哈羅德·德姆塞茨

賈擁民

2019年1月4日，哈羅德·德姆塞茨（Harold Demsetz）去世。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的一長串“遺珠”名單中，現(xiàn)在又加上了哈羅德·德姆塞茨的名字。

1930年，哈羅德·德姆塞茨出生于美國伊利諾伊州芝加哥市西區(qū)。德姆塞茨家境并不富裕。他的父母工作很勤奮，也非常注重教育，但是他們讓子女接受教育的目的主要是為了未來能改善生活狀況。

德姆塞茨于1953年在伊利諾伊大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。大學(xué)畢業(yè)后入伍服兵役，后以退伍軍人的身份進(jìn)入西北大學(xué)研究生院讀博，并于1959年獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。德姆塞茨的學(xué)業(yè)非常成功，他在這個時期寫下的兩篇論文《壟斷競爭中的均衡的性質(zhì)》和《消費(fèi)者的體驗(yàn)對品牌忠誠度和市場需求的結(jié)構(gòu)的影響》，分別發(fā)表在了經(jīng)濟(jì)學(xué)頂級期刊《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》和《計量經(jīng)濟(jì)學(xué)》上。

1958年，博士還未畢業(yè)，德姆塞茨就已經(jīng)開始在密歇根大學(xué)任教。1960年至1963年，德姆塞茨在加州大學(xué)洛杉磯分校任教。1963年，德姆塞茨回到家鄉(xiāng)，在芝加哥大學(xué)任教。從1971年開始，他又回到加州大學(xué)洛杉磯分校，并于1978年至1980年擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任。

德姆塞茨是公認(rèn)的“20世紀(jì)最有創(chuàng)造力和最深刻的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一”。人們往往將他歸入芝加哥學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。但是芝加哥學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派本身都是過于籠統(tǒng)的標(biāo)簽。事實(shí)上，將德姆塞茨歸入芝加哥學(xué)派，與將他歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派一樣，都可能會遮蔽他的部分學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2019年1月4日逝世，享年88歲

理論貢獻(xiàn)

德姆塞茨被稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的無冕之王，他在法與經(jīng)濟(jì)學(xué)（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)）、產(chǎn)業(yè)組織理論、企業(yè)理論、市場競爭理論、公司金融、商業(yè)監(jiān)管等多個領(lǐng)域都做出了巨大貢獻(xiàn)。

1967年，德姆塞茨發(fā)表論文《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，這是法與經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域引用率最高的論文之一，堪稱產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成之作，創(chuàng)立了從行動—效率的角度分析產(chǎn)權(quán)的范式。在這篇論文中，德姆塞茨在給出了產(chǎn)權(quán)的定義——產(chǎn)權(quán)就是指讓自己或他人受益或受損的權(quán)利——的同時，強(qiáng)調(diào)指出，產(chǎn)權(quán)的定義不是給定的，而是一種經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)結(jié)果。個人有很強(qiáng)的激勵以某種符合自身利益的方式去界定產(chǎn)權(quán)，這些強(qiáng)大的激勵與競爭一起，會導(dǎo)致這些權(quán)利的界定提高效率。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的界定往往會驅(qū)動個人將自身的行為的影響內(nèi)部化，并最大限度地減少個人行為所創(chuàng)造的外部性的程度。這就意味著，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化可能會導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的變化。

重要的是，個人可能需要相當(dāng)長的時間才能弄清楚產(chǎn)權(quán)應(yīng)該如何改變。產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行成本很高，而且當(dāng)安全的產(chǎn)權(quán)所能帶來的利益超過了執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)的成本時，執(zhí)行這些權(quán)利的機(jī)構(gòu)就會有效地產(chǎn)生。這是一個動態(tài)的過程。

1972年，德姆塞茨與阿爾門·阿爾奇安合作的《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》一文發(fā)表，立即成為經(jīng)典。它是《美國經(jīng)濟(jì)評論》雜志100周年時評選出來的20篇最佳論文之一，發(fā)表后總共被引用了1.8萬多次，對企業(yè)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究都產(chǎn)生了歷久彌新的影響。

