基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論的我國制造業(yè)企業(yè)專利研發(fā)戰(zhàn)略

譚運(yùn)嘉 靳曉東

中圖分類號(hào)：C939? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以劃分為形成期、成長期、成熟期和衰退期，在各個(gè)階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。本文運(yùn)用產(chǎn)業(yè)生命周期理論，結(jié)合我國制造業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況，以期制定出符合不同類型企業(yè)的專利研發(fā)戰(zhàn)略，以適應(yīng)我國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的需要。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)生命周期? ?制造業(yè)企業(yè)? ?專利研發(fā)戰(zhàn)略

引言

為了迎接世界高新科學(xué)技術(shù)革命的挑戰(zhàn)、推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)和科技的全面發(fā)展，2008年我國發(fā)布的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出我國要在先進(jìn)制造等領(lǐng)域開展研發(fā)，掌握制造業(yè)領(lǐng)域的一批核心技術(shù)，推動(dòng)我國制造業(yè)企業(yè)的專利研發(fā)。為了深入貫徹與落實(shí)該綱要，提升專利的創(chuàng)造、運(yùn)用能力，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2010年10月出臺(tái)了《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》，指出了我國在制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域要掌握一批核心專利技術(shù)。2014年12月，我國出臺(tái)《中國制造2025》，提出我國要在新一代信息技術(shù)和新材料產(chǎn)業(yè)中加大專利研發(fā)，以提高產(chǎn)品市場競爭力。一系列國家戰(zhàn)略的提出，為我國制造業(yè)企業(yè)的專利研發(fā)提供了有利的理論指導(dǎo)和政策支持。

產(chǎn)業(yè)生命周期理論

產(chǎn)業(yè)生命周期理論是解釋產(chǎn)業(yè)發(fā)展各階段技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化規(guī)律的理論。該理論在產(chǎn)品生命周期研究的基礎(chǔ)上逐漸演化而來。

1957年，Booz-Allen在《新產(chǎn)品管理》一書中提出產(chǎn)品生命周期理論，將產(chǎn)品生命周期劃分為投入期、成長期、成熟期、衰退期四個(gè)階段（霍國慶等，2015）。Vernon（1966）從國際化視角出發(fā)，依據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)將產(chǎn)品生命周期劃分為導(dǎo)入期、成熟期與標(biāo)準(zhǔn)化期三個(gè)階段。

Abernathy（1978）分析了產(chǎn)品生命周期的創(chuàng)新行為，并以美國汽車產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行了實(shí)證研究。該項(xiàng)研究以產(chǎn)品全生命周期分析為基礎(chǔ)，指出了產(chǎn)品發(fā)展不同階段的技術(shù)創(chuàng)新特征：首先，在新產(chǎn)品出現(xiàn)的早期階段，生產(chǎn)過程具有靈活性，更易發(fā)生吸收與合并產(chǎn)品的根本性變化，技術(shù)變化大多數(shù)發(fā)生在產(chǎn)品本身;其后，市場對(duì)產(chǎn)品本身變化的容忍度顯著下降，技術(shù)變化主要集中于生產(chǎn)過程的自我強(qiáng)化，生產(chǎn)過程呈現(xiàn)出精煉化、固定化特點(diǎn);最后，改變產(chǎn)品的實(shí)施成本顯著增加，研發(fā)更明確集中于生產(chǎn)過程的變化，但是生產(chǎn)率改進(jìn)的回報(bào)率顯著降低，出現(xiàn)“生產(chǎn)率困境”。盡管Abernathy（1978）的研究以產(chǎn)品生命周期理論為基礎(chǔ)，缺乏足夠的證據(jù)將其歸納至產(chǎn)業(yè)層面的一般性規(guī)律，但該項(xiàng)研究仍被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)生命周期理論研究的重要起點(diǎn)之一。

