僅查找困難，甚至有些紙本文檔已無法辨認，為了響應(yīng)高校辦公無紙化、電子化、流程化的要求，實現(xiàn)文檔、數(shù)據(jù)永久存檔和查詢，電子資源管理系統(tǒng)開發(fā)遂被提上日程。2016年起，學(xué)校有關(guān)行政部門要求圖書館經(jīng)費預(yù)算和使用提供績效評估和專家論證意見，電子資源采訪館員需要在一個系統(tǒng)查詢和橫向或縱向?qū)Ρ扔嗁徺Y源的使用數(shù)據(jù)、成本數(shù)據(jù)以及科研成果產(chǎn)出等數(shù)據(jù)。廈門大學(xué)電子資源采購一直以來施行的是學(xué)科論證制度，對于不同經(jīng)費額度，不同采購類型（集團采購、自行采購、單一來源論證）適用不同人數(shù)和不同結(jié)構(gòu)的學(xué)科論證專家隊伍。如何讓論證專家接觸到盡可能多的資源進行采購前充分而客觀地評估，簡化并提高多方溝通的效率，成為圖書館越來越重要的一項工作。以上各種迫切需求要求電子資源采訪館員、學(xué)科館員擁有基于已訂購電子資源生命周期的ERMS系統(tǒng)。

2016年3月，圖書館技術(shù)部門決定在原有電子資源導(dǎo)航平臺的基礎(chǔ)上開發(fā)ERMS系統(tǒng)，通過充分調(diào)研各種商業(yè)和開源商業(yè)軟件、ERM標準及國內(nèi)電子資源采購實際操作流程，衡量投入和當下需求，決定以資源管理、流程管理、組織管理和報表管理為系統(tǒng)核心模塊，采用ASP.NET MVC框架，C#語言進行電子資源管理系統(tǒng)開發(fā)。至2018年12月，該系統(tǒng)已順利運營20個月，對于維護圖書館已訂購和試用的電子資源以及對2012年之后訂購資料的存檔和訂購內(nèi)容的回溯發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

4廈門大學(xué)圖書館ERMS的功能模塊組成

ERMS系統(tǒng)包括資源管理、流程管理、組織管理和報表管理四大模塊。

4.1資源管理

資源管理模塊包括資源發(fā)現(xiàn)、資源描述和資源公告三部分。資源發(fā)現(xiàn)是當前可試用資源的集成，具體流程如圖1所示：系統(tǒng)自動從DRAA門戶網(wǎng)站集成可試用電子資源信息并通過電子郵件向在組織管理模塊注冊的教師、學(xué)生和學(xué)科館員征求試用意向。對于不在DRAA試用范圍內(nèi)的資源，學(xué)科館員可以在系統(tǒng)單獨提交試用申請。所有試用申請記錄經(jīng)過電子資源采訪館員審核后，系統(tǒng)將提交試用申請給相應(yīng)資源的廠商聯(lián)絡(luò)人。廠商通過回復(fù)電子郵件確認開通狀態(tài)，系統(tǒng)在試用電子資源的資源描述和公告模塊調(diào)用廠商提供的信息，待采訪館員補充和確認后，發(fā)郵件通知試用申請人。

資源描述是電子資源A-Z導(dǎo)航部分，分為正式訂購資源和試用資源兩種類型。對于正式訂購資源要求電子資源采訪館員根據(jù)規(guī)范文檔詳細著錄資源名稱、別名、資源類型、學(xué)科、語種、簡介、訪問方式、訪問鏈接、相關(guān)資源、相關(guān)院系、是否引進電子資源、是否常用電子資源、是否新增電子資源、是否做固定資產(chǎn)和訪問狀態(tài)15項元數(shù)據(jù)。對于試用資源僅要求著錄資源名稱、別名、資源類型、學(xué)科、語種、簡介、訪問方式、訪問鏈接、相關(guān)院系、開始時間和結(jié)束時間12項元數(shù)據(jù)。資源公告是新增或試用電子資源信息發(fā)布平臺，與圖書館門戶網(wǎng)站公告模塊同步，需要著錄標題、內(nèi)容、類型、放置位置和是否顯示5項元數(shù)據(jù)。

