失能的懲罰與寬泛的矯正

孔一

【內(nèi)容摘要】

社區(qū)矯正制度體現(xiàn)了刑罰的寬緩和人道。但一個假釋失敗未成年犯的個案研究表明：將不適合在社區(qū)進行矯正的罪犯錯誤地置于社區(qū)，是對社會、潛在被害人和犯罪人家屬及其本人的傷害。沒有預(yù)防效果的社區(qū)矯正既違背了預(yù)防主義也遠離了報應(yīng)主義，使刑罰完全喪失了正當性根據(jù)。目前，我國社區(qū)矯正存在懲罰失能和矯正寬泛的問題，而這一狀況將在很長一個時期內(nèi)存在。因此，使犯罪人類型與矯正機構(gòu)類型相適應(yīng)，適度控制社區(qū)矯正規(guī)模，對擬社區(qū)矯正人員在審前社會調(diào)查階段進行基于再犯危險評估的入口控制，研究和推動“情報信息主導(dǎo)”的社區(qū)矯正模式，正確認識懲罰與教育或機構(gòu)化處遇與非機構(gòu)化處遇作為矯正手段的同一性是必要和重要的。

【關(guān)鍵詞】 ?未成年犯 生活史 社區(qū)矯正 懲罰失能 矯正寬泛

一、問題的提出

報應(yīng)和功利是現(xiàn)代刑罰兩種相去甚遠的價值取向。報應(yīng)強調(diào)對犯罪人的報復(fù)和懲罰借此實現(xiàn)正義，功利推崇對犯罪人的教育矯治以期預(yù)防再犯。將犯罪人不關(guān)押在徹底剝奪自由的監(jiān)獄或從與世隔絕的監(jiān)獄中提前釋放出來顯然是采取了“功利主義”的刑罰立場——試圖通過去機構(gòu)化和社會化來減少監(jiān)獄對犯罪人的惡害（如交叉感染、過度剝奪、監(jiān)禁人格、壞人標簽）和增加社會對出獄人的同化機會和團結(jié)效應(yīng)，①寄望于由此減少受刑人出獄后的再犯罪概率。②公眾和法律之所以認為應(yīng)當優(yōu)先選擇對未成年犯罪人適用社區(qū)刑罰，是因為考慮到未成年人的易受影響和塑造的身心狀況認為將其置于社區(qū)更為有利，其隱含假設(shè)是：對一個人的成長而言，監(jiān)獄比社會糟糕。但這一假設(shè)首先忽略了作為刑罰正當性根據(jù)之一的報應(yīng);其次，過度簡化了機構(gòu)化處遇和非機構(gòu)化處遇的刑罰后果。一般認為，監(jiān)獄更有懲罰性，社會更有教育性。但實際上，懲罰和教育并非總是涇渭分明、截然對立的，如對一個恃強凌弱、欺軟怕硬、只臣服于強權(quán)和暴力的人來說，懲罰比說教更能使他發(fā)生改變，此時的懲罰就成了教育。再如對一個個性獨立、崇尚自由、富有學(xué)識的人來說，集體教育則無異于一種懲罰。最后，也許是最重要的，割裂了作為報應(yīng)刑載體的懲罰和作為預(yù)防刑載體的教育在矯正意義上的同一性——懲罰和教育均為矯正手段。對于矯正（項目）而言，如果追求矯正有效性，則必須遵循RNR（風(fēng)險—需求—響應(yīng)）原則，③也就是說對犯罪人是施以懲罰還是教育取決于犯罪人的再犯罪風(fēng)險、犯因性需求和個體狀況。申言之，僅從功利主義刑罰之防控再犯或重返社會④的目的來看，對暴力犯不一定都施以監(jiān)禁，對未成年人也并非都置于社區(qū)——犯罪人類型應(yīng)當與矯正機構(gòu)類型相適應(yīng)。

未成年罪犯在社區(qū)矯正期間違規(guī)違法，甚至犯罪是對刑罰執(zhí)行方法、過程和效果的嚴重否定，宣告了刑罰執(zhí)行活動的失敗。以往的研究，往往把社區(qū)服刑人員監(jiān)管教育幫扶不力的原因歸咎于社區(qū)矯正隊伍建設(shè)滯后，監(jiān)督不到位、監(jiān)管手段缺乏、 中間制裁闕如，教育措施單一、教育方法不專業(yè)， 幫扶困境重重，無法解決服刑人員實際困難; 基層組織力量不強，社會組織發(fā)育不良，? 犯屬對矯正工作不配合，社會公眾不理性、不包容 等方面。但在目前社區(qū)矯正法律缺位、機構(gòu)建設(shè)滯后、人員編制緊缺的現(xiàn)狀下，這些原因不可能在短期內(nèi)得到消除。而更為重要且能夠被改變的原因：國家盲目擴大社區(qū)矯正規(guī)模，裁判機關(guān)適用矯正機構(gòu)類型錯誤，社區(qū)矯正人員入口控制不嚴卻很少被提及和關(guān)注。這正是本文要研究的問題，研究的方法是通過訪談社區(qū)矯正失敗被收監(jiān)的未成年犯，回溯其社區(qū)矯正期間嚴重違規(guī)或違法犯罪的原因與機制。

