區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率測(cè)度及其演變特征研究

崔志新 陳耀

摘 要？演基于DEA-BCC模型和Malmquist指數(shù)模型，分別測(cè)度2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率及其演變趨勢(shì)，并對(duì)其進(jìn)行對(duì)比分析。研究結(jié)果顯示：從靜態(tài)演變趨勢(shì)來(lái)看，2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率平均值處于DEA無(wú)效狀態(tài)，區(qū)域內(nèi)部效率變化分異現(xiàn)象明顯，其中京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率低于長(zhǎng)三角地區(qū)，尤其是津冀兩地的效率水平偏低，但這種差距也有逐漸縮小的趨勢(shì);從動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)來(lái)看，2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，總體來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是效率提升的重要?jiǎng)恿υ慈?，但在不同階段，部分地區(qū)也出現(xiàn)了技術(shù)效率變化對(duì)總效率提升的拉動(dòng)作用顯著。

關(guān)鍵詞？演區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新;協(xié)同創(chuàng)新效率;DEA-BCC模型;DEA-Malmquist指數(shù)模型

[中圖分類號(hào)]F127[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)]1673-0461（2019）03-0061-06

一、引 言

技術(shù)創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的基本路徑。統(tǒng)計(jì)顯示，2016年京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)受理數(shù)分別為35萬(wàn)件和119.8萬(wàn)件，兩個(gè)區(qū)域的專利總量占到全國(guó)的一半，其中，京津冀的專利數(shù)不足長(zhǎng)三角地區(qū)的三成。從多主體協(xié)同創(chuàng)新角度，京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域多主體合作專利數(shù)分別為4 188件和11 592件，長(zhǎng)三角地區(qū)合作專利數(shù)約為京津冀的2.8倍。可見(jiàn)，總體上京津冀地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平低于長(zhǎng)三角地區(qū)。然而，從區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展均衡性來(lái)看，長(zhǎng)三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力及創(chuàng)新單元分布相對(duì)均衡，但京津冀地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力存在明顯的極化現(xiàn)象和梯度差異，這也為京津冀區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造了發(fā)展機(jī)遇。在這些創(chuàng)新發(fā)展背景下，隨著區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略以來(lái)，區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展步伐加快，探討區(qū)域內(nèi)主體之間協(xié)同創(chuàng)新行為，以及未來(lái)應(yīng)該如何改善主體創(chuàng)新要素使得區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展更加合理高效成為熱點(diǎn)話題。