4.2流程管理

流程管理嵌入已訂購的各項資源，包括預(yù)算、采購、驗收、維護、評估和資料存檔六部分，如圖2所示：

（1）預(yù)算

預(yù)算是所有訂購電子資源流程管理的起點，電子資源采訪館員需要根據(jù)協(xié)議期價格方案約定的漲幅、外匯匯率變動趨勢、學(xué)校劃撥經(jīng)費等因素確定各電子資源續(xù)訂的價格及使用的經(jīng)費項目。在此模塊需要著錄的元數(shù)據(jù)包括經(jīng)費類型、開始時間、結(jié)束時間、要求付款時間、采購方式、廠商類型、廠商、幣制、外幣、匯率、手續(xù)費和人民幣。

（2）采購

電子資源采訪館員在采購部分登錄發(fā)票、合同等付款憑證，需要補充的元數(shù)據(jù)包括狀態(tài)（續(xù)訂、新增）、開始時間、結(jié)束時間、采購方式（集團采購、自行采購、單一來源談判）、廠商類型、廠商、存檔政策、經(jīng)費類型、幣制、外幣價格、匯率、手續(xù)費、人民幣、付款時間、發(fā)票號、合同號和經(jīng)手人等17項。

（3）驗收

對于各項電子資源的每筆付款合同，依據(jù)教育部發(fā)展規(guī)劃司2017年發(fā)布的《“數(shù)字資源量”指標修訂內(nèi)容》中關(guān)于數(shù)字館藏計量標準，ERMS對電子圖書、電子期刊、學(xué)位論文和音頻、視頻資料進行資源驗收，除了提交固定資產(chǎn)增加表外，還要求上傳電子期刊和電子圖書清單和MARC記錄，電子資源編目館員對MARC進行二次加工后導(dǎo)入ILS系統(tǒng)。租用型電子資源不做固定資產(chǎn)增加。

（4）維護

電子資源維護包括訪問故障申報和說明以及鏈接解析器的配置確認。故障申報由用戶和館員提交（包括IP地址、出錯截圖和故障描述），系統(tǒng)自動記錄其提交時間，并將故障情況通過郵件發(fā)送給廠商聯(lián)絡(luò)人（緊急情況下采訪館員也可通過電話等方式介入），故障說明部分主要包括故障說明、開始時間和結(jié)束時間。ERMS將匯總所有故障情況生成可按時間查詢的故障日志。廈門大學(xué)信息與網(wǎng)絡(luò)中心2016年自主研發(fā)部署了電子資源使用統(tǒng)計系統(tǒng)，對圖書館訂購的電子資源進行網(wǎng)絡(luò)流量的采集、過濾、分析和監(jiān)控，該系統(tǒng)目前包含數(shù)據(jù)采集過濾、數(shù)據(jù)存儲管理和數(shù)據(jù)分析表示三個功能模塊，系統(tǒng)的基本原理是從校園的核心網(wǎng)絡(luò)獲取一份同時包含IPv4/IPv6數(shù)據(jù)包的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，通過復(fù)合鏡像技術(shù)對數(shù)據(jù)進行過濾分流后僅將與圖書館數(shù)字資源相關(guān)的信息輸出到支持雙棧流量的數(shù)據(jù)采集模塊，在數(shù)據(jù)倉中進行數(shù)據(jù)庫訪問的統(tǒng)計，并進行訪問分析、文件過量下載警告和數(shù)據(jù)安全監(jiān)控[8]。其數(shù)據(jù)庫訪問統(tǒng)計經(jīng)過一個較長周期的驗證，證實是可靠且有效的。在下一階段，計劃將信息與網(wǎng)絡(luò)中心部署的電子資源使用統(tǒng)計系統(tǒng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)自動推送到ERMS中，進一步完善ERMS功能。

