學(xué)科評估中院系設(shè)置與學(xué)科交叉的矛盾與對策

管翠中 范愛紅 曾曉牧

摘要?學(xué)科交叉是學(xué)科發(fā)展的趨勢，也是產(chǎn)生原創(chuàng)性創(chuàng)新成果的重要途徑，但交叉學(xué)科的成果歸屬具有交叉性和不確定性。我國高校在學(xué)科評估中往往以行政院系為單位申報成果，忽視了院系之間的成果交叉，影響了學(xué)科評估結(jié)果的客觀性和真實性。本文以清華大學(xué)土木工程學(xué)科為例，從論文貢獻(xiàn)院系和歸屬學(xué)科的角度，研究土木工程學(xué)科的論文貢獻(xiàn)院系分布以及土木工程系論文的學(xué)科分布，通過二者的對應(yīng)關(guān)系，揭示學(xué)科評估中院系設(shè)置與學(xué)科交叉融合的矛盾。同時也探討了圖書館作為高校情報分析服務(wù)的核心機構(gòu)，如何有效地立足自身的專業(yè)優(yōu)勢，理清院系間學(xué)科交叉的關(guān)系，為科研及管理工作提供決策支持。

關(guān)鍵詞?學(xué)科評估?院系設(shè)置?學(xué)科交叉?高等教育評價?土木工程

分類號?G250

DOI?10.16603/j.issn1002-1027.2019.06.014

1?引言

在全球知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，科學(xué)研究越來越呈現(xiàn)出多學(xué)科交叉融合的發(fā)展趨勢[1]。高校作為科學(xué)研究的重要陣地，積極探索多學(xué)科交叉融合的有效途徑，設(shè)立跨學(xué)科獨立研究機構(gòu)、鼓勵院系間開展跨學(xué)科的合作研究。學(xué)科交叉是科學(xué)創(chuàng)新的源泉，往往能產(chǎn)生學(xué)科前沿的重大突破和重大創(chuàng)新成果。但是，現(xiàn)有的科研成果評價體制及獎勵制度，讓學(xué)科交叉所產(chǎn)生的成果在人員、院系乃至學(xué)科的歸屬上具有交叉性、不確定性和復(fù)雜性。

在此背景下，對于高校現(xiàn)有體制、組織架構(gòu)制約學(xué)科交叉融合的研究近年來受到較多關(guān)注。楊超等提出，建立大類學(xué)科平臺組織和教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)組織相結(jié)合的跨學(xué)科組織，促進(jìn)跨學(xué)科發(fā)展[2];羅勤等提出，要選擇適切的學(xué)科交叉載體，探索“學(xué)科特區(qū)”人才匯聚制度，構(gòu)建支撐學(xué)科交叉的運行模式[3];胡樂樂指出，我國大學(xué)應(yīng)該學(xué)習(xí)借鑒美國亞利桑那州立大學(xué)的跨學(xué)科改革與發(fā)展的先進(jìn)經(jīng)驗[4]。上述研究主要集中于理論層面，揭示現(xiàn)有制度對學(xué)科交叉的制約并提出解決方案，而從具體科研成果歸屬的角度研究學(xué)科交叉的院系壁壘卻鮮有涉及。

2016年4月，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心啟動全國第四輪一級學(xué)科整體水平評估（簡稱教育部學(xué)科評估）[5]，共有513個單位的7449個學(xué)科參與評估[6]。學(xué)術(shù)論文作為科研成果的一種重要形式，是此次學(xué)科評估對科學(xué)研究水平的重點考察方面。“C9聯(lián)盟”高校是首批國家“985工程”重點建設(shè)的9所著名大學(xué)，共有400個學(xué)科參評，校均參評學(xué)科數(shù)高達(dá)44.4。由于參評學(xué)科較多，這些實力較強的綜合性高校的絕大多數(shù)學(xué)科通常只能依托一個對口的行政院系申報成果。雖然教育部學(xué)科評估允許交叉學(xué)科成果按份額上報到多個學(xué)科，但是由于院系之間的壁壘和自我保護(hù)意識，每個院系都希望自己對口負(fù)責(zé)的學(xué)科能夠獲得最佳評估結(jié)果，于是本院系發(fā)表的交叉學(xué)科成果難以歸并到其他相關(guān)學(xué)科;同樣，其他院系發(fā)表的有關(guān)該學(xué)科的成果也難以歸并進(jìn)來。這種做法的問題在于以院系行政邊界來劃定學(xué)科邊界，缺乏頂層學(xué)科統(tǒng)籌，忽視了院系之間的學(xué)術(shù)成果交叉，在不同程度上影響了學(xué)科評估結(jié)果的客觀性、真實性和準(zhǔn)確性，值得關(guān)注和思考。

