循證矯正視角下我國未成年犯社區(qū)矯正問題研究

韓大娜

摘 要：隨著20世紀(jì)少年司法制度研究的興起，美國等國家就制定了專門幫助未成年犯順利再社會化的社區(qū)矯正管理制度。2003年起，我國社區(qū)矯正試點(diǎn)工作順利展開并初步建立了社區(qū)矯正制度。然而，與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國未成年犯社區(qū)矯正缺乏系統(tǒng)性的矯正方案，以致于未成年犯社區(qū)矯正效果不佳。因此，可以針對未成年犯自身的特點(diǎn)，引入國外的循證矯正制度，解決已有的未成年犯社區(qū)矯正問題。

關(guān)鍵詞：循證矯正；未成年犯；社區(qū)矯正

中圖分類號：DF393 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-2596（2016）11-0109-03

循證矯正包括監(jiān)獄矯正與社區(qū)矯正，循證矯正作為一種創(chuàng)新的矯正工作模式，其特殊性在于矯正工作中不僅需要綜合分析矯正工作者的矯正理念及被矯正者個體的個性特征、成長經(jīng)歷等特殊因素，同時(shí)還需要考慮監(jiān)管機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)等方面的協(xié)調(diào)和管控，由此得出的成功個案矯正工作實(shí)踐方案還可以根據(jù)其他罪犯個體特性靈活作出調(diào)整，為以后的矯正工作提供一套科學(xué)的方法論。目前，我國的罪犯矯正工作正處于轉(zhuǎn)型創(chuàng)新時(shí)期，運(yùn)用循證矯正方法在未成年犯社區(qū)矯正中，無疑是罪犯改造的新趨勢，也是提升我國未成年犯社區(qū)矯正成效的必然選擇。

一、循證矯正的興起和發(fā)展

20世紀(jì)70、80年代的循證醫(yī)學(xué)在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的成功應(yīng)用引發(fā)了人文社會科學(xué)領(lǐng)域的循證運(yùn)動，循證矯正在內(nèi)的一系列循證概念也由此產(chǎn)生。幾十年間，循證矯正在美國、英國等西方國家得到了廣泛應(yīng)用，被認(rèn)為是科學(xué)有效的矯正模式。我國社區(qū)矯正工作起步較晚，有關(guān)循證矯正的研究也是近年來才剛剛興起，2012年7月，全國司法廳局長座談會決定展開循證矯正試點(diǎn)工作。同年9月，“循證矯正方法及實(shí)踐與我國罪犯矯正工作研討班”召開并決定正式實(shí)施循證矯正。2013年4月，有關(guān)循證矯正科研項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的第一次會議在北京召開。司法部副部長張?zhí)K軍提出要注重對矯正理論原則和方式方法的研究，創(chuàng)造本國化、本地化的循證證據(jù)體系，并在實(shí)踐應(yīng)用中總結(jié)循證矯正研究和試點(diǎn)工作成果，提煉出高效的思路和方法，為下一步循證矯向全國推廣的道路上提供更多的理論和實(shí)踐依據(jù)。

二、我國對未成年犯社區(qū)矯正制度的探索及體現(xiàn)出的問題

（一）我國對未成年犯社區(qū)矯正制度的探索

自2003年以來，我國《刑法》《刑事訴訟法》《監(jiān)獄法》等法律法規(guī)對未成年犯刑罰執(zhí)行問題都做了相關(guān)規(guī)定。如2003年，最高人民法院、最高人民檢察院等聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》。2004年5月，司法部印發(fā)《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》。2011年5月1日，《刑法修正案（八）》正式實(shí)施，標(biāo)志著社區(qū)矯正正式入刑。2012年1月10日，兩高兩部聯(lián)合印發(fā)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》。同年3月14日，刑事訴訟法修正案正式生效。但是，一直以來相關(guān)法律并未涉及未成年犯社區(qū)矯正的具體運(yùn)行程序，導(dǎo)致我國未成年犯社區(qū)矯正實(shí)踐工作長期缺乏可操作的法律依據(jù)。