Abernathy和Utterback（1978）在此基礎(chǔ)上共同提出了A-U模型。根據(jù)該模型，可以依據(jù)產(chǎn)出增長率將產(chǎn)品生命周期分為流動(dòng)階段、過渡階段和穩(wěn)定階段，產(chǎn)品的不同階段對(duì)產(chǎn)品的周期與創(chuàng)新有所不同。A-U模型的最大貢獻(xiàn)在于揭示了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的推動(dòng)，但也存在諸如沒有明確推動(dòng)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新主體等不足（姚建華、陳莉鑾，2009）。

在A-U模型和施蒂格勒有關(guān)產(chǎn)業(yè)生命周期理論的基礎(chǔ)上，Gort與Klepper（1982）從46個(gè)產(chǎn)品的整體或部分等方面對(duì)產(chǎn)品的生命周期進(jìn)行劃分，得出產(chǎn)品要經(jīng)過引入、大量引入、穩(wěn)定、淘汰、成熟五個(gè)階段（G-K模型）。在G-K模型的基礎(chǔ)上，學(xué)者論證了處于不同產(chǎn)業(yè)生命周期的企業(yè)在企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)重組、并購等方面的差異，其研究已從單一的產(chǎn)品生命周期過渡到了整個(gè)產(chǎn)業(yè)研究（張會(huì)恒，2004）。

目前，大多數(shù)對(duì)于產(chǎn)業(yè)生命周期的研究主要集中于實(shí)證范圍，并且從服務(wù)創(chuàng)新視角出發(fā)，有效彌補(bǔ)了早期產(chǎn)業(yè)生命周期理論體系的缺陷。同時(shí)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)生命周期對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略及研發(fā)的影響，學(xué)者們也展開了部分探討。王少永、霍國慶、孫皓等（2014）論述了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的初級(jí)階段，其生命周期因受產(chǎn)業(yè)內(nèi)外不同因素不同程度的影響而表現(xiàn)出不同特點(diǎn)。

產(chǎn)業(yè)生命周期理論對(duì)專利研發(fā)戰(zhàn)略的影響

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程可以劃分為四個(gè)階段：形成期、成長期、成熟期和衰退期。各個(gè)階段呈現(xiàn)出不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，影響企業(yè)的專利研發(fā)戰(zhàn)略決策。當(dāng)不存在技術(shù)變化時(shí)，產(chǎn)業(yè)將經(jīng)歷完整的四個(gè)階段，此時(shí)產(chǎn)業(yè)生命周期的形態(tài)如圖1所示。

當(dāng)存在技術(shù)變化時(shí)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷的生命周期階段與圖1不同。技術(shù)變化存在兩種可能性：一是技術(shù)進(jìn)步，二是技術(shù)退步。當(dāng)發(fā)生技術(shù)進(jìn)步時(shí)，技術(shù)通過改變生產(chǎn)要素的組織、利用方式，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高，使產(chǎn)業(yè)獲得新的增長動(dòng)力，促使產(chǎn)業(yè)進(jìn)入一條處于更高位置的生命周期曲線，從而避免產(chǎn)業(yè)沿著原有生命周期曲線進(jìn)入成熟后期乃至衰退期。當(dāng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入更高位置的新生命周期曲線時(shí)，即實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。從圖2來看，表現(xiàn)為進(jìn)入更高位置的生命周期曲線?？梢姡a(chǎn)業(yè)升級(jí)不是改變產(chǎn)業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)生命周期階段或生命周期曲線，而是使產(chǎn)業(yè)進(jìn)入更高水平的新生命周期曲線。技術(shù)進(jìn)步有兩種方式：一是漸進(jìn)式，二是變革式。漸進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步持續(xù)而相對(duì)溫和，將形成技術(shù)進(jìn)化;變革式的技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)或技術(shù)體系的飛躍，將引發(fā)技術(shù)革命。不論出現(xiàn)哪種技術(shù)進(jìn)步，都將使產(chǎn)業(yè)從原有的生命周期曲線提高至一條處于更高位置的生命周期曲線，避免產(chǎn)業(yè)沿著原有生命周期曲線走向衰退，但兩種技術(shù)進(jìn)步方式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律表現(xiàn)出不同的形態(tài)。在圖2中，點(diǎn)J表示漸進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)臨界點(diǎn)，點(diǎn)M到點(diǎn)N表示變革式技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)臨界點(diǎn)，虛線部分表示產(chǎn)業(yè)未走完的生命周期階段。

