“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域的理論困境及其破解

劉建臣

內(nèi)容提要：《民法典侵權(quán)責(zé)任分編》正值編纂，《專利法（修正案草案）》亦通過在即，但二者對“通知—移除”規(guī)則可否適用于專利領(lǐng)域觀點有異。爭議體現(xiàn)的理論困境為，如何在網(wǎng)絡(luò)平臺缺乏復(fù)雜專利侵權(quán)判斷能力的前提下，將該規(guī)則適用于專利領(lǐng)域。破解該困境的路徑在于，檢討該規(guī)則的適用是否契合網(wǎng)絡(luò)平臺責(zé)任條款的價值取向，并綜合考慮專利權(quán)的支配效力、網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的特殊性以及控制網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)后果的最有效率方式等因素，通過注意義務(wù)理論將該規(guī)則在侵權(quán)法上予以定位。分析過程中應(yīng)保持對比較法的關(guān)注及其趨勢的把握，并意識到否定該規(guī)則適用于專利領(lǐng)域既與法律價值取向相悖，又系對專利權(quán)不當(dāng)限制。在尊重法律價值取向、總結(jié)和反思司法實踐的經(jīng)驗以及與《電子商務(wù)法》相協(xié)調(diào)適用的基礎(chǔ)上，宜引入“反通知—恢復(fù)”的配套制度。

目前，民法典各分編的編纂工作正在有序開展，受當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)市場規(guī)模效應(yīng)的影響，《侵權(quán)責(zé)任編（草案）》（以下簡稱《侵權(quán)編草案》）關(guān)于網(wǎng)絡(luò)平臺侵權(quán)責(zé)任的規(guī)定格外引人注目，焦點之一即為“通知—移除”規(guī)則能否適用于網(wǎng)絡(luò)平臺上的專利侵權(quán)案件。其實，早在民法典開始編纂之前，為回應(yīng)網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)制度提出的新要求，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2014年下半年就啟動了《專利法》第四次修訂工作，國務(wù)院法制辦于2015年12月公布了《專利法修改草案（送審稿）》（以下簡稱《專利法送審稿》），且全國人民代表大會常務(wù)委員會對其審議后已于2019年1月4日形成《專利法（修正案草案）》，目前正在征求意見。①參見《專利法修訂草案等將提請全國人大常委會審議》，載http://www.sipo.gov.cn/zscqgz/1120726.htm，最后訪問日期：2018 年7月15 日；另參見《專利法（修正案草案）征求意見》，載http://www.npc.gov.cn/npc/flcazqyj/2019-01/04/content_2070155.htm，最后訪問日期：2019年1月5日。由于二者對“通知—移除”規(guī)則能否適用于專利侵權(quán)案件存在對立觀點，該問題再次引發(fā)關(guān)注和討論。

一、問題的提出

“通知—移除”規(guī)則為《美國數(shù)字千禧年版權(quán)法案》（以下簡稱DMCA）于1998年所首創(chuàng)，該規(guī)則的要義為：只要網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在接到著作權(quán)人的通知后及時采取了必要措施以制止侵權(quán)行為，且不具備其他可歸責(zé)事由時，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商并不因其用戶的著作權(quán)侵權(quán)行為而承擔(dān)賠償責(zé)任。由此可見，該規(guī)則旨在限制網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商就其平臺上的著作權(quán)侵權(quán)內(nèi)容而承擔(dān)間接侵權(quán)責(zé)任。②See U.S. Copyright Office, The Digital Millennium Copyright Act of 1998-U.S. Copyright Office Summary, at 11.我國于2006年生效的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（以下簡稱《條例》）第15條借鑒了DMCA的規(guī)定，自此“通知—移除”規(guī)則在我國實證法層面得以確立。但由于《條例》為著作權(quán)領(lǐng)域的立法，因此“通知—移除”規(guī)則起初僅在著作權(quán)領(lǐng)域得以適用。

2010年生效的《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款在借鑒《條例》第15條的基礎(chǔ)上，規(guī)定了民事侵權(quán)領(lǐng)域的“通知—移除”規(guī)則，為該規(guī)則在民事侵權(quán)案件中的適用提供了法律依據(jù)。由于該法第2條明文規(guī)定專利權(quán)亦為受保護(hù)的民事權(quán)益類型，自此該規(guī)則適用于專利侵權(quán)案件就具備了規(guī)范基礎(chǔ)?！肚謾?quán)責(zé)任法》自生效迄今的八年內(nèi)，法院在司法實踐中依據(jù)該法第36條將“通知—移除”規(guī)則適用于專利侵權(quán)案件中已形成初步共識，并由此積累了數(shù)量可觀的案例資源。但由于該條的規(guī)定過于原則化且缺乏配套制度，學(xué)界和實務(wù)界關(guān)于細(xì)化《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款規(guī)定的呼聲此起彼伏。

在此背景下，《專利法送審稿》第63條第2款在借鑒《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款的基礎(chǔ)上，專門規(guī)定了專利侵權(quán)案件中的“通知—移除”規(guī)則。該條款具體內(nèi)容為，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明網(wǎng)絡(luò)用戶利用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)侵犯其專利權(quán)或者假冒專利的，可以通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取前款所述必要措施予以制止。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者接到合格有效的通知后未及時采取必要措施的，對損害的擴大部分與該網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任。此外，《侵權(quán)編草案》第970條亦借鑒了《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的規(guī)定。然而，部分知識產(chǎn)權(quán)學(xué)者對此卻強烈反對。代表性的反對意見認(rèn)為，不應(yīng)將著作權(quán)法上的“通知—移除”規(guī)則移植進(jìn)專利法中，該規(guī)則適用于著作權(quán)法中的特殊語境，而且網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商也缺乏專利侵權(quán)的判斷能力，因此應(yīng)當(dāng)將《侵權(quán)責(zé)任法》第36條進(jìn)行限縮解釋，以排除其對專利侵權(quán)案件的適用。③須注意的是，反對論者并非單純地反對將“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域，而是反對在缺乏類似“反通知與恢復(fù)”等制度的前提下，單獨適用該規(guī)則，這從反對論者試圖自行構(gòu)建配套制度便可得知。但本文認(rèn)為，反對者非但將該規(guī)則與配套制度人為割裂，而且反對單獨適用該規(guī)則的理由也實值商榷，本文正是在這兩點的基礎(chǔ)上得以展開。反對論者的主張，詳見王遷：《論“通知與移除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用性——兼評〈專利法修訂草案（送審稿）〉第63條第2款》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第3期，第21-31頁；詹映：《“通知—移除”規(guī)則在專利領(lǐng)域的適用性分析》，載《法商研究》2017年第6期，第179-185頁；秦洋、盛星宇：《論“通知—刪除”規(guī)則的重構(gòu)——從版權(quán)到其他領(lǐng)域的思考》，載《網(wǎng)絡(luò)法律評論》2016年第1期，第147-154頁。與此相反，主流民法學(xué)者普遍認(rèn)為《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2條的“通知—移除”規(guī)則在文義上可適用于所有在網(wǎng)絡(luò)平臺上侵害民事權(quán)益的案件，④參見王利明：《論網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)中的通知規(guī)則》，載《北方法學(xué)》2014年第2期，第36頁；張新寶、任鴻雁：《互聯(lián)網(wǎng)上的侵權(quán)責(zé)任：〈侵權(quán)責(zé)任法〉第36條解讀》，載《中國人民大學(xué)學(xué)報》2010年第4期，第18-19頁；楊立新：《〈侵權(quán)責(zé)任法〉規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任的理解與解釋》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2010年第2期，第5頁。當(dāng)然包括專利侵權(quán)案件。

該等爭議確已影響到立法。新近公布的《專利法（修正案草案）》刪除了《專利法送審稿》第63條的規(guī)定，并于新增加的第71條中規(guī)定：“專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以依據(jù)人民法院生效的判決書、裁定書、調(diào)解書，或者管理專利工作的部門作出的責(zé)令停止侵權(quán)的決定，通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取刪除、屏蔽、斷開侵權(quán)產(chǎn)品鏈接等必要措施。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者接到通知后未及時采取必要措施的，對損害的擴大部分與侵權(quán)網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任?！边@相當(dāng)于否定了“通知—移除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用，因為該條中的“‘移除’已不屬于原本意義上的‘通知－移除’規(guī)則的適用，而是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對于司法或行政裁決的遵守和協(xié)助執(zhí)行行為”。⑤“有觀點認(rèn)為，在法院或行政機關(guān)就專利侵權(quán)行為作出認(rèn)定時，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到權(quán)利人的該等通知后，應(yīng)當(dāng)據(jù)其采取移除性措施。不過，這已不是通知—移除規(guī)則的適用，而是判決或決定的協(xié)助執(zhí)行問題?！闭灿常骸丁巴ㄖ瞥币?guī)則在專利領(lǐng)域的適用性分析》，載《法商研究》2017年第6期，第186頁。立法先后截然相反的態(tài)度也說明了其對該問題的遲疑，突顯出“通知與移除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用之困。

上述爭議集中體現(xiàn)的理論困境為，如何在網(wǎng)絡(luò)平臺缺乏復(fù)雜專利侵權(quán)判斷能力的前提下，將該規(guī)則適用于專利領(lǐng)域。應(yīng)當(dāng)指出的是，反對論者以此主張對《侵權(quán)責(zé)任法》第36條進(jìn)行限縮解釋并非毫無依據(jù)，由于該法在生效后并未廢止《條例》的規(guī)定，因此關(guān)于著作權(quán)領(lǐng)域“通知—移除”的具體操作仍適用《條例》，⑥《條例》第20條和第21條對網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)提供商和系統(tǒng)緩存服務(wù)商的免責(zé)要件中并無“在接到權(quán)利人的通知書后，根據(jù)本條例規(guī)定刪除權(quán)利人認(rèn)為侵權(quán)的作品”，這說明《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款無法適用于所有情形，對于這兩種情形而言，《條例》可以起填補空白式的適用。參見王遷：《論“通知與移除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用性——兼評〈專利法修訂草案（送審稿）〉第63條第2款》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第3期，第29頁。且立法者自己也承認(rèn)該法第36條僅為原則性規(guī)定，⑦王勝明主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法釋義》，法律出版社2013年版，第219頁。這就為其他法律法規(guī)對其進(jìn)行細(xì)化甚至是限制留存了制度空間。此外，在前述兩草案正處于立法討論之際，《電子商務(wù)法》已于2018年8月31日率先通過，并已于2019年1月1日起正式實施。新通過的《電子商務(wù)法》第42條規(guī)定了電子商務(wù)平臺知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的“通知—移除”規(guī)則，可統(tǒng)一適用于包括著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件。但是《電子商務(wù)法》的通過并未為上述爭議劃上句號，因為如果《專利法（修正案草案）》得以通過，那么《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款、《侵權(quán)編草案》第970條和《電子商務(wù)法》第42條應(yīng)被限縮解釋，以排除對專利領(lǐng)域的適用。