社區(qū)矯正實(shí)踐工作經(jīng)過十幾年的努力也取得了一定的成績，并逐漸走向成熟。目前為止，社區(qū)矯正試點(diǎn)中唯有“北京模式”和“上海模式”最能集中反映我國社區(qū)矯正的發(fā)展水平。首先，北京模式。北京市在實(shí)施社區(qū)矯正中有以下特色：在法律依據(jù)方面，北京市于2012年5月21日頒布了《北京市社區(qū)矯正工作實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)則分七章對社區(qū)矯正工作作了詳細(xì)的規(guī)定，使得社區(qū)矯正的實(shí)施有法可依；在管理方式方面，對社區(qū)矯正對象分類管理與分階段教育，分類管理是指將不同人身危險(xiǎn)程度的矯正對象實(shí)行不同強(qiáng)度的差別管理。一般分為高、中、低3個級別的危險(xiǎn)程度的矯正對象，差別管理中主要包括不同強(qiáng)度的公益勞動、不同間隔的報(bào)到制度、不同內(nèi)容的教育方式。分階段管理中是在不同階段規(guī)定具體的時(shí)間安排矯正內(nèi)容，主要分為3個階段：初始教育、常規(guī)教育、解矯前的教育。這3個階段的劃分是由矯正對象在接受矯正過程中心理、行為的特點(diǎn)變化規(guī)律劃分的；①在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和人員方面，北京市整合人員力量，以各個基層司法所人員為專職矯正主體，同時(shí)廣泛吸收社會志愿者、心理工作者等社會力量投入社區(qū)矯正工作。其次，上海模式的主要特點(diǎn)：一是社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)方面，由市政法委牽頭、有關(guān)部門參與的社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)小組，在具體實(shí)踐工作中將政府管理與社會管理相結(jié)合，并鼓勵民間社團(tuán)運(yùn)作，廣泛吸收志愿者等社會力量的加入；二是管理理念方面，摒棄傳統(tǒng)的行政管理理念，運(yùn)用社會工作的平等、誠信的價(jià)值理念，積極推進(jìn)與社團(tuán)的合作，為政府承擔(dān)一些服務(wù)項(xiàng)目，通過與高校合作的方式，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高社區(qū)矯正工作者專業(yè)水平。②

（二）我國未成年犯傳統(tǒng)社區(qū)矯正制度體現(xiàn)出的問題

1.矯正關(guān)系的不平等性。自春秋戰(zhàn)國以來，法家主張重刑主義，有“輕罪重罰，以刑去刑”等思想，認(rèn)為只有對犯罪人施以重刑來預(yù)防犯罪，才能達(dá)到法治的目的。由于長期受這種報(bào)應(yīng)性理念及我國以往實(shí)行的維穩(wěn)政策的影響，普通民眾對于刑事案件中的犯罪行為人普遍存在一種“以牙還牙”的報(bào)復(fù)性心理，司法工作人員甚至認(rèn)為罪犯就是“罪人”，認(rèn)為必須用強(qiáng)制性改造手段才能讓罪犯為其犯罪行為付出應(yīng)有的代價(jià)。因此，我國社區(qū)矯正工作者與矯正對象處于一種管理者與被管理者的完全不平等的關(guān)系中，矯正工作者在整個的矯正過程中起主導(dǎo)作用，是絕對的監(jiān)督者與控制者，其發(fā)布的是“命令”，帶有強(qiáng)制性，矯正對象必須服從。矯正關(guān)系的不平等性極大削弱了矯正對象參與矯正的積極性，特別是對身心還不成熟的未成年犯而言，容易使他們產(chǎn)生逆反心理，影響社區(qū)矯正的效果。

2.矯正項(xiàng)目缺乏針對性。目前，我國未成年人社區(qū)矯正主要項(xiàng)目包括公益勞動、思想教育、法制教育、社會公德教育、心理矯正、技能培訓(xùn)以及就業(yè)指導(dǎo)、生活指導(dǎo)等。③這些項(xiàng)目的設(shè)定和實(shí)施可以從思想、心理方面幫助未成年犯轉(zhuǎn)變及預(yù)防其再犯。但實(shí)踐工作中，因受限于社區(qū)矯正工作者專業(yè)性、矯正資金等因素影響，中小城市極少開展相關(guān)的技能培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)等項(xiàng)目。矯正工作者在開展矯正項(xiàng)目前通常未進(jìn)行精準(zhǔn)評估，而是憑借個人主觀意愿選擇矯正項(xiàng)目，項(xiàng)目之間無先后順序規(guī)定，項(xiàng)目組合缺乏最優(yōu)性的考慮，極大的影響了罪犯矯正的效果。

3.矯正隊(duì)伍非專業(yè)化。社區(qū)矯正中的未成年犯有別于成年犯，是一個特殊的群體，他們在心理、生理方面還不成熟，可塑性較強(qiáng)。因此，矯正工作人員需要熟悉青少年的身心特點(diǎn)且具備教育學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科知識，可以從事一定的心理輔導(dǎo)工作，才能最大化提高矯正效果。目前，我國社區(qū)矯正工作主要由各基層司法所承擔(dān)，司法所工作人員對于社區(qū)矯正工作及其重要性缺乏深入的理解，大多憑借以往片面經(jīng)驗(yàn)開展工作，實(shí)施中的矯正工作也往往缺乏計(jì)劃性和整合性。此外，基層司法所大都存在人員組成不合理、監(jiān)管工作任務(wù)重等現(xiàn)實(shí)問題，極大的削弱了矯正工作的效果。近些年來，許多高學(xué)歷人才作為志愿者積極地參加社區(qū)矯正工作，一定程度上推動了矯正工作的順利開展，但由于政府支持資金不到位及工作職責(zé)不明確等原因，志愿者的工作時(shí)間不能保證，變動性、隨意性較大。

