中國碳交易市場發(fā)展面臨的困境及其治理

摘 要：本文通過對中國碳交易市場在發(fā)展歷程上的深度剖析，指出中國碳交易市場存在交易效率和市場活力低等特點(diǎn)，以及市場標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，缺乏透明度等突出問題，并針對中國碳市場存在的問題，一對一地提出了統(tǒng)一碳交易市場行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高碳交易市場透明度等政策建議，旨在為中國碳交易市場的發(fā)展提供指導(dǎo)，以減少日益受到關(guān)注的碳排放。

關(guān)鍵詞：中國，碳交易市場，困境，政策建議

一、引言

袁浦（2011）指出在碳交易制度下，碳排放權(quán)的分配方式對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要作用。杜坤倫（2013）從資本市場運(yùn)行模式角度，提出國際經(jīng)驗(yàn)可借鑒但不可照搬，要建立具有中國特色的碳交易市場。李偉（2016）在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，指出中國碳交易市場的發(fā)展需要改進(jìn)排放計量和審計技術(shù)，大力發(fā)展碳金融。劉惠萍（2017）在全球低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，指出中國啟動全國碳排放交易市場需要大力推進(jìn)碳技術(shù)創(chuàng)新。

本文以外部性理論、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理以及比較優(yōu)勢理論為支撐，以前人的研究成果為參考，在中國進(jìn)入碳市場基礎(chǔ)建設(shè)時期的新背景下，指出了中國碳交易市場面臨的困境，提出了統(tǒng)一全國碳交易市場的政策建議。

二、中國碳交易市場面臨的困境

（一）碳交易市場標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一

中國碳交易市場起步較晚，2011年底出臺《十二五期間溫室氣體排放控制工作計劃》，2012年才開始開展碳交易市場工作，碳交易市場的建設(shè)過于倉促，且中國碳交易市場分布于不同省市的各個試點(diǎn)，缺乏統(tǒng)一的監(jiān)督管理，導(dǎo)致中國碳交易市場發(fā)展極不成熟。相比于發(fā)達(dá)國家而言，中國的碳交易市場發(fā)展?fàn)顩r十分落后，碳排放權(quán)交易準(zhǔn)入制度尚缺乏統(tǒng)一的審批權(quán)限和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，市場標(biāo)準(zhǔn)分散，交易效率和市場活力相對較低。

（二）碳交易市場的透明度較差

中國碳交易市場的信息不透明，企業(yè)不愿意公開碳排放、碳配額總量、配額方案以及交易數(shù)據(jù)等信息，導(dǎo)致各企業(yè)信息獲取不及時，不能作出有效的交易決策。不透明的碳交易市場信息，使交易雙方不能確定公平合理的市場定價，大大增加了交易成本，降低了交易效率，導(dǎo)致中國的碳交易市場缺乏流動性，市場發(fā)展緩慢。

（三）碳交易市場專業(yè)人才缺乏

中國碳交易市場的發(fā)展時間短，專業(yè)人才匱乏，進(jìn)而導(dǎo)致中國碳交易市場的開發(fā)和管理缺乏科學(xué)有效的理論和先進(jìn)的技術(shù)做支撐。近年來，隨著各個碳排放交易試點(diǎn)的先后建立，中國對碳交易專業(yè)人才的需求日益迫切。然而中國目前對碳交易人才和隊伍建設(shè)的支持和投入還比較低，節(jié)能減排技術(shù)、管理技術(shù)等與發(fā)達(dá)國家相比還存在極大的差距，導(dǎo)致中國一直處于整個碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最底端。

（四）碳交易立法保障水平較低

目前，只有深圳和北京試點(diǎn)通過了由當(dāng)?shù)厝嗣翊泶髸鷾?zhǔn)的碳交易立法。上海、廣東等試點(diǎn)僅出臺了與碳交易相關(guān)的地方政府法規(guī)，法律約束力弱。國家發(fā)改委正式頒布了《全國碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，為啟動全國碳交易市場提供了基本的制度保障。但是中國碳排放交易的監(jiān)管體系和法律仍不完善，缺乏具體規(guī)定碳交易方法的法律文件，碳交易中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)以及碳交易市場參與者的權(quán)利和義務(wù)沒有明確。

（五）監(jiān)督和績效管理機(jī)制匱乏

中國碳排放市場的管理以及運(yùn)作存在極大的市場風(fēng)險，違規(guī)操作層出不窮，碳交易正常程序的維護(hù)存在較大問題。與美國、歐洲等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的碳交易市場相比，中國的碳交易市場還沒有完善的監(jiān)管體系，未設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不利于建立有效的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。同時，企業(yè)的管理缺乏有效的理論支撐，政策實(shí)施上存在嚴(yán)重的滯后性，導(dǎo)致企業(yè)決策的執(zhí)行效率不高，難以提高企業(yè)績效，維護(hù)碳交易市場的有序運(yùn)行。