二、研究方法

2018年11月5日筆者進入J省未成年犯管教所，在教育大樓心理咨詢室對該所服刑的社區(qū)矯正失敗的全部罪犯（共兩名）進行了非結(jié)構(gòu)化訪談。訪談之前，筆者向管教民警了解了擬被訪人的罪名、刑期、家庭等基本情況和服刑表現(xiàn)，并閱讀了他們的自傳（是應(yīng)我的要求由未管所在訪談實施兩周前安排兩名被選中的少年犯專門撰寫的）。并在訪談結(jié)束后經(jīng)罪犯本人同意填答了“社區(qū)服刑人員再犯風(fēng)險評估軟件系統(tǒng)（CIRAI）調(diào)查問卷”。訪談時間為上午9 ∶15-11 ∶30，訪談由筆者著警服獨立進行（按監(jiān)獄有關(guān)規(guī)定，著便服訪談需要至少一位民警在場陪同）。在開始訪談前，詢問了被訪談人是否介意使用錄音筆，兩名被訪均同意訪談時同步錄音。這兩名未成年犯一個是假釋失敗，一個是緩刑失敗，他們在社區(qū)矯正期間的狀況和被收監(jiān)的原因有一定相似性，為了深入展示和剖析案件的細節(jié)且限于篇幅，本文僅以假釋失敗的少年犯BK為例來進行研究。BK的訪談時間為2018年11月5日9 ∶15-10 ∶25。為保護被訪談人隱私及其相關(guān)人權(quán)利，訪談中所涉及的姓名、日期、地址等信息會按相關(guān)規(guī)則做一定的技術(shù)處理，如采用全稱中的部分字母代替，對數(shù)字進行統(tǒng)一加權(quán)等。

本研究中的問答內(nèi)容是根據(jù)訪談?wù)Z音（轉(zhuǎn)錄文字約15000字）和罪犯自傳（文字數(shù)約1000字）編寫而成，盡可能做到原汁原味，但不得不進行刪減、整合。好的訪談應(yīng)該是訪談人和被訪人一起梳理被訪人過去的經(jīng)歷和想法，一起討論和探索這些行為和想法的形成原因和機制。訪談完成后，可能不需要附加太多額外的分析，大部分疑問都可以在訪談對話中找到答案。近15年筆者訪談了百余名罪犯：有新入監(jiān)的、快出獄的;有初犯、有“20進宮”的;有 “頑固犯”“危險犯”;有職務(wù)犯、殺人犯、強奸犯、毒販、詐騙犯、盜竊犯;有在監(jiān)獄服刑的、有在社區(qū)服刑的;也有男犯和女犯……積累了一些訪談罪犯的經(jīng)驗和技術(shù)，對筆者來說， 談話的過程就是研究的過程。因此，本文會盡可能呈現(xiàn)與研究主題相關(guān)的原始談話細節(jié)。

三、一個假釋失敗未成年犯的生活史

BK，男，1997年出生，J省A市人，小學(xué)文化。家境較好，家中獨子。2014年因搶劫罪被判刑5年6個月，同年12月份投入J省未成年犯管教所服刑。2017年6月假釋出獄到A市S司法所接受社區(qū)矯正，假釋考驗期為2017年6月至2019年5月。因人機分離、脫離管控區(qū)域、不按時報道等原因被正式警告兩次，在行政拘留5日仍無改觀的情況下于2018年11月被收監(jiān)，距離矯正期限屆滿僅剩半年時間。

（一）早年生活

問：說說你家里的情況。

答：小時候父母還好吧，因為我家里也就我一個，打也打得不多，疼的話像我爺爺在的時候都比較護著的。我一般回家跟父親都講不了幾句話的，我跟我媽偶爾會講講。家庭條件也還是不錯的。我家就我一個小孩，父母都四十來歲。母親基本上就是干些臨時工，父親之前去表哥那里上班，然后回來賣菜。家里就在鎮(zhèn)子上，房子是自己家蓋的幾層樓，能出租。以前還行現(xiàn)在不怎么樣了，以前外地人的比較多，現(xiàn)在基本上外地人員少了，而且主要是靠店面房出租，現(xiàn)在店面房也沒出租了，改成了房間。