羅納德·科斯在他的《企業(yè)的性質(zhì)》中認(rèn)為，企業(yè)是一組區(qū)別于市場的契約關(guān)系，其存在是為了減少交易成本。但是，科斯并沒有說清楚企業(yè)在組織生產(chǎn)方面有什么特殊的作用。在《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》一文中，阿爾奇安和德姆塞茨認(rèn)為，生產(chǎn)涉及多種投入要素之間的合作，企業(yè)擁有各種投入要素及其生產(chǎn)率，并在生產(chǎn)中適當(dāng)配置資源。這正是為何企業(yè)這種現(xiàn)象可以解釋投入要素之間的合作不通過市場契約來實(shí)現(xiàn)。也就是說，企業(yè)之所以會創(chuàng)辦出來，就是為了成為剩余索取者，因?yàn)橹挥羞@樣才能為管理創(chuàng)造適當(dāng)?shù)募?。因而，假定競爭顯示了關(guān)于不同投入要素的質(zhì)量，以及它們在不同潛在用途上的作用的知識與信息，那么企業(yè)就是“一種增進(jìn)投入要素競爭的裝置，同時又是一種能更有效地向投入要素支付報酬的裝置”。

阿爾奇安和德姆塞茨提出的這個假說，有著非常重要的意義。對產(chǎn)業(yè)組織理論、委托代理理論、不完全合同理論，都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。后來的許多偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的經(jīng)濟(jì)理論，如2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者奧利弗·哈特和本特·霍姆斯特羅姆等人的貢獻(xiàn)，都是以這篇論文為基礎(chǔ)的。

公允地說，僅憑在產(chǎn)權(quán)理論和企業(yè)理論上的貢獻(xiàn)，德姆塞茨就應(yīng)該獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。事實(shí)上，他的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不止此。他的多篇論文，都具有開創(chuàng)性意義，預(yù)測了幾十年后相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展。例如，1968年，德姆塞茨在同名論文中提出了一個問題：“為什么要監(jiān)管公用事業(yè)？” 對當(dāng)時流行的關(guān)于壟斷、自然壟斷和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正統(tǒng)觀念提出了挑戰(zhàn)。他認(rèn)為，不能根據(jù)觀察到的特定市場的集中度得出價格和產(chǎn)量不是競爭性的結(jié)果，因此他強(qiáng)調(diào)讓潛在的供應(yīng)商面對客戶進(jìn)行“價格和服務(wù)競爭，要比對價格和數(shù)量進(jìn)行監(jiān)管更加有效”。德姆塞茨考慮監(jiān)管問題的這個框架，構(gòu)成了現(xiàn)代監(jiān)管理論的主要基石，并且在讓·雅克·拉豐和讓·梯若爾的研究中得到了回應(yīng)。他于同一年發(fā)表另一篇論文《交易的成本》，提出了如何度量交易成本的實(shí)證問題，并證明在紐約股票交易所交易的股票中，交易成本是與成交量負(fù)相關(guān)的。這篇論文開創(chuàng)了一支研究市場微觀結(jié)構(gòu)的金融學(xué)文獻(xiàn)。

“西海岸超越芝加哥”

加州大學(xué)洛杉磯分校的經(jīng)濟(jì)學(xué)系，一度被稱為“西海岸芝加哥”，這主要是因?yàn)槟抢锛辛嗽S多有芝加哥大學(xué)經(jīng)歷的學(xué)者，同時他們的思想取向上也比較接近。當(dāng)然最重要的原因是，阿爾門·阿爾奇安和德姆塞茨，長期在加州大學(xué)洛杉磯分校的經(jīng)濟(jì)學(xué)系任教，而他們兩人的學(xué)術(shù)生涯都與芝加哥大學(xué)有密切聯(lián)系。

但是，正如喬治·梅森大學(xué)教授彼得·勃特克所指出的，加州大學(xué)洛杉磯分校絕不僅僅是“西海岸芝加哥”。誠然，加州大學(xué)洛杉磯分校講授的經(jīng)濟(jì)學(xué)受到了芝加哥學(xué)派的影響，但那主要是奈特—斯蒂格勒的影響;另外，從阿爾奇安當(dāng)年對哈耶克的采訪可以看出，他們受哈耶克和奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響也頗深。至于德姆塞茨本人，則受斯蒂格勒和阿爾奇安的影響最大。