為破解該困境，本文試從檢視“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域是否有悖于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款的價值取向出發(fā)將該規(guī)則在侵權(quán)法的框架下予以定位，分析過程中也會保持對比較法的觀察和對反對論者理由的回應(yīng)，還將對司法實踐進(jìn)行總結(jié)與反思，以期對問題的解決有所裨益。

二、《侵權(quán)責(zé)任法》第36條價值取向下的規(guī)則證立

民法實體性規(guī)則的證立屬于價值判斷問題，需要依據(jù)特定的價值取向?qū)_突的利益關(guān)系作出取舍。⑧參見王軼：《民法價值判斷問題的實體性論證規(guī)則——以中國民法學(xué)的學(xué)術(shù)實踐為背景》，載《中國社會科學(xué)》2004年第6期，第105頁。以待證立的規(guī)則是否已體現(xiàn)在實定法中作為區(qū)分基點，又會分別涉及解釋論上的價值判斷和立法論上的價值判斷。由于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款已為“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域提供了實定法的規(guī)范基礎(chǔ)，在此意義上，證立該規(guī)則可適用于專利法領(lǐng)域是一個關(guān)于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條文本的解釋論問題，即“通知—移除”規(guī)則在專利領(lǐng)域的適用是否符合該條的價值取向。

（一）《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的價值取向：權(quán)益保護(hù)優(yōu)位于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

侵權(quán)行為法的任務(wù)系在權(quán)益保護(hù)與行為自由之間劃定界限，行為人藉此可對自己的行為產(chǎn)生合理的預(yù)期。⑨參見王澤鑒著：《侵權(quán)行為》，北京大學(xué)出版社2009年版，第7頁。具體至網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)領(lǐng)域，《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的立法目的為“在保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益與促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展之間取得平衡”⑩王勝明主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法釋義》，法律出版社2013年版，第198頁。，其中，“促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展”在該條語境中具體體現(xiàn)為對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商間接侵權(quán)責(zé)任的有限豁免，因此該條旨在界分民事主體的權(quán)益保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的營業(yè)自由。立法者在精準(zhǔn)地進(jìn)行利益衡量后，于該條第2款中設(shè)定了如下平衡機制：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商并對其用戶上傳的材料不負(fù)有事先普遍審查的義務(wù)（區(qū)別于法律要求傳統(tǒng)出版行業(yè)對其出版的內(nèi)容負(fù)有事先審查義務(wù)，未盡該義務(wù)則應(yīng)承擔(dān)過錯原則下的侵權(quán)責(zé)任）；但在網(wǎng)絡(luò)用戶實施直接侵權(quán)行為時，如果網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對此不知情且在收到權(quán)利人的通知后及時采取了相應(yīng)必要措施，則不承擔(dān)任何侵權(quán)責(zé)任，否則應(yīng)就損害擴大的部分與用戶承擔(dān)連帶責(zé)任。

由此觀之，《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的價值取向為權(quán)益保護(hù)優(yōu)位于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，即網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的民事權(quán)益保護(hù)仍為該條的首要目標(biāo)，而網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展僅為首要目標(biāo)基礎(chǔ)上的次級考慮，這是該條解釋論得以展開的出發(fā)點，也與將“避風(fēng)港規(guī)則”一概視作更偏向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者利益的錯誤認(rèn)識區(qū)別開來。美國DMCA亦選擇了這一價值取向，美國國會在立法報告中明確指出，該法案是為促進(jìn)電子商務(wù)的繼續(xù)增長和發(fā)展以及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)而制定，11See H.R. Report 105-551, Part 2, p.23.但DMCA仍規(guī)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在符合特定情形時仍應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，而且對避風(fēng)港規(guī)則免責(zé)要件也規(guī)定得極為嚴(yán)苛。日本借鑒DMCA制定的《特定電信服務(wù)提供者損害賠償責(zé)任限制法》亦為如此。該法限制了特定情形下網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的侵權(quán)責(zé)任，并規(guī)定了類“通知—移除”規(guī)則。該法案評議工作組在立法建議中明確指出，該法的制定背景為，通過促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商和權(quán)利人針對違法信息采取適當(dāng)措施以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)利，這才是應(yīng)被強調(diào)的社會需求，而非通過限制網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的責(zé)任以促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展的需求。12See Provider Liability Limitation Act Review Working Group, Purobaida sekinin seigenhō kenshō WG teigen [Suggestion by Provider Liability Limitation Act Review Working Group] 1-2 (Jun. 2011) (Japan). Quoted from Shinada, Yoko, Suggestions for Improvement of Notice and Takedown System of Japanese Online Marketplaces (2014), p.12. MIPLC Master Thesis Series (2013/2014). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2605415，最后訪問日期：2018年12月31日。

試想如果該條采取完全相反的價值取向，即促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)位于權(quán)益保護(hù)，那么網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商不應(yīng)就其平臺上的侵權(quán)行為承擔(dān)任何責(zé)任，權(quán)利人僅有權(quán)追究網(wǎng)絡(luò)用戶的侵權(quán)責(zé)任，與平臺無涉，如此便可最大限度地便利網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的營業(yè)自由，進(jìn)而促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，該條卻作出了完全相反的規(guī)定：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商非但應(yīng)就未及時采取必要時措施的行為所導(dǎo)致的擴大部分的損害與用戶承擔(dān)連帶責(zé)任，還應(yīng)就明知網(wǎng)絡(luò)用戶利用其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)實施侵權(quán)卻不采取必要措施的行為，對全部損害與網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任。13王勝明主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法釋義》，法律出版社2013年版，第218頁。因此，在《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的解釋論框架下，對爭議問題的解釋必須尊重權(quán)益保護(hù)優(yōu)位于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的價值取向，這也正是證立“通知—移除”規(guī)則可適用于專利領(lǐng)域的基本出發(fā)點。

（二）專利權(quán)人對網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)后果的控制力來源：支配權(quán)效力和網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的特殊性

《侵權(quán)責(zé)任法》第36條之所以選擇上述價值取向，原因在于對法定權(quán)益的保護(hù)是原則，而對其限制是例外。以財產(chǎn)權(quán)形式得以確立的知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)一樣，都涉及財產(chǎn)的對象和歸屬，都具有支配性、排他性和對世性。14參見尹田：《論物權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系》，載《法商研究》2002年第5期，第14頁。應(yīng)當(dāng)指出的是，縱然知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)皆為絕對權(quán)，但在物權(quán)的發(fā)展史上，其從未經(jīng)歷過正當(dāng)性的挑戰(zhàn)。對此，有學(xué)者認(rèn)為，物權(quán)的社會共識度高的原因在于在物權(quán)制度下，每個義務(wù)人亦是潛在權(quán)利人，而每個人都或多或少地?fù)碛胸敭a(chǎn)，當(dāng)然希望自己的財產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)；而在知識產(chǎn)權(quán)制度下，某些主體可能永遠(yuǎn)都是義務(wù)主體，而不可能成為權(quán)利主體，是故利益分歧嚴(yán)重。參見李琛著：《著作權(quán)基本理論批判》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2013年版，第44頁?？v然物權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)在權(quán)利內(nèi)容、對象形態(tài)和保護(hù)限制等諸多方面存在差異，但是，誠如拉倫茨教授所言，因為物權(quán)法為一切財產(chǎn)法的基礎(chǔ), 故上述規(guī)則并不妨礙依據(jù)物權(quán)法原理對知識產(chǎn)權(quán)的擁有和行使的解釋，也不妨礙物權(quán)保護(hù)方法在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的運用。15孫憲忠著：《德國當(dāng)代物權(quán)法》，法律出版社1995 年版，第4頁。物權(quán)法上的物上請求權(quán)雖為物權(quán)所特有，但凡具有支配性質(zhì)的權(quán)利，均具有物上請求權(quán)相關(guān)之請求權(quán)。16參見謝在全著：《民法物權(quán)論》（上冊），中國政法大學(xué)出版社1999年版，第40頁；王利明著：《物權(quán)法》，中國政法大學(xué)出版社1998年版，第152 頁。由物上請求權(quán)理論出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)也應(yīng)當(dāng)具備基于其支配性和絕對性效力所生的停止使用請求權(quán)，目的是回復(fù)對權(quán)利的圓滿支配，與物上請求權(quán)的性質(zhì)相同。17李琛著：《論知識產(chǎn)權(quán)法的體系化》，北京大學(xué)出版社2005年版，第102頁。正是在類比物上請求權(quán)的基礎(chǔ)上，有學(xué)者提出了“知識產(chǎn)權(quán)的物上請求權(quán)”18和“知識產(chǎn)權(quán)請求權(quán)”19參見楊明：《知識產(chǎn)權(quán)請求權(quán)功能的解析與展開》，載《煙臺大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2006年第1期，第16-20頁。等概念。

