關(guān)于開展社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作的實踐與思考

黃智聰（福建省廈門市同安區(qū)司法局大同司法所）

社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估，是指法院在刑事案件判決被告人管制或適用緩刑、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行前，以及監(jiān)獄在決定罪犯適用假釋或暫予監(jiān)外執(zhí)行前，委托司法行政機關(guān)對被告或罪犯進行專門社會調(diào)查，并對其社會危險性和再犯罪可能性進行評估，提出擬適用社區(qū)矯正的建議。社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估不僅為社區(qū)矯正工作的順利開展奠定堅實的基礎，提高了社區(qū)矯正的工作成效，也為法院判決及監(jiān)獄決定提供了重要參考。近年來，福建省廈門市同安區(qū)司法局探索創(chuàng)新社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估方法，規(guī)范社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估程序，取得了一定的成效。然而，因受各種主客觀條件的制約，我們在社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作方面尚在摸索中，仍存在不少問題，有待進一步改進。

一、同安區(qū)社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作現(xiàn)狀

目前，同安區(qū)司法局轄區(qū)內(nèi)共8個司法所，由社區(qū)矯正中心（矯安科）負責牽頭組織社區(qū)矯正前調(diào)查評估工作，各司法所具體負責實施。2018年以來，全局共開展社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估的案件230起，其中，被調(diào)查人屬外籍的有69起，被調(diào)查人屬本地的有161起。作出不適宜評估報告有65起，其中，被調(diào)查人屬外籍的有57起（主要是因居所不符合要求或監(jiān)護人不適宜監(jiān)護而不符合矯正條件），被調(diào)查人屬本地的有8起（主要是因未取得被害人諒解或主觀危險性高而不符合矯正條件）。這230起案件中，區(qū)司法局作出的調(diào)查評估意見與檢察院、法院、監(jiān)獄作出的決定一致的有220起，不一致的有10起。這10起均屬于法院未采納區(qū)司法局作出的不適宜評估意見而決定適用緩刑的情形。

（一）全區(qū)社區(qū)矯正工作隊伍情況

社區(qū)矯正中心2人、每個司法所3～4人專門負責社區(qū)矯正工作，全局共28名社區(qū)矯正工作人員（含司法所所長）。其中，負責社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作的工作人員有20名（含司法所所長），學歷均為本科；法律專業(yè)4人、心理學1人、社會學1人、其他14人；公務員16人，勞動派遣人員4人；2人獲得三級心理咨詢師資格證書，3人獲得法律職業(yè)資格證書。

（二）開展社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作的程序與方式

一是開展調(diào)查評估的流程。當社區(qū)矯正中心接到檢察院、法院、監(jiān)獄的委托調(diào)查函后，根據(jù)被調(diào)查人居住地所屬的鎮(zhèn)（街），將相應材料交給對應的司法所，由司法所具體負責調(diào)查評估。如果被調(diào)查人居住地出現(xiàn)重合的情形，社區(qū)矯正中心指定司法所進行。司法所接受指派后，由所長和司法助理員或社區(qū)矯正專職社工進行調(diào)查評估。司法所于七個工作日（普通程序）或五個工作日（簡易程序）或三個工作日（速裁程序）完成初步調(diào)查評估報告，社區(qū)矯正中心于三個工作日（普通程序）或二個工作日（簡易程序或速裁程序）內(nèi)形成最終意見后，上報給委托調(diào)查機關(guān)。

二是司法所實施調(diào)查的具體方式。司法所接受社區(qū)矯正中心指派后，一般由司法助理員或其他負責調(diào)查的社區(qū)矯正工作者聯(lián)系被調(diào)查人（犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，下同），先詢問其大致情況，向其征求由誰擔任其監(jiān)護人的意見，隨后約定被調(diào)查人與其監(jiān)護人（如被調(diào)查人是租房的外籍人員外加房東）至司法所做筆錄的時間及應攜帶的相關(guān)證明材料。調(diào)查詢問過程中，調(diào)查人主要向被調(diào)查人了解的內(nèi)容包括：居所、職業(yè)及收入、成長經(jīng)歷、性格特征、社會關(guān)系及與他人相處是否融洽、家庭成員及其相處是否和諧、悔罪態(tài)度、監(jiān)護人監(jiān)護條件等。調(diào)查人主要向監(jiān)護人了解的內(nèi)容：被調(diào)查人的職業(yè)、社會關(guān)系、與他人相處情況、性格特征、悔罪表現(xiàn)等。調(diào)查人主要向房東了解的內(nèi)容：調(diào)查對象與房東簽訂租房合同的情況、共同居住的家庭成員、與鄰居相處情況、社會關(guān)系等。詢問完畢后，司法所形成調(diào)查筆錄并經(jīng)調(diào)查對象簽字確認。同時，司法所出具一份需村（居）委員會填寫的關(guān)于被調(diào)查人的社區(qū)矯正意見書，村（居）委員會根據(jù)被調(diào)查人在村（居）日常表現(xiàn)出具“適宜”或“不適宜”的意見，此意見書將作為司法所調(diào)查評估報告的重要參考。