德姆塞茨自述，在上大學(xué)期間，價格理論在解釋分權(quán)化的經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行方面所展現(xiàn)出的魅力，就已經(jīng)深深地吸引了他。在決定走上學(xué)術(shù)道路后，他給自己定下了非常明確的研究主題，那就是，“研究價格這種協(xié)調(diào)機(jī)制的整個體系（包括企業(yè)的作用、企業(yè)在市場中的一般性質(zhì)以及法律使得合作得以實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)展的體制）”。

張五常曾經(jīng)悲嘆，價格理論已經(jīng)要失傳了。他這個感慨，一定意義上更適用于芝加哥大學(xué)，而不是加州大學(xué)洛杉磯分校。至少在阿爾奇安和德姆塞茨那里，經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部就運(yùn)用價格理論進(jìn)行分析——特別是剖析相對價格在指導(dǎo)交易和生產(chǎn)決策中的作用。如汪丁丁總結(jié)阿爾奇安的主張時所說的，價格理論適用于一切社會的一切制度。任何事物或事務(wù)，有稀缺性就有價。在社會交往中形成的價是“市價”，沒有形成市價的價是“私價”。只要有交換，就有價的原理——在市場情形下稱為“價格分析”，在非市場情形下稱為“產(chǎn)權(quán)分析”。任何社會都會因資源稀缺而出現(xiàn)興趣上的或利益上的沖突，于是必須有產(chǎn)權(quán)安排，從而也就有了經(jīng)濟(jì)體制和政治體制的演化。因而，價格理論可以預(yù)測何種產(chǎn)權(quán)將導(dǎo)致何種政治經(jīng)濟(jì)行為及其后果。這也正是德姆塞茨強(qiáng)調(diào)所有交換都是產(chǎn)權(quán)的交換的根本所在。

于是我們看到，在所謂的“芝加哥學(xué)派”內(nèi)部，弗里德曼（貝克爾）+科斯的進(jìn)路，與阿爾奇安+德姆塞茨的進(jìn)路之間是存在著相當(dāng)大的張力。前者基本上是結(jié)構(gòu)+選擇的靜態(tài)效率的思路，經(jīng)濟(jì)學(xué)更主要的是一種理性選擇的科學(xué)，凡是存在的，都是人們理性選擇的結(jié)果，因而總是“有效率”的;而后者則主要是系統(tǒng)+行動的動態(tài)效率的思路，經(jīng)濟(jì)學(xué)更主要的是一種協(xié)調(diào)社會沖突的科學(xué)，重要的是哪里可能會發(fā)生交易、經(jīng)濟(jì)行為者之間可能達(dá)成什么交易。在加州大學(xué)洛杉磯分校的傳統(tǒng)中，價格永遠(yuǎn)不只是一個統(tǒng)計數(shù)據(jù)，它必定會不斷變動，給經(jīng)濟(jì)行為者傳遞各種至關(guān)重要的信息，指導(dǎo)他們采取行動進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的專業(yè)化和社會合作。

德姆塞茨是加州大學(xué)洛杉磯分校價格理論傳統(tǒng)的奠基者之一，也是最卓越的實(shí)踐者。他對市場競爭的動態(tài)性的深刻理解，對今天有特別重要的意義。他強(qiáng)調(diào)，與市場結(jié)構(gòu)相比，更加重要的是進(jìn)入和退出的條件：創(chuàng)新的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)行為主體在參與競爭性的經(jīng)濟(jì)活動中的創(chuàng)造性適應(yīng)和調(diào)整，而這種調(diào)整和適應(yīng)，也將影響整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，因此要特別關(guān)注各種不同的制度安排如何影響各個行為主體的競爭行為。這些洞見，無疑有助于我們對今天的“近乎壟斷”的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的行為和所謂新經(jīng)濟(jì)的理解。

回過頭來看，如果阿爾奇安和德姆塞茨當(dāng)初選擇留在芝加哥大學(xué)，那么他們可能早就獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎了。但是對經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，那也未必一定是一件好事。

（作者為均衡研究所學(xué)術(shù)顧問、浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心特約研究員）