學(xué)術(shù)界有關(guān)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新及協(xié)同創(chuàng)新效率的研究：呂榮杰，張冰冰，張義明（2018）[1]以2013～2015年北京技術(shù)輸出到國(guó)內(nèi)其他30個(gè)省份為研究對(duì)象，對(duì)北京跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的系統(tǒng)性影響研究。董登珍，林曉霞，龔明（2018）[2]通過(guò)構(gòu)建以研發(fā)資本存量作為創(chuàng)新投入變量建立省級(jí)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)我國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域2004～2015年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算與比較分析，研究結(jié)果表明：考慮研發(fā)資本存量后，可以顯著考察到前期的研發(fā)資本投入對(duì)當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。劉漢初，樊杰，周侃（2018）[3]利用阿爾蒙法分布滯后模型引入科技創(chuàng)新的滯后效應(yīng)，并采用可變規(guī)模報(bào)酬VRS模型，評(píng)估中國(guó)30個(gè)省域單元的科技創(chuàng)新有效的累計(jì)投入規(guī)模和創(chuàng)新效率，結(jié)果表明：中國(guó)科技創(chuàng)新投入規(guī)模呈現(xiàn)出“沿?！獌?nèi)陸”的極大差距，區(qū)域間科技創(chuàng)新投入差距已經(jīng)大于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距;科技創(chuàng)新效率的空間分異明顯，高效率單元集中在北京、天津、上海、浙江、廣東等發(fā)達(dá)省份，科技創(chuàng)新效率在區(qū)域?qū)用嫔峡傮w呈現(xiàn)由東向西梯度遞減規(guī)律。Kuhlmarm（2004）[4]基于制度層面提出，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系應(yīng)包括區(qū)域內(nèi)的行政系統(tǒng)、企業(yè)系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、研究系統(tǒng)以及創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)要素。Sun & Cao（2015）[5]構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新框架，將區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新分解為區(qū)域內(nèi)部的和區(qū)域之間兩種協(xié)同類型，采用二維度象限分析框架分析區(qū)域研究協(xié)同。吳傳清，黃磊，文傳浩（2017）[6]運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)和面板Tobit模型對(duì)2008～2014年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度及影響因素分析，研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升趨勢(shì)，但仍有部分省市創(chuàng)新資源配置不合理未能實(shí)現(xiàn)DEA有效;上中下游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率分異顯著，呈典型“V型”分布，上下游地區(qū)較高而中游地區(qū)較低。邵漢華，鐘琪（2018）[7]利用SBM-DEA模型測(cè)算了2001～2015年我國(guó)30個(gè)省的協(xié)同創(chuàng)新效率，通過(guò)構(gòu)建空間計(jì)量模型和門檻面板模型，實(shí)證檢驗(yàn)了研發(fā)要素流動(dòng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響及其中的非線性調(diào)節(jié)作用，研究發(fā)現(xiàn)：各區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率整體明顯提高，并趨向于均衡發(fā)展，但存在一些省份在高水平聚攏和低水平集聚。陳懷超等（2018）[8]采用Malmquist指數(shù)對(duì)中部6省產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，研究發(fā)現(xiàn)，河南、安徽和湖南地區(qū)產(chǎn)學(xué)研三大主體創(chuàng)新效率均得到提升，湖北、江西和山西三大主體創(chuàng)新效率并未全部得到提升。魏國(guó)江（2018）[9]通過(guò)建立空間計(jì)量模型，測(cè)算我國(guó)產(chǎn)學(xué)研不同主體主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，各主體創(chuàng)新更多依靠自主研發(fā)，對(duì)外部經(jīng)費(fèi)投入的創(chuàng)新效率均較低;高校在協(xié)同創(chuàng)新中作用最弱，研究機(jī)構(gòu)效果最佳;企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的空間擴(kuò)散能力最差，高校在三者中距離擴(kuò)散最遠(yuǎn)。

總體上，學(xué)術(shù)界大多數(shù)研究成果是對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的研究，而關(guān)于區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的研究更多是傾向于企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等多主體協(xié)同創(chuàng)新行為的理論分析，未能闡述區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率及其及其演變特征。本文借鑒現(xiàn)有研究成果，選取占據(jù)我國(guó)創(chuàng)新近半水平的京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域，采用DEA-BCC模型和DEA-Malmquist指數(shù)模型，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面探討京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率及其演變特征。

二、研究方法

（一）DEA-BCC模型

本文采用的是規(guī)模報(bào)酬可變BCC模型。具體計(jì)算過(guò)程如下：

假設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元都有m種的投入變量x1j，x2j，…，xmj和s種的產(chǎn)出變量y1j，y2j，…，ysj，且=1滿足的約束條件，其中λj≥0，j=1，2，...，n。具體模型如下：

通過(guò)該模型可以計(jì)算出區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的靜態(tài)效率，可分解成技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新純技術(shù)效率和規(guī)模效率，其中，綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。

（二）DEA-Malmquist指數(shù)模型

為了更好地研究區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的效率，本文采用了Malmquist指數(shù)來(lái)研究區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新隨時(shí)間推移而產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)變化。Malmquist指數(shù)可以分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)指數(shù)，其中技術(shù)效率指數(shù)還可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩個(gè)指數(shù)。Malmquist指數(shù)模型如下：

其中，y為區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出，x為區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新投入，d為距離函數(shù)，t和t+1代表時(shí)期。當(dāng)指數(shù)大于1表示相應(yīng)效率的改進(jìn)，而小于1則表示相應(yīng)效率退步。