（5）評估

資源評估部分包括內(nèi)容分析、使用統(tǒng)計、用戶反饋和館員論證四方面。具體包括：內(nèi)容分析可根據(jù)不同資源類型設(shè)計組合和添加分析指標，目前已有學(xué)科分布、重復(fù)情況、核心資源占比、發(fā)文量和引文量5項指標;使用統(tǒng)計包含使用數(shù)據(jù)和成本數(shù)據(jù)，系統(tǒng)既支持通過SUSHI協(xié)議自動收割COUNTER使用統(tǒng)計報告或手工上載資源使用報告，從使用統(tǒng)計報告中提取使用數(shù)據(jù)，還針對不同資源類型提供基于下載量、瀏覽量、檢索量和登錄量的成本數(shù)據(jù);用戶反饋包括定性和定量評價，既有針對某項電子資源用戶評分，也支持書面反饋;館員論證和用戶反饋類似，由評分、表決和書面反饋組成，學(xué)科館員和電子資源采訪館員可以對新增、試用、續(xù)訂和停訂電子資源進行評分或就是否訂購給予表決，也可以通過系統(tǒng)提交書面論證意見。

（6）資料存檔

資料存檔部分將為每種文檔分配一個類型，目前主要有采購方案、出版社授權(quán)協(xié)議、代理商付款協(xié)議、使用統(tǒng)計報告、論證報告和談判記錄等。

4.3組織管理

組織管理分為組織和組織類型兩部分，可以根據(jù)組織類型不斷擴展組織內(nèi)容，現(xiàn)有廠商（出版商、集成商、代理商、付款代理商）、用戶（教師、學(xué)生）和館員（學(xué)科館員、電子資源采訪館員）三種主要類型。該模塊要求廠商提供名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系電話和電子郵件等信息，而用戶和館員的相關(guān)信息則通過與校園一卡通認證系統(tǒng)對接自動獲取。該模塊信息的完善為廠商、用戶和館員之間的有效溝通提供了便利。

4.4報表管理

報表管理模塊目前支持預(yù)算、經(jīng)費執(zhí)行、使用統(tǒng)計、故障日志等報表的生成以及廠商、用戶和館員信息的輸出。系統(tǒng)支持Excel、Word和PDF三種文檔格式輸出年度預(yù)算和經(jīng)費的執(zhí)行情況。數(shù)據(jù)庫的逐年使用情況在針對單個數(shù)據(jù)庫的流程管理模塊中評估部分可查詢，然而所有數(shù)據(jù)庫年度使用報表可在此模塊生成，目前只支持Excel格式輸出，可按照資源類型（電子期刊、電子圖書、二次文獻、學(xué)位論文）、語種、存檔情況等項目進行匯總。同樣，故障日志報表可匯總年度數(shù)據(jù)庫運營情況、故障持續(xù)時間和響應(yīng)速度等指標。組織管理模塊中的廠商、用戶和館員信息在報表管理模塊可批量輸出，該權(quán)限僅限于系統(tǒng)高級管理員。

5ERMS主要特點和不足之處

廈門大學(xué)圖書館自主開發(fā)的ERMS從根本上改變了原有的電子資源管理方式，使得各種分散信息得到集中管理，電子資源管理進入流程化、規(guī)范化、電子化、自動化和系統(tǒng)化的新階段，通過對不同模塊信息著錄、文檔提交和下載的分級授權(quán)，使得館員和用戶能實時共享相關(guān)信息，協(xié)同工作。該系統(tǒng)在資源發(fā)現(xiàn)和評估方面相比其他ERMS獨具特色。

（1）資源發(fā)現(xiàn)

廈門大學(xué)圖書館每年試用的電子資源多達150多項，該數(shù)字幾乎與正式訂購電子資源持平。系統(tǒng)通過技術(shù)手段采集DRAA網(wǎng)站發(fā)布的公告信息，學(xué)科館員利用專業(yè)背景知識收集優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源并上傳至ERMS，形成正式訂購電子資源之外另一重要的資源信息渠道。系統(tǒng)通過郵件定期向?qū)谟脩?、館員進行信息推送，用戶和學(xué)科館員對可試用資源的申請試用意見以及試用后的反饋也匯總到系統(tǒng)之中，形成采購決策的最初的支撐材料，是開展電子資源評估十分重要的信息。ERMS將以上納入考慮，改變了以往通過郵件、電話、書面溝通的非系統(tǒng)工作模式，大大提高了工作效率。