持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步，能夠推進(jìn)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級(jí)，避免產(chǎn)業(yè)走向衰退。從圖2來看，即表現(xiàn)為不斷進(jìn)入更高位置的生命周期曲線;相反，若未出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)則將沿著原有軌跡逐漸走向衰退，技術(shù)退步的出現(xiàn)會(huì)加劇這種衰退?？梢?，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成功與否，決定了產(chǎn)業(yè)是進(jìn)入持續(xù)上升通道，還是沿原軌跡逐漸衰退。根據(jù)產(chǎn)業(yè)所處的生命周期不同，產(chǎn)業(yè)中制造業(yè)企業(yè)所適用的專利研發(fā)戰(zhàn)略也有所不同。在不出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的前提下，一個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的生命周期包括四個(gè)階段。

（一）產(chǎn)業(yè)形成期

第一階段是產(chǎn)業(yè)形成期。處于形成期的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)相對(duì)不成熟，市場需求與供給均處于較低水平，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)數(shù)量較少，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)處于新興技術(shù)階段，掌握在少量企業(yè)手中。對(duì)于處于產(chǎn)業(yè)形成期的企業(yè)而言，適宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

獨(dú)立研發(fā)戰(zhàn)略。作為產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的開創(chuàng)者和所有者，企業(yè)已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)未來市場競爭的新興核心技術(shù)領(lǐng)域。為使核心技術(shù)能控制在本企業(yè)手中，以爭取未來市場的主動(dòng)權(quán)，處于形成期的制造業(yè)企業(yè)必須進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)。若企業(yè)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)或與其他機(jī)構(gòu)開展合作研發(fā)，雖然能夠有效利用其它研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源，但是研發(fā)成果會(huì)成為合作研發(fā)機(jī)構(gòu)的既有知識(shí)，導(dǎo)致企業(yè)無法阻止該研發(fā)機(jī)構(gòu)與其他企業(yè)合作研發(fā)，無法阻止其他企業(yè)通過與該研發(fā)機(jī)構(gòu)合作，獲取到與其核心技術(shù)相類似的替代性技術(shù)，或與其核心技術(shù)形成互補(bǔ)性的必要技術(shù)等專利技術(shù)。因此，為能夠有效利用其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源，同時(shí)也避免核心技術(shù)被其他企業(yè)獲得，處于該階段的制造業(yè)企業(yè)一般會(huì)采用獨(dú)立研發(fā)戰(zhàn)略，有實(shí)力的企業(yè)會(huì)成立專業(yè)研發(fā)中心，并聘請其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的專家加入到本企業(yè)的研發(fā)中心，建立專業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，同時(shí)通過激勵(lì)機(jī)制等手段，在提升本企業(yè)研發(fā)實(shí)力的同時(shí)，有效保護(hù)本企業(yè)的專利技術(shù)在市場競爭中發(fā)揮最大作用、獲取更多競爭利潤。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。在產(chǎn)業(yè)形成期，僅有少數(shù)制造業(yè)企業(yè)掌握產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的新興核心技術(shù)。企業(yè)通過研發(fā)獲得專利是為了在未來市場競爭中掌握主動(dòng)權(quán)，因此以競爭型專利技術(shù)研發(fā)為主。與此同時(shí)，大部分企業(yè)或投資者一方面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)保持關(guān)注，另一方面因不愿承擔(dān)新技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)而處于觀望狀態(tài)。新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，首要目標(biāo)應(yīng)是搶占未來市場競爭的主動(dòng)權(quán)，而不必過早將研發(fā)精力分散于防止其他企業(yè)進(jìn)入競爭。盡管有時(shí)防御性專利是作為競爭型專利的副產(chǎn)品而被企業(yè)所掌握，但從產(chǎn)業(yè)形成期制造業(yè)企業(yè)的專利研發(fā)目標(biāo)來看，應(yīng)以競爭性專利研發(fā)為主。