三、效率測(cè)評(píng)實(shí)證分析

（一）指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率主要是基于要素投入和成果產(chǎn)出的研究思想來(lái)測(cè)算的。在要素投入方面，選取每萬(wàn)人口擁有大學(xué)畢業(yè)生數(shù)、普通高等學(xué)校/機(jī)構(gòu)數(shù)量、規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)與銷售收入之比、規(guī)上工業(yè)企業(yè)有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占比和全社會(huì)R&D投入強(qiáng)度等作為投入指標(biāo);在成果產(chǎn)出方面，選取高校、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等多主體合作的專利數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)。本文重點(diǎn)研究了2005～2016年京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率，其中以2005年為基準(zhǔn)年，文中所利用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、京津冀和長(zhǎng)三角各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)等。

（二）京津冀和長(zhǎng)三角技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

1.靜態(tài)效率結(jié)果分析

依據(jù)投入導(dǎo)向型BCC模型，利用DEAP2.1軟件測(cè)算出2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新靜態(tài)效率（綜合效率），具體結(jié)果如表1所示。

（1）區(qū)域?qū)用?。從橫向比較來(lái)看，京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域整體的效率水平均處于DEA無(wú)效狀態(tài)，但長(zhǎng)三角的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率平均值為0.846，尤其是2016年達(dá)到0.961，接近DEA有效狀態(tài)，遠(yuǎn)高于京津冀的效率水平，約為京津冀的2倍。從縱向比較來(lái)看，盡管2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率平均值均小于1，但總體上呈上升的態(tài)勢(shì)，尤其是2013年以來(lái)上升趨勢(shì)明顯，說(shuō)明在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入布局下，大力推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新資源有效配置，區(qū)域內(nèi)主體間協(xié)同創(chuàng)新取得一定進(jìn)展，但由于區(qū)域創(chuàng)新資源發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題依然突出，致使京津冀和長(zhǎng)三角各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率仍處于DEA無(wú)效的狀態(tài)，區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率仍有待提升。

（2）省市層面。從橫向比較來(lái)看，北京、上海、江蘇、浙江4個(gè)省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率平均值大于0.9，接近達(dá)到DEA有效的狀態(tài)，說(shuō)明這些地區(qū)借助研發(fā)投入的驅(qū)動(dòng)，充分利用知識(shí)型人力資本、企業(yè)及科研院所的創(chuàng)新資源，促使區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率保持較高的水平;安徽的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率平均值為0.506，而2016年的效率值達(dá)到0.926，接近DEA有效的狀態(tài)，表現(xiàn)出從DEA無(wú)效向DEA有效快速過(guò)渡的狀態(tài);天津和河北兩個(gè)省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率的平均值表現(xiàn)出DEA無(wú)效的狀態(tài)，主要是因?yàn)檫@些省市的創(chuàng)新資源不足、創(chuàng)新能力不強(qiáng)，企業(yè)與研究院所等主體的技術(shù)需求與供給不匹配，故造成了這些地區(qū)的創(chuàng)新資源配置效率偏低，區(qū)域內(nèi)主體間協(xié)同意愿不高。從縱向比較來(lái)看，北京和浙江的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率，除個(gè)別年份稍低之外總體上處于DEA有效的狀態(tài);天津、江蘇和安徽3省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率呈上升態(tài)勢(shì)，其中天津的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率處于DEA無(wú)效狀態(tài)，而江蘇從2009年開始達(dá)到了DEA有效的狀態(tài)，安徽從2015年開始也臨近DEA有效的狀態(tài);河北的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率呈波動(dòng)發(fā)展態(tài)勢(shì)，處于DEA無(wú)效狀態(tài);上海的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率呈先下降后上升態(tài)勢(shì)，前期表現(xiàn)出從DEA有效向DEA無(wú)效變化，但到2016年出現(xiàn)臨近DEA有效的狀態(tài)。