（2）資源評估

內(nèi)容分析是ERMS資源評估中內(nèi)容最為復(fù)雜的部分，也是資源評估最核心的部分，該系統(tǒng)目前主要針對商業(yè)數(shù)據(jù)庫中包含的電子期刊和電子圖書兩類資源，通過內(nèi)嵌中國圖書館分類號、美國國會圖書館分類號、杜威分類號與教育部110個一級學(xué)科的映射的方法，獲得各項資源的學(xué)科分布情況。ERMS本地知識庫也匯總了所有上傳的資源清單，各項資源的獨有比例和重復(fù)情況可通過ISSN、ISBN、題名、作者、可訪問起止時間、滯后時間等信息與本地知識庫進行匹配后獲得。ERMS系統(tǒng)提供核心館藏對照標準（目前可選擇以被SCI、SSCI、A&HCI、Scopus、EI、CSCD或CSSCI收錄為核心期刊標準，以BKCI、Choice OAT收錄為核心圖書標準），此外系統(tǒng)還允許個性化上傳自定義核心期刊、核心圖書或核心作者列表以匹配訂購資源的核心資源比例。ERMS通過廈門大學(xué)科研成果數(shù)據(jù)庫定期更新數(shù)據(jù)，從而得到廈門大學(xué)學(xué)者在各訂購資源上的發(fā)文量和引文量。資源評估模塊支持電子資源采訪館員和學(xué)科館員從學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)質(zhì)量、用戶需求、時間等維度分析和展示電子館藏建設(shè)績效。

然而，由于研發(fā)時間和投入應(yīng)用時間尚短，系統(tǒng)還存在許多不足，有待進一步完善，主要包括以下四點：

（1）缺少許可管理模塊

許可協(xié)議是圖書館和資源供應(yīng)商就合法用戶的界定、使用方式、雙方權(quán)利和義務(wù)、保密條款、技術(shù)支持條款等涉及圖書館及其合法用戶使用電子資源的條件而簽署的協(xié)議。國外圖書館十分重視電子資源許可條款，在ERMS里設(shè)置了許可管理模塊，提供許可協(xié)議信息的著錄和分類，根據(jù)許可條款進行授權(quán)管理并向用戶展示許可信息。SERU是2012年6月NISO推出并應(yīng)用較為廣泛的許可協(xié)議實踐項目，內(nèi)容供應(yīng)商和學(xué)術(shù)出版商加入SERU后，合作雙方在訂單中確認遵循SERU后，將不再需要商務(wù)協(xié)商和簽字流程，目前已有162家供應(yīng)商和367家學(xué)術(shù)圖書館在SERU上注冊。ONIXPL是圖書館及其他機構(gòu)以XML格式交換電子資源許可信息的標準，它對ERMI中規(guī)定的許可條款進行編碼，轉(zhuǎn)換成ERMS可讀的許可條款。利用ONIXPL可以將SERU的條款內(nèi)容轉(zhuǎn)化為機讀格式，也可以將任何協(xié)議轉(zhuǎn)換為ONIXPL格式。2009年歐洲電子數(shù)據(jù)交換組織（Electronic Data Interchange to Europe，EDItEUR）在英國高等教育聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會、繼續(xù)教育資助機構(gòu)和出版商授權(quán)協(xié)會的資助下開發(fā)并發(fā)布了開源軟件OPLE。OPLE使機器可讀的完整出版物許可表達式能夠以O(shè)NIXPL格式進行捕獲、編輯和管理，主要供出版商、代理商和圖書館發(fā)布內(nèi)容使用許可管理使用。OPLE可以作為一個獨立的系統(tǒng)來安裝和使用，也可以作為圖書館的資源管理系統(tǒng)或發(fā)布者的許可證管理系統(tǒng)。目前已有120余家內(nèi)容供應(yīng)商在EDItEUR注冊成為會員，劍橋大學(xué)出版社、EBSCO 訂閱服務(wù)、約翰威立出版有限公司、牛津大學(xué)出版社、ProQuest、世哲（SAGE）出版社、泰勒和弗朗西斯出版集團和德國Thieme出版社等廠商利用OPLE進行內(nèi)容使用許可管理。國內(nèi)用戶相對熟悉的下一代圖書館服務(wù)平臺Alma則遵循DLFERMI 和ONIXPL標準管理許可協(xié)議，Alma的許可協(xié)議模板基于DLFERMI框架，并支持ONIXPL傳輸。在Alma中提供上載XML格式的ONIX出版物許可證直接生成許可協(xié)議的途徑，而不必逐條確認模塊內(nèi)容和相應(yīng)條款，實現(xiàn)了自動化管理電子資源許可協(xié)議[8]-[9]。

