認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度核心要素解讀

楊立新

關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作總結(jié)，我認(rèn)為最主要的有兩點(diǎn)：第一，刑事訴訟法把它規(guī)定為一項(xiàng)基本原則;第二，這兩年試點(diǎn)中總結(jié)出的可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)都已經(jīng)上升成法律規(guī)范了。這次刑事訴訟法修改涉及的條文一共有36條，其中18條是關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的規(guī)定。

下面我跟大家匯報(bào)一下試點(diǎn)的成效以及這項(xiàng)制度改革過(guò)程當(dāng)中的成效與收獲，接下來(lái)還有哪些問(wèn)題需要進(jìn)一步的深化。試點(diǎn)過(guò)程中，審結(jié)的認(rèn)罪認(rèn)罰案件一共是20余萬(wàn)件，涉及到的被告人一共有23萬(wàn)余人。這兩個(gè)數(shù)字是個(gè)什么概念？這兩個(gè)數(shù)字說(shuō)明認(rèn)罪認(rèn)罰案件實(shí)際上是占了同期審結(jié)案件的53.68%。那么也就是說(shuō)有53.68%的這樣一個(gè)高比例的被告人從這項(xiàng)制度當(dāng)中獲益了。

□ 核心要素解讀

核心要素之一：認(rèn)罰從寬制度的適用范圍

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的核心要素之一，即認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用范圍。從試點(diǎn)方案到試點(diǎn)辦法，到這次刑事訴訟法的修改，對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用范圍沒(méi)有案由限制。為什么沒(méi)有限制？實(shí)際上就是要給予訴訟當(dāng)中的每一個(gè)被追訴人，都能夠通過(guò)他自愿的認(rèn)罪認(rèn)罰獲得從寬處理的機(jī)會(huì)。這實(shí)際上凸顯了對(duì)于被追訴人作為訴訟主體的高度尊重，要保障被追訴人的參與權(quán)，程序選擇權(quán)，要給被告人這樣一個(gè)機(jī)會(huì)。從試點(diǎn)情況來(lái)看，有53.68%的犯罪嫌疑人、被告人獲得了從寬處理的機(jī)會(huì)。我們認(rèn)為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度得到了廣泛而又充分的適用，這也就意味著我們當(dāng)時(shí)對(duì)于適用范圍沒(méi)有做限制是成功的，從法理上是講得通的，從法律人人平等上也是說(shuō)得過(guò)去的。

核心要素之二：加強(qiáng)人權(quán)保障

加強(qiáng)人權(quán)保障體現(xiàn)在什么地方呢？一個(gè)是要保障犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪的自愿性。中國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰和美國(guó)的辯訴交易不一樣，但是也有幾點(diǎn)共通的地方，其中重要相同一點(diǎn)就是認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。我考察了各個(gè)國(guó)家的認(rèn)罪協(xié)商制度，在認(rèn)罪的自愿性保障上是共通的，這也是認(rèn)罪協(xié)商制度獲得正當(dāng)性的一個(gè)保障。

□ 試點(diǎn)成效

（一）加強(qiáng)人權(quán)保障

第一，為了保障犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，在試點(diǎn)辦法和試點(diǎn)方案制定的時(shí)候設(shè)置了幾個(gè)環(huán)節(jié)。規(guī)定辦案機(jī)關(guān)履行告知義務(wù)，即應(yīng)當(dāng)告知犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的規(guī)定，告知其認(rèn)罪認(rèn)罰的性質(zhì)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)釋明認(rèn)罪認(rèn)罰的后果。這是對(duì)公安司法人員的要求。

第二，最關(guān)鍵的就是要為犯罪嫌疑人、被告人的認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性提供法律幫助，而且要求提供有效的法律幫助。截止到2018年9月30號(hào)，司法行政機(jī)關(guān)在試點(diǎn)法院一共設(shè)立法律援助工作站132個(gè)，指派律師提供辯護(hù)2.4萬(wàn)余人，指派律師提供法律幫助7.7萬(wàn)余人，有的試點(diǎn)地區(qū)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了律師全覆蓋。實(shí)際上這個(gè)成效也已經(jīng)達(dá)到了最初的設(shè)計(jì)目的，也就是說(shuō)為了保障犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性，我們提供了三個(gè)層面的法律幫助：（1）委托辯護(hù);（2）法律援助律師辯護(hù);（3）值班律師法律幫助。我們通過(guò)這幾種方式實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接，從而為每一個(gè)犯罪嫌疑人、被告人都提供有效的法律幫助，進(jìn)而保障認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。