為了進(jìn)一步揭示高校學(xué)科評估中院系設(shè)置與學(xué)科交叉融合之間的矛盾，本文以清華大學(xué)土木工程學(xué)科的學(xué)術(shù)論文評估為例，從論文的院系和學(xué)科歸屬這兩個角度，研究土木工程學(xué)科的論文貢獻(xiàn)院系分布以及土木工程系論文的學(xué)科分布，分析院系與學(xué)科的論文成果的對應(yīng)關(guān)系，透視學(xué)術(shù)成果的學(xué)科交叉情況以及我國高校當(dāng)前學(xué)科評估中存在的實際問題。針對院系設(shè)置與學(xué)科交叉的矛盾，圖書館可以依據(jù)自身專業(yè)優(yōu)勢，從文獻(xiàn)計量角度揭示院系間學(xué)科交叉的關(guān)系，為決策者提供科學(xué)的決策依據(jù)。本文以學(xué)術(shù)論文的評估為例，其他學(xué)術(shù)成果形式也有相似情況，可以類推。

2?研究方法

本文采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，運用科睿唯安（Clarivate Analytics，原湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）出品的國際權(quán)威科研績效評估工具InCites，對清華大學(xué)土木工程學(xué)科及土木工程系的論文進(jìn)行院系和學(xué)科的歸屬分析。InCites按照論文所刊載的期刊來確定論文所屬學(xué)科。

第四輪學(xué)科評估要求上報的論文發(fā)表于2012年1月1日至2015年12月31日期間，本文選取的論文統(tǒng)計年限與之保持一致。論文的學(xué)科歸屬，依據(jù)InCites提供的中國國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科分類體系（China SCADC Subject Categories， CSSC），即第四輪學(xué)科評估的一級學(xué)科分類進(jìn)行劃分。論文的院系歸屬，依據(jù)清華大學(xué)學(xué)科評估過程中的對口責(zé)任院系進(jìn)行對應(yīng);部分論文存在多院系交叉合作的現(xiàn)象，按照各院系貢獻(xiàn)度均分的方式處理[7]?。

3?清華大學(xué)土木工程學(xué)科論文貢獻(xiàn)院系分布

在InCites中檢索到，2012—2015年清華大學(xué)土木工程學(xué)科共發(fā)表SCIE（Science Citation Index Expanded）和SSCI（Social Sciences Citation Index）論文793篇。對這些論文的作者單位進(jìn)行分析（如圖1所示），發(fā)現(xiàn)土木工程系為論文貢獻(xiàn)度最高的院系，這和清華大學(xué)本輪學(xué)科評估中土木工程系是土木工程學(xué)科的對口責(zé)任院系相吻合。但土木工程系的論文貢獻(xiàn)度占比遠(yuǎn)沒有想象中的高，僅占43.5%。貢獻(xiàn)度較高的院系還有建筑學(xué)院（19.4%）、水利水電工程系（17.8%）。此外，建設(shè)管理系（3.6%）、航天航空學(xué)院（2.0%）、深圳研究生院（2.0%）等其他院系也有少量論文發(fā)表在土木工程學(xué)科的期刊。如果在學(xué)科評估成果申報中，土木工程學(xué)科僅填寫土木工程系發(fā)表的論文，剩余院系的論文計入各自對口學(xué)科，顯然會造成統(tǒng)計成果的缺失，不足以反映清華大學(xué)土木工程學(xué)科的真正實力，對清華大學(xué)土木工程學(xué)科的評估結(jié)果也會有不利影響。

4?清華大學(xué)土木工程系研究學(xué)科方向分析

2012—2015年，清華大學(xué)土木工程系發(fā)表SCIE和SSCI論文522篇。利用InCites工具，對論文所屬的教育部一級學(xué)科進(jìn)行分析。如圖2所示，清華大學(xué)土木工程系所發(fā)表論文主要分布在土木工程學(xué)科期刊（占比65.9%），這也和土木工程系是按照一級學(xué)科土木工程學(xué)科設(shè)立相吻合。此外，清華大學(xué)土木工程系論文所屬學(xué)科還有材料科學(xué)與工程（28.2%）、地質(zhì)資源與地質(zhì)工程（6.5%）、數(shù)學(xué)（5.9%）、力學(xué)（5.7%）等。如果在學(xué)科評估中，土木工程系將自己的論文僅以土木工程學(xué)科的學(xué)術(shù)成果上報，也同樣會造成其他學(xué)科成果的缺失，帶來學(xué)科評估誤差。