問：看來以前你家條件是不錯的。那你為啥不念書？

答：那個時候自己也頑皮，我小的時候第一次從學(xué)校轉(zhuǎn)學(xué)是五年級。最早是在本地R小學(xué)。小的時候?qū)W習(xí)跟不上節(jié)奏，父母就把我送到武校去了，武校是封閉式管理。武校念了大概兩三年，念到六年級。后面又不想在那里讀了，太累了，一個月回家一次。感覺太苦了，早上要五點多起來，我就跟父母鬧?；貋硪院蟮奖镜刂袑W(xué)（S中學(xué)）去考試，又考不及格。也沒辦法，就進了外地民工子弟學(xué)校，民工子弟學(xué)校不要成績。后來因為跟同學(xué)打架被開除了。因為平時就是違紀違規(guī)、抽煙逃課次數(shù)太多了學(xué)校就給開除了。

問：那你爸媽不是很生氣？

答：對，第一次我跑掉了，是怕我爸揍我。后來我媽把我?guī)Щ丶?，說你爸回來要收拾你，我又跑掉了。跑到SX市我一個朋友那里待了大概一個禮拜，父母打電話來我就不接。我朋友家睡的時間太長了，也感覺待不下去了。沒辦法，我朋友他也是借住朋友家的。給我爸媽打電話接我回去。

問：回去后揍你了嗎？

答：沒有，我爸也就好好說，他說學(xué)不上就好好找一份工作，因為我小的時候喜歡吃，你既然這么喜歡吃，你就去學(xué)廚師。我就去學(xué)了，學(xué)的是川菜，學(xué)了兩三個月時間就沒學(xué)了。我覺得做來做去感覺沒意思，就不想做了。后來干的工作是經(jīng)常換的。那個時候?qū)W徒工資才1000、1200元錢左右。每天都回家的，跟以前那些不讀書的同學(xué)在一起。

問：以前都干些什么工作？除了學(xué)廚師。

答：還有固體膠包裝，以前也在廠里做了一兩個月，那個時候在BN市。每月2000多收入，賣過特步的衣服，管理層也管過，打理倉庫，加起來的話也有半年左右。前前后后總一共工作了有2年吧。其他的也沒有什么了。就因為一件事情，回到家之后沒多久也被抓了。

問：什么事情？

答：就是犯罪這個事情。一開始我家里不缺錢的，我也不知道這個是犯這么大的罪。那個時候玩老虎機、賭博機，我們幾個同學(xué)也沒想犯罪，就知道他們搬來放這里也是違法的。我們就把人家的賭博機搶過來自己放，沒想到會變成搶劫。我們四五個人到人家店里抱走了放在店門口的老虎機，放在別的地方自己去管。就一個老虎機，當時也就值1200多元錢。一共在三個不同的店搶了4次。

問：你們拿人家的老虎機的時候，有跟店主發(fā)生沖突嗎？

答：沒有，不管在哪里都沒有，就直接把老虎機抱走，因為老虎機也不是他們本人的，也是別人放在那里。就有一個店主出來制止，但是當時嚇一下，那時候他們都挺高的，1.75米、1.8米，看起來塊頭都挺大的。我們有六七個人，有西瓜刀，遇到不聽話的就把刀拿出來。我們進去抱著就走。有一個人是報過警的，因為我們又去他家抱過一次了，第一次他沒有監(jiān)控，第二次他有監(jiān)控了，我們就被抓到了。

問：你們搶劫是在哪里？你幾個朋友都是當?shù)氐膯幔?/p>

答：在我家附近。朋友除了一個是外來務(wù)工的，其他都是本地的。

問：你們這個膽子也太大了，同一個地方跑去兩次。那你們不知道這個是違法犯罪行為嗎？

答：我們知道。

問：后來判刑重嗎？

答：最重的6年，都是未成年。然后就是（我）5年6個月。

問：搶過來后你們是在固定的地方擺放嗎？能賺到錢嗎？

答：那個時候還好吧，2013年還是能賺到一點錢的。這個機器其實我們放了沒多久，因為幾個人，這個拿一點，那個拿一點。后來，我也沒有作案動機了，我那個時候已經(jīng)去BN了，賭博機已經(jīng)給他們了。我11月份被抓了，事情已經(jīng)過了七八個月了。我到BN縣是因為我女朋友在那邊。

問：你那個時候才幾歲，就有女朋友？

答：那個時候已經(jīng)16歲了。女朋友是XJ人，在私人企業(yè)做文秘，是我同學(xué)介紹的。我當時在廠里面打工賣衣服。我們是2012年認識的，她到我家里來過了，我媽也覺得蠻喜歡的。后面也懷孕了，但是我感覺年齡太小了，畢竟才十六七歲，自己都是愛玩的，自己養(yǎng)活自己都是勉勉強強。就去醫(yī)院里墮胎了。我們總共處了七八個月時間。后來，我回A市了，就聯(lián)系不上她了。

問：那之后你還有沒有其他女朋友了？

答：從那邊剛回來認識一個HDQ的，是在服裝店上班的，那個時候我媽也給我打算好了，自己開一個溜冰場。家里也比較同意，你要開，你就好好干，到時候給你投資，你自己開，然后我說好的，本來是想過年的時候帶她回家，因為這個事情被抓了，她又上班沒去過我家，然后就這樣了。