三是形成調(diào)查評估意見的程序。司法所形成初步調(diào)查評估報告，交給區(qū)司法局社區(qū)矯正中心審核后，上報區(qū)司法局分管副局長審批形成最終的調(diào)查評估意見書，最后由區(qū)司法局交給檢察院、法院、監(jiān)獄等委托調(diào)查機關(guān)。此調(diào)查評估意見書將作為委托調(diào)查機關(guān)決定對被調(diào)查人適用社區(qū)矯正的參考。

二、當前社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作存在的問題

通過對當前同安區(qū)開展社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作現(xiàn)狀的分析，我們發(fā)現(xiàn)其主要問題在于調(diào)查力量不足、調(diào)查內(nèi)容不夠全面、評估不夠客觀合理三個方面。

（一）調(diào)查主體力量不強

社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估內(nèi)容涉及社會學、教育學、心理學、犯罪學、刑事法學等學科領域知識，然而，承擔這項調(diào)查任務的8個司法所工作人員相應的知識欠缺，專業(yè)化程度不夠，專業(yè)對口只占20%，獲得相應資格證書的只占25%。同時，司法助理員因?qū)W習或借調(diào)常不在位，造成調(diào)查人員數(shù)量明顯不足。

（二）調(diào)查內(nèi)容不全

實踐中，司法所調(diào)查人員一般向被調(diào)查人及監(jiān)護人調(diào)查和征求村（居）委會的意見，很少向被調(diào)查人親屬、單位同事、鄰居及被害人調(diào)查，以致內(nèi)容單一，難以全面反映被調(diào)查人是否適合社區(qū)矯正的情況。

（三）評估結(jié)論不夠科學合理

如何根據(jù)調(diào)查內(nèi)容，即個人情況、家庭情況、悔罪表現(xiàn)、矯正條件形成客觀合理的評估結(jié)論，需要一套客觀剛性的評價體系。目前，法律法規(guī)還沒有作出規(guī)定，我們還沒有形成科學嚴謹?shù)恼{(diào)查量化評分表，難以根據(jù)所調(diào)查內(nèi)容，科學合理地形成評估結(jié)論。實踐中，往往是司法所負責人根據(jù)主觀判斷作結(jié)論，難免有失偏頗。

另外，社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估工作的法律性質(zhì)目前還沒有明確的法律規(guī)定。首先，根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》第4條第一款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、監(jiān)獄對擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯，需要調(diào)查其對所居住社區(qū)影響的，可以委托縣級司法行政機關(guān)進行調(diào)查評估”。“可以”而不是“應當”，說明委托調(diào)查機關(guān)可委托調(diào)查也可不委托調(diào)查。其次，通過調(diào)查形成的調(diào)查評估意見，它的法律屬性是什么，委托調(diào)查機關(guān)是否必須采用，也沒有明確的法律規(guī)定。實踐中，往往是區(qū)司法局與委托調(diào)查機關(guān)意見不一致時，調(diào)查評估意見不被采納。當然，這也是全國普遍存在的問題，有待于社區(qū)矯正立法加以解決。

三、關(guān)于開展社會調(diào)查的幾點建議

（一）核實好居住地并圍繞居住地開展調(diào)查

社會轉(zhuǎn)型期人員流動性大。被調(diào)查人實施犯罪前的居住地不固定，往往呈現(xiàn)出經(jīng)常居住地與戶籍地不一致且有多個經(jīng)常居住地的現(xiàn)象。因此，核實居住地是實施調(diào)查的基礎。一是經(jīng)常居住地與原戶籍地不一致時，區(qū)司法局實施雙向調(diào)查，即原委托調(diào)查機關(guān)同時委托被調(diào)查人經(jīng)常居住地和原戶籍地縣（區(qū)）司法局實施調(diào)查，或者被調(diào)查人經(jīng)常居住地的縣（區(qū)）司法局委托其原戶籍地的縣（區(qū)）司法局調(diào)查。最終，被調(diào)查人經(jīng)常居住地的縣（區(qū)）司法局匯總形成調(diào)查評估結(jié)論。二是被調(diào)查人犯罪前有多個經(jīng)常居住地。被調(diào)查人變換多個經(jīng)常居住地，會形成不同的人際關(guān)系網(wǎng)。調(diào)查人員應圍繞其不同的經(jīng)常居住地逐個實施調(diào)查。

