應(yīng)用型大學(xué)自評式科研指標(biāo)體系構(gòu)建研究

宋 青,汪福俊

(鹽城工學(xué)院 高等教育研究院,江蘇 鹽城 224051)

將科學(xué)研究作為大學(xué)的重要職能之一，是洪堡大學(xué)的創(chuàng)始者、著名教育家威廉·馮·洪堡最先提出的。大學(xué)的科研水平，是高等教育發(fā)展的重要指標(biāo)，是教育管理和資源配置的主要依據(jù)之一。學(xué)校自主特色發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)高等教育多樣化、可持續(xù)發(fā)展的重要路徑，需要科學(xué)研究的重要支撐。構(gòu)建與學(xué)校定位相匹配的科研評價(jià)體系，科學(xué)引導(dǎo)科研生產(chǎn)方向，提高人與物的管理效率，有利于推進(jìn)學(xué)校的高質(zhì)量發(fā)展。

一、校際差異化背景下科學(xué)研究的內(nèi)涵

作為教育機(jī)構(gòu)的大學(xué)，基于獨(dú)立的判斷、自主地、創(chuàng)造性地推進(jìn)教育與管理活動(dòng)是極其重要的[1]。校際、校別都會(huì)對學(xué)校發(fā)展產(chǎn)生重要影響。伴隨著高校分類標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化，學(xué)校的定位也必將更加明晰，發(fā)展方向更加明確。其中，科研在大學(xué)的特色化發(fā)展中發(fā)揮的作用越來越重要。

(一)校際定位差異化

1.校際類型之分

高等教育的發(fā)展標(biāo)志之一就是多樣性，是指高等教育系統(tǒng)中所共存的具有不同愿景、規(guī)模以及歸屬部門等方面的高等院校的類型[2]。類型差異來源于不同的分類原則。高校之間存在差異，表現(xiàn)在任務(wù)功能、教育活動(dòng)的類型層次和實(shí)質(zhì)內(nèi)容、學(xué)習(xí)階段性等方面。潘懋元和吳玫在《高等學(xué)校分類與定位問題》一文中，把高等教育以學(xué)術(shù)研究型、高職高專和應(yīng)用型進(jìn)行了區(qū)分[3]。此后，應(yīng)用型大學(xué)成為高等教育研究的一個(gè)重要方面。從學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、學(xué)術(shù)能力和未來工作的多樣化來看，研究型大學(xué)側(cè)重于研究，致力于高深層次研究型的人才培養(yǎng)與基礎(chǔ)性研究；應(yīng)用型大學(xué)的重心在于教與學(xué)，科學(xué)研究偏向于應(yīng)用性。

研究型大學(xué)科研主要從事基礎(chǔ)理論或應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究，側(cè)重于發(fā)現(xiàn)新原理或發(fā)明新方法，并解決新原理、新方法應(yīng)用過程中的各種問題，偏向于通用技術(shù)。應(yīng)用型大學(xué)科研，主要是面向區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以應(yīng)用基礎(chǔ)研究的成果，開展技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)或技術(shù)服務(wù)，解決設(shè)計(jì)、施工、生產(chǎn)階段某一特定領(lǐng)域的工程應(yīng)用問題。

2.校際類別之分

同一類型的大學(xué)也存在類別之分。趙慶年認(rèn)為：高等學(xué)校類型的分類應(yīng)該依據(jù)高等學(xué)校人才培養(yǎng)的類型進(jìn)行劃分，即研究型、應(yīng)用型和技能型，進(jìn)一步劃分為研究型Ⅰ和研究型Ⅱ,應(yīng)用型Ⅰ和應(yīng)用型Ⅱ，技能型Ⅰ、技能型Ⅱ和技能型Ⅲ[4]。朱鐵壁和張紅霞以傳統(tǒng)文理或工程技術(shù)學(xué)科上的側(cè)重點(diǎn)、基礎(chǔ)研究或傳播應(yīng)用上的側(cè)重點(diǎn)這兩個(gè)維度，把高校劃分為理論研究型、應(yīng)用研究型、應(yīng)用教學(xué)型和理論教學(xué)型四個(gè)基本類型[5]。專門針對地方普通本科院校的分類，劉彥軍從地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)為應(yīng)用型本科高校，有整體轉(zhuǎn)型、以應(yīng)用型為導(dǎo)向的部分轉(zhuǎn)型和以學(xué)術(shù)-應(yīng)用混合型為導(dǎo)向的部分轉(zhuǎn)型三種戰(zhàn)略[6]。何萬國等人把我國高校進(jìn)行大體分類，為兩大類(學(xué)術(shù)型、應(yīng)用型)、五亞類(學(xué)術(shù)型、行業(yè)型、新建/新型本科院校、應(yīng)用技術(shù)學(xué)院和獨(dú)立學(xué)院)[7]。