2.動(dòng)態(tài)效率結(jié)果分析

依據(jù)投入導(dǎo)向型Malmquist指數(shù)模型，利用DEAP2.1軟件測(cè)算出2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率（Malmquist效率指數(shù)），及2006～2010年、2010～2013年、2013～2016年三個(gè)階段的區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率，具體結(jié)果如表2所示。

（1）區(qū)域?qū)用妗?006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值均大于1，且京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值低于長(zhǎng)三角的指數(shù)值，約低0.077;京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新要素生產(chǎn)率分別提升了25.1%和32.8%;這些說(shuō)明京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率整體處于上升趨勢(shì)，一定程度上反映了兩個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新效率有明顯改善。對(duì)Malmquist效率指數(shù)進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是促使區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新要素生產(chǎn)率提升的主要因素，而純技術(shù)效率指數(shù)值始終處于1，故總體上技術(shù)效率的提升主要是由規(guī)模效率提升的帶動(dòng)。

分階段來(lái)看，在2006～2010年、2010～2013年、2013～2016年三個(gè)時(shí)間段內(nèi)京津冀和長(zhǎng)三角技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值均大于1，技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新要素生產(chǎn)率在三個(gè)時(shí)間段內(nèi)分別提升了41.2%、30.4%和11.6%，其中，在2006～2010年和2010～2013年兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)，京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值低于長(zhǎng)三角的指數(shù)值，分別約低0.141和0.135，而在2013～2016年時(shí)段內(nèi)京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值則高于長(zhǎng)三角的指數(shù)值，約高0.009。對(duì)Malmquist效率指數(shù)進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是促使區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新要素生產(chǎn)率提升的主要因素，尤其是在2013～2016年時(shí)段內(nèi)京津冀的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)明顯比長(zhǎng)三角區(qū)域高，說(shuō)明自京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率取得了顯著改進(jìn);純技術(shù)效率指數(shù)值始終處于1，說(shuō)明相應(yīng)的效率沒(méi)有得到改進(jìn);而促使三個(gè)時(shí)間段內(nèi)技術(shù)效率的提升主要是由規(guī)模效率提升的帶動(dòng)。

（2）省市層面。2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值均大于1，即各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率出現(xiàn)增長(zhǎng);其中，安徽的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值最高，即安徽的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率增長(zhǎng)最快，達(dá)到49.9%;相比，北京的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值最低，但也增長(zhǎng)了17%。參照Malmquist效率指數(shù)分解結(jié)果，分析技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)各省市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率變化的主導(dǎo)因素，特別是增長(zhǎng)最快的安徽，其技術(shù)進(jìn)步每年增長(zhǎng)24.2%，而增長(zhǎng)相對(duì)較慢的北京每年也增長(zhǎng)了17%;技術(shù)效率變化屬于輔助推動(dòng)要素，總體來(lái)看，除上海的技術(shù)效率指數(shù)值為0.999之外，各省市的技術(shù)效率指數(shù)值均大于1，對(duì)技術(shù)效率進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，各省市的技術(shù)效率指數(shù)值均為1，而引起技術(shù)效率的變化主要是規(guī)模效率變化所引起的，其中，安徽的規(guī)模效率變化最大，每年增長(zhǎng)了20.8%，而上海的規(guī)模效率每年降低了0.1%，除此之外的各省市規(guī)模效率也均出現(xiàn)不同程度的提升。

分階段來(lái)看，在2006～2010年、2010～2013年、2013～2016年三個(gè)時(shí)間段內(nèi)京津冀和長(zhǎng)三角兩區(qū)域各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值均大于1，總體上各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率處于上升的狀態(tài)。