廈門大學(xué)圖書館自主開發(fā)的ERMS缺乏許可管理模塊，重要原因之一在于目前合作的內(nèi)容提供商絕大多數(shù)未使用標準化的使用許可協(xié)議，訂購電子資源中僅有美國生理學(xué)會（APS）、愛墨瑞得出版集團、哈佛大學(xué)出版社、英國工程技術(shù)學(xué)會（IET）、歐幾里德項目（Project Euclid）、泰勒和弗朗西斯出版集團、德古意特出版社和世界e書館（World eBooks Library）在SERU上進行了注冊。許可管理在國內(nèi)高校圖書館尚未引起足夠重視，國內(nèi)多數(shù)圖書館僅在電子資源導(dǎo)航頁面發(fā)布數(shù)據(jù)庫使用說明與要求，要求用戶遵照法律、法規(guī)合理使用電子資源，并就電子資源違規(guī)使用個人應(yīng)承擔的責任提醒和申明。國內(nèi)學(xué)者通常從法律和執(zhí)行層面對電子資源授權(quán)協(xié)議條款簽訂做建議，幾乎沒有從格式化合同各條款著錄、授權(quán)管理及向用戶揭示的管理方面做考慮。

ERMS下一階段開發(fā)將考慮使用OPLE制作適合本機構(gòu)的許可協(xié)議。然而，ERMS中許可管理的實際應(yīng)用離不開內(nèi)容供應(yīng)商的支持，作為ERMS自主研發(fā)高校圖書館應(yīng)認識到許可管理是電子資源管理十分重要的部分，積極呼吁國內(nèi)外出版商和代理商根據(jù)標準化語言格式ONIXPL向訂購方提供許可使用協(xié)議，實現(xiàn)以結(jié)構(gòu)化和基本編碼的形式向ERMS傳遞電子資源的許可條款。

（2）缺乏開放共享的中央知識庫

知識庫的建設(shè)與維護是影響ERMS實施與應(yīng)用的重要因素之一，ERMS知識庫應(yīng)包含電子資源的描述信息和配置信息，一般包括中央知識庫和本地知識庫[8]。深圳大學(xué)圖書館最初設(shè)想以采購聯(lián)盟的電子資源百科作為中央知識庫，各成員館的Open ERMS作為本地知識庫。廈門大學(xué)圖書館自主開發(fā)的ERMS缺乏中央知識庫，對本地知識庫的更新和維護主要依靠電子資源采訪館員，本地知識庫也只以電子資源的描述信息為主，尚缺少配置信息。ERMS本地知識庫的配置在SFX中完成，ERMS只提供配置確認功能。

（3）缺乏元數(shù)據(jù)管理模塊

電子資源的元數(shù)據(jù)是電子資源管理系統(tǒng)的核心和基礎(chǔ)，廈門大學(xué)現(xiàn)有ERMS不僅缺乏開放共享的中央知識庫，本地知識庫也未包含資源細粒度的元數(shù)據(jù)（Title Level or Article Level）。2012年廈門大學(xué)自主開發(fā)了電子圖書管理系統(tǒng)，對所有采購的電子圖書進行元數(shù)據(jù)著錄和標引，但對更為復(fù)雜的電子期刊則主要依賴SFX完成。ERMS目前還僅涉及電子資源業(yè)務(wù)層，未深入到元數(shù)據(jù)層，尚無基本書目管理、記錄增刪改、導(dǎo)入導(dǎo)出和記錄替換等功能。下一階段將考慮是否能將原有電子圖書管理系統(tǒng)嵌入ERMS，并將資源類型擴展至連續(xù)出版物，同時考察即將推出的下一代圖書館開放服務(wù)平臺FOLIO的元數(shù)據(jù)管理模塊接口和應(yīng)用。