從功能角度，應(yīng)用型大學(xué)可以分為應(yīng)用教學(xué)型、應(yīng)用研究型、應(yīng)用技能型、應(yīng)用技術(shù)型以及綜合型。教學(xué)應(yīng)用型大學(xué)側(cè)重于應(yīng)用知識的教學(xué)，把理論轉(zhuǎn)化成實(shí)踐；研究應(yīng)用型大學(xué)側(cè)重于應(yīng)用研究，將學(xué)科、專業(yè)理論方面的功用性作為研究方向；技術(shù)應(yīng)用型大學(xué)側(cè)重于培養(yǎng)對技術(shù)的掌握、應(yīng)用以及部分創(chuàng)新的人才；技能應(yīng)用型大學(xué)側(cè)重于培養(yǎng)對成熟技術(shù)和工具熟練應(yīng)用的人才；綜合型大學(xué)則兼具以上多個(gè)功能。不同類別的應(yīng)用型大學(xué)，科研側(cè)重點(diǎn)的差異是應(yīng)用型大學(xué)科研指標(biāo)構(gòu)建的重要依據(jù)。

(二)校際定位下的科研評價(jià)

要促進(jìn)學(xué)校自主發(fā)展，必須從學(xué)校教育評價(jià)改革入手，通過評價(jià)指標(biāo)體系創(chuàng)新引導(dǎo)學(xué)校自主發(fā)展是學(xué)校教育評價(jià)改革的重點(diǎn)。從學(xué)校特色化發(fā)展、人才培養(yǎng)質(zhì)量的角度學(xué)術(shù)水平和師資水平是關(guān)鍵因素，這兩者直接指向科學(xué)研究。無論是社會(huì)和政府的需求，還是從學(xué)校外部控制和內(nèi)部管理的需要，科學(xué)研究都是重要的評價(jià)指標(biāo)。

根據(jù)認(rèn)識活動(dòng)的性質(zhì)、目的和任務(wù)不同，科學(xué)研究有可以分為：以自然現(xiàn)象、社會(huì)現(xiàn)象、人文現(xiàn)象和物質(zhì)運(yùn)動(dòng)為研究對象，挖掘本質(zhì)內(nèi)涵，探究基本規(guī)律的基礎(chǔ)理論研究；把基礎(chǔ)理論研究所取得的成果應(yīng)用于社會(huì)實(shí)踐的理論應(yīng)用研究；把基礎(chǔ)理論研究和理論應(yīng)用研究成果的進(jìn)一步擴(kuò)大化、工廠化、企業(yè)化和社會(huì)化的科技開發(fā)研究[8]。與學(xué)校定位與發(fā)展的相符的科研活動(dòng)，要與學(xué)校類型基本相符。應(yīng)用型大學(xué)科研活動(dòng)的側(cè)重點(diǎn)是應(yīng)用性研究，根據(jù)應(yīng)用型大學(xué)的側(cè)重點(diǎn)，進(jìn)行理論知識與應(yīng)用、技術(shù)技能的教學(xué)應(yīng)用的劃分，又可以細(xì)分為理論應(yīng)用、技術(shù)簡化升級、技能再擴(kuò)展、技術(shù)推廣升級、技能改造推進(jìn)等方面的研究。

應(yīng)用型大學(xué)的轉(zhuǎn)型建設(shè)，迫切需要方向相一致的科研支撐，通過評價(jià)指標(biāo)體系的創(chuàng)新，引導(dǎo)學(xué)校科研評價(jià)機(jī)制的改革，并以此帶動(dòng)其他方面的革新，共同提升學(xué)校管理效率和產(chǎn)出，循環(huán)促進(jìn)學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展。