在2006～2010年時(shí)間段內(nèi)，各省市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值從大到小依次為安徽、河北、江蘇、浙江、天津、上海和北京，其中安徽較北京和上海分別高0.768和0.715，分別約為北京和上海的1.6倍和1.5倍，說(shuō)明地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新分異化趨勢(shì)，一定程度上也反映了地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的不平衡不充分問(wèn)題得到緩解。Malmquist效率指數(shù)分解結(jié)果顯示，在北京、天津、上海、江蘇和浙江地區(qū)，技術(shù)進(jìn)步是驅(qū)動(dòng)地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升的主導(dǎo)因素，而技術(shù)效率變化也對(duì)地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升起到了輔助作用;在河北和安徽地區(qū)，技術(shù)效率的變化是驅(qū)動(dòng)地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升的主導(dǎo)因素，而技術(shù)進(jìn)步則發(fā)揮輔助作用。對(duì)技術(shù)效率進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，北京、上海的技術(shù)效率指數(shù)值均是1，說(shuō)明兩地的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升主要是由于技術(shù)進(jìn)步的變化推動(dòng)的;江蘇的純技術(shù)效率指數(shù)為1.001，規(guī)模效率指數(shù)為1.093，兩者均在技術(shù)效率提升中發(fā)揮了作用;而天津、河北、浙江和安徽的純技術(shù)效率變化均為1，技術(shù)效率提升主要依靠規(guī)模效率變化來(lái)拉動(dòng)的。

在2010～2013年時(shí)間段內(nèi)，各省市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值從大到小依次為安徽、江蘇、浙江、天津、北京、上海和河北，其中安徽較河北高0.321，約為其1.3倍。Malmquist效率指數(shù)分解結(jié)果顯示，盡管技術(shù)進(jìn)步是驅(qū)動(dòng)地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升的主導(dǎo)因素，但除了北京和上海之外，各省市的技術(shù)效率變化也發(fā)揮了重要的作用，對(duì)這些地區(qū)的技術(shù)效率進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率變化是拉動(dòng)技術(shù)效率提升的重要要素。

在2013～2016年時(shí)間段內(nèi)，各省市技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值從大到小依次為天津、北京、浙江、上海、江蘇、安徽和河北，其中天津較河北高0.19，各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率增長(zhǎng)速度較2006～2010年和2010～2013年兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)的地區(qū)創(chuàng)新分異化趨勢(shì)有所放緩，但區(qū)域分異化態(tài)勢(shì)依然存在。Malmquist效率指數(shù)分解結(jié)果顯示，安徽技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升是由技術(shù)效率變化推動(dòng)的，每年增長(zhǎng)12.4%;而其余各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升是則由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，其中天津和上海規(guī)模效率的變化也是推動(dòng)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率提升的重要因素，對(duì)其技術(shù)效率進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，這兩地的規(guī)模效率變化作用顯著，每年分別增長(zhǎng)7.8%和2.8%。

綜上可知，京津冀和長(zhǎng)三角兩區(qū)域各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，總體來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是效率提升的重要?jiǎng)恿υ慈诓煌A段，部分地區(qū)也出現(xiàn)了技術(shù)效率變化對(duì)總效率提升的拉動(dòng)作用顯著，同時(shí)，盡管區(qū)域的創(chuàng)新分異現(xiàn)象明顯，但在一定程度上隨著技術(shù)創(chuàng)新快速提升的同時(shí)，創(chuàng)新要素配置效率也在不斷改進(jìn)。

四、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文通過(guò)構(gòu)建區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)體系，利用DEA-BCC模型和Malmquist指數(shù)模型分別測(cè)算出了2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角兩區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率靜態(tài)演變趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)。

從靜態(tài)演變趨勢(shì)來(lái)看，2006～2016年兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率均處于DEA無(wú)效狀態(tài)，其中京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率低于長(zhǎng)三角地區(qū)，但這種差距呈現(xiàn)縮小的趨勢(shì)。在各省市方面，地區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率發(fā)展趨勢(shì)中，長(zhǎng)三角地區(qū)的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率相比更接近DEA有效狀態(tài)，其中，江蘇和浙江已達(dá)到DEA有效狀態(tài)，而上海和安徽接近DEA有效狀態(tài);京津冀地區(qū)僅北京的效率自2013年開始達(dá)到DEA有效狀態(tài)，而天津和河北的仍處于DEA無(wú)效狀態(tài)。