第三，審前羈押的比例小了，羈押的時(shí)間短了。這個(gè)問(wèn)題是我們?cè)谠O(shè)計(jì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度時(shí)，最關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。因?yàn)楫?dāng)羈押的時(shí)間短了，羈押的案件少了，就會(huì)為非監(jiān)禁刑的適用奠定基礎(chǔ)。刑法要講謙抑，刑罰要輕刑化，這是世界各個(gè)國(guó)家一直在倡導(dǎo)的一個(gè)趨勢(shì)，認(rèn)罪認(rèn)罰通過(guò)減少羈押縮短非監(jiān)禁刑的時(shí)間，把非監(jiān)禁刑的適用擴(kuò)大了，現(xiàn)在非監(jiān)禁刑的適用比在有的試點(diǎn)地區(qū)已經(jīng)到了64.4%。這是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革的一個(gè)非常令人可喜的成果。

（二）寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策落實(shí)到位，從寬處罰效果明顯

中國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，體現(xiàn)的是傳統(tǒng)文化當(dāng)中的仁愛(ài)理念和現(xiàn)代司法當(dāng)中的包容精神。這個(gè)制度通過(guò)實(shí)體法上實(shí)實(shí)在在的從寬，通過(guò)程序法上實(shí)實(shí)在在的權(quán)利保障，可以說(shuō)真正的貫徹了寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。在審結(jié)的20余萬(wàn)件認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，從輕處罰的占比到了96.63%。也就是說(shuō)犯罪嫌疑人、被告人只要自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，沒(méi)有特別情況下都能夠獲得從寬處罰。

（三）認(rèn)罪認(rèn)罰案件從寬處理模式建立起來(lái)

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革，實(shí)際上就是要探索一種訴訟模式，就是認(rèn)罪認(rèn)罰案件從寬處理模式。那么這個(gè)模式是跟什么相區(qū)分的？是跟非認(rèn)罪認(rèn)罰案件相區(qū)分，就像美國(guó)辯訴交易是一樣的，如果被告人做有罪答辯的，或者做不爭(zhēng)答辯的，案件就通過(guò)辯訴交易來(lái)解決，就不用經(jīng)過(guò)陪審團(tuán)審判了。那么如果被告人不做有罪答辯，案件必須要通過(guò)陪審團(tuán)審判。探索這個(gè)模式的目的是什么呢？就是深化刑事訴訟制度改革，也就是說(shuō)認(rèn)罪認(rèn)罰案件劃出一條快車(chē)道，從而把更多的司法資源向不認(rèn)罪的、重大的、疑難的、復(fù)雜的案件傾斜。通過(guò)這種資源的科學(xué)配置，提升公正和效率。從審結(jié)的這20余萬(wàn)件案件當(dāng)中，速裁的占了65.48%，簡(jiǎn)易的占了26.63%，這兩項(xiàng)加起來(lái)實(shí)際上已經(jīng)占到了全部認(rèn)罪認(rèn)罰案件的92.11%。也就是說(shuō)通過(guò)速裁程序、簡(jiǎn)易程序?qū)τ谡J(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行分流，然后把大部分的資源都集中在處理重大疑難復(fù)雜案件上，資源合理配置了，訴訟模式也有區(qū)分了，簡(jiǎn)案快審，疑案精審也就能夠?qū)崿F(xiàn)，實(shí)際上分流的作用也已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了。這次刑訴法修改已經(jīng)構(gòu)建了速裁程序、簡(jiǎn)易程序和普通審判程序的有序銜接的一審格局，說(shuō)明這個(gè)經(jīng)驗(yàn)還是成功的。

（四）上訴比例的降低

我們說(shuō)一個(gè)訴訟，它最終要產(chǎn)生什么，要產(chǎn)生裁判結(jié)果。這個(gè)裁判結(jié)果能不能被訴訟各方主體服從，尤其是自覺(jué)的服從自覺(jué)的尊重，這是衡量裁判結(jié)果是否公正的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。從這兩年試點(diǎn)來(lái)看，被告人的上訴率僅為3.35%，而且這3.35%里邊還有相當(dāng)一部分人是留監(jiān)所而不愿意去監(jiān)獄服刑，也就是說(shuō)他并不是真正的不服從判決，這個(gè)比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于非認(rèn)罪認(rèn)罰案件的上訴比例。

還有涉及到附帶民事訴訟原告人的上訴比例，這涉及到被害人權(quán)益的保障。從這兩年的試點(diǎn)來(lái)看，附帶民事訴訟原告人上訴的比例是0.05%，檢察院的抗訴比例是0.04%，說(shuō)明被害人從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度當(dāng)中獲益了。還說(shuō)明檢察官的量刑建議受到了尊重，實(shí)際上是訴訟主體的參與得到了尊重，體現(xiàn)了各方的參與是一個(gè)有效參與。

□ 試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

試點(diǎn)辦法的制定是相對(duì)粗線條的，但是粗線條并不意味著內(nèi)容是粗的，試點(diǎn)辦法對(duì)制度的基本原則和核心要素進(jìn)行了規(guī)定，起到方向性的指引作用。各個(gè)地方在試點(diǎn)的時(shí)候，又都制定了具體的規(guī)范、細(xì)則，為試點(diǎn)工作的開(kāi)展提供了具體的規(guī)范指引。