5?問題討論

學(xué)科評估中，對于參評學(xué)科數(shù)較多的綜合性研究型大學(xué)，尤其是像“C9聯(lián)盟”這樣校均參評學(xué)科數(shù)達(dá)到44.4個的國內(nèi)頂尖大學(xué)，在績效和問責(zé)導(dǎo)向逐漸成為主宰的學(xué)術(shù)生態(tài)圈，各個院系在學(xué)科評估材料申報的過程中，存在院系壁壘和院系自我保護(hù)。與交叉學(xué)科的發(fā)展相比，學(xué)科評估所用的學(xué)科分類體系相對滯后，有些交叉學(xué)科成果很難對應(yīng)到合適的學(xué)科類目。論文是否歸屬于某一學(xué)科更合適，或者說是否更應(yīng)該對應(yīng)到其他學(xué)科，沒有明確的規(guī)定。這在一定程度上造成論文尤其是跨學(xué)科論文的申報存在隨意性和模糊地帶。那些交叉學(xué)科的成果無法歸屬到更對口的學(xué)科中去，嚴(yán)重影響了學(xué)科評估結(jié)果的公平性和真實性。而院系的歸屬是清晰的，最后的結(jié)果是，對于參評學(xué)科數(shù)眾多的頂尖大學(xué)，學(xué)科評估往往成為院系評估;而對于一些參評學(xué)科少、綜合實力較弱的高校，還會出現(xiàn)舉全校各學(xué)科之力力保少數(shù)重點學(xué)科的情況，這對綜合性研究型大學(xué)也是不公平的。

以清華大學(xué)土木工程學(xué)科為例，隨著交叉學(xué)科的發(fā)展，土木工程學(xué)科的成果貢獻(xiàn)院系開始逐步分散到土木工程系、建筑學(xué)院、水利水電工程系等院系，如果在土木工程學(xué)科評估成果申報中僅填寫土木工程系的成果，會造成統(tǒng)計成果的缺失。同樣，土木工程系研究的學(xué)科也分散在土木工程、材料科學(xué)與工程等方面，如果在學(xué)科評估中土木工程系將自己的成果僅以土木工程學(xué)科的學(xué)術(shù)成果上報，也同樣會造成其他學(xué)科成果的缺失。在當(dāng)前由各個學(xué)校自主申報成果的模式下，成果學(xué)科范疇和責(zé)任院系的擴(kuò)大會導(dǎo)致評估結(jié)果偏高，而相應(yīng)的學(xué)科范疇和責(zé)任院系的縮小會導(dǎo)致評估結(jié)果偏低。

6?對策建議

在院系設(shè)置與學(xué)科交叉的矛盾中，成果的歸屬具有交叉性、不確定性和復(fù)雜性。如何解決學(xué)科評估中院系設(shè)置與學(xué)科交叉的矛盾，涉及教育部學(xué)科體系、高校學(xué)科建制、學(xué)科評估辦法與督導(dǎo)機制等諸多宏觀戰(zhàn)略層面。本文僅就高校圖書館如何立足自身競爭情報服務(wù)工作的優(yōu)勢，理清院系間學(xué)科交叉的關(guān)系，為決策者提供科學(xué)決策依據(jù)，嘗試提出以下對策建議。

6.1?揭示學(xué)科與主責(zé)院系的對應(yīng)關(guān)系

在學(xué)科交叉融合的社會大環(huán)境大背景下，固有的學(xué)科劃分及院系設(shè)置已難以適應(yīng)，尤其是在成果產(chǎn)出方面，學(xué)科與院系并非一一對應(yīng)的關(guān)系。雖然學(xué)科負(fù)責(zé)人、院系黨政領(lǐng)導(dǎo)以及院系教師對于本院系研究的交叉學(xué)科方向、所屬學(xué)科與哪些院系存在研究關(guān)聯(lián)有著一定的認(rèn)識，但往往只是主觀感受，缺少準(zhǔn)確而翔實的數(shù)據(jù)支撐。圖書館可利用自身中立的身份和情報服務(wù)的優(yōu)勢，從成果產(chǎn)出的角度對本校各學(xué)科與各院系間的學(xué)術(shù)交叉關(guān)系進(jìn)行精確的揭示，分析各學(xué)科成果產(chǎn)出的院系貢獻(xiàn)度，以及院系科研成果產(chǎn)出的學(xué)科分布。這將有助于決策層更好地把握學(xué)校整體產(chǎn)出的學(xué)科交叉情況，在學(xué)科評估中進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