二、比較視野下的科研評價(jià)指標(biāo)解讀

通過對U.S.News、THE、歐盟U-Multirank和國內(nèi)的校友會(huì)網(wǎng)、武書連、邱均平、ARWU、學(xué)科評估的對比分析，這些評價(jià)指標(biāo)體系在投入—產(chǎn)出導(dǎo)向性、定量指標(biāo)與定性指標(biāo)的綜合運(yùn)用、量化指標(biāo)的絕對化與相對化、外部化等方面特征趨同。

投入—產(chǎn)出導(dǎo)向性。評價(jià)模式從CIRO(Context Input reaction Output)升級到CIPP(Context Input Process Product)，評價(jià)注重全程性、過程性和反饋性，產(chǎn)出是基本的出發(fā)點(diǎn)。國外評價(jià)體系注重的是學(xué)校整體上的物質(zhì)資源、財(cái)政資源等方面，國內(nèi)評價(jià)體系把投入與產(chǎn)出指標(biāo)明確為科研指標(biāo)，科研成果產(chǎn)出是每個(gè)評價(jià)體系的重點(diǎn)所在，效益與效率的追求具有共性。

定量指標(biāo)與定性指標(biāo)的綜合運(yùn)用。定量指標(biāo)的直觀性、客觀性、可比性，能更好地展現(xiàn)出學(xué)校的實(shí)力。無形資產(chǎn)的實(shí)體化，不僅是成果的體現(xiàn)，還要從過程中、從社會(huì)影響中去衡量，科研研究是個(gè)周期過程，成果具有時(shí)間性，這與評價(jià)時(shí)間存在著沖突；此外，經(jīng)過長期大量研究工作之后，存在失敗的可能，等等，這些是定量評價(jià)的缺陷所在，就需要定性指標(biāo)去完善。

量化指標(biāo)的絕對化與相對化。規(guī)模成就組織發(fā)展，效率是組織的生命線。高等教育由需求側(cè)向供給側(cè)轉(zhuǎn)變，規(guī)模效益向內(nèi)涵效益推進(jìn)，效率成為組織的爆發(fā)點(diǎn)。絕對化指標(biāo)主要與規(guī)模相關(guān)，相對化指標(biāo)與效率相關(guān)。規(guī)模穩(wěn)中有升的情況下，絕對化指標(biāo)的區(qū)分度逐漸固化，相對化指標(biāo)則體現(xiàn)產(chǎn)出效應(yīng)。

外部化是大勢所趨。知識生產(chǎn)模式的演變與擴(kuò)大化，大學(xué)不再是唯一的知識生產(chǎn)者，但仍然是重要的知識生產(chǎn)者。外部相關(guān)利益者廣泛參與到科研的生產(chǎn)、收益之中，外部化是必然趨勢。此外，地方化、區(qū)域化、國際化，影響著學(xué)校發(fā)展。多維度的外部化指標(biāo)也是各個(gè)評價(jià)體系的重要部分，但實(shí)踐中指標(biāo)比較窄化。

3.1 變量的整體描述性統(tǒng)計(jì) 從表2 可以看出，杭州龍井品牌真實(shí)性的平均值為5.804 4，高于中間值4，盡管尚沒有達(dá)到比較高的水平，但是在消費(fèi)者的心目中該品牌的真實(shí)性已經(jīng)達(dá)到一定的水平，這說明農(nóng)業(yè)品牌真實(shí)性與一個(gè)地區(qū)的自然環(huán)境和風(fēng)土人情等有高度的關(guān)聯(lián)；網(wǎng)絡(luò)口碑的均值為4.733 7，雖然高于中間值4，但離較高的水平有不小的距離，說明在消費(fèi)者眼里目前杭州龍井茶品牌的網(wǎng)絡(luò)口碑一般，今后應(yīng)該加強(qiáng)品牌的網(wǎng)絡(luò)口碑建設(shè)；而顧客參與價(jià)值共創(chuàng)意愿的總體平均值是5.281 0，該值低于其品牌真實(shí)性的均值，說明與該品牌的真實(shí)性相比，消費(fèi)者參與價(jià)值共創(chuàng)的意愿尚待提高。