開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略。進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的少數(shù)企業(yè)屬于該產(chǎn)業(yè)未來核心技術(shù)的開創(chuàng)者，新興產(chǎn)業(yè)所需要的技術(shù)無法通過追隨、模仿而獲得，因此企業(yè)應(yīng)以開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。

（二）產(chǎn)業(yè)成長期

第二階段是產(chǎn)業(yè)成長期。處于成長期的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)逐漸成熟，同時(shí)市場需求與供給也逐漸增加，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)數(shù)量出現(xiàn)一定程度增長，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)已走出新興技術(shù)階段，進(jìn)入技術(shù)成長階段。在產(chǎn)業(yè)形成期，已進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)、并通過成功研發(fā)與創(chuàng)新掌握了核心技術(shù)、形成競爭優(yōu)勢的企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)軍企業(yè)，其他后續(xù)進(jìn)入的企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)中的跟隨企業(yè)。在成長期，核心技術(shù)雖然仍掌握在少量領(lǐng)軍企業(yè)中，但其它企業(yè)也已經(jīng)跟隨領(lǐng)軍企業(yè)、逐漸開展相應(yīng)技術(shù)的研發(fā)。

對(duì)于處于產(chǎn)業(yè)成長期的領(lǐng)軍企業(yè)而言，適宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

一是獨(dú)立研發(fā)戰(zhàn)略。為進(jìn)一步獲取競爭優(yōu)勢、保證企業(yè)在未來競爭中持續(xù)獲利，處于產(chǎn)業(yè)成長期的領(lǐng)軍企業(yè)仍需要采取獨(dú)立研發(fā)戰(zhàn)略。

二是競爭防御混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。處于領(lǐng)軍地位的企業(yè)，一方面需要維持本企業(yè)的競爭優(yōu)勢，另一方面又需要通過技術(shù)壁壘防止其他企業(yè)研發(fā)出會(huì)削弱本企業(yè)競爭優(yōu)勢的專利技術(shù)，因此企業(yè)既需要對(duì)競爭性專利技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，又需要持有一定的防御性專利。

三是開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略。對(duì)于領(lǐng)軍企業(yè)而言，其不但掌握產(chǎn)業(yè)中的核心技術(shù)，同時(shí)還引導(dǎo)了核心技術(shù)的發(fā)展方向與發(fā)展趨勢。一方面，企業(yè)需要保持其在市場競爭中的有利地位，另一方面，不存在更先進(jìn)的技術(shù)供領(lǐng)軍企業(yè)進(jìn)行模仿與跟蹤，因此企業(yè)必需進(jìn)行開拓型專利研發(fā)。

對(duì)于處于產(chǎn)業(yè)成長期的跟隨企業(yè)而言，宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

獨(dú)立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略。由于領(lǐng)軍企業(yè)掌握核心技術(shù)，因此跟隨企業(yè)在開展產(chǎn)業(yè)活動(dòng)時(shí)受制于領(lǐng)軍企業(yè)，不得不從領(lǐng)軍企業(yè)處購買以核心技術(shù)生產(chǎn)為主的中間產(chǎn)品，或向領(lǐng)軍企業(yè)支付高額的專利使用費(fèi)。長此以往，跟隨企業(yè)若不能切實(shí)提高自身技術(shù)水平，會(huì)因?yàn)椴徽莆蘸诵募夹g(shù)而一直受制于領(lǐng)軍企業(yè)，因此跟隨企業(yè)為了避免在市場競爭中處于被動(dòng)地位，必須開展專利研發(fā)。但是鑒于跟隨企業(yè)起步較晚、技術(shù)水平與領(lǐng)軍企業(yè)相比較低，因此跟隨企業(yè)適宜采用合作研發(fā)戰(zhàn)略，通過與高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)合作，提高自身技術(shù)水平，逐步扭轉(zhuǎn)企業(yè)在市場競爭中的被動(dòng)地位。同時(shí)，有能力的跟隨企業(yè)可以同時(shí)開展獨(dú)立研發(fā)，發(fā)揮本企業(yè)的技術(shù)特色。通過獨(dú)立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略，跟隨企業(yè)既可以提高自身技術(shù)水平，同時(shí)也可以參與研發(fā)過程而實(shí)現(xiàn)知識(shí)積累，從而逐步提高自身技術(shù)研發(fā)水平。當(dāng)知識(shí)積累達(dá)到一定程度時(shí)，出現(xiàn)量變引起質(zhì)變，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)水平的飛躍，使企業(yè)在后續(xù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面，成為新一輪的領(lǐng)軍企業(yè)。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。跟隨企業(yè)受限于核心技術(shù)而在市場競爭中無法占據(jù)主動(dòng)，因此跟隨企業(yè)需要進(jìn)行專利研發(fā)來面對(duì)市場競爭。處于該水平的企業(yè)，因技術(shù)水平較低，一般不需要掌握防御性專利。