《專利法》第11條規(guī)定，專利權(quán)人有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可許諾銷售和銷售專利產(chǎn)品。正是基于專利權(quán)的支配效力與網(wǎng)絡(luò)平臺上侵權(quán)行為具有特殊性之考慮，《侵權(quán)責(zé)任法》第36條規(guī)定專利權(quán)人可通過“通知—移除”規(guī)則控制網(wǎng)絡(luò)平臺上的侵權(quán)后果。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，侵權(quán)行為能以極低的成本和極高的效率傳播和擴散，導(dǎo)致侵權(quán)后果被迅速擴大，甚至是連侵權(quán)人也無法控制。正是在此意義上，為使權(quán)利人獲得充分救濟，立法者并未將《侵權(quán)責(zé)任法》第36條“通知—移除”規(guī)則的適用范圍僅限于著作權(quán)，而是包括了全部民事權(quán)益。20之所以這樣規(guī)定，主要是考慮到網(wǎng)絡(luò)具有即時性的特征，侵權(quán)信息被上傳至網(wǎng)絡(luò)后，可能在幾分鐘之內(nèi)就傳播到了全世界的各個角落，一旦在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)生侵犯他人名譽權(quán)、隱私權(quán)等人格權(quán)的行為，如果不賦予被侵權(quán)人及時救濟的權(quán)利，會使損害結(jié)果無限擴大，連侵權(quán)人也無法控制，可能導(dǎo)致被侵權(quán)人無法獲得充分救濟。王勝明主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法釋義》，法律出版社2013年版，第218頁。同時，如最高人民法院所指出的，由于法律未賦予網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者事先審查的義務(wù)，網(wǎng)絡(luò)平臺上必然包括大量侵權(quán)內(nèi)容，“通知—移除”規(guī)則即是現(xiàn)行法律為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特點而創(chuàng)設(shè)的一種保護(hù)權(quán)利人利益和設(shè)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者特定義務(wù)的機制。21在“上訴人浙江泛亞電子商務(wù)有限公司與被上訴人北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、百度在線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(北京)有限公司侵害著作權(quán)糾紛上訴案”中，最高人民法院認(rèn)為，現(xiàn)行法律未賦予搜索引擎服務(wù)提供者事先審查搜索結(jié)果合法性的義務(wù)，但由于網(wǎng)絡(luò)上作品數(shù)量巨大且傳播迅速，對著作權(quán)人的利益造成了極大的沖擊，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例規(guī)定的“通知—刪除”制度，即權(quán)利人發(fā)送通知、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者根據(jù)通知刪除相關(guān)侵權(quán)鏈接，即是現(xiàn)行法律為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特點而創(chuàng)設(shè)的一種保護(hù)權(quán)利人利益和設(shè)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者特定義務(wù)的機制。參見最高人民法院（2009）民三終字第2號民事判決書。

選擇“通知—移除”規(guī)則的理由在于，網(wǎng)絡(luò)用戶未經(jīng)許可在電商平臺上許諾銷售和銷售專利產(chǎn)品系對專利權(quán)的侵犯，此時，為恢復(fù)知識產(chǎn)權(quán)的圓滿支配效力，相對于向網(wǎng)絡(luò)用戶行使“類似物上請求權(quán)的支配力恢復(fù)請求權(quán)”22李琛著：《論知識產(chǎn)權(quán)法的體系化》，北京大學(xué)出版社2005年版，第114頁。或起訴至法院而言，從法經(jīng)濟學(xué)的視角分析，權(quán)利人最有效率的救濟途徑即為要求電商平臺對侵權(quán)行為及時采取必要措施，畢竟考慮到網(wǎng)絡(luò)對侵權(quán)后果的極大傳播效果，電商平臺不但具有制止侵權(quán)行為的能力，而且能夠以最低的成本及時制止侵權(quán)行為。23依據(jù)波斯納定理，在法律上，事故責(zé)任應(yīng)歸咎于能以最低成本避免事故而沒有這樣做的人。［美］理查德·A.波斯納著：《法律的經(jīng)濟分析》（上），蔣兆康譯，中國大百科全書出版社1997年版，第166頁?！稓W盟信息社會版權(quán)指令》即采取了該種“最低成本避免者”原則，其序言部分明確指出，在許多情形下，網(wǎng)絡(luò)媒介處于制止侵權(quán)行為的最佳位置，因此其在第8（3）條規(guī)定，如果網(wǎng)絡(luò)媒介的服務(wù)被第三方用以侵犯版權(quán)或相關(guān)權(quán)，成員國應(yīng)當(dāng)確保權(quán)利人有權(quán)針對網(wǎng)絡(luò)媒介申請禁令。See Recital 59 and Article 8(3) of Directive 2001/29/EC of the European Parliament and of the Council.綜上，專利權(quán)的支配效力與網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的特性系“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域的基礎(chǔ)所在。

（三）否定“通知—移除”規(guī)則可適用于專利領(lǐng)域與立法目的背離

應(yīng)當(dāng)指出的是，《專利法（修正案草案）》否定該規(guī)則的適用既與《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的立法目的相左，又不當(dāng)限制了專利權(quán)。第一，“通知—移除”規(guī)則不適用于專利侵權(quán)案件有悖于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條通過豁免網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的事先審查義務(wù)進(jìn)而促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的立法目的。反對論者主張“通知—移除”規(guī)則不應(yīng)適用于專利領(lǐng)域，其目的在于限制專利權(quán)人的權(quán)利，從而使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商免于陷入判斷復(fù)雜專利侵權(quán)的技術(shù)泥潭中，進(jìn)而減輕其義務(wù)和負(fù)擔(dān)，但卻并未考慮到此舉完全南轅北轍，甚至已有悖于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的立法目的?！巴ㄖ瞥币?guī)則不適用于專利領(lǐng)域意味著網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商無法享受避風(fēng)港規(guī)則的庇護(hù)，其所導(dǎo)致的后果是，雖然網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商不必因?qū)＠麢?quán)人的一紙通知而下架被投訴產(chǎn)品，卻在專利權(quán)人起訴且法院作出侵權(quán)的認(rèn)定后，承擔(dān)相應(yīng)侵權(quán)責(zé)任，進(jìn)而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商因避免承擔(dān)潛在侵權(quán)責(zé)任，從而在產(chǎn)品上架前就對其是否侵權(quán)作出判斷，這實質(zhì)上相當(dāng)于給網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商設(shè)定事先的審查義務(wù)，有悖于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的立法目的。24當(dāng)然，有學(xué)者主張對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商適用嚴(yán)格責(zé)任可有效促使其識別出并過濾掉侵權(quán)內(nèi)容，并且為緩和嚴(yán)格責(zé)任下網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商過于沉重的侵權(quán)風(fēng)險，該學(xué)者還主張適用“成本轉(zhuǎn)移法”以補償網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的事先審查成本或者最終承擔(dān)的損害賠償責(zé)任，即將該成本增加至向用戶收取的中介服務(wù)費上，以解決可能的賠償問題。See Douglas Lichtman & William Landes, Indirect Liability for Copyright Infringement: An Economic Perspective, 16 Harv. J.L. & Tech. 395, 404-407 (2003). 但如Lemley教授所指出的，由于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在技術(shù)上事先無法將所有侵權(quán)內(nèi)容識別出來，勢必導(dǎo)致其將侵權(quán)賠償?shù)娘L(fēng)險平均分擔(dān)給網(wǎng)絡(luò)用戶。這相當(dāng)于將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商定位為網(wǎng)絡(luò)保險商，對所有用戶收取侵權(quán)成本費，這將導(dǎo)致極大的道德風(fēng)險問題，已繳費的非侵權(quán)用戶也會在這一負(fù)面激勵效應(yīng)下從事侵權(quán)行為。該等道德風(fēng)險會造成網(wǎng)絡(luò)平臺上原創(chuàng)內(nèi)容的減少，從而危及知識產(chǎn)權(quán)法鼓勵創(chuàng)造的立法宗旨。See Mark A. Lemley, Digital Rights Management:Rationalizing Internet Safe Harbors, 6 J. on Telecomm. & High Tech. L. 101, 111 (2007).

第二，若“通知—移除”規(guī)則不適用于專利領(lǐng)域，將導(dǎo)致專利權(quán)被不當(dāng)限制。民法以權(quán)利為出發(fā)點調(diào)整著平等主體之間的社會關(guān)系，其在漫長的歷史發(fā)展與演變中，確立了私權(quán)神圣的基本理念?？v然在近代民法向現(xiàn)代民法轉(zhuǎn)型后，私權(quán)受到來自社會本位理念的限制，但私權(quán)神圣的核心意旨并未因此改變。私權(quán)神圣仍指“市民社會中的權(quán)利受到法律的充分保障，不受任何個人或組織的侵犯，非依法律程序不得限制或剝奪?！?5劉凱湘：《論民法的性質(zhì)與理念》，載《法學(xué)論壇》2000年第1期，第31頁。因此，在《侵權(quán)責(zé)任法》第36條采權(quán)益優(yōu)位價值取向的前提下，專利權(quán)不應(yīng)當(dāng)被如此限制，即無法得出“通知—移除”規(guī)則不能適用于專利領(lǐng)域的結(jié)論。

知識產(chǎn)權(quán)的基本屬性為私權(quán)，這是學(xué)界的基本共識，26參見鄭成思：《私權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的權(quán)利限制》，載《法學(xué)》2004年第9期，第74頁；劉春田：《知識財產(chǎn)權(quán)解析》，載《中國社會科學(xué)》2003年第4期，第110頁；吳漢東：《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的再認(rèn)識——兼評“知識產(chǎn)權(quán)公權(quán)化”理論》，載《社會科學(xué)》2005年第10期，第58頁。亦為國際社會所普遍接受。27《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在序言中明確指出，知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)。從知識產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)部橫向比較來看，承認(rèn)“通知—移除”規(guī)則可適用于著作權(quán)領(lǐng)域和商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，而否認(rèn)其在專利領(lǐng)域的適用，實際上系對專利權(quán)的限制。然而，從功利主義下的知識產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性角度分析，這毫無依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)為政府管理自由市場的一種工具，政府通過賦予權(quán)利人排他權(quán)的方式，最大限度地鼓勵創(chuàng)造。2828 See Mark A. Lemley, Faith-Based Intellectual Property, 62 UCLA L. REV. 1328, 1330 (2015). 值得一提的是，我國《專利法》的立法目的條款也采取了功利主義的立場，該法第1條規(guī)定，為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟社會發(fā)展，制定本法?？紤]到著作權(quán)法允許不同作者對獨立完成的相同作品分別享有著作權(quán)，而商標(biāo)法也承認(rèn)特定情形（如特定歷史條件）下的商標(biāo)共存，但對同一法域內(nèi)的特定發(fā)明創(chuàng)造而言，專利法將專利權(quán)僅授予在先申請人，是故相較于著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)，專利權(quán)的排他性更強，對社會公眾的貢獻(xiàn)也相對較大。因此，在《侵權(quán)責(zé)任法》第36條采權(quán)益優(yōu)位價值取向的前提下，專利權(quán)不應(yīng)當(dāng)被如此限制，即無法得出“通知—移除”規(guī)則不能適用于專利領(lǐng)域的結(jié)論。