實(shí)際上刑事訴訟法的修改也是把試點(diǎn)辦法的內(nèi)容上升為法律規(guī)范了，接下來(lái)最高人民法院還要制定司法解釋，進(jìn)一步對(duì)這項(xiàng)制度進(jìn)行細(xì)化，這也是我們?cè)圏c(diǎn)的一個(gè)經(jīng)驗(yàn)。

第二個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)就是在這個(gè)制度試點(diǎn)過(guò)程中和頂層設(shè)計(jì)過(guò)程中，始終把握一個(gè)最核心的點(diǎn)，就是自愿性的保障。自愿性的保障，無(wú)論從試點(diǎn)辦法的設(shè)計(jì)到試點(diǎn)過(guò)程，公檢法司觀念是一致的，不允許通過(guò)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度出現(xiàn)冤假錯(cuò)案，這是必須堅(jiān)持的一個(gè)底線。因?yàn)橛械谋桓嫒丝赡苁敲懊斪锏?，替別人去頂罪的，那么我們堅(jiān)決要防止這種情況，所以說(shuō)在自愿性的保障上，以法律幫助為重點(diǎn)為切入點(diǎn)，切實(shí)保障自愿性。

第三個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)就是通過(guò)不僅僅從正面的程序設(shè)計(jì)上，要保障犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，而且允許他有反悔的權(quán)利。那么給他反悔權(quán)實(shí)際上就是從反向上要保障他認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，就這一點(diǎn)刑事訴訟法修改也已經(jīng)吸收進(jìn)去了。審判環(huán)節(jié)一旦被告人不認(rèn)罪的，立即轉(zhuǎn)程序來(lái)處理，實(shí)際上是要保障不出冤錯(cuò)案件，不能對(duì)被告人進(jìn)行錯(cuò)誤的定罪。

第四個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)就是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是立足于全程簡(jiǎn)化。目前有中國(guó)特色的輕罪案件處理體系已經(jīng)建立起來(lái)了，也就是說(shuō)簡(jiǎn)程序，但是不減權(quán)利，而且是全程簡(jiǎn)化，為輕罪案件劃出了一條快車(chē)道，初犯偶犯的輕罪案件，盡可能快地處理，讓犯罪分子能夠更好地回歸社會(huì)，避免和重罪案件的犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行交叉感染。

第五個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)，就是有中國(guó)特色的控辯協(xié)商程序已經(jīng)建立起來(lái)了。我認(rèn)為這個(gè)是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的一個(gè)最大的亮點(diǎn)。這里邊的協(xié)商和美國(guó)的辯訴交易不一樣，控辯只能就量刑協(xié)商，還有一個(gè)最大的區(qū)別就是證據(jù)不足的案件，控辯是不能協(xié)商的，也就是說(shuō)證據(jù)不足的案件，是堅(jiān)決不能用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度進(jìn)行處理的。這是我們堅(jiān)守的底線。這就涉及到另外一個(gè)核心要素，證明標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)罪認(rèn)罰案件堅(jiān)持證明標(biāo)準(zhǔn)不降低。

第六個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)就是在試點(diǎn)過(guò)程當(dāng)中，在探索階梯式的分級(jí)從寬量刑模式，也就是說(shuō)鼓勵(lì)犯罪嫌疑人、被告人盡早的認(rèn)罪。當(dāng)然這個(gè)方面是短板，亟需進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)制定統(tǒng)一適用的量刑指南。

總之，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適應(yīng)了實(shí)踐的需要。盡管反對(duì)強(qiáng)迫自證其罪是任何一個(gè)法治國(guó)家賦予犯罪嫌疑人、被告人的一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利，甚至是憲法性權(quán)利。但是鼓勵(lì)其自愿認(rèn)罪，是有效應(yīng)對(duì)復(fù)雜犯罪、案件增多、司法資源有限的一個(gè)重要的方式。正是有這樣一種需要，各個(gè)國(guó)家才建立起來(lái)了認(rèn)罪協(xié)商制度。盡管這個(gè)制度的設(shè)計(jì)，因?yàn)楸就临Y源不一樣而呈現(xiàn)出多元化，但是核心要素是共通的——即認(rèn)罪的自愿性保障，這是必須的。第二，控辯雙方的協(xié)商必須是平等的。第三，一旦犯罪嫌疑人、被告人選擇了自愿認(rèn)罪，給他適度的從寬處理，這也是共通的。

在共通的基礎(chǔ)上，下一步我們要做的工作是什么？第一，仍然要強(qiáng)調(diào)自愿性的保障。第二，要加強(qiáng)控辯雙方就量刑問(wèn)題的平等協(xié)商，這個(gè)機(jī)制還要進(jìn)一步的加強(qiáng)。第三，要盡快制定起公檢法司統(tǒng)一適用的一個(gè)量刑指南，確保認(rèn)罪認(rèn)罰的犯罪嫌疑人、被告人對(duì)從寬處理有一個(gè)合理的預(yù)期。