追隨開拓混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。對(duì)于產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，跟隨企業(yè)適宜以追隨型專利研發(fā)為主;對(duì)于核心技術(shù)以外的周邊技術(shù)，跟隨企業(yè)可以進(jìn)行開拓型研發(fā)，以形成本企業(yè)的技術(shù)特色與競爭優(yōu)勢。因此，在產(chǎn)業(yè)成長期，跟隨企業(yè)適宜建立追隨開拓混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。

（三）產(chǎn)業(yè)成熟期

第三階段是產(chǎn)業(yè)成熟期。處于成熟期的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)趨于成熟，市場供需也逐漸趨于穩(wěn)定，此時(shí)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)也已經(jīng)發(fā)展成熟，成為該產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，此時(shí)產(chǎn)業(yè)若仍維持原有技術(shù)水平，則會(huì)受到生產(chǎn)要素的制約而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)開始衰退。因此，考慮到產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須通過技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。對(duì)處于產(chǎn)業(yè)成熟期的制造業(yè)企業(yè)而言，在制定專利研發(fā)戰(zhàn)略時(shí)，必須考慮到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的客觀需要。

對(duì)處于產(chǎn)業(yè)成熟期的領(lǐng)軍企業(yè)而言，適宜采用的專利研發(fā)戰(zhàn)略主要包括：

獨(dú)立研發(fā)戰(zhàn)略。對(duì)于已進(jìn)入成熟期的產(chǎn)業(yè)而言，隨著專利有效期的截止，領(lǐng)軍企業(yè)所掌握的核心技術(shù)逐漸成為產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，被產(chǎn)業(yè)中大部分企業(yè)所掌握。領(lǐng)軍企業(yè)此時(shí)若仍未能研發(fā)出新興技術(shù)以替代原有核心技術(shù)，則將在成熟期失去競爭優(yōu)勢，與其他企業(yè)一并進(jìn)入自由競爭程度較高的成熟市場，隨之逐漸走向衰退。因此，領(lǐng)軍企業(yè)在成長期的專利研發(fā)活動(dòng)中，必須同時(shí)關(guān)注替代性新核心技術(shù)的研發(fā)。同時(shí)對(duì)于替代性新核心技術(shù)研發(fā)成功的領(lǐng)軍企業(yè)而言，本輪的產(chǎn)業(yè)成熟期也是其新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中的形成期。替代性新核心技術(shù)的研發(fā)成功，是成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素，而替代性新核心技術(shù)研發(fā)失敗的領(lǐng)軍企業(yè)，或未進(jìn)行替代性新核心技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)軍企業(yè)，若仍未退出本產(chǎn)業(yè)市場，則將在新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中成為跟隨企業(yè)，喪失原有的競爭優(yōu)勢。可見，領(lǐng)軍企業(yè)為了保持本企業(yè)在本輪以及新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中的競爭優(yōu)勢與主動(dòng)地位，必須長期堅(jiān)持對(duì)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)及新興技術(shù)開展獨(dú)立研發(fā)。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。鑒于本輪的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)已成為產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，領(lǐng)軍企業(yè)已不需要通過防御型專利來阻礙其他企業(yè)掌握這類技術(shù)。同時(shí)領(lǐng)軍企業(yè)的研發(fā)重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向替代性新核心技術(shù)，進(jìn)入新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期的形成期，因此領(lǐng)軍企業(yè)以競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。