綜上，《侵權(quán)責(zé)任法》第36條采取的“權(quán)益保護(hù)優(yōu)位于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”這一價值取向，為網(wǎng)絡(luò)平臺上侵權(quán)行為產(chǎn)生的待決問題提供了解釋的出發(fā)點。專利權(quán)為具有支配效力的民事權(quán)利，同時考慮到網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的特殊性，法律賦予權(quán)利人控制網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)后果的權(quán)利。而且較著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)而言，其具有更強的排他性，而專利權(quán)人適用“通知—移除”規(guī)則能最有效率地恢復(fù)專利權(quán)的完整支配力?！巴ㄖ瞥币?guī)則若不能適用于專利領(lǐng)域，既會違背《侵權(quán)責(zé)任法》第36條促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的，又會不當(dāng)?shù)叵拗茖＠麢?quán)。因此，“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域，在《侵權(quán)責(zé)任法》上并無制度障礙。尚待闡明的是如何對其進(jìn)行制度定位。

三、比較法與注意義務(wù)理論雙重視角下反對理由之商榷

如上文所述，專利權(quán)的保護(hù)是原則，對其限制是例外，而反對論者拒絕將“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域本質(zhì)上系對專利權(quán)的限制。依據(jù)民法價值判斷問題的實體性論證規(guī)則，本文欲完全證立“通知—移除”規(guī)則可適用于專利領(lǐng)域，除上述積極方面的論證外，還須反駁反對論者的理由，即檢視反對論者是否已“提出足夠充分且正當(dāng)?shù)睦碛? 來支持自己的價值取向”。29王軼：《民法價值判斷問題的實體性論證規(guī)則——以中國民法學(xué)的學(xué)術(shù)實踐為背景》，載《中國社會科學(xué)》2004年第6期，第114頁。

總結(jié)起來，反對論者的主要理由有三：第一，“通知—移除”規(guī)則具有著作權(quán)法的特殊語境，即作品以信息方式在網(wǎng)絡(luò)平臺上非法傳播以及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的替代責(zé)任具有發(fā)生的可能；第二，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商一般能夠?qū)χ鳈?quán)侵權(quán)作出判斷，但由于專利侵權(quán)多涉及復(fù)雜的技術(shù)比對，其對專利侵權(quán)缺乏足夠的判斷能力；第三，將“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域在國際上屬超前做法，美國和歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)無一如此行事。30同注釋③。下文將逐一予以分析檢視。

（一）“通知—移除”規(guī)則在著作權(quán)法中的雙重特定語境均不成立

第一，反對論者所固守的“通知—移除”規(guī)則在著作權(quán)法中的第一重特定語境為，DMCA和《條例》所規(guī)定的“通知—移除”規(guī)則，針對的是他人未經(jīng)許可在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中以信息的形式提供作品、表演或錄音錄像制品的情形，而以實物交易為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利侵權(quán)行為僅涉及侵權(quán)產(chǎn)品的銷售和許諾銷售行為，與傳播專利本身的信息無關(guān)，因此“通知—移除”規(guī)則難以適用于專利領(lǐng)域。31參見王遷：《論“通知與移除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用性——兼評〈專利法修訂草案（送審稿）〉第63條第2款》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第3期，第21-23頁；秦洋、盛星宇：《論“通知—刪除”規(guī)則的重構(gòu)——從版權(quán)到其他領(lǐng)域的思考》，載《網(wǎng)絡(luò)法律評論》2016年第1期，第154頁。

然而，該觀點正反映了避風(fēng)港規(guī)則的“內(nèi)容與服務(wù)”二分法對于當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的適用性不足的問題。如有學(xué)者所指出的，這種二分法的先天局限在于它來源于一部保護(hù)版權(quán)的法律，因此先入為主地以“內(nèi)容”為核心概念，沒有充分顧及互聯(lián)網(wǎng)作為社會交往空間的豐富性。32劉文杰：《網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的安全保障義務(wù)》，載《中外法學(xué)》2012年第2期，第402頁。此外，該觀點過于關(guān)注“通知—移除”的適用細(xì)節(jié)，卻忽視了該規(guī)則的目的所在。如上文所述，《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的立法目的在于賦予權(quán)利人對網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為后果的控制力。相比于被侵害的權(quán)益類型及其具體特點，該規(guī)則更關(guān)心的是對侵權(quán)結(jié)果的控制。既然專利侵權(quán)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)銷售和許諾銷售均為專利直接侵權(quán)行為，“通知—移除”規(guī)則自有其在專利領(lǐng)域適用的意義和空間。

第二，反對論者所主張的第二重特定語境與DMCA規(guī)定的避風(fēng)港規(guī)則免責(zé)要件有關(guān)。DMCA規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商未從侵權(quán)行為中直接獲利且對侵權(quán)行為具有控制權(quán)利和能力，是適用信息存儲服務(wù)和信息定位服務(wù)兩項避風(fēng)港規(guī)則的要件之一。33See 17 U.S.C. § 512 (c)(1)(B); § 512 (d)(2) .反對論者據(jù)此認(rèn)為，除提供信息存儲和定位服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商外，其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商很難有權(quán)利和能力對侵權(quán)與否進(jìn)行監(jiān)控，也未從網(wǎng)絡(luò)用戶的侵權(quán)行為中直接獲得經(jīng)濟利益，34詹映：《“通知—移除”規(guī)則在專利領(lǐng)域的適用性分析》，載《法商研究》2017年第6期，第181頁。故“通知—移除”規(guī)則對其并不適用。由此可見，反對論者主張“通知—移除”規(guī)則不適用于專利領(lǐng)域的邏輯為：“通知—移除”規(guī)則要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對侵權(quán)與否具有監(jiān)控的權(quán)利和能力，而網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商難以判斷專利侵權(quán)是否成立，故該規(guī)則無法適用于專利領(lǐng)域。

但是，上述觀點非但誤讀了DMCA的規(guī)定，而且忽視了作為該規(guī)定來源的版權(quán)侵權(quán)替代責(zé)任在美國司法實踐中的新近發(fā)展。首先，從文義便可看出，DMCA中的“控制權(quán)利和能力”是就網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商具有預(yù)防或制止侵權(quán)行為的能力而言，而非要求其具有判斷行為是否構(gòu)成侵權(quán)的能力，何況替代責(zé)任是無過錯責(zé)任，亦不會對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商施加主觀判斷能力的要求。35本文并非否認(rèn)“通知—移除”規(guī)則要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對權(quán)利人通知所聲稱的侵權(quán)行為應(yīng)具備初步核實能力，但該要求并非來源于替代責(zé)任，而是過錯責(zé)任。其次，DMCA的免責(zé)要件的反面表述即為美國普通法中承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)替代責(zé)任的構(gòu)成要件，36參見王遷：《〈信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例〉中“避風(fēng)港”規(guī)則的效力》，載《法學(xué)》2010年第6期，第137頁。但該要件在美國司法實踐中日漸式微。美國法院曾在判例中確認(rèn)其為承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)替代責(zé)任的前提，37See Shapiro, Bernstein and Co. v. H. L. Green Co., 316 F.2d 304 (2d Cir. 1963); Fonovisa, Inc. v. Cherry Auction, Inc., 76 F.3d 259 (9th Cir.1996).但是，為擴大承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)替代責(zé)任的范圍，美國聯(lián)邦第九巡回上訴法院對“控制能力”要件進(jìn)一步說明：“如果網(wǎng)站所有人可以通過關(guān)閉整個系統(tǒng)的方式以制止侵權(quán)行為，那么就表明其對侵權(quán)行為具有控制能力”；38See Fonovisa v. Cherry Auction, 76 F.3d 259 (9th Cir. 1996).而“直接獲利”要件甚至已被拋棄，美國聯(lián)邦第九巡回上訴法院在另案中就曾認(rèn)定：即便是在沒有獲得任何直接或間接的金錢利益，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)的替代責(zé)任。39See A&M Records, Inc. v. Napster, Inc., 239 F.3d 1004 (9th Cir. 2001).因此，即便從替代責(zé)任的視角出發(fā)，亦不會給反對論者的該種主張?zhí)峁┤魏沃С帧?0應(yīng)當(dāng)指出的是，本文雖引用前述案例以反駁反對論者的觀點，但并不意味著本文同意前述案例的裁判本身。這是因為DMCA將版權(quán)替代責(zé)任的反面要件規(guī)定為適用避風(fēng)港規(guī)則的前提，是故版權(quán)替代責(zé)任的擴大適用將會損害甚至是架空避風(fēng)港規(guī)則的適用。因此，美國法院在后續(xù)的案件中也通過限制版權(quán)替代責(zé)任的要件以維護(hù)避風(fēng)港規(guī)則的適用。如在Viacom International, Inc.訴 YouTube, Inc.案中，美國聯(lián)邦第二巡回上訴法院就指出：“避風(fēng)港規(guī)則所規(guī)定的‘控制權(quán)利和能力’與普通法替代責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)不同，前者所要求的比移除和斷開鏈接的程度更高”。Viacom Intern., Inc. v. YouTube, Inc., 676 F.3d 19, 71 (2nd Cir. 2012).