問：第二個女朋友有沒有懷孕？

答：第二個女朋友沒有。因為時間也不長，回來的時候我認識她，到我進來也才認識三個多月，大家以朋友相處，后面真正走到一塊也就一個月。

問：像你這樣斷斷續(xù)續(xù)的打工也沒停過，掙的錢夠花嗎？你到幾個工廠打工，包括你賣衣服這個期間還跟家里要錢嗎？還是說你自己的錢就夠花了？

答：沒上班之前，都是偶爾向家里要點錢，因為我出來到進來之前向家里要錢不多。夠自己花很少跟父母開口。

問：你生活上朋友都挺多的，你們一般在一起都干些什么呢？

答：就抽煙消費，自己消費一天100塊錢左右，主要是吃飯什么的。抽煙的話最起碼是20（元）的利群，稍微有點錢的話，就抽35（元）的。花錢也是大手大腳的。別的也沒有了，我也不沾毒品。最多就是去唱唱歌，但也是很少的，酒吧里面去的也還好。

問：都是住哪里？

答：住旅館。

問：旅館不是很貴嗎？

答：也還好吧，長期住的話一個月也才1200塊錢。我一個人住。偶爾一個朋友過來睡一會兒。

問：你為什么不回家呢？家里不是有很多房嗎？

答：其實我每天都可以回家，我外面給人家看場子晚上都可以回家睡，但我跟我父親關(guān)系比較緊張。主要是晚上看場子，給人家充人頭。后面是“飛天”，就是抽水，一天有幾百塊錢。我自己掙幾百塊錢，像他們的話一天抽的高，有時候一場下來抽個幾萬塊錢，更多的是自己的哥哥，也會多給一點。

問：一般一個場子幾個人呢？都怎么分工的？

答：一般一個場子上看外圍的有七八個人。內(nèi)部的有四五個，老板有三四個左右。一開始是外圍，后面是內(nèi)圍。外圍的話，我剛?cè)サ臅r候也就一百來塊錢，到后來也才兩百塊錢，外圍主要就是防守，就是每個路口。內(nèi)圍就是在里面逛，讓他們聲音小一點。

問：你這個場子一般是在哪兒？

答：也不固定，那個時候也不像現(xiàn)在。我們這邊都是像人家小店或者是水果攤，因為那個時候也不太嚴，在馬路上擺攤。城管走了攤主又擺下去，繼續(xù)賣。

問：你經(jīng)常這么流動，客戶從哪里來？

答：客戶他們自己會聯(lián)系的，有些開飯館，有些開小加工廠，那些老板自己把老家人拉過來，把本地房東拉過來。

問：你干了多長時間？

答：大概有一年多了。

問：你在外圍的時候一百兩百一天，在內(nèi)圍可能就是三四百更高，這個收入這么好，你為什么干一年就不干了呢？

答：后面越來越嚴了。我媽那個時候也勸我，一開始她是不知道的，有一次場子里面的資金周轉(zhuǎn)不過來了，我看沒辦法了，就向我媽開口要錢。那是我第一次開口向我媽要錢，我說要5000塊錢，這邊有點用。我媽就問我干什么，我說我這邊資金需要周轉(zhuǎn)一下，我媽才給我的。以前她不知道，她只是知道我在外面玩，從來都不問我錢從哪里來的。我那個時候基本上三四個月都不回家的，我媽到我賓館里來，我媽也知道我睡的地方，有時候給我收一下衣服，拿回家洗一下，過一段時間再給我送過來。

問：你只是看場子，你為什么管他們的資金呢？

答：當時這個場子已經(jīng)沒有什么效益了。但是如果你把資金往上充的話，他那些賭客就會流動起來。我去的場子很小的，我們一共就四個人。我可以把這個錢拿出來，但是我可以要求我從里面拿多少錢。后來越來越嚴，跟我合伙的那個人，他有一個哥哥太好賭了，本來以前每天的流水量，因為空手套也能套個一萬多，但是他哥哥一來尤其是喝完酒以后一來非要坐莊，做完莊就輸，后來賭客都不愿意來賭了。因為他輸了錢就沒有錢了，莊的錢都給他輸了，后來就沒有錢了。到了這種地步，我也就不愿意在那里了，剛好我父母也跟我講，你如果要開溜冰場的話給我投資，然后我就不愿意在那里了。因為畢竟每天都是見不到錢的，而且自己還要生活還有女朋友，這該怎么生活？所以說就沒再干了。