具體到指標(biāo)體系的明目上，排名體系幾乎無一例外地把科研指標(biāo)作為評價(jià)中的一級指標(biāo)，特別是論文、專著、專利等方面是重中之重。相較偏向于論文數(shù)量的國外評價(jià)指標(biāo)，國內(nèi)評價(jià)指標(biāo)則是比較全面的。論文的影響力是國外的重心，論文的被引率是關(guān)鍵指標(biāo)。國內(nèi)則把與科研相關(guān)的因素涵括進(jìn)來，高層次的獎(jiǎng)勵(lì)、高水平的科研項(xiàng)目、高層次的科研基地平臺與人員、地區(qū)服務(wù)等方面，由此共同形成的科研評價(jià)體系是我國特色化的評價(jià)體系。

三、應(yīng)用型大學(xué)自評式科研指標(biāo)體系的構(gòu)建

基于以上分析，自評式科研評價(jià)體系的客觀指標(biāo)體系從科研投入、科研項(xiàng)目、科研成果、科研獎(jiǎng)勵(lì)和外部化等五個(gè)一級指標(biāo)為中心進(jìn)行構(gòu)建，并進(jìn)一步擴(kuò)展到二級與三級指標(biāo)，具體見表1。

表1應(yīng)用型大學(xué)自評式科研體系指標(biāo)條目

一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)科研投入人才資源教師數(shù)量設(shè)備資源設(shè)備總值用房面積科研平臺資金資源經(jīng)費(fèi)投入科研項(xiàng)目主持項(xiàng)目橫向項(xiàng)目縱向項(xiàng)目科研成果學(xué)術(shù)著作重點(diǎn)出版社非重點(diǎn)出版社學(xué)術(shù)論文論文總數(shù)高水平科研論文高水平教研論文教材重點(diǎn)規(guī)劃教材非重點(diǎn)規(guī)劃教材專利發(fā)明專利實(shí)用新型專利科研獎(jiǎng)勵(lì)成果獲獎(jiǎng)科研成果獲獎(jiǎng)教研成果獲獎(jiǎng)外部化基地建設(shè)科研基地教學(xué)基地學(xué)術(shù)活動(dòng)參與會(huì)議承辦會(huì)議參與項(xiàng)目參與項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化著作數(shù)教材數(shù)專利數(shù)轉(zhuǎn)化資金收入社會(huì)服務(wù)社會(huì)服務(wù)收入

投入作為一項(xiàng)重要的指標(biāo)，主要包括人、物、財(cái)三個(gè)方面。科研是教師的一項(xiàng)工作內(nèi)容，教師是科研產(chǎn)出的主力軍?？蒲挟a(chǎn)出因教師層次、所聘崗位不同而有所差異，教師數(shù)量考慮到聘任制下的科研崗、教學(xué)崗、綜合崗；考慮到教師的學(xué)歷學(xué)位水平，如博士、碩士、學(xué)士及其他；還要考慮到教授、副教授、講師、助教的職稱層次，等等。不僅要從教師數(shù)量上，更要從教師自身方面，加大高職稱、高學(xué)歷、科研崗的權(quán)重。設(shè)備資源是科研產(chǎn)出的重要保障，無形和有形的設(shè)備、固有的設(shè)備、更新?lián)Q代的設(shè)備等可變因素，不僅要關(guān)注總體上的設(shè)備資源，還要注重人均資源。

科研項(xiàng)目的重要性不言而喻。基礎(chǔ)決定“高度”，學(xué)校對基礎(chǔ)的研究，對人才培養(yǎng)的深度、社會(huì)服務(wù)的廣度有深遠(yuǎn)影響，縱向項(xiàng)目，更是官方對學(xué)校研究水平的認(rèn)可。從來源角度，縱向項(xiàng)目來源分為國家級、省部級、市廳級及其他，層級越高代表認(rèn)可度越高，越在研究前沿，項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量，應(yīng)統(tǒng)籌考慮。橫向項(xiàng)目，更多是應(yīng)用，通過科研成果對工商業(yè)進(jìn)行提升，提高社會(huì)生產(chǎn)力，項(xiàng)目數(shù)量和資金資助是兩個(gè)主要影響因素。