（二）注意義務(wù)理論下的適用困境之破解

反對論者還主張，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商一般能對權(quán)利人通知中所載的著作權(quán)侵權(quán)行為是否成立作出初步判斷，但由于專利侵權(quán)的判斷涉及復(fù)雜的技術(shù)比對，故網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商難以初步核實權(quán)利人通知的真實性，故“通知—移除”規(guī)則難以適用于專利領(lǐng)域。41同注釋 ③。這也是反對論者的核心觀點。然而，對此我們不禁要反思的是，“通知—移除”規(guī)則究竟在何種程度上要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對專利侵權(quán)行為具有判斷能力，這涉及到該規(guī)則的適用在侵權(quán)法上的定位問題。

誠然，“通知—移除”規(guī)則的適用確需網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對侵權(quán)行為具備初步判斷能力，DMCA亦不例外。DMCA立法資料明確指出：即便是在收到權(quán)利人聲稱侵權(quán)的通知后，服務(wù)提供商也有權(quán)拒絕移除被投訴的內(nèi)容或斷開網(wǎng)站鏈接。在此情形下，服務(wù)提供商法律責(zé)任的認(rèn)定（如有）與避風(fēng)港規(guī)則無關(guān)。42H.R. Report 105-551, Part 2, p.54.我國《侵權(quán)責(zé)任法》第36條亦持相同立場，對于網(wǎng)絡(luò)用戶、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的行為是否構(gòu)成侵權(quán)行為，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，還需要根據(jù)該法第6條以及著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定來判斷。43王勝明主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法釋義》，法律出版社2013年，第211頁。這意味著，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商基于自身的判斷而決定是否采取移除性必要措施時，如果因其判斷錯誤從而給權(quán)利人或被投訴人造成損害，對應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任為過錯責(zé)任，以其作出侵權(quán)判斷時是否已盡到注意義務(wù)為限。在理解侵權(quán)行為的判斷能力對應(yīng)注意義務(wù)的基礎(chǔ)上，“通知—移除”規(guī)則在何種程度上要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對專利侵權(quán)具備初步判斷能力，是一個注意義務(wù)程度高低的問題，而非注意義務(wù)有無的問題。

注意義務(wù)是英美法上過失侵權(quán)中的重要概念，其基本含義為當(dāng)事人之間為他人利益而負(fù)擔(dān)一項法律義務(wù)，就特定行為需要符合該項義務(wù)要求之標(biāo)準(zhǔn)。44See W. Page Keeton et al., Prosser and Keeton on the Law of Torts (5th ed.), West Publishing Co. 1984, p. 356.該概念后為大陸法系國家所借鑒，德國據(jù)此在司法實踐中發(fā)展出了“一般注意義務(wù)”規(guī)則。45“一般注意義務(wù)”要旨在于，任何危險的制造者抑或危險狀態(tài)的維持者，都有義務(wù)采取一切必要的和適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)他人和他人之絕對權(quán)。廖煥國：《論德國侵權(quán)法上的一般注意義務(wù)——以司法判例為主線的考察》，載《武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2006年第3期，第312頁。過失責(zé)任的成立包括注意義務(wù)之存在與注意義務(wù)之違反兩個方面，前者指行為人對被害人負(fù)有注意義務(wù)；后者指行為人違反了注意義務(wù)而生損害于被害人。46參見陳聰富著：《侵權(quán)歸責(zé)原則與損害賠償》，北京大學(xué)出版社2005年版，第45頁。英美判例法判斷注意義務(wù)是否存在時，除法政策考量因素外，重點考察緊密關(guān)聯(lián)性和合理預(yù)見性兩個要素，前者主要關(guān)注原告與被告之間是否足夠關(guān)聯(lián)，以排除無損害賠償請求權(quán)的原告；后者則探討損害是否可合理預(yù)見。47Caparo Industries Plc. v. Dickman [1990] 2 A.C. 605; [1990] 2 W.L.R. 358; [1990] 1 All E.R. 568, H.L.(E.) .對于注意義務(wù)之違反，英美法系國家側(cè)重于因素考量，48美國學(xué)者Henry Terry曾總結(jié)5項因素，作為判斷是否違反注意義務(wù)的因素：損害的大小、法律所保護(hù)利益的價值或重要性、行為人從事行為之目的價值或重要性、行為人達(dá)成其目的的實現(xiàn)可能性、行為人對達(dá)成其目的所采取行為的必要性。Henry Terry, Negligence,29 Harv. L. Rev. 40, 42-44 (1915).而大陸法系國家多采用“善良管理人之注意程度”加以判斷。49“善良管理人之注意程度”系一般具有相當(dāng)專業(yè)知識經(jīng)驗且勤勉負(fù)責(zé)之人，在相同之情況下是否能預(yù)見并避免或防止損害結(jié)果之發(fā)生為準(zhǔn)。陳聰富著：《侵權(quán)歸責(zé)原則與損害賠償》，北京大學(xué)出版社2005年版，第45頁。

具體至網(wǎng)絡(luò)平臺專利侵權(quán)領(lǐng)域，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商是否采取移除性必要措施，均與專利權(quán)人和被投訴人利益關(guān)系甚巨，由此給任何一方產(chǎn)生的損害亦在合理預(yù)見范圍內(nèi)，因此注意義務(wù)之存在自不待言。所生疑問者，在于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商是否違反了其注意義務(wù)。然而，注意義務(wù)之違反的判斷，依據(jù)英美法標(biāo)準(zhǔn)和大陸法標(biāo)準(zhǔn)都是個案判斷的結(jié)果。本文在此強調(diào)的是，《侵權(quán)責(zé)任法》第36條所確立的“通知—移除”規(guī)則雖然可適用于民事權(quán)益，但絕不意味著要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在判斷是否侵害民事權(quán)益時應(yīng)具備相同程度的注意義務(wù)，其注意義務(wù)的高低依侵權(quán)行為的不同類型而相應(yīng)變化，這正是過錯責(zé)任的精髓所在。而《專利法（修正案草案）》逕行否認(rèn)“通知—移除”規(guī)則在專利領(lǐng)域的適用，實際上排除了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的注意義務(wù)，導(dǎo)致其無需理會權(quán)利人的通知，這非但將權(quán)利人對網(wǎng)絡(luò)平臺上專利侵權(quán)后果的控制力視若罔聞，而且亦損害過錯責(zé)任的原則精神。

例如在判斷肖像權(quán)侵權(quán)時，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在簡單比對的基礎(chǔ)上就可輕易作出判斷，其所負(fù)的注意義務(wù)程度較高，承擔(dān)過錯責(zé)任的可能性也較大；而在隱私權(quán)侵權(quán)的案件中，由于隱私的概念和范圍本身比較模糊，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在判斷時難以認(rèn)定，其所負(fù)注意義務(wù)程度較低，承擔(dān)過錯責(zé)任的可能性亦相對較低。同理，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在判斷著作權(quán)侵權(quán)和專利權(quán)侵權(quán)時所負(fù)的注意義務(wù)程度亦有所差異，前者較高，而后者相對較低。甚至是在專利侵權(quán)內(nèi)部，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對外觀設(shè)計專利侵權(quán)所負(fù)的注意義務(wù)程度，也應(yīng)高于發(fā)明和實用新型專利侵權(quán)的注意義務(wù)程度。在此意義上，反對論者主張網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對專利侵權(quán)的判斷無法達(dá)到著作權(quán)侵權(quán)判斷的程度，實則在要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對二者應(yīng)具備相同程度的注意義務(wù)，這種要求非但不現(xiàn)實，而且亦違背過錯責(zé)任的精神，實不可取。因此，我們更應(yīng)該關(guān)心的是，“通知—移除”規(guī)則適用于專利權(quán)和隱私權(quán)等難以作出侵權(quán)判斷的領(lǐng)域時，如何設(shè)計配套制度將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商置于相對中立的地位，以適當(dāng)降低其注意義務(wù)，這是一個法政策學(xué)問題。

（三）“通知—移除”規(guī)則超越著作權(quán)領(lǐng)域的適用系國際普遍做法

反對論者還指出，由于美國、歐盟和日本等國家和地區(qū)尚未將“通知—移除”規(guī)則適用至專利領(lǐng)域，我國的做法在國際上屬超前做法。50參見詹映：《“通知—移除”規(guī)則在專利領(lǐng)域的適用性分析》，載《法商研究》2017年第6期，第178-179頁。誠然，美國在成文法上僅將“通知—移除”規(guī)則適用于版權(quán)領(lǐng)域，但美國法院已在判例中將該規(guī)則擴展適用至商標(biāo)領(lǐng)域，51在該案中，法院認(rèn)為“通知與移除”規(guī)則是認(rèn)定是否構(gòu)成間接侵權(quán)（商標(biāo)侵權(quán)）的標(biāo)準(zhǔn)，如果依據(jù)該規(guī)則采取必要措施，則不會承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。See Tiffany (NJ) Inc. and Tiffany and Company v. eBay, Inc., 600 F.3d 93 (2nd Cir. 2010).對此甚至有學(xué)者呼吁制定商標(biāo)成文法層面上的“通知—移除”規(guī)則，52See Martin R.F. Senftleben, An Uneasy Case for Notice and Takedown: Context Specific Trademark Rights (Mar. 16, 2012). Availableat www.ssrn.com/abstract/=2025075.但美國司法實踐至今尚未將其適用至專利領(lǐng)域。《歐盟電子商務(wù)指令》第14條規(guī)定，如果信息服務(wù)提供商在知道其用戶利用其服務(wù)存儲的違法信息后，及時刪除信息或斷開其鏈接，則并不就此承擔(dān)責(zé)任，53該條并未如DMCA和《條例》那般直接規(guī)定“通知與移除”規(guī)則，其將信息服務(wù)提供商“知道”侵權(quán)行為后及時采取必要措施是適用“避風(fēng)港規(guī)則”的前提，而權(quán)利人的通知是使得信息服務(wù)提供商知道侵權(quán)行為的方式之一。Article 14 of the Directive 2000/31/EC of the European Parliament and of the Council.雖然此處的違法信息并未被限制為版權(quán)侵權(quán)內(nèi)容，故可適用至其他知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，但目前歐盟在實踐中僅將該條適用至版權(quán)54See Audiencia Provincial Sentencia [A.P.S.] [Provincial Appellate Court Sentence] Madrid, Jan. 14, 2014 (No. 11/2014) (Spain) (Gestevision Telecinco, S.A. v. YouTube, LLC), translated in Decision No. 11/2014 on YouTube v Telecinco, Hogan Lovells Global Media & Comm. Watch (Feb.14, 2014), http://www.hlmediacomms.com/files/2014/02/Telecinco-v-Youtube_EN.pdf; see also Martini Manna & Elena Martini, The Court of Turin on the Liability of Internet Service Providers, Lexology (June 10, 2014), 載http://www.lexology.com/library/detail.aspx?g=ec9e1298-7367-4f0a-a263-0cbaff076e29，最后訪問日期：2018年12月31日。和商標(biāo)55See Joined Cases C-236/08-C-238/08, Google France SARL v. Louis Vuitton Malletier SA, 2010 E.C.R. I-2417; Case C-324/09, L Oréal SA v. eBay Int’l AG, 2011 E.C.R. I-6011.等領(lǐng)域，尚未將其延伸適用至專利領(lǐng)域?！度毡咎囟娦欧?wù)提供者損害賠償責(zé)任限制法》第3條第1款豁免了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在特定情形下為用戶的侵權(quán)行為承擔(dān)賠償責(zé)任，該條并未將其適用限制在版權(quán)領(lǐng)域，即原則上可以適用至商標(biāo)、隱私、名譽或其他權(quán)利受侵害的情形，該條第2款規(guī)定了類“通知—移除”規(guī)則。56該條第1 款規(guī)定，信息發(fā)送方使用特定電信服務(wù)侵犯他人權(quán)利的，特定電信設(shè)備提供商并不因此就權(quán)利人的損失承擔(dān)責(zé)任，除非提供商在技術(shù)上可能采取措施以制止侵權(quán)信息的擴散，或者提供商知道或有合理理由知道侵權(quán)行為的存在。該條第2 款規(guī)定，在滿足以下條件時，特定電信服務(wù)提供商在制止侵權(quán)信息傳播的必要限度內(nèi)采取措施制止了侵權(quán)信息的傳播，其并不會對信息發(fā)送方的損失承擔(dān)責(zé)任：（1）服務(wù)提供商有合理的理由相信其他人的權(quán)利在無正當(dāng)理由時，因侵權(quán)信息的傳播而遭受侵害；（2）權(quán)利人書面請求服務(wù)提供商采取措施以制止侵權(quán)信息的傳播，指明侵權(quán)信息、被侵害的權(quán)利以及其認(rèn)為侵權(quán)的理由，服務(wù)提供商將該請求書轉(zhuǎn)發(fā)給信息發(fā)出方并詢問其是否同意權(quán)利人的請求，在轉(zhuǎn)通知7 日內(nèi)未收到信息發(fā)出方的反對意見的。此外，日本在司法實踐中也已將該條適用至商標(biāo)領(lǐng)域，57在該案中，東京知識產(chǎn)權(quán)高等法院明確指出，如果網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在接到權(quán)利人或第三方的通知后，在合理期限內(nèi)未能刪除侵權(quán)內(nèi)容，其應(yīng)就用戶的侵權(quán)行為承擔(dān)商標(biāo)侵權(quán)責(zé)任。而該案的被告在收到權(quán)利人的通知后8天內(nèi)刪除了網(wǎng)站上侵犯商標(biāo)權(quán)的商品，法院認(rèn)定該期限合理，故判定被告無需承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。Chiteki Zaisan Kōtō Saibansho [Intellectual Prop. High Ct.] February 14, 2012, Hei 22 (ne) no.10076, 2161 Hanrei jihō [Hanji] 86 (Japan). Quoted from: Shinada, Yoko, Suggestions for Improvement of Notice and Takedown System of Japanese Online Marketplaces (2014), p.14. MIPLC Master Thesis Series (2013/2014). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2605415.并且在相關(guān)判決之后，為符合其裁判主旨，日本產(chǎn)業(yè)界的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商必須確保建立有效的“通知—移除”規(guī)則。58See John A. Tessensohn, Intellectual Property High Court of Japan s Sweet Valentine to Trademark Owners, 34(8) E.I.P.R. 555, 557 (2012).