（4）缺乏與聯(lián)盟平臺的整合

國內(nèi)電子資源采購多數(shù)以聯(lián)盟集團采購方式進行，DRAA要求所有成員館的訂購工作在DRAA管理平臺完成，目前本館開發(fā)的ERMS除了采集DRAA發(fā)布試用資源外，缺少對DRAA集團采購平臺內(nèi)容的對接，如何積極與DRAA合作，將聯(lián)盟管理功能集成到本館ERMS中，是下一階段需要完善和發(fā)展的重要工作。

6結(jié)語

電子資源管理是圖書館面臨的極具挑戰(zhàn)的工作，實施與應(yīng)用一個既實用又符合圖書館需求的ERMS，可以幫助圖書館員提高電子資源管理工作的效率。廈門大學(xué)圖書館自主開發(fā)的ERMS迎合了圖書館對電子資源管理的需求，下一階段將更加積極地尋求外部合作，進一步完善許可授權(quán)、中央知識庫建設(shè)和開放性等功能。目前ERMS對用戶電子資源獲取服務(wù)的支持比較局限，沒有和現(xiàn)有電子資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、電子資源全文鏈接系統(tǒng)實現(xiàn)無縫整合和有效數(shù)據(jù)共享。此外，ERMS未將圖書館電子資源和紙本資源進行統(tǒng)一管理，無法實現(xiàn)多個系統(tǒng)數(shù)據(jù)的無縫集成和電子資源工作流程的統(tǒng)一管理。然而，隨著電子資源管理標準的日趨完善，ERMS本土開發(fā)和應(yīng)用研究也會越來越成熟。國外下一代圖書館服務(wù)平臺主流產(chǎn)品引進價格昂貴，電子資源管理功能還不夠完善，設(shè)計流程與我國電子資源采購方式存在較大差異，系統(tǒng)本土化服務(wù)能力尚待評估。對國內(nèi)的絕大多數(shù)學(xué)術(shù)圖書館而言，電子資源管理本身就是個對標準規(guī)范的制定和推行要求很高的領(lǐng)域，本土的系統(tǒng)提供商和中文內(nèi)容提供商對電子資源管理標準的廣泛應(yīng)用是影響ERMS在國內(nèi)發(fā)展的關(guān)鍵因素。以上諸多因素決定了“獨立的電子資源被下一代新系統(tǒng)代替還需要一段時間”[10]。

電子資源館員隊伍建設(shè)是電子資源管理系統(tǒng)實施和應(yīng)用十分重要的保障。有學(xué)者甚至認為，電子資源管理的關(guān)鍵不是系統(tǒng)問題，而是圖書館流程和架構(gòu)重組問題[11]。目前國內(nèi)電子資源館員數(shù)量與電子資源發(fā)展規(guī)模不成比例，多數(shù)圖書館只設(shè)置一位電子資源采訪館員，她們花費大量時間和精力在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)流程最相關(guān)的部分，如談判、許可和付款，而無法抽出更多時間和精力制定具體著錄規(guī)范和細則。因此，在投入力量研究和開發(fā)電子資源管理系統(tǒng)的同時，重視電子資源館員隊伍建設(shè)，根據(jù)ERMS模塊設(shè)置擴充電子資源館員數(shù)量、優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)也是電子資源管理完整生命周期的重要組成部分。

參考文獻

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8潘竹虹，蕭德洪.一種支持雙棧及高速網(wǎng)絡(luò)的數(shù)字資源利用分析系統(tǒng)數(shù)據(jù)過濾方法[J].現(xiàn)代圖書情報技術(shù)，2016（3）：90-96.

9田曉迪，孫博陽.下一代圖書館服務(wù)平臺的電子資源全流程管理功能—以Alma為例[J].圖書情報工作，2016，60（17）：65-69.

10田曉迪.電子資源DLF ERMI許可管理標準及實踐[J].圖書情報工作，2016，60（2）：65-68.

11陳大慶.電子資源管理系統(tǒng)的發(fā)展及未來思考[J].大學(xué)圖書館學(xué)報，2014，32（3）：74-79.

12劉素清.電子資源管理催生圖書館新架構(gòu)[J].大學(xué)圖書館學(xué)報，2014，32（2）：18-23.

作者單位：廈門大學(xué)圖書館，廈門，361005

收稿日期：2018年4月23日