開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略。作為領(lǐng)軍企業(yè)，為成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中的核心技術(shù)，必須堅(jiān)持開拓型專利研發(fā)。

對(duì)處于產(chǎn)業(yè)成熟期的大量跟隨企業(yè)而言，原有的核心技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)技術(shù)，跟隨企業(yè)開始出現(xiàn)分化，其中少數(shù)跟隨企業(yè)通過堅(jiān)持開展獨(dú)立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略，逐步提高自身知識(shí)積累和創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平由量變到質(zhì)變的飛躍，通過專利研發(fā)掌握了新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中的核心技術(shù)，成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，躋身領(lǐng)軍企業(yè)。部分企業(yè)雖然開展專利研發(fā)，但是未能躋身領(lǐng)軍企業(yè)，仍應(yīng)繼續(xù)采取獨(dú)立合作混合式專利研發(fā)戰(zhàn)略、競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略、追隨開拓混合型專利研發(fā)戰(zhàn)略。此外，大多數(shù)跟隨企業(yè)未制定專利研發(fā)戰(zhàn)略或未能成功實(shí)施專利研發(fā)戰(zhàn)略，從而進(jìn)入自由競爭程度較高的成熟市場，對(duì)于該類企業(yè)而言，其知識(shí)積累程度和創(chuàng)新能力較低，以生產(chǎn)要素的密集投入、較低的勞動(dòng)力成本形成企業(yè)的主要競爭優(yōu)勢。該類企業(yè)適宜采取合作研發(fā)戰(zhàn)略、競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略及追隨型專利研發(fā)戰(zhàn)略，而不宜脫離企業(yè)實(shí)際的技術(shù)水平過度追求高新技術(shù)的獨(dú)立研發(fā)。

（四）產(chǎn)業(yè)衰退期

第四階段是產(chǎn)業(yè)衰退期。產(chǎn)業(yè)進(jìn)入衰退期，可能的原因包括：創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷、創(chuàng)新成功后新產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的需求逐漸降低乃至消失。對(duì)于創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷的情形，若未來仍存在較大的市場需求，則需要扭轉(zhuǎn)該產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷的被動(dòng)局面，恢復(fù)產(chǎn)業(yè)活力。此時(shí)企業(yè)宜采取的戰(zhàn)略類型主要包括：

合作研發(fā)戰(zhàn)略。產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷意味著企業(yè)研發(fā)失敗，因此為恢復(fù)產(chǎn)業(yè)活力，企業(yè)不能僅依靠自身力量進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)，而應(yīng)與其他機(jī)構(gòu)開展合作研發(fā)，以提高研發(fā)成功概率。

競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略。對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)衰退，企業(yè)不需要進(jìn)行防御性專利研發(fā)戰(zhàn)略，而應(yīng)以競爭性專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。

追隨型專利研發(fā)戰(zhàn)略。因創(chuàng)新失敗而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷，表明以企業(yè)現(xiàn)有水平不具備開展開拓型專利研發(fā)戰(zhàn)略的能力，而應(yīng)以追隨型專利研發(fā)戰(zhàn)略為主。通過追隨、模仿其他國家的先進(jìn)技術(shù)，逐漸提升技術(shù)水平，扭轉(zhuǎn)本國產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷的被動(dòng)局面。

對(duì)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的需求逐漸降低乃至消失的情況，則不需要再開展對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的專利研發(fā)。

結(jié)論

運(yùn)用產(chǎn)業(yè)生命周期理論，根據(jù)產(chǎn)業(yè)所處階段以及企業(yè)自身的特點(diǎn)，選擇不同類型的專利研發(fā)戰(zhàn)略，并配合企業(yè)的其他發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)于增強(qiáng)產(chǎn)品的市場競爭力和促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展、升級(jí)，提高我國制造業(yè)企業(yè)的市場競爭能力，將起到重要的指導(dǎo)作用。

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