從動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)來(lái)看，2006～2016年京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，其中京津冀技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新Malmquist效率指數(shù)值低于長(zhǎng)三角地區(qū)，從增長(zhǎng)動(dòng)力方面來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是主要因素，規(guī)模效率改變是輔助因素。在2006～2010年、2010～2013年、2013～2016年三個(gè)時(shí)間段內(nèi)，2013～2016年京津冀繼續(xù)協(xié)同創(chuàng)新效率增速出現(xiàn)快于長(zhǎng)三角地區(qū)的趨勢(shì)，兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率差距有所縮小。在各省市方面，總體上各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，其中，安徽的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率增速最快，且在2006～2010年期間處于增速最快階段，而盡管北京的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率增速相比較慢，但在2013～2016年期間增速得到明顯提升，增長(zhǎng)了15.3%?？傮w上，各省市的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新要素生產(chǎn)效率變動(dòng)是由技術(shù)進(jìn)步有效變動(dòng)造成的，但同時(shí)規(guī)模效率變動(dòng)也是另一個(gè)重要因素。

（二）建議

第一，加速高質(zhì)量基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，充分引導(dǎo)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新要素有效流動(dòng)。研究結(jié)果顯示：京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率盡管處于上升的趨勢(shì)，但區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率差異顯著，區(qū)域創(chuàng)新要素不平衡不充分問(wèn)題突出，恰恰加速區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)高效流動(dòng)是解決這種突出問(wèn)題突破口。引進(jìn)培育高水平、國(guó)際化的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，作為區(qū)域創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的重要支撐;加大財(cái)稅金融政策扶持，設(shè)立技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新專項(xiàng)發(fā)展資金，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)却胧袃?yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，加快推進(jìn)科技攻關(guān)，著力引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源要素合理配置。

第二，完善技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)體系，為創(chuàng)新主體營(yíng)造更為良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。研究結(jié)果顯示：京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新效率處于DEA無(wú)效狀態(tài)，需要進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新要素生產(chǎn)率和管理效益。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管，充分利用市場(chǎng)化的力量提升區(qū)域技術(shù)水平和協(xié)同創(chuàng)新效率，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化;加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)主體的活力，探索多主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)共贏機(jī)制。

第三，建立區(qū)域科技創(chuàng)新資源共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨主體多層級(jí)交互。研究結(jié)果顯示，京津冀和長(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新要素資源協(xié)同配置和利用水平仍有待進(jìn)一步提升。可以充分借鑒如深圳市建立的科技資源共享機(jī)制，利用科技管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)大中型科研儀器設(shè)備向社會(huì)開放共享;建設(shè)一批開放式的重大科技設(shè)施、創(chuàng)新載體和服務(wù)平臺(tái)，其中政府建設(shè)的科技基礎(chǔ)設(shè)施，以及利用財(cái)政資金購(gòu)置的重大科學(xué)儀器設(shè)備成本價(jià)開放，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等其自有科研設(shè)施鼓勵(lì)資源開放共享。

收稿日期：2018-12-03

網(wǎng)絡(luò)出版網(wǎng)址：http：//kns.cnki.net/kcms/detail/13.1356.F.20181212.1636.002.html 網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2018-12-14 ?08：51：56

基金項(xiàng)目：中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目《京津冀區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同度測(cè)評(píng)及其提升要素研究》（2017M621007）;中國(guó)社會(huì)科學(xué)院京津冀協(xié)同發(fā)展智庫(kù)課題《京津冀協(xié)同發(fā)展指數(shù)跟蹤評(píng)價(jià)研究》（2018G07）;國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目《京津冀協(xié)同發(fā)展的階段效果評(píng)價(jià)研究》（18BGL273）。

作者簡(jiǎn)介：崔志新（1985-），女，滿族，河北秦皇島人，管理學(xué)博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所博士后、京津冀協(xié)同發(fā)展智庫(kù)研究人員，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理;陳耀（1958-），男，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博士生導(dǎo)師，中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

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