后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)趕超的組織學(xué)習(xí)安排

李先科 李重燕

摘要： 雙元學(xué)習(xí)能力一直以來都是企業(yè)創(chuàng)新成長的關(guān)鍵。對于市場和技術(shù)雙重落后的后發(fā)企業(yè)，組織學(xué)習(xí)制度安排需要在探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)之間進(jìn)行權(quán)衡。本研究梳理了雙元學(xué)習(xí)平衡的主要理論，在此基礎(chǔ)上提出了一種有效的組織學(xué)習(xí)制度安排，即互惠式學(xué)習(xí)。構(gòu)建互惠式學(xué)習(xí)的關(guān)鍵有兩個：一是嵌入到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，尋找合適的合作伙伴;二是外部化學(xué)習(xí)方向的選擇。本研究深入分析互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制的特征，認(rèn)為企業(yè)通過尋找合作伙伴，利用比較優(yōu)勢原理，將某一種學(xué)習(xí)外部化，從而構(gòu)建一種復(fù)合動態(tài)雙元平衡，以充分發(fā)揮已有資源的學(xué)習(xí)效率，提高創(chuàng)新成長能力。

關(guān)鍵詞：后發(fā)企業(yè);技術(shù)趕超;組織學(xué)習(xí);互惠式學(xué)習(xí);復(fù)合雙元平衡

一、 文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新一直以來被視作企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源動力，是企業(yè)的核心競爭力。如何獲取技術(shù)創(chuàng)新成為學(xué)術(shù)界研究的重點問題。學(xué)習(xí)是獲取技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。因而，研究企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制，是近些年來國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點問題。一般認(rèn)為學(xué)習(xí)方式包括兩種：探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)。Vlentina Lazzarotti（2017）提出，企業(yè)需要同時進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)，才能獲得短期的生存和長期的持續(xù)發(fā)展。企業(yè)同時進(jìn)行探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，稱為“雙元”學(xué)習(xí)。組織雙元被認(rèn)為是解決企業(yè)生存和可持續(xù)發(fā)展的重要學(xué)習(xí)機(jī)制。

早期的學(xué)者對學(xué)習(xí)的研究主要是考慮知識的異質(zhì)性和資源的稀缺性，因而企業(yè)不得不在利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)之間進(jìn)行權(quán)衡?？紤]到技術(shù)和市場雙重落后的初創(chuàng)企業(yè)，時空分離平衡理論認(rèn)為，受制于資源限制企業(yè)組織沒法同時進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)，只能在一定時間內(nèi)聚焦于一種學(xué)習(xí)，利用時間循環(huán)的方式來實現(xiàn)間斷式均衡。這種理論假定市場與技術(shù)以較平穩(wěn)的速度變化，這樣企業(yè)才可以通過調(diào)整時間次序，來協(xié)調(diào)不同的學(xué)習(xí)活動，從而無需考慮環(huán)境條件。而結(jié)構(gòu)雙元平衡理論認(rèn)為考慮到依時間次序調(diào)整學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)會使得企業(yè)內(nèi)部子單元遭受較大的破壞，組織應(yīng)采用各自獨立的、差異化的子單元來實現(xiàn)雙元平衡。這種平衡是在組織內(nèi)部實現(xiàn)的，同樣不需要考慮外部環(huán)境。前者強(qiáng)調(diào)時間順次的雙元，后者強(qiáng)調(diào)的是空間上的雙元。但是，對于這兩種理論而言，什么時間點可以將資源從利用性學(xué)習(xí)向探索性學(xué)習(xí)，以及不同時間節(jié)點雙元學(xué)習(xí)的分配比例是多少，無法進(jìn)行量化分析，只能取決于管理者的決策水平。