（二）增強調(diào)查力量

區(qū)司法局根據(jù)社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估對調(diào)查人員的專業(yè)知識需求，要著重改善公職人員構(gòu)成。一是在公務員招錄中，區(qū)司法局要注重吸收具有相應學科知識的人才，尤其是具有法律、心理學、教育學知識的人才。二是以政府購買服務或志愿服務的方式選聘時，區(qū)司法局要注重吸收具有相應專業(yè)知識的社區(qū)矯正志愿者、律師、心理咨詢師、村（居）干部、社會團體及其他法律服務工作者參與調(diào)查，形成以區(qū)司法局公職人員為主體，多元力量共同參與的調(diào)查主體。三是加大對司法所調(diào)查人員的培訓力度，使之具備相應的知識體系，以更好地適應這項工作。區(qū)司法局建立業(yè)務培訓機制，定期對工作人員進行法律、心理學、教育學、社會學等方面專業(yè)知識的培訓，適時邀請專家教授進行授課指導。針對不具有相應專業(yè)知識的工作人員，區(qū)司法局可強制要求其參加相應自學考試，鼓勵工作人員考取法律職業(yè)資格證和心理咨詢師資格證。四是適當增加司法所社區(qū)矯正工作人員數(shù)量。

（三）增加調(diào)查對象

調(diào)查對象要涵蓋被調(diào)查人近親屬、單位同事、學校同學及教師、鄰居、朋友等，這樣才能對被調(diào)查人實施全面客觀的調(diào)查。一是被調(diào)查人近親屬。主要是其父母、爺爺奶奶、外公外婆、成年兄弟姐妹或關(guān)系較密切的叔伯舅姑等，這些近親屬一般對其成長經(jīng)歷、個性特征較了解，調(diào)查人員在實施調(diào)查時，盡可能多選幾個近親屬進行調(diào)查，以便獲取更全面的信息。二是被調(diào)查人的同事。主要是一些與被調(diào)查人來往較密切或具有相同相近業(yè)務性質(zhì)的同事，他們對被調(diào)查人的品行習慣較為了解，有助于調(diào)查人員進行調(diào)查。三是被調(diào)查人的同學及教師。同學主要是指被調(diào)查人就學期間同班同學及其他較要好的同學；教師主要是其班主任、輔導員或其他與其關(guān)系較好的課任教師。四是被調(diào)查人的鄰居。多年的鄰居，對其品行習慣一般也較為了解，尤其是居住在農(nóng)村的鄰居。五是被調(diào)查人的朋友。主要是指其關(guān)系比較密切的朋友，對其本人知根知底的知心朋友。

（四）完善調(diào)查內(nèi)容與方式

為了確保調(diào)查的客觀全面，調(diào)查人員要根據(jù)不同的調(diào)查內(nèi)容有側(cè)重地選擇不同的調(diào)查對象進行調(diào)查取證。

1.個人情況

一是成長經(jīng)歷、品行、習慣。品行及習慣主要由調(diào)查人員向被調(diào)查人的鄰居、同事、同學、教師等調(diào)查了解，因其本人或近親屬在涉及品行習慣情況時，一般只會報“好”藏“壞”，難以反映其真實情況，應當避免直接向其本人或近親屬調(diào)查此問題。成長經(jīng)歷是被調(diào)查人長期的生活境況，決定了其品行、習慣等性格心理特點，調(diào)查人員應當調(diào)查徹底，力求全面細致。成長經(jīng)歷主要由其原戶籍地的司法行政機關(guān)調(diào)查人員向其本人或父母調(diào)查。

二是在校就讀表現(xiàn)。調(diào)查人員應當向被調(diào)查人就讀學校同班同學及教師或其他與之較熟悉的同校生進行調(diào)查取證。除調(diào)查在校成績外，還要通過其同學教師相處情況了解其德行表現(xiàn)、個性特點。

三是單位工作情況。調(diào)查人員應當向被調(diào)查人的單位領導、同事進行調(diào)查。調(diào)查人員一方面要查清被調(diào)查人在單位的具體業(yè)務、工作成績及工資收入；另一方面也要查清其與單位領導、同事相處情況，進一步了解其性格特點。