BK在一定程度上具有習(xí)慣性越軌者的經(jīng)歷和氣質(zhì)：從小抽煙、喝酒、泡吧、K歌、打架、轉(zhuǎn)學(xué)、逃學(xué)、離家出走、早戀、發(fā)生性行為、換女朋友、外宿、看賭場、放高利貸、開賭場、持刀搶劫……沒有耐性和勤勞習(xí)慣，學(xué)習(xí)坐不住，工作不停換，吃不了苦，耐不住簡單重復(fù)的生活?？傁雵L試新工作，賺快錢?；ㄥX沒有計劃、大手大腳，多用于娛樂性消費。不服從權(quán)威，父母、老師的話只當耳旁風(fēng)，不放在心上。這給以后搶劫和假釋失敗被收監(jiān)埋下了伏筆。一個人的再犯風(fēng)險蘊含在他的經(jīng)歷和遭遇之中，是一種劣勢積累和負向強化的過程。從早年家庭、學(xué)校教育和不良行為，到犯罪與刑罰經(jīng)歷，再到出獄后的處境和行為，可以看到某種通常的犯罪生涯形成機制：較低的親情依戀關(guān)系和被中斷的教育，使少年處于一種低控制的社會環(huán)境之中。越軌行為的種類和數(shù)量增多，又反過來消解了很多禁止性規(guī)范的權(quán)威性。? 早期缺陷，加之童年時環(huán)境援助的缺乏與存在問題的父母孩子關(guān)系，引起了長時間偏差行為的持續(xù)。正如戈特佛雷德森和赫希所指出的早年越軌和犯罪持續(xù)都源于共同的原因：自我控制低。

（二）收監(jiān)原因

BK在自傳中寫道： “回家一開始我也蠻聽話，遵守監(jiān)管秩序，沒有違紀違規(guī)。在家也是幫父母干家務(wù)、做早飯、買菜、找工作，與平常人也一樣過著平平穩(wěn)穩(wěn)的生活。但是生活也有變故，以前的朋友還是能遇到，看到了請我吃個飯、唱個歌，慢慢的夜生活又開始起來。玩到很晚，第二天又得去上班。因為遲到被罰款，最后班也不愿意去上了。

第一次被警告是因為和朋友在小區(qū)吃夜宵，我媽媽看到我老是和一群人在一起說了我?guī)拙?，我也喝了一點酒，當著我朋友面覺得很沒有面子。我一氣之下也沒有回家，當天剛好定位手機也沒有帶，一連幾天沒有動態(tài)。司法人員就打電話過來問我為什么手機不帶身上，脫離管控了，最后給我一次警告。第二次是在2018年6月我的手機卡壞掉了，也沒有去補辦，又一次因為脫離監(jiān)管被警告，后面還拘留五天作為最后的警告。2018年10月未及時報道，司法部門也是實在沒有辦法把我收監(jiān)了。”

自傳中的記述與筆者訪談了解的情況基本一致，訪談中要搞明白的另一個重點問題是：BK屢次違反社區(qū)矯正管理規(guī)定時有沒有想到會被撤銷假釋、重新收監(jiān)的后果？如果他沒有意識到這個嚴重后果，原因是什么？是司法所沒有履行告知義務(wù)還是他的某些經(jīng)歷和經(jīng)驗誤導(dǎo)他無法做出正確判斷？因為這看起來有些匪夷所思。因為，原判五年半刑期，已服刑五年（約占總刑期的90%），余刑只有半年。從假釋考驗期來看，1年11個月的考驗期已過了1年5個月（約占總考驗期的75%）。從下面的對話中，我們可以找到這個問題的答案。

問：當時你被收監(jiān)的原因是什么？

答：因為我沒有違法犯罪，沒能自我約束，沒怎么管好。脫離監(jiān)管秩序次數(shù)太多。我出去玩、打工什么的沒有報告，至少有三次了，然后平時那些小違規(guī)的他們也都沒給我算。我自我約束的能力太差了。

問：你去過哪些地方？出去干嘛呢？

答：基本上沒有出過J省。就是在我家附近，定位的那個手機沒帶。因為有可能進去的時候年齡比較小，才十六七歲，玩心比較大，然后這幾年也磨下來了。那個時候玩，心一下沒收住。玩的心越來越重，夜生活越多。

問：就是出去玩了，然后他們定位不到就給你記下來了。司法所一次定位不到，他是會提醒你的。你沒注意提醒嗎？

答：是的。提醒好幾次了，之后還有兩次警告，還被行政拘留了幾天。

問：警告就是在現(xiàn)場搞一個宣告式，再給你一份書面材料？

答：他們就是把我?guī)н^去，司法所說著給我第二次警告。他們領(lǐng)導(dǎo)也口頭警告了我一次。

問：司法所一共管了你多長時間？

答：有1年零5個月了，還剩6個月。

問：你看你多可惜，就剩6個月了。如果你撤銷假釋是你在矯正這1年多里服的刑就不能算了，那么你當時知道嗎？你了解這些規(guī)定嗎？你對相關(guān)法律有了解嗎？

答：了解一些。

問：了解你還管不住自己？

答：只是我那個時候想著只要沒有違法犯罪，平時這么一天也應(yīng)該能過的去，也沒想到，因為這樣再次進了監(jiān)獄。司法所跟我講過幾次，剛開始講的時候都有一點觸動。感覺我只要出去了，只要沒有違法犯罪這種行為，我感覺應(yīng)該是不會回到這個地方的。