因此，后來的學(xué)者開始聚焦雙元學(xué)習(xí)的平衡問題。企業(yè)的創(chuàng)新行為可以分為：員工個體的創(chuàng)新，企業(yè)整體創(chuàng)新。相對應(yīng)的學(xué)習(xí)行為也可以分為員工個人學(xué)習(xí)以及企業(yè)組織學(xué)習(xí)。學(xué)者們分別從學(xué)習(xí)的微觀和宏觀角度來研究雙元學(xué)習(xí)的平衡問題。提出了情境雙元平衡理論和空間域分離平衡理論。情境雙元平衡理論則認(rèn)為雙元學(xué)習(xí)的平衡，不需要通過設(shè)立不同子單元來實現(xiàn)。在企業(yè)內(nèi)構(gòu)建支持性情境，讓員工結(jié)合自身崗位，自行分配時間進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)，自下而上推動組織雙元平衡，從而實現(xiàn)由創(chuàng)意到創(chuàng)造再到創(chuàng)新。與前面的理論不同，空間域分離平衡理論認(rèn)為，單個企業(yè)內(nèi)部往往不可能同時具備進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)的資源與能力。一個組織可以只聚焦于探索性學(xué)習(xí)或利用性學(xué)習(xí)中的某一類，通過外包、收購兼并、或與其他企業(yè)締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，對探索性活動和利用性活動進(jìn)行內(nèi)部化，從而實現(xiàn)學(xué)習(xí)的平衡。微觀層面的學(xué)習(xí)雙元涉及企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制安排，所以前者強(qiáng)調(diào)員工個體學(xué)習(xí)創(chuàng)新以及管理者決策的重要性。而后者強(qiáng)調(diào)企業(yè)個體創(chuàng)新，是從宏觀角度來研究學(xué)習(xí)機(jī)制的安排。本研究在梳理雙元平衡相關(guān)文獻(xiàn)后認(rèn)為，在知識經(jīng)濟(jì)與開發(fā)環(huán)境下，單一的雙元平衡都存在一定缺陷。鑒于此，本研究探討通過多種途徑并舉來實現(xiàn)組織學(xué)習(xí)的雙元平衡，提出構(gòu)建互惠式學(xué)習(xí)來實現(xiàn)組織內(nèi)雙元平衡與組織外雙元平衡。

二、 后發(fā)企業(yè)互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制的特征

后發(fā)企業(yè)互惠式學(xué)習(xí)是一種混合多種途徑的學(xué)習(xí)制度安排，強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)需要同步實現(xiàn)組織內(nèi)雙元平衡與組織外雙元學(xué)習(xí)平衡，是一種復(fù)合雙元學(xué)習(xí)機(jī)制。

1. 外部化學(xué)習(xí)。互惠式學(xué)習(xí)是一種外部化學(xué)習(xí)的制度安排。它要求企業(yè)根據(jù)自身情況，利用比較優(yōu)勢，將部分學(xué)習(xí)外部化，以實現(xiàn)組織學(xué)習(xí)的空間域分離。外部化的學(xué)習(xí)安排有利于企業(yè)進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，發(fā)揮具有比較優(yōu)勢學(xué)習(xí)能力的作用，整合、消化外部資源，從而全面提升創(chuàng)新能力。首先，企業(yè)需要選擇合適的合作伙伴來勝任外部化學(xué)習(xí)。其次，企業(yè)與合作伙伴必須要建立足夠信任且長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。雙方一旦選擇將部分學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)移到對方身上，那么任何非理性行為都將對雙方造成巨大損失，從而導(dǎo)致外部化學(xué)習(xí)失敗。因此，尋找能夠建立高度戰(zhàn)略合作的伙伴關(guān)系是互惠式學(xué)習(xí)成果的關(guān)鍵。同時，為實現(xiàn)外部化學(xué)習(xí)企業(yè)將不可避免的耗費大量時間精力，從而產(chǎn)生大量的交易成本。