4.矯正監(jiān)管手段匱乏?！渡鐓^(qū)矯正實(shí)施辦法》規(guī)定了對社區(qū)矯正對象的基本監(jiān)管要求以及可以采取多種監(jiān)督管理措施，并對判處管制、緩刑、假釋及暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正對象做了特別的監(jiān)管規(guī)定，但是并未涉及未成年犯的具體的監(jiān)督管理措施。眾所周知，社區(qū)矯正是將罪犯置于開放的社區(qū)環(huán)境中進(jìn)行改造的，容易受到外來因素的影響而再犯，所以，嚴(yán)格的監(jiān)督和管理措施可以保證社區(qū)矯正效果及社區(qū)環(huán)境的穩(wěn)定。目前，社區(qū)矯正實(shí)踐中通常使用GPS手機(jī)定位、要求矯正對象到司法所例行報(bào)到等措施對矯正對象進(jìn)行監(jiān)管，在確保實(shí)施過程成效方面起到一定積極作用，但也存在諸如手機(jī)的維護(hù)、費(fèi)用等問題。因此，為了最大限度預(yù)防和減少社區(qū)矯正對象托管、漏管，防止其重新犯罪，建立信息管理長效機(jī)制則顯得尤為重要。

三、我國未成年犯社區(qū)矯正完善路徑

（一）轉(zhuǎn)變矯正思維，確保矯正關(guān)系的平等性

在未成年犯循證矯正實(shí)踐過程中，社區(qū)矯正工作者應(yīng)更新以往的重刑觀念，樹立“司法為民”的理念，尊重和保障人權(quán)，通過組織召開有關(guān)循證矯正專題講座、開設(shè)循證矯正宣傳專欄等活動，引導(dǎo)社區(qū)矯正工作者學(xué)習(xí)循證矯正理念，積極、穩(wěn)步運(yùn)用循證矯正模式。另外，在社區(qū)矯正實(shí)踐中，矯正對象處于被動及被監(jiān)管的地位，并沒有意識到自己是活動的主體，參與矯正活動積極性不大，以致矯正效果收益不佳。如何激發(fā)矯正對象的主觀能動性，為矯正對象提供一個相對公正的平臺則顯得十分迫切。解決這一問題，首先從思想上要提高矯正對象對循證矯正及其重要性的認(rèn)識，讓其了解循證矯正開展的前提是矯正工作者與矯正對象雙方互信及相互尊重。通過切實(shí)保護(hù)矯正對象的正當(dāng)權(quán)益，加深矯正對象對于矯正過程的理解和感觸，還需注意把握社區(qū)矯正的決策與執(zhí)行過程，保證矯正目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。此外，社會公眾對于社區(qū)矯正的認(rèn)可度也會影響矯正效果的實(shí)現(xiàn)。因此，有必要充分發(fā)揮新聞媒介的宣傳作用，讓群眾認(rèn)識到對未成年犯實(shí)施的社區(qū)矯正制度是教育、挽救、防止未成年犯再犯的一種有效手段，擴(kuò)大社會影響面，營造良好的社會氛圍。