問：那你現(xiàn)在想一下，你這個想法是當時在未管所服刑時民警告訴你的，還是從書上看到的？

答：這個印象怎么說呢，也看到過收過監(jiān)的，但他們都是再次違法才進來的，然后我就以為只要我不違法犯罪，就跟我沒有關(guān)系。

問：你入矯時，不是有一個宣告儀式嗎？會有一些具體的規(guī)定貼在墻上，發(fā)一個社區(qū)矯正規(guī)范。

答：是的，也考過，那個時候也沒有太往心里想。

問：那你現(xiàn)在想想到底是什么問題呢？是雖然跟你講過，規(guī)定也看過，但你還是堅持認為只要不違法犯罪就沒事了。而且你還警示教育過。警示教育這個對象是沒有違法犯罪的嗎？

答：別人是有違法犯罪的。因為他們有些是開賭場的。

問：就是比較嚴重的，你看起來都是犯罪的這種？

答：對。我就感覺到我也沒有這種行為，也沒有人會因為這種再進去，所以說后面才會這樣。

問：你自己也要吸取教訓(xùn)。以后出去了學(xué)習(xí)工作，比如說單位一些什么規(guī)定，白紙黑字寫出來，要往心里去。

答：對，包括我這次出去（也會注意的）。（進來的）真正的原因也是自我約束不好。

BK現(xiàn)在認識到走到今天是因為“自我約束不好”，這應(yīng)該是他真實的想法，但這只是現(xiàn)在的想法，是未管所民警引導(dǎo)教育的結(jié)果。在社區(qū)矯正期間，他一直認為自己的行為只是違反了一些“小紀律”，沒有什么大不了的，只要不違法犯罪，就不會被收監(jiān)，司法所也不能拿自己怎么樣。即使到監(jiān)獄接受警示教育的時候，有社區(qū)矯正失敗的被收監(jiān)罪犯現(xiàn)身說法，他仍然認為，他們是因為犯罪被收監(jiān)的，自己只是違犯了一些管理規(guī)定，不是犯罪甚至連違法都算不上。這里可能有現(xiàn)身說法對象選擇時的疏漏，但并不構(gòu)成BK“再犯”的真正原因。BK的“再犯”是他一貫蔑視權(quán)威、不遵守規(guī)則、習(xí)慣性越軌使然。實際上，他被收監(jiān)前，已經(jīng)重操舊業(yè)——又涉足賭場了。只是沒有被派出所或司法所發(fā)現(xiàn)罷了，如果嚴格按法律追究，其涉案金額有幾十萬，顯然已經(jīng)構(gòu)成犯罪了。

（三）社區(qū)矯正期間的生活事件

問：矯正期間你有沒有碰上對你影響比較大的事？

答：有。我上班的時候不小心駕駛車輛沖到（馬路）對面，發(fā)生交通事故，現(xiàn)在也還在打官司。還有一筆賠償沒有賠，然后加上外面賭博輸?shù)腻X，外面利滾利也有很多錢。

問：交通事故造成了什么后果？要賠償嗎？

答：那天下雨。我剛出去送快遞，因為快遞摔了，我是電動車。我看導(dǎo)航的時候，要穿過對面馬路，前面有一輛車跟著過去了，我跟在后面。對面一輛三輪車上面是一對夫妻，他們是在工地里面賣飯盒的。與他們擦肩而過的時候，與他們勾牢了，他們的三輪車翻車了，那一車東西有200多斤，壓到那女的的臀部上面，骨頭壓碎裂住院了。從那一次后就沒怎么上班了。

他們起訴要賠償八九萬，我媽找的律師講鑒定出來賠的話賠十三四萬這個樣子。他們已經(jīng)起訴，就等法院的判決。車禍之后就想著怎么來錢快一點，然后就去了。

問：車禍是哪一年的事？

答：就是去年過年前那段時間。那個時候自己去辦信用卡，剛出去的時候也沒去借，就信用卡貸款。后來在場子上錢也不夠用了，然后就是找他們借高利貸，自己拿去賭。

問：這個借來的錢有多少呢？月息是多少？

答：也不多，就幾萬塊錢，現(xiàn)在利滾利。月息有一毛五。那個時候因為也上頭了，那邊急著要錢，就沒管這個是什么，想著贏了還回去，因為這種事以前也沒少干過。過兩個月想著還回去就好了，沒想到利滾利翻了這么多?，F(xiàn)在外面欠了二三十萬的債，再加上車子交通肇事，還有十幾萬。父母那邊還有四五十萬，自己出獄這幾年也沒怎么干活，消費也是大手大腳的。反正按我爸的意思，家里一套房子基本上1/3給我敗掉了，上次他來接我的時候就是這么講的，現(xiàn)在想想確實是這樣的，自己出去一年多沒給他們帶來一點錢，卻給他們添了一大堆麻煩，其實感觸還是挺深的。約束自己，約束這兩個字印象比較深刻，跟朋友出去，朋友自己沒約束好，搞在一塊，把自己弄成這樣，到最后也只有自己的父母愿意來看你，來問候你，其他的也沒有什么人來。