2. 依托創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)通過組建聯(lián)盟的方式構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)尋求外部化學(xué)習(xí)的合作伙伴將大大降低交易成本。依托于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的創(chuàng)新平臺，互惠式學(xué)習(xí)可以使企業(yè)互補(bǔ)長短，發(fā)揮比較優(yōu)勢，將雙元學(xué)習(xí)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進(jìn)行重新平衡，從而優(yōu)化組織資源利用效率，同時提升企業(yè)的學(xué)習(xí)能力與網(wǎng)絡(luò)整體創(chuàng)新水平。特別是對于中小企業(yè)而言，通過組建聯(lián)盟或者搭建創(chuàng)新平臺，將部分技術(shù)共享，能最大可能的降低企業(yè)重復(fù)性的探索性學(xué)習(xí)。通過利用性學(xué)習(xí)能較快掌握網(wǎng)絡(luò)成員的優(yōu)勢技術(shù)，然后整合、消化，促進(jìn)自身優(yōu)勢技術(shù)的探索性學(xué)習(xí)。這要求網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)成員知識基間距不能過大，且網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員信任度較高。

3. 動態(tài)雙元平衡?；セ菔綄W(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過直接嵌入或者構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，調(diào)節(jié)學(xué)習(xí)資源分配，實現(xiàn)復(fù)合雙元學(xué)習(xí)平衡。這種雙元平衡需要企業(yè)根據(jù)自身情況來調(diào)整學(xué)習(xí)的制度安排。伴隨著信息的網(wǎng)絡(luò)化、經(jīng)濟(jì)的全球化，知識在全球范圍內(nèi)可以迅速便捷地流動和傳播，企業(yè)可以通過互聯(lián)網(wǎng)獲取全球公開的資源與信息，從而使知識成為企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新的最重要的資源。企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境隨技術(shù)進(jìn)步而不斷發(fā)生變化。因此，企業(yè)需要根據(jù)環(huán)境變化與自身成長不斷進(jìn)行調(diào)整學(xué)習(xí)安排，以便在競爭的環(huán)境中生存下去。對于企業(yè)而言，組織學(xué)習(xí)的雙元平衡狀態(tài)是相對的，運動狀態(tài)是絕對的。根據(jù)企業(yè)成長的生命后期理論，企業(yè)需要不斷的調(diào)整內(nèi)部組織學(xué)習(xí)安排以適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境。因此，從初創(chuàng)小微企業(yè)到龍頭企業(yè)的線性成長過程中，可以采取時空分離、結(jié)構(gòu)雙元、情景雙元、空間域分離雙元的學(xué)習(xí)制度順次安排。但是如果企業(yè)可以通過嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，組建互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制，則可以打破線性成長規(guī)律。

4. 開放性學(xué)習(xí)?；セ菔綄W(xué)習(xí)依托于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，是創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)組織學(xué)習(xí)的再平衡。因此，創(chuàng)新系統(tǒng)的性質(zhì)決定著互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制是否能有效運轉(zhuǎn)。創(chuàng)新系統(tǒng)是一個整體，系統(tǒng)內(nèi)的各個子系統(tǒng)必須在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，相互合作才能取得共贏局面。如果創(chuàng)新系統(tǒng)是封閉的，內(nèi)部子系統(tǒng)是固定不變，這樣的系統(tǒng)不利于創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定成長。創(chuàng)新系統(tǒng)不是孤立存在的，是要與周邊環(huán)境發(fā)生聯(lián)系?？紤]到環(huán)境的變化的，內(nèi)部企業(yè)因為長期處于封閉的系統(tǒng)里，會漸漸失去與外部環(huán)境失去聯(lián)系，因而不利于企業(yè)長期的創(chuàng)新成長。按照熱力學(xué)第二定律只有當(dāng)系統(tǒng)從外部獲得的能量大于系統(tǒng)內(nèi)部消耗散失的能量時，系統(tǒng)才能克服熵，而不斷壯大。所以互惠式學(xué)習(xí)所依托的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)應(yīng)是開放的創(chuàng)新系統(tǒng)，只有這樣才能使系統(tǒng)從外部獲取足夠的資源，整合、消化外部知識，從而轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)內(nèi)的知識資源。