三、中國碳交易市場的治理

（一）統(tǒng)一碳交易市場行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

統(tǒng)一中國碳排放權(quán)交易準(zhǔn)入制度、審批權(quán)限以及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，在碳配額和其他碳產(chǎn)品交易上，建立一個專業(yè)高效的交易平臺。除此之外，金融機(jī)構(gòu)和交易所應(yīng)與政府充分合作，加強(qiáng)與其他交易平臺在碳交易標(biāo)準(zhǔn)整合、市場流通等領(lǐng)域的溝通與協(xié)調(diào)，制定統(tǒng)一碳市場交易標(biāo)準(zhǔn)，建立跨平臺的碳配額，發(fā)展區(qū)域間交易。最終形成分工有序，合作共贏的碳行業(yè)體系。

（二）提高碳交易市場的透明度

優(yōu)化碳交易的市場機(jī)制，堅持公平、公開、透明的市場原則。在缺乏透明和廣泛可獲取的市場信息的情況下，市場參與者無法做出精細(xì)的交易決策。中國需要進(jìn)一步提高信息透明度，除了在各試點(diǎn)范圍內(nèi)公布碳交易計劃、管理措施等政策工具的實(shí)施外，還應(yīng)向社會公開企業(yè)排放控制的關(guān)鍵數(shù)據(jù)、配額總量和配額分配情況。獲得充足、可靠的信息，確保企業(yè)有效參與碳市場交易，提高碳交易市場的交易效率。

（三）加快專業(yè)人才和隊伍建設(shè)

提供碳交易方面的教育，鼓勵高等教育機(jī)構(gòu)發(fā)展碳交易專業(yè)，努力培養(yǎng)合格的碳交易專業(yè)人才和隊伍，促進(jìn)中國碳交易市場的有序發(fā)展。一方面，需要招募和培訓(xùn)大量專業(yè)人員，提高參與碳交易市場的各類機(jī)構(gòu)的效率和專業(yè)水平，另一方面，需要鼓勵更多的企業(yè)關(guān)注環(huán)境問題，為碳交易市場提供服務(wù)，增強(qiáng)碳交易市場的議價能力。

（四）建全碳交易市場立法保障

建立專門的監(jiān)管部門，對市場進(jìn)行有效監(jiān)管是當(dāng)務(wù)之急。中國的碳交易市場是一個典型的政策導(dǎo)向市場，應(yīng)該建立健全法律和監(jiān)管體系，促進(jìn)全國碳交易市場的順利運(yùn)行。一方面，碳市場需要強(qiáng)有力的立法，盡快頒布明確碳市場各方的責(zé)任、權(quán)利和利益的法律法規(guī)，為碳交易提供保障。另一方面，政府應(yīng)該考慮到減少碳排放的重要性。在能源、環(huán)境保護(hù)、資源管理等法律體系中增加低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容，促進(jìn)國家法制建設(shè)，規(guī)范轉(zhuǎn)型過程，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)。

（五）加強(qiáng)交易監(jiān)督和績效管理

健全監(jiān)管機(jī)制，設(shè)立專門的監(jiān)管部門監(jiān)督碳排放交易市場。首先，需建立降低市場風(fēng)險、控制違規(guī)操作、維護(hù)碳排放交易正常程序的綜合監(jiān)管體系。其次，政府應(yīng)通過宏觀政策規(guī)劃和監(jiān)督，在促進(jìn)市場發(fā)展方面發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。例如，明確定義MRV 的時間節(jié)點(diǎn)和性能調(diào)整的時間節(jié)點(diǎn)。最后，政府應(yīng)該制定措施，加強(qiáng)績效管理，防止任何公司或個人操縱碳市場交易價格，并對表現(xiàn)不佳的企業(yè)給予嚴(yán)懲。

四、結(jié)論

2011年后，八大碳交易試點(diǎn)先后建立，中國成功完成了碳交易市場機(jī)制試點(diǎn)和設(shè)計的初步階段，在數(shù)量和性能上都取得了顯著的成績。但在交易效率、市場監(jiān)管、相關(guān)立法的制定和人才需求等方面仍有很大的差距，中國應(yīng)更多地關(guān)注當(dāng)前碳交易市場發(fā)展的不平衡問題。目前，如何將試點(diǎn)市場與全國碳市場連接起來，實(shí)現(xiàn)建立統(tǒng)一的全國碳排放交易市場的最終目標(biāo)是關(guān)鍵。從對中國碳交易市場優(yōu)化的重新審視中，本文找出了幾個重要的政策啟示：一是完善碳交易市場體系，制定統(tǒng)一的交易準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);二是區(qū)域發(fā)展要協(xié)調(diào)平衡，重點(diǎn)發(fā)展專業(yè)人才和服務(wù)團(tuán)隊;最后中國需要完善相關(guān)的法律體系?？傊?，中國應(yīng)該建立一個統(tǒng)一、高效、規(guī)范的碳交易市場，有效地融入國際市場，最終實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和綠色發(fā)展。

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即測量（M），報告（R）和核查（V）管理機(jī)制。

作者簡介：

魯珍麗（1997.03—），女，漢族，四川，本科學(xué)歷，學(xué)生，西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，專業(yè)：金融學(xué)