科研成果是物化的成果，包括專著、論文、教材、專利等方面。學(xué)術(shù)專著是某一學(xué)術(shù)成果形成的理論著作，對學(xué)科發(fā)展具有重大貢獻(xiàn)與推動(dòng)力量，這也與出版社層次相關(guān)的，大型知名出版社的出版影響度更高?？蒲谐晒?，學(xué)術(shù)論文更具代表性，它是重要的評價(jià)指標(biāo)，從研究角度，教學(xué)與科研并重，教學(xué)論文和科研論文應(yīng)分開考慮，對學(xué)校發(fā)展而言，論文的數(shù)量、發(fā)表在重要期刊上的論文數(shù)量是比較重要的，這是關(guān)鍵點(diǎn)所在。依據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)編制的教材，系統(tǒng)的反映出學(xué)科內(nèi)容，是學(xué)校教學(xué)研究的成果的體現(xiàn)，更是學(xué)校在學(xué)術(shù)與應(yīng)用前沿的成果方面的體現(xiàn)，教材的編制也是官方對學(xué)校學(xué)術(shù)水平的認(rèn)可，規(guī)劃層次從國家級、省部級到市廳級及其他，重要性與數(shù)量同等重要。專利是國家認(rèn)可的記載了發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的文件，在一定時(shí)間內(nèi)享有的法律狀態(tài)，對學(xué)校而言，專利就是研究成果，雖然專利分為發(fā)明、實(shí)行新型和外觀設(shè)計(jì)，實(shí)際中以發(fā)明專利為主。在考慮專利申請的時(shí)間過程，把申請數(shù)和授權(quán)數(shù)共同考慮。

科研獎(jiǎng)勵(lì)是對學(xué)校教學(xué)科研過程與實(shí)踐成果的評價(jià)，從科研成果獎(jiǎng)勵(lì)和教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)兩個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)，獎(jiǎng)勵(lì)也是分為國家級、省部級、市廳級及其他，需要數(shù)量與質(zhì)量的綜合計(jì)量。

四、實(shí)踐中應(yīng)關(guān)注的問題

自評式科研指標(biāo)，是對科研產(chǎn)出進(jìn)行科學(xué)的評價(jià)，是以學(xué)校發(fā)展目標(biāo)任務(wù)為基準(zhǔn)，對學(xué)校進(jìn)行自評，通過任務(wù)分解與完成考評，以此推行學(xué)校的整體發(fā)展。實(shí)踐應(yīng)用過程中，自評式科研指標(biāo)體系要注意幾方面的問題。

一是數(shù)據(jù)的基準(zhǔn)與可度量?？蒲泄ぷ骶哂袑?shí)踐性，要在短期內(nèi)出成效難度較大，這與評價(jià)時(shí)段性存在一定的沖突，基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的核準(zhǔn)使用是關(guān)鍵。綜合考慮研究周期、前段時(shí)期與年時(shí)期的數(shù)據(jù)，通過科學(xué)計(jì)量形成學(xué)校發(fā)展的中長期目標(biāo)、進(jìn)而分解為短期目標(biāo)、年度目標(biāo)，是比較可行的。數(shù)據(jù)必須具有可度量，以指標(biāo)條目下的完成數(shù)，或者按一定規(guī)則換算成可計(jì)量的分值，便于計(jì)算和考量。

二是目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)與時(shí)限?？蒲惺怯蓮V大教師實(shí)現(xiàn)的，教師的潛力是巨大的，但科研也有其自身的規(guī)律性，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)有度，不宜過低或過高。學(xué)校應(yīng)根據(jù)實(shí)際，通過科學(xué)的預(yù)測模式進(jìn)行事前預(yù)測，形成長期指標(biāo)、短期指標(biāo)、年度指標(biāo)，并以此進(jìn)行分解為各個(gè)教學(xué)和科研院部的發(fā)展目標(biāo)，對各個(gè)部門進(jìn)行考核。

自評式科研評價(jià)體系，從學(xué)校定位與發(fā)展的視角，充分挖掘自身科研潛力，是學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展的重要組成部分，更是對學(xué)校各學(xué)科考核的量化指標(biāo)，對學(xué)校的科研管理具有促進(jìn)作用。然一個(gè)新體系的實(shí)施并需充分發(fā)揮作用，需要眾多體系的跟進(jìn)與保障，進(jìn)一步推進(jìn)學(xué)校制度與體制的變革，需要進(jìn)一步全面的、系統(tǒng)的、精細(xì)化的研究。