即便“通知—移除”規(guī)則在國際上尚未開適用于專利領(lǐng)域之先河，但是在其已超越著作權(quán)的藩籬而延伸適用至商標(biāo)領(lǐng)域的當(dāng)下，我們更應(yīng)該關(guān)心的是，將其適用于專利領(lǐng)域究竟有無制度障礙。對此，本文的回答是否定的。一方面，“通知—移除”規(guī)則首先規(guī)定在美國版權(quán)法中是特定時代背景下的偶然產(chǎn)物。正如美國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)威學(xué)者所指出的，美國版權(quán)法中的避風(fēng)港規(guī)則是偶然的產(chǎn)物，而非被精心設(shè)計出來……除版權(quán)侵權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)可適用避風(fēng)港規(guī)則外，其他知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為不可適用，這將導(dǎo)致避風(fēng)港規(guī)則出現(xiàn)漏洞，使網(wǎng)絡(luò)中介面臨侵權(quán)風(fēng)險，并導(dǎo)致其對不同的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)投訴作出不同的應(yīng)對。在此基礎(chǔ)上，該學(xué)者進(jìn)一步主張構(gòu)建統(tǒng)一適用于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和其他民事侵權(quán)案件的避風(fēng)港規(guī)則。59Mark A. Lemley, Digital Rights Management: Rationalizing Internet Safe Harbors, 6 J. on Telecomm. & High Tech. L. 101, 107-108 (2007).

另一方面，即便著作權(quán)法中的“通知—移除”規(guī)則有其特定的政策導(dǎo)向，即平衡權(quán)利保護(hù)與促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展，那么我們完全可以在尊重該政策導(dǎo)向的原則限度內(nèi)，將該規(guī)則延伸適用至其他領(lǐng)域。正如有學(xué)者所指出的，如果對技術(shù)發(fā)展的關(guān)心是間接侵權(quán)責(zé)任的共同特征，那我們可能從版權(quán)法的語境中推導(dǎo)出更廣泛適用于間接侵權(quán)責(zé)任的原則。60Graeme B. Dinwoodie ed., Secondary Liability of Internet Service Providers, Springer 2017, p. 57.DMCA的立法史也表明，國會制定避風(fēng)港規(guī)則的目的是協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與電子商務(wù)的發(fā)展，其在立法理由的措辭中并沒有使用“著作權(quán)”一詞，而是一以貫之地使用“知識產(chǎn)權(quán)”與電子商務(wù)。此外，國會還明確指出，隨著電子商務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展，二者的關(guān)系也隨之改變，故國會確信準(zhǔn)確界定知識產(chǎn)權(quán)與電子商務(wù)的關(guān)系十分重要。61See H.R. Report 105-551, Part 2, p.23.因此，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的政策導(dǎo)向下，“通知—移除”規(guī)則本身就超越了知識產(chǎn)權(quán)細(xì)分的種類，其適用于專利領(lǐng)域自無制度障礙。

綜上，反對論者所主張的“通知—移除”規(guī)則在著作權(quán)法中的特殊語境并不成立，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對專利侵權(quán)判斷能力的相對不足僅意味著其注意義務(wù)的適當(dāng)降低，且該種不足可通過配套制度予以完善。該規(guī)則的適用超越著作權(quán)領(lǐng)域是國際上的普遍做法，且在協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與促進(jìn)電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的政策目標(biāo)下，其可超越著作權(quán)從而適用于商標(biāo)和專利領(lǐng)域，是故反對論者的理由難以成立，自然無法達(dá)到“足夠充分且正當(dāng)”的程度。因此，在“通知—移除”規(guī)則適用于專利領(lǐng)域得以證立的前提下，總結(jié)與反思我國司法實踐的做法并在尊重司法初步共識的基礎(chǔ)上，設(shè)計出該規(guī)則的配套制度，就顯得尤為重要。

四、司法實踐對該規(guī)則適用的總結(jié)與反思

自《侵權(quán)責(zé)任法》生效以來，法院依托該法第36條的文本，將“通知—移除”規(guī)則適用于專利侵權(quán)案件中，并由此積累了豐富的案例資源。62筆者于2018年7月15日通過北大法寶（www.pkulaw.cn）的“司法案例”欄目進(jìn)行了檢索，首先選定“專利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛”案由，再以“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者”作為全文檢索關(guān)鍵詞，共檢索出284個案例結(jié)果，其中法院僅在5個案例中認(rèn)定電商平臺須對其用戶銷售專利侵權(quán)產(chǎn)品的行為承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

（一）專利領(lǐng)域的有效“通知”要件與著作權(quán)領(lǐng)域無異，但具體內(nèi)容說明要求較高

我國《條例》在借鑒DMCA的基礎(chǔ)上，規(guī)定著作權(quán)領(lǐng)域的有效“通知”須具備三方面內(nèi)容：（1）權(quán)利人的姓名（名稱）、聯(lián)系方式和地址；（2）要求刪除或者斷開鏈接的侵權(quán)作品、表演、錄音錄像制品的名稱和網(wǎng)絡(luò)地址；（3）構(gòu)成侵權(quán)的初步證明材料。63《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第14條。與之相比，專利領(lǐng)域的有效通知要件并無二致，缺少其中任一要件亦會構(gòu)成無效通知，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商無需據(jù)其采取相應(yīng)必要措施。例如，在杭州阿里巴巴廣告有限公司與肇慶市衡藝實業(yè)有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛上訴案64福建省高級人民法院（2016）閩民終字第1345號民事判決書。中，原告代理人的通知材料中缺乏授權(quán)委托書和被投訴方構(gòu)成侵權(quán)的初步證明材料，福建省高級人民法院據(jù)此認(rèn)定：在投訴人未補齊上述兩方面的材料的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定衡藝公司的投訴通知是一個無效的通知，上訴人未及時斷開有關(guān)鏈接沒有過錯。

當(dāng)然，在通知的具體內(nèi)容說明方面，法院也委婉地指出專利領(lǐng)域有效通知的要求應(yīng)當(dāng)比著作權(quán)領(lǐng)域有效通知的要求更為嚴(yán)苛。由于專利侵權(quán)的判斷具有較高的專業(yè)性，為適當(dāng)降低網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)提高權(quán)利人通知中對“構(gòu)成侵權(quán)的初步證明材料”的要求，如可要求權(quán)利人對其權(quán)利要求與被投訴侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征制作對比表等，畢竟專利權(quán)人提起投訴前也需要進(jìn)行侵權(quán)比對，進(jìn)而作出是否提起投訴的決定。而且，具體內(nèi)容說明要求的提高也有利于遏制權(quán)利人濫發(fā)侵權(quán)通知，可以在形式上過濾掉部分不當(dāng)投訴及濫用投訴，從而將合格的投訴及時傳遞給網(wǎng)絡(luò)商戶，以便根據(jù)網(wǎng)絡(luò)商戶的反應(yīng)，采取進(jìn)一步的措施，提高投訴質(zhì)量。65同注釋 64。

（二）轉(zhuǎn)通知義務(wù)是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的基本義務(wù)，亦為必要措施之一