（二）創(chuàng)設(shè)有針對性的矯正項(xiàng)目，實(shí)施個別化的矯正方案

社區(qū)矯正實(shí)踐應(yīng)當(dāng)遵循“區(qū)別對待”的原則，為未成年矯正對象設(shè)立有針對性、可操作性的矯正項(xiàng)目，建立一個綜合性的數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫主要用于存儲個案項(xiàng)目和矯正經(jīng)驗(yàn)，由3個部分組成：一是理論研究成果庫。該理論研究成果庫可以作為專業(yè)參考資料庫。通過建立的內(nèi)網(wǎng)收集散見于論文及公共網(wǎng)絡(luò)等媒介中的研究成果，經(jīng)過專業(yè)數(shù)據(jù)的合采后提交專家審閱核準(zhǔn)，后期還需注意數(shù)據(jù)庫的運(yùn)轉(zhuǎn)中的數(shù)據(jù)更新、維護(hù)；二是矯正研究專家?guī)?。主要收錄相關(guān)專家的信息，如特長、單位聯(lián)系方式等。在循證矯正實(shí)踐中遇到某些特殊問題時(shí)，請教專家進(jìn)行指導(dǎo)和論證，進(jìn)而提出科學(xué)合理的措施建議；三是矯正對象個案庫。該個案庫主要是由矯正對象個案案例庫和個人臺賬庫二者構(gòu)成。前者收錄的標(biāo)準(zhǔn)化的案例，有利于在今后的實(shí)踐工作中尋找最佳證據(jù)和提煉有效措施，側(cè)重于證據(jù)服務(wù)。后者主要用于歸納存儲未成年犯社區(qū)矯正的實(shí)踐信息，為檢驗(yàn)案例及效果評估提供科學(xué)依據(jù)，側(cè)重于矯正活動的個別化管理。數(shù)據(jù)庫三大部分合理性布局后具有資料豐富、格式多樣的特點(diǎn)，方便信息查詢和統(tǒng)計(jì)審查。

（三）健全管理機(jī)制，充實(shí)專業(yè)的社區(qū)矯正人員

目前，我國司法所普遍存在超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀，有必要建立專門的未成年犯社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，合理配置社會資源的同時(shí)又可以優(yōu)化社區(qū)矯正的效能。國外許多國家都設(shè)立有未成年犯社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，如美國的社區(qū)矯正工作中心、英國的未成年人司法委員會等。因此，可以借鑒國外相關(guān)司法經(jīng)驗(yàn)，建立從中央到地方的未成年犯社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，未成年犯社區(qū)矯正的有效實(shí)施離不開專業(yè)的矯正隊(duì)伍。未成年犯社區(qū)循證矯正工作專業(yè)隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)由管理者、研究者、矯正工作者三方合作組成。管理者負(fù)責(zé)編制矯正手冊等文件指導(dǎo)矯正工作，從全局角度統(tǒng)籌安排專業(yè)綜合數(shù)據(jù)庫的維護(hù)，組織專家和工作者設(shè)計(jì)并實(shí)踐矯正制度、矯正個案等工作，最后根據(jù)最佳證據(jù)對個案實(shí)施綜合性效果評估。研究者大都具有豐富的矯正經(jīng)驗(yàn)或?qū)I(yè)技能，負(fù)責(zé)組建、更新矯正數(shù)據(jù)庫，同時(shí)參與并解決矯正個案的方案實(shí)施中的問題，為循證矯正工作提供強(qiáng)有力的理論支持。矯正工作者是矯正小組的核心成員，通過上崗培訓(xùn)和定期考核選拔，能夠熟練的運(yùn)用矯正原理和方法與矯正對象進(jìn)行溝通。另外，考慮到社區(qū)矯正工作的現(xiàn)實(shí)需要，應(yīng)積極吸納廣大具有法學(xué)、教育學(xué)等背景知識的大學(xué)生參與未成年犯循證矯正工作中，解決矯正工作人力資源不足、專業(yè)類別需求廣等問題。

（四）豐富監(jiān)督管理手段，充分發(fā)揮社會力量

社區(qū)矯正是一種非監(jiān)禁性的刑罰執(zhí)行方式，法律賦予了社區(qū)矯正對象較大的人身自由的同時(shí)也作了一些限制性規(guī)定和監(jiān)督管理的措施。如國外就規(guī)定在觀互制度中的督導(dǎo)監(jiān)督環(huán)節(jié)，未成年犯應(yīng)當(dāng)遵守的條件包括：被害人的賠償、社區(qū)服務(wù)事項(xiàng)、學(xué)校出席、參加禁毒計(jì)劃、不可與不良友伴來往、禁止攜帶武器、駕駛汽車、禁止吸毒、酗酒、在家服從父母、以及接受寄養(yǎng)家庭和團(tuán)體之家之安置。④在未成年犯循證矯正實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)從實(shí)際出發(fā)，采用多種有效的監(jiān)管方式，積極有效的發(fā)揮家庭、學(xué)校、社區(qū)、志愿者力量，及時(shí)、全面的掌握矯正對象的情況，提升未成年犯的矯正效果。

注 釋：

①林仲書.北京市社區(qū)矯正試點(diǎn)工作情況.法治論叢，2007，（1）：201-210.

②張傳偉.社區(qū)矯正京滬模式的比較分析與選擇.北京社會科學(xué)，2009，（1）.

③但未麗.社區(qū)矯正：立論基礎(chǔ)與制度構(gòu)建.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2008.184-185.

④周震歐.青少年犯罪的社區(qū)處遇.社區(qū)發(fā)展季刊，1998，（28）.

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（責(zé)任編輯 徐陽）