四是違規(guī)違法記錄。違法違法記錄直接反映出被調(diào)查人不良嗜好或扭曲的性格心理，是其人身危險性及再犯風險性大小的重要依據(jù)。因此，調(diào)查人員要查清違規(guī)違法的具體事實情節(jié)。實踐中，被調(diào)查人的近親屬往往會隱瞞其違法違規(guī)記錄，調(diào)查人員應當向公安機關(guān)調(diào)查取證。

五是經(jīng)濟婚姻狀況。婚姻狀況主要是調(diào)查其是否已婚及婚姻關(guān)系是否和諧，調(diào)查人員主要向被調(diào)查人親屬調(diào)查其婚姻狀況。經(jīng)濟狀況可向其本人、鄰居或工作單位調(diào)查其收入情況。

六是身心健康情況。調(diào)查人員直接向其本人或家庭共同生活成員調(diào)查，查清其身體有無遺傳病或重大疾病，查清其有無精神疾病或心理障礙問題。

七是社會交往及主要社會關(guān)系。調(diào)查人員主要向被調(diào)查人親屬和朋友進行調(diào)查，查清被調(diào)查人與哪些人來往及來往密切程度，分析其交往的哪些人易誘發(fā)其重新犯罪。

2.家庭狀況

一是家庭主要成員的年齡、文化程度、政治面貌、職業(yè)、婚姻及日常行業(yè)表現(xiàn)等基本情況。家庭主要成員是協(xié)助司法行政機關(guān)開展社區(qū)矯正工作的主要力量，因此，調(diào)查人員要對被調(diào)查人家庭主要成員的信息調(diào)查詳細，越全越好。

二是家庭經(jīng)濟狀況。全面查清其家庭成員所有收入，包括工資收入及獎金、經(jīng)營收入、智力活動成果收入等。

三是共同生活家庭成員相處融洽程度。家庭成員相處融洽程度決定了被調(diào)查人的矯正條件，從而直接影響到被調(diào)查人重新犯罪風險性的大小。因此，調(diào)查人員徹底查清被調(diào)查人共同生活家庭成員相處融洽程度必不可少。

四是家庭是否發(fā)生重大變故及其影響。家庭是否平安順利會影響到被調(diào)查人的心理，在某種情況下會成為其犯罪誘因。因此，調(diào)查人員查清其家庭是否發(fā)生重大變故利于有針對性地對其進行思想引導和心理疏導。

五是未成年犯父母的責任意識和監(jiān)護能力等。未成年犯心智尚未完全成熟，經(jīng)濟上也尚未完全獨立，其個性可塑性強。未成年犯父母的責任意識和監(jiān)護能力是其再犯風險性大小的決定性因素。實踐中，大部分未成年人犯罪的主要原因是其父母疏于管教。因此，調(diào)查人員在調(diào)查中要通過多種渠道準確掌握未成年犯父母的責任意識和監(jiān)護能力，發(fā)現(xiàn)不具備相應的責任意識和監(jiān)護能力等，應及時變更監(jiān)護人。

以上五項，調(diào)查人員除向被調(diào)查人家庭成員或其他近親屬調(diào)查外，也可向村（居）干部、鄰居調(diào)查。

3.悔罪表現(xiàn)

此種情形，調(diào)查人員主要向被害人實施調(diào)查取證。一是被調(diào)查人與被害人平常關(guān)系。被調(diào)查人與被害人是否認識及平常關(guān)系好壞，側(cè)面反映出被調(diào)查人主觀危險性大小。二是被調(diào)查人是否有向被害人道歉的意向。調(diào)查人員主要看被調(diào)查人實施犯罪后在未被公安機關(guān)立案調(diào)查時是否主動誠心地向被害人道歉，是否誠心道歉反映其有無悔罪心態(tài)。三是被調(diào)查人是否積極賠償、消除危害。此種情形主要看被調(diào)查人主動賠償還是被動賠償，全部賠償還是部分賠償?shù)?，不同情形反映被調(diào)查人不同的悔罪心態(tài)。

4.矯正條件

一是有監(jiān)護能力的近親屬是否愿意簽訂監(jiān)護協(xié)議。實踐中，監(jiān)護人一般由其配偶、父母或其他成年親屬擔任。除監(jiān)護人愿意承擔監(jiān)護責任外，調(diào)查人員還應調(diào)查監(jiān)護人與被調(diào)查人的關(guān)系、監(jiān)護人責任心、經(jīng)濟狀況、心智程度等涉及監(jiān)護能力方面的情況。