6.2?基于論文內(nèi)容進(jìn)行學(xué)科劃分

商業(yè)數(shù)據(jù)庫提供有基于期刊的學(xué)科分類體系，可以確定論文與學(xué)科的映射關(guān)系，如Web of Science數(shù)據(jù)庫的22個ESI學(xué)科分類和252個Web of Science細(xì)分學(xué)科;Scopus數(shù)據(jù)庫的27個學(xué)科領(lǐng)域和335個細(xì)分學(xué)科;中國知網(wǎng)的168個學(xué)科領(lǐng)域。這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫同時也基于期刊提供對應(yīng)的教育部學(xué)科分類體系，或者是數(shù)據(jù)庫自身學(xué)科分類與教育部學(xué)科分類的映射表。圖書館可以依此繪制出教育部學(xué)科分類的期刊對映表，甚至是詳盡的本校論文及其所屬期刊、學(xué)科、院系的列表，提供給學(xué)校相關(guān)學(xué)科負(fù)責(zé)院系和學(xué)科負(fù)責(zé)人，便于從論文所屬學(xué)科而不是作者所屬院系來提交學(xué)科評估的論文產(chǎn)出清單，使交叉學(xué)科論文歸入最適合的學(xué)科分類。

6.3?建設(shè)揭示交叉學(xué)科的機構(gòu)知識庫

教師的成果管理和學(xué)術(shù)傳播一直是高校的重要工作，機構(gòu)知識庫（Institutional Repository）不僅能夠?qū)W(xué)校的科研產(chǎn)出進(jìn)行很好的組織、收藏和長期保存，而且可以增加學(xué)者、機構(gòu)及其成果的內(nèi)外展示度[8]。中國高校機構(gòu)知識庫聯(lián)盟[9]目前僅有50名成員，占全國1265所本科院校的4.0%，占全國2688所普通高等學(xué)校的1.9%[10]，且有部分機構(gòu)知識庫處于停用或半停用狀態(tài)[11]。建議圖書館利用自身資源和能力優(yōu)勢，建好機構(gòu)知識庫，協(xié)助學(xué)校和學(xué)者整理、保存并展示其學(xué)術(shù)成果。在機構(gòu)知識庫建設(shè)中不僅以院系作為成果索引，還應(yīng)對交叉學(xué)科成果進(jìn)行關(guān)聯(lián)與標(biāo)引，加入成果的學(xué)科屬性索引，為學(xué)校教職工評職稱、科技成果獎勵、學(xué)科評估等工作中學(xué)術(shù)成果的快速、準(zhǔn)確調(diào)用做準(zhǔn)備。

6.4?提供對標(biāo)高校的相關(guān)數(shù)據(jù)

在學(xué)科評估、學(xué)科規(guī)劃以及學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃中，除了解自身的成果產(chǎn)出外，還要掌握對標(biāo)高校的產(chǎn)出，在評估競爭中能夠做到知己知彼，才能更好地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)自身工作[12]。在學(xué)科評估過程中，通常的做法是按主責(zé)院系需求提供對標(biāo)高校相應(yīng)院系的成果統(tǒng)計。然而，面對學(xué)科交叉的發(fā)展趨勢，相應(yīng)院系的成果不足以反映對標(biāo)學(xué)校該學(xué)科的真正實力，可以考慮從學(xué)科屬性的角度，提供本校與對標(biāo)高校該學(xué)科的相關(guān)成果統(tǒng)計對比數(shù)據(jù)[13]。這樣能夠幫助學(xué)科主責(zé)院系認(rèn)清與對標(biāo)學(xué)校之間的差距，更加有效地應(yīng)對學(xué)科評估，找到今后努力的方向。

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作者單位：清華大學(xué)圖書館，北京，100084

收稿日期：2018年6月25日

（責(zé)任編輯：支娟）