司法實踐已將轉(zhuǎn)通知義務(wù)認(rèn)定為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的基本義務(wù)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到權(quán)利人的有效通知后，既未采取刪除、屏蔽和斷開鏈接等必要措施，又未轉(zhuǎn)通知給被投訴人時，應(yīng)就權(quán)利人擴大的損失承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。66在筆者檢索的284個案例中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商被判承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的案件僅有5個，這5個案例中有3個涉及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商因未將權(quán)利人的通知轉(zhuǎn)達(dá)給被投訴人而被判承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

在浙江天貓網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡稱天貓公司）訴威海嘉易烤生活家電有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案67浙江省高級人民法院（2015）浙知終字第186號民事判決書。中，浙江省高級人民法院認(rèn)為：天貓公司作為電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的提供者，基于其公司對于發(fā)明專利侵權(quán)判斷的能力、侵權(quán)投訴勝訴概率以及利益平衡等因素的考量，并不必然要求天貓公司在接受投訴后對被投訴商品立即采取刪除或屏蔽措施，對被訴商品采取的必要措施應(yīng)當(dāng)秉承審慎、合理原則，以免損害被投訴人的合法權(quán)益。但是將有效的投訴通知材料轉(zhuǎn)達(dá)被投訴人并通知被投訴人申辯當(dāng)屬天貓公司應(yīng)當(dāng)采取的必要措施之一。否則權(quán)利人投訴行為將失去任何意義，權(quán)利人的維權(quán)行為也將難以實現(xiàn)?！熵埞疚绰男猩鲜龌玖x務(wù)的結(jié)果導(dǎo)致被投訴人未收到任何警示從而造成損害后果的擴大。此外，廣東省高級人民法院和福州市中級人民法院分別在深圳摩炫科技有限公司等與肇慶市衡藝實業(yè)有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛上訴案68法院在該案中認(rèn)定：淘寶公司通過第三方交易平臺淘寶網(wǎng)為網(wǎng)絡(luò)用戶提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，且在接到衡藝公司律師函及一審訴訟材料……未履行諸如刪除、屏蔽、斷開鏈接以及將衡藝公司律師函轉(zhuǎn)送摩炫公司等義務(wù)，客觀上為摩炫公司本案侵權(quán)行為提供了幫助，致使損失進(jìn)一步擴大。廣東省高級人民法院（2016）粵民終字第1038號民事判決書。和肇慶市衡藝實業(yè)有限公司訴杭州阿里巴巴廣告有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案69法院在該案中認(rèn)定：被告阿里巴巴廣告公司作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，原告在提起該案訴訟前曾以律師函的方式函告其所經(jīng)營的網(wǎng)站上存在侵害涉案專利權(quán)的行為，并指明了侵權(quán)商戶及侵權(quán)產(chǎn)品的銷售鏈接地址，被告阿里巴巴廣告公司以通知所附文件不齊為由要求原告的委托代理人補充提供材料，但在此期間并未及時通知其網(wǎng)站上的被投訴商戶，即該案被告順意公司，同時也未及時采取防止侵權(quán)損失擴大的必要措施，明顯存在過錯。福建省福州市中級人民法院（2016）閩01民初字第200號民事判決書。中也作出過類似認(rèn)定。

上述判決還表明，司法實踐對“必要措施”的理解并不局限于刪除、屏蔽和斷開鏈接，轉(zhuǎn)通知亦被法院認(rèn)定為必要措施之一，這正是《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款的應(yīng)有之義。該款規(guī)定“刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施”中的“等”字說明，這三種措施僅為例示性規(guī)定，而非窮盡式列舉。70參見楊立新：《〈侵權(quán)責(zé)任法>規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任的理解與解釋》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2010年第2期，第7頁。廣州知識產(chǎn)權(quán)法院亦在判例中明確指出：《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款所規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者接到通知后所應(yīng)采取必要措施包括但并不限于刪除、屏蔽、斷開鏈接?！氨匾胧睉?yīng)根據(jù)所侵害權(quán)利的性質(zhì)、侵權(quán)的具體情形和技術(shù)條件等來加以綜合確定。71廣州知識產(chǎn)權(quán)法院（2017）粵73民初722號民事判決書；另參見廣州知識產(chǎn)權(quán)法院（2016）粵73民初字第790號民事判決書。這意味著網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到專利權(quán)人的通知后，并非必須采取刪除、屏蔽和斷開鏈接等必要措施，只要其轉(zhuǎn)通知給被投訴人后，即便沒有采取前述必要措施，亦不會必然因此而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。72如在“義烏市貝格塑料制品有限公司等訴上海艾爾貝包裝科技發(fā)展有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案”中，法院認(rèn)為：“阿里巴巴公司收到投訴后，及時將該投訴轉(zhuǎn)達(dá)給被投訴人，在收到被投訴人的反通知后亦及時將該反通知轉(zhuǎn)送給投訴人，阿里巴巴作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)經(jīng)營者，對于其關(guān)于投訴人與被投訴人提交的投訴和反通知中專利侵權(quán)與否的判斷不能苛以過高要求，故艾爾貝公司認(rèn)為阿里巴巴公司存在主觀過錯，應(yīng)與貝格公司構(gòu)成共同侵權(quán)的主張不能成立?！痹摪付彴柑枮椋荷虾Ｊ懈呒壢嗣穹ㄔ海?018）滬民終字第8號民事判決書；一審案號為：上海知識產(chǎn)權(quán)法院（2016）滬73民初字第841號民事判決書。

（三）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商依據(jù)第三方鑒定機構(gòu)的意見作出決定時，已盡合理注意義務(wù)

因自身缺乏專利侵權(quán)的判斷能力，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到專利權(quán)人的通知后，為降低承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險，甚至不惜委托第三方鑒定機構(gòu)對是否構(gòu)成專利侵權(quán)進(jìn)行鑒定，并依據(jù)鑒定機構(gòu)的意見進(jìn)而決定是否采取刪除、屏蔽和斷開鏈接等措施。司法實證判決結(jié)果表明，如果網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商系在依據(jù)第三方鑒定機構(gòu)的意見作出相應(yīng)決定時，法院均認(rèn)定其已盡到合理注意義務(wù)，不應(yīng)承擔(dān)間接侵權(quán)責(zé)任。

例如在應(yīng)鋼峰等訴永康市泛音電器廠等侵害實用新型專利權(quán)糾紛案中，淘寶公司在收到投訴后即通知被投訴人，并將被投訴人與投訴人的材料提供給浙江省知識產(chǎn)權(quán)研究與服務(wù)中心進(jìn)行侵權(quán)判定咨詢，該中心回復(fù)的意見是現(xiàn)有技術(shù)抗辯成立，故淘寶公司依據(jù)該咨詢意見暫未對侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行下架處理。對此，杭州市中級人民法院認(rèn)為：該案涉及較為復(fù)雜的專利技術(shù)比對，淘寶公司作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者難以自行作出準(zhǔn)確判斷，……在第三方機構(gòu)出具泛音電器廠現(xiàn)有技術(shù)抗辯成立的咨詢意見基礎(chǔ)上，淘寶公司對侵權(quán)產(chǎn)品鏈接未予刪除。法院認(rèn)為，對于作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的淘寶公司而言，其已經(jīng)盡到合理的注意義務(wù)，不宜認(rèn)定其對永康市泛音電器廠侵權(quán)行為的發(fā)生或侵權(quán)損害結(jié)果的擴大存在主觀過錯，其不應(yīng)承擔(dān)間接責(zé)任。73浙江省杭州市中級人民法院（2016）浙01民初字第753號民事判決書。此外，浙江省杭州市中級人民法院74在“趙志謀訴臺州市冰雪兒電器有限公司等侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案”中，浙江省杭州市中級人民法院認(rèn)為：天貓公司雖然未刪除侵權(quán)產(chǎn)品信息鏈接，但鑒于涉案專利系發(fā)明專利，侵權(quán)認(rèn)定涉及侵權(quán)產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征的比對，在天貓公司已委托浙江省知識產(chǎn)權(quán)研究與服務(wù)中心進(jìn)行侵權(quán)比對，尚無法得出侵權(quán)結(jié)論的情況下，天貓公司未刪除侵權(quán)產(chǎn)品鏈接并無過錯，無需承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任。參見浙江省杭州市中級人民法院（2017）浙01民初字第800號民事判決書。和廣州知識產(chǎn)權(quán)法院75在“李顯軍等訴溫州鑫達(dá)金箔工藝品有限公司等侵害實用新型專利權(quán)糾紛案”中，阿里巴巴公司在將原告的投訴意見轉(zhuǎn)通知給被告后，另聘請案外人浙江省知識產(chǎn)權(quán)研究與服務(wù)中心就被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否構(gòu)成侵權(quán)作出鑒定，鑒定結(jié)果無法判斷被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否落入涉案專利的保護(hù)范圍，故未刪除涉案產(chǎn)品鏈接，對此，廣州知識產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為：阿里巴巴廣告公司在無法判斷侵權(quán)成立與否的情況下未采取刪除、屏蔽、斷開鏈接的措施，屬于審慎、合理的處理。參見廣州知識產(chǎn)權(quán)法院（2016）粵73民初字第790號民事判決書。在其他案件中也作出過類似認(rèn)定。

盡管網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商依賴第三方機構(gòu)的鑒定意見所作出的判斷系已盡合理注意義務(wù)的體現(xiàn)，但值得反思的是，該注意義務(wù)的合理程度未免過高。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商本身就相對缺乏專利侵權(quán)判斷能力，其注意義務(wù)亦應(yīng)相應(yīng)降低，是故尋求第三方機構(gòu)的幫助只能是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在個案情形下的慎重考慮，而不能將其作為盡到合理注意義務(wù)的必要條件。當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商之所以如此行事，其目的在于規(guī)避承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險，這也與缺乏配套制度有關(guān)，其應(yīng)被納入配套制度設(shè)計的考慮當(dāng)中。

綜上，司法實證判決顯示，專利領(lǐng)域的有效“通知”要件與著作權(quán)領(lǐng)域無異，但由于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商相對欠缺對專利侵權(quán)的判斷能力，對通知具體內(nèi)容說明的要求較高，轉(zhuǎn)通知也已被認(rèn)定為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的基本義務(wù)和應(yīng)當(dāng)采取的必要措施之一。由于侵權(quán)判斷能力的欠缺，為規(guī)避承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在依賴第三方機構(gòu)的鑒定意見作出判斷時，已盡到合理注意義務(wù)，無須承擔(dān)間接侵權(quán)責(zé)任。這些司法實踐的初步共識為配套制度的設(shè)計提供了現(xiàn)成的資源。