假釋期間，BK仍然和以前的朋友吃喝玩樂。意外事件（車禍賠償）的打擊使他們捉襟見肘的經(jīng)濟雪上加霜。只有重操賺快錢的舊業(yè)才可能翻本。沒有本金，只有借高利貸，這無異于飲鴆止渴，更使他負債累累。從這個角度來看，當國家、家庭和犯罪人自己還沒有做好足夠準備控制再犯風(fēng)險或幫助其過守法生活時，將犯罪人置于監(jiān)獄使其與外界隔離，不僅是對社會和潛在被害人的保護，也是對犯罪人家庭和犯罪人自身的保護。而在不具備監(jiān)管教育幫扶條件下的盲目非機構(gòu)化，在削弱報應(yīng)正義的同時，也使刑罰的預(yù)防目的無法實現(xiàn)，這從根本上動搖了刑罰的正當性——失去報復(fù)功能和預(yù)防功能的刑罰如何承載司法正義？！

四、刑罰失?。菏艿膽土P與寬泛的矯正

前文對BK生活史的描述和分析說明，BK假釋失敗是他行為習(xí)慣和生活軌道自然延伸的結(jié)果。那么，我們不禁要問：社區(qū)矯正機構(gòu)（司法所）難道對犯罪人的約束管控?zé)o所作為，毫無作用嗎？從下面的談話中可以找到答案。

（一）司法所盡力了嗎？

問：你在社區(qū)矯正這一年多中，你感覺有哪些規(guī)定必須遵守，除了這個外出要報告請假還有哪些？

答：我去的時候，前三個月一個禮拜都要定位手機的電話。我打過去，每個禮拜一都要去報到，半個月去一次（司法所）。我們還有一個專門的本子記錄一個月的情況，月底還要寫一份資料。還有就是集中學(xué)習(xí)，每月月底集中學(xué)習(xí)一次。最大的約束就是外出要請假。后來還有一個要求，就是定位的手機24小時不離身。

問：還有沒有其他的規(guī)定？

答：除了外出請假，手機要隨身攜帶。前三個月嚴厲管理期間要打電話報告情況，每個月的思想?yún)R報，還有每個月的學(xué)習(xí)。

問：那么勞動呢？不是有“兩個八小時”嗎？你聽過“兩個八小時”這個概念嗎？

答：沒有。

問：每月八小時學(xué)習(xí)，八小時勞動，這個說法可能你還不知道。

答：我們有一個志愿隊，主要就是掃馬路啊，去那些社區(qū)。是所里統(tǒng)一組織的，但這個是很少的，畢竟大家都要上班，他們也考慮過大家要上班情況。

問：你印象中一共組織過幾次學(xué)習(xí)，你參加過幾次？

答：兩次。一次是去監(jiān)獄，大家去學(xué)習(xí)。還有就是全省組織的學(xué)習(xí)，我們區(qū)所有的這種人都要去現(xiàn)場的，參加這種教育大概有兩三百個人。是社區(qū)矯正工作人員帶我們?nèi)?，那些像我這樣被收監(jiān)的給我們講，另一次是掃馬路。

問：就這么兩次，其他就沒有了嗎？

答：其他沒有。

問：那有沒有什么談話教育、心理咨詢之類的？

答：每個月都有不同的老師來給我們上課的，因為司法矯正有時候是省L監(jiān)監(jiān)獄民警來給我們上課，或者是心理指導(dǎo)。那個時候有七八十個人，都在一個大教室里面上課。

問：上課的內(nèi)容，你現(xiàn)在還有沒有印象？

答：他們請外面的老師講法律課，比如交通法規(guī)。這些老師一般一次講一個多小時，最長的一次講了兩個多小時。

問：你覺得集中教育有用嗎？這些對你有幫助嗎？

答：對個人方面，像有些年紀大的喜歡講養(yǎng)生之類的是有幫助的，像我們年輕人，這些人講法律也是能聽得進去的。但是我覺得自己出去的約束能力有可能還是不夠，這也是看個人的。

問：你的意思就是說這些內(nèi)容還是有點用，對一般人來說是有點好處的，但是針對性不強，比如說你這個事主要是自我約束不夠，針對性的教育要給你加一些？

答：像我剛出去那會也是抱著好好找一份工作的心態(tài)，自我約束能力不夠，后面導(dǎo)致了這些事情，先被拘留后面又收監(jiān)。

問：行政拘留是什么原因？

答：行政拘留五天是兩次脫離監(jiān)管以后，這個是中院安排的，逮捕那天是當?shù)嘏沙鏊鶐サ?，到那里我還不知道，到下午才跟我講給我拘留五天，罰款200塊。