二是被害人對被調(diào)查人實施社區(qū)矯正的意見。實踐中，被害人不太愿意配合調(diào)查，調(diào)查人員應主動到被害人居住地或其指定的地點，征求被害人的意見，詢問其是否接受賠償及諒解對方。

三是相關(guān)社區(qū)、學校、單位、公安派出所對被調(diào)查人實施社區(qū)矯正的態(tài)度等。在被調(diào)查人適用社區(qū)矯正后，這些機構(gòu)將配合司法行政機關(guān)對其進行社區(qū)矯正，他們的態(tài)度關(guān)系到社區(qū)矯正效果。因此，他們是否接納被調(diào)查人實施社區(qū)矯正是重要參考意見。

四是對被調(diào)查人所在的社區(qū)有無不良影響。調(diào)查人員詢問被調(diào)查人所在的社區(qū)群眾對其犯罪的看法，對其社區(qū)矯正有無不良情緒反應。

（五）加強與相關(guān)部門協(xié)調(diào)

司法行政機關(guān)調(diào)查人員在實施調(diào)查時，涉及到被調(diào)查人的違法記錄以及調(diào)查對象身份、地址等信息，往往需要與公安機關(guān)溝通以獲取準確的信息，便于調(diào)查順利實施。

（六）加強物資保障

司法行政機關(guān)調(diào)查人員很多情況下要到調(diào)查對象所在地實施調(diào)查，需要攜帶筆記本電腦及便攜式打印機及相應的打印紙。因此，司法所要配備二至三臺筆記本電腦及二至三臺打印機才能滿足實際工作需求。

四、關(guān)于調(diào)查后進行科學量化評估的幾點思考

縣（區(qū)）司法局調(diào)查人員實施社區(qū)矯正適用前調(diào)查的目的，是要對被調(diào)查人主觀危險性及再犯罪的風險大小作出評估，提出是否適合進行社區(qū)矯正的意見。那么，如何根據(jù)其個人情況、家庭狀況、悔罪表現(xiàn)、矯正條件四個方面調(diào)查的內(nèi)容客觀合理地作出評估，目前尚沒有明確的規(guī)定。實踐中，往往是調(diào)查人員根據(jù)主觀臆斷作出評估，難免會失準。因此，我們需要一套合理的風險量化評判體系，才能形成客觀的調(diào)查評估報告，為社區(qū)矯正決定機關(guān)提供科學的參考依據(jù)。

（一）建立風險等級評定

針對個人情況、家庭狀況、悔罪表現(xiàn)、矯正條件四個方面共19項內(nèi)容，研究制定風險等級細化量表。對調(diào)查的19項內(nèi)容進一步細化，根據(jù)每項內(nèi)容的不同情況制定“高、中、低”三個再犯風險性等級作為標準。調(diào)查人員依據(jù)此標準逐個內(nèi)容對被調(diào)查人再犯風險性進行評估，評出相應的再犯風險性等級。

（二）建立百分制評定

建立一套對個人情況、家庭狀況、悔罪表現(xiàn)、矯正條件各個方面的百分制評分方法，即將各項內(nèi)容相應的再犯風險性等級匯總，根據(jù)“高、中、低”三個等級標準各自百分比進行換算，以“百分制”進行打分，算出個人情況、家庭狀況、悔罪表現(xiàn)、矯正條件每個方面相應的分數(shù)。

（三）建立矯正條件檔次評定

調(diào)查人員根據(jù)四個方面匯總評分，算出平均分，根據(jù)平均分評定社區(qū)矯正條件檔次。如“85分以上”為完全符合社區(qū)矯正條件；“70～84分”為較符合社區(qū)矯正條件；“60～74分”為基本符合社區(qū)矯正條件；低于60分的為不符合社區(qū)矯正條件。

關(guān)于被調(diào)查人再犯罪的風險評估，理論上屬于行為預測學的范疇。因此，依據(jù)行為預測學原理，盡管制約人們某種社會行為的因素很多，相互間關(guān)系錯綜復雜，但只要我們在認真調(diào)查一大批該種社會行為表現(xiàn)不同者個人及其所處環(huán)境特點的基礎上，經(jīng)過統(tǒng)計、對比、分析，就能從中發(fā)現(xiàn)、尋找到制約其該種行為的影響因素，了解到各種因素的影響力程度。在此基礎上，我們對其進行準確的預測，確定風險等級，從而作出科學合理的評估結(jié)論。