五、實施規(guī)則所需配套制度的具體設(shè)計

《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款僅是對“通知—移除”規(guī)則的原則性規(guī)定，為其他民事單行法律或司法解釋針對不同的民事權(quán)益類型單獨規(guī)定配套制度存留了空間。因此，“通知—移除”規(guī)則在具體案件中的適用還需要援引各民事領(lǐng)域的具體配套制度，如著作權(quán)侵權(quán)案件中通知的形式、內(nèi)容和程序以及“反通知和恢復(fù)”的補救措施等就需要進(jìn)一步援引《條例》中的相關(guān)規(guī)定。專利侵權(quán)案件亦如此，只不過其配套制度仍有待設(shè)計。

（一）配套制度設(shè)計的準(zhǔn)則與經(jīng)驗

如前文所述，“通知—移除”規(guī)則堅持權(quán)益保護(hù)優(yōu)先的理念，這亦應(yīng)當(dāng)是配套制度設(shè)計的基本出發(fā)點，因此配套制度應(yīng)在一定程度上遏制專利侵權(quán)損害后果在網(wǎng)絡(luò)平臺上的擴散和傳播。司法實踐的經(jīng)驗亦表明，由于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商相對缺乏專利侵權(quán)的判斷能力，權(quán)利人在下發(fā)有效通知時負(fù)有較高的說明義務(wù)（尤其是在證明構(gòu)成侵權(quán)的方面），同時應(yīng)盡量使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商處于中立的地位，從而使其所負(fù)的合理注意義務(wù)相應(yīng)降低，不能一概要求其應(yīng)征詢第三方機構(gòu)的鑒定意見進(jìn)而作出合理判斷。此外，轉(zhuǎn)通知為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的基本義務(wù)，且轉(zhuǎn)通知已被法院認(rèn)定為必要措施之一。

此外，“通知—移除”規(guī)則及其配套制度在專利侵權(quán)領(lǐng)域的適用也應(yīng)當(dāng)與其他法律法規(guī)相協(xié)調(diào)?！峨娮由虅?wù)法》第43條則規(guī)定了類似于“反通知與恢復(fù)”的程序，并就將反通知轉(zhuǎn)達(dá)給權(quán)利人后恢復(fù)被投訴商品的時限和條件作出了細(xì)化規(guī)定。對此，專利領(lǐng)域配套制度的設(shè)計亦應(yīng)將其考慮在內(nèi)，以避免造成不同法律適用之間的沖突。

（二）配套制度設(shè)計的具體展開：“反通知與恢復(fù)”的引入

本文認(rèn)為，于諸種可行配套制度中，“反通知與恢復(fù)”制度與以上準(zhǔn)則和經(jīng)驗最為契合。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到權(quán)利人說明清晰的有效通知后，根據(jù)其要求刪除、屏蔽或斷開鏈接后，立即轉(zhuǎn)通知被投訴人，并在收到被投訴人說明清晰的有效反通知后，及時恢復(fù)被刪除、屏蔽或斷開鏈接的商品，此時，專利權(quán)人只能通過訴訟方式或?qū)で蠓ㄔ航罘绞綄Ρ煌对V商品采取措施。其中，“通知—移除”體現(xiàn)了權(quán)益保護(hù)優(yōu)先的理念，能相對遏制專利侵權(quán)損害后果在網(wǎng)絡(luò)平臺上的擴散與傳播，而“反通知與恢復(fù)”是對錯誤通知的平衡機制。該制度非但將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商置于相對中立的地位，通過使其免于陷入專利侵權(quán)的實質(zhì)判斷中，從而適當(dāng)降低其注意義務(wù)，而且還可以通過對通知要求的提高進(jìn)而限制錯誤通知和反通知。此外，“反通知與恢復(fù)”制度在我國著作權(quán)司法實踐領(lǐng)域已具備制度土壤，司法界和產(chǎn)業(yè)界對其相對熟悉，將其引入專利領(lǐng)域中也與《電子商務(wù)法》第43條的“反通知與恢復(fù)”和《侵權(quán)責(zé)任法》第36條對“反通知與恢復(fù)”的包容性理念76明不存在侵權(quán)行為，沒有侵犯發(fā)出通知的人的人格權(quán)、著作權(quán)等合法權(quán)益，發(fā)出通知的人應(yīng)當(dāng)對由此造成的損失承擔(dān)責(zé)任。王勝明主編：《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法釋義》，法律出版社2013年版，第214頁。相配套和銜接，統(tǒng)一“通知—移除”規(guī)則在電子商務(wù)中的適用。值得一提的是，《侵權(quán)編草案》第971條在借鑒《電子商務(wù)法》的基礎(chǔ)上，亦規(guī)定了“反通知與恢復(fù)”制度。

有學(xué)者還主張將“通知—必要措施”或“通知—轉(zhuǎn)通知—移除”適用于專利領(lǐng)域，但本文認(rèn)為均不甚妥當(dāng)?！巴ㄖ匾胧钡囊x為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到權(quán)利人的通知后，原則上不采取刪除、屏蔽或斷開鏈接等移除性措施，而是采取轉(zhuǎn)通知或提供用戶信息披露等非移除性措施，并向權(quán)利人告知轉(zhuǎn)通知情況。77參見詹映：《“通知—移除”規(guī)則在專利領(lǐng)域的適用性分析》，載《法商研究》2017年第6期，第185-186頁。該制度雖然吸收了司法實踐將轉(zhuǎn)通知認(rèn)定為必要措施之一的共識，而且也將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商置于相對中立的地位，但是該制度架空了《侵權(quán)責(zé)任法》第36條第2款所體現(xiàn)的權(quán)益保護(hù)優(yōu)位的理念，專利權(quán)人絲毫無法藉由“通知—移除”規(guī)則控制侵權(quán)后果在網(wǎng)絡(luò)平臺上的傳播，只得訴諸于司法救濟，因此該制度并不可取。

相較而言，“通知—轉(zhuǎn)通知—移除”在利益衡量方面更為科學(xué)和兼顧。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在收到權(quán)利人要求采取移除性措施的通知后，應(yīng)當(dāng)立即轉(zhuǎn)通知給被投訴人，如果后者逾期未作出回應(yīng)和說明，則應(yīng)對被投訴商品采取移除性措施，但如果被投訴人在要求的期限內(nèi)作出不侵權(quán)的說明，則網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)將情況告知權(quán)利人，相關(guān)糾紛應(yīng)通過訴訟途徑解決。78參見王遷：《論“通知與移除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用性——兼評〈專利法修訂草案（送審稿）〉第63條第2款》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第3期，第31-32頁。該制度既在一定程度上賦予權(quán)利人對侵權(quán)結(jié)果的阻卻能力，又將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商置于相對中立的地位，而且其最大的優(yōu)勢在于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商在接到權(quán)利人的通知后無須立即采取移除性措施，而是賦予被投訴人說明的權(quán)利，能有效避免因權(quán)利人的錯誤通知給被投訴人所造成的損失。但該制度最大的問題為在現(xiàn)行法律制度框架內(nèi)，電子商務(wù)領(lǐng)域不同侵權(quán)行為適用不同類型的避風(fēng)港規(guī)則，難以在電子商務(wù)領(lǐng)域統(tǒng)一避風(fēng)港規(guī)則的適用，也與《電子商務(wù)法》的規(guī)定相沖突，故其不甚妥當(dāng)。

因此，在《條例》規(guī)定的“反通知與恢復(fù)”制度已細(xì)化《侵權(quán)責(zé)任法》第36條關(guān)于“通知—移除”規(guī)則的原則性規(guī)定的現(xiàn)實語境下，《專利法修訂草案（送審稿）》第63條將《侵權(quán)責(zé)任法》第36條的原則性規(guī)定引入進(jìn)專利法中本不應(yīng)該產(chǎn)生爭議，只要在專利法中規(guī)定相應(yīng)的配套制度即可。在立法技術(shù)層面上，本文建議通過司法解釋或行政法規(guī)的方式確立“反通知與恢復(fù)”的配套制度，以為其在專利領(lǐng)域的嘗試留有驗證和改進(jìn)的空間。此外，即便未規(guī)定權(quán)利人的錯誤通知責(zé)任和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商怠于移除的責(zé)任也無大礙，因為基于其一般侵權(quán)行為的本質(zhì)，仍可依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》第6條第1款的過錯原則予以認(rèn)定。79參見楊立新：《〈侵權(quán)責(zé)任法〉規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任的理解與解釋》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2010年第2期，第8頁。對于專利權(quán)人的惡意錯誤通知，《電子商務(wù)法》第42條規(guī)定的懲罰性賠償自有適用空間。

結(jié) 語

綜上所述，無論是基于《侵權(quán)責(zé)任法》第36條解釋論框架，還是基于比較法上的趨勢和該規(guī)則的政策導(dǎo)向，將“通知—移除”規(guī)則延伸適用至專利領(lǐng)域均無制度障礙和價值背離。因此，《專利法（修正案草案）》對《專利法送審稿》第63條的摒棄，法理依據(jù)不足，亦會造成將來的《專利法》與《電子商務(wù)法》和《民法典侵權(quán)責(zé)任編》之間的適用沖突。是故本文認(rèn)為，宜恢復(fù)《專利法送審稿》第63條的規(guī)定。

尚有疑問的是，DMCA避風(fēng)港規(guī)則的初衷，在其生效20年后的今天，是否已時過境遷。換言之，DMCA制定之初，預(yù)防侵權(quán)的數(shù)字識別技術(shù)尚未成熟，而如今這一技術(shù)早已更新迭代。因此，是否仍有必要將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商置于中立地位，抑或是在其實力如此雄厚的當(dāng)下，適當(dāng)賦予其相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任，實值研究。本文粗淺地認(rèn)為，應(yīng)在對“通知與移除”規(guī)則的經(jīng)濟效果和社會效果進(jìn)行實證研究的基礎(chǔ)上，探究可行的對策與路徑。