問：在拘留所呆了五天，出來之后呢？

答：出來之后還好，大概三四個月都沒有違紀過。最后一次是月底報道?？偣矝]有幾次去報道的，沒辦法，教育次數(shù)也太多了。

從BK的報告看，這個司法所比較規(guī)范地執(zhí)行了國家和省里社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定：報道、手機定位、思想?yún)R報、集中教育、組織勞動。因考慮到社區(qū)矯正人員需要上班等實際困難，除了勞動時間上（可能還有其他變通的勞動方式）略有不足外，沒有任何刑罰執(zhí)法方面的問題，甚至可以說做得非常好。例如，開設(shè)各類實用課程，從外面請好的老師，帶矯正人員到監(jiān)獄參觀以威懾之，并安排社區(qū)矯正失敗被收監(jiān)的罪犯現(xiàn)身說法以此進行警示教育。對于BK的違規(guī)，數(shù)次書面和口頭警告，也動員其父母一起說服教育，最后動用了公安機關(guān)的懲戒力量——對其行政拘留。這個司法所履行社區(qū)矯正職責(zé)、執(zhí)行社區(qū)刑罰能力肯定大大超過了全國平均水平。有兩點值得注意：一是5日的拘留起到了非常明顯的制約效果——“出來之后還好，大概三四個月都沒有違紀過”;二是BK認為，自己出去的約束能力有可能還是不夠，需要針對性的教育矯治。這說明，對BK這樣的人來說，懲罰遠比說教有用。同時，他也意識到自己的問題，希望有針對性的矯正方法能夠改變自己的意志和習(xí)慣。但這一雖然合理的需求卻顯然超出了目前我國司法行政機關(guān)的供應(yīng)能力。

（二）BK應(yīng)該放在社區(qū)矯正嗎？

在訪談結(jié)束前我請BK做了一份風(fēng)險評估調(diào)查問卷。再犯風(fēng)險評估結(jié)果報告請見下表：

做問卷前我告訴BK：“以你收監(jiān)之前的這個時間來填，回憶當時是什么情況，比如說你看最后幾個問題問你近期行為，就是近6個月，你是什么時候收監(jiān)的，就想你收監(jiān)前那段時間。有的打勾，有填數(shù)字。不用有什么顧慮，我們也談得比較透了”。從測謊報告看BK基本如實填答了所有問題（可信度得分100分）。評估結(jié)果顯示，BK再犯風(fēng)險分數(shù)為97.6分，再犯危險等級為“高”。高致罪因素主要有：債權(quán)債務(wù)關(guān)系、賭博、越軌環(huán)境、不良交往和早年越軌習(xí)慣?？梢钥隙ㄈ绻迷俜革L(fēng)險評估量表入矯初期量表進行評估，BK的危險性等級也會是“高”，這一評估量表可以適用于審前社會調(diào)查階段。從評估結(jié)果看，BK或許不該被假釋出獄，也就是說，BK被錯誤的置于了一個與他不相匹配的矯正場所之中。

結(jié) 語

BK的案例啟示我們，（1）要使犯罪人類型與矯正機構(gòu)類型相適應(yīng)：把不能改變的罪犯投入監(jiān)獄;把不用改造的罪犯置于社區(qū);對可以改變的罪犯根據(jù)RNR原則進行針對性矯正; （2）根據(jù)社區(qū)矯正機構(gòu)的有效矯正能力（包括懲罰能力和矯正能力）科學(xué)測算社區(qū)矯正的承載量，嚴格控制社區(qū)矯正人員數(shù)量，防止缺乏經(jīng)驗研究和實證數(shù)據(jù)支持的運動式、政策性的規(guī)模擴大;（3）對擬社區(qū)矯正人員應(yīng)在審前社會調(diào)查階段進行再犯危險評估以進行人口控制，防止再犯危險性高、社區(qū)無力矯正的罪犯流入社區(qū)。調(diào)查評估時應(yīng)當關(guān)注犯罪人早年生活史，如家庭教養(yǎng)、社會交往、消費開支等，特別要分析其行為習(xí)慣、價值觀念、生活方式;（4）研究和推動“情報信息主導(dǎo)”的社區(qū)矯正模式——建立可靠的社區(qū)服刑人員信息情報收集網(wǎng)。準確可靠的信息是認識矯正對象、評估再犯危險、發(fā)現(xiàn)問題、確定針對性矯正措施的前提;（5）不應(yīng)割裂懲罰與教育或機構(gòu)化處遇與非機構(gòu)化處遇作為矯正手段的同一性，對這二者的選擇和評價只能根據(jù)實施的結(jié)果，也即預(yù)防再犯的效果去衡量，而不只是從抽象的報應(yīng)主義或功利主義的刑罰根據(jù)去判斷。沒有預(yù)防效果的寬緩既損害了功利也破壞了報應(yīng)，使刑罰完全喪失了正當性。

參考文獻

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