三、 后發(fā)企業(yè)互惠式學(xué)習(xí)的路徑選擇

企業(yè)學(xué)習(xí)的目標(biāo)決定了組織學(xué)習(xí)機(jī)制的具體形式和特點。不同的學(xué)習(xí)制度安排在很大程度上決定著企業(yè)的學(xué)習(xí)效率與創(chuàng)新方向。對于企業(yè)而言，既要追求眼下利益又要兼顧長遠(yuǎn)目標(biāo)。一個過于追求對現(xiàn)有知識的利用的企業(yè)，會在利用性學(xué)習(xí)中傾盡較多資源，這不可避免的會對探索性學(xué)習(xí)帶來“擠出效應(yīng)”，雖然有可能會在當(dāng)前市場上占據(jù)一定優(yōu)勢，但是一旦技術(shù)出現(xiàn)革新，則會面臨被淘汰的可能。反過來，當(dāng)一個企業(yè)過于追求新知識的探索性學(xué)習(xí)，雖然可能會取得技術(shù)的短暫領(lǐng)先，但是每100個新產(chǎn)品中僅有2.6個能獲得成功，新產(chǎn)品的成功率極其低下且周期較長，企業(yè)可能會失去部分市場，出現(xiàn)后繼乏力。因此，企業(yè)需要在組織外尋求雙元平衡。

當(dāng)然，對于不同企業(yè)而言，其外部化學(xué)習(xí)的方向是不一樣。到底尋求外部化哪一種學(xué)習(xí)？外部化的比例分配該如何確定？一般來說，企業(yè)根據(jù)自身的市場地位，行業(yè)的技術(shù)地位來進(jìn)行決策，利用比較優(yōu)勢原理，將不具有比較優(yōu)勢的學(xué)習(xí)外部化，盡可能的在內(nèi)部將資源向具有比較優(yōu)勢的學(xué)習(xí)傾斜。那么對于初創(chuàng)的小微企業(yè)而言，利用性學(xué)習(xí)帶來的模仿效應(yīng)非常顯著，這有利于初創(chuàng)的小微企業(yè)快速占據(jù)部分市場，生存下來。因而，初創(chuàng)的小微企業(yè)可以尋求外部合作者，將探索性學(xué)習(xí)全部外部化，放棄技術(shù)創(chuàng)新，選擇技術(shù)模仿;對于中小企業(yè)而言，生存的壓力相對較小，此時可以適當(dāng)?shù)脑诮M織內(nèi)增加探索性學(xué)習(xí)，通過工藝改良，設(shè)計創(chuàng)新等，以期獲取二次創(chuàng)新突破，從而逐漸向技術(shù)前沿轉(zhuǎn)型;對于大型企業(yè)而言，市場穩(wěn)定，技術(shù)在某方面也保持一定的領(lǐng)先，因為市場具有一定的粘性，可以進(jìn)一步在組織內(nèi)加大探索性學(xué)習(xí)，將非核心技術(shù)外包給外部合作者，逐漸將部分利用性學(xué)習(xí)外移出去，使自己能更專注于核心技術(shù)的研發(fā)，保持技術(shù)領(lǐng)先;而對于技術(shù)龍頭企業(yè)，則可以進(jìn)入到另外一種理想狀態(tài)：將利用性學(xué)習(xí)全部外移出，組織內(nèi)只保留探索性學(xué)習(xí)。這樣可以使自己一直處于技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位，占據(jù)價值鏈頂端而攫取大部分資源。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，很多技術(shù)龍頭企業(yè)都可以為自己設(shè)計的產(chǎn)品找到生產(chǎn)成本及其低廉的代工伙伴。比如，蘋果公司，就把大量的代工和組裝工作給了富士康等企業(yè)。即便是核心的芯片，也不是自己生產(chǎn)的，而是給了競爭對手三星公司。

根據(jù)前述分析，可以確認(rèn)不同企業(yè)選擇不同的外部化方向。首先，企業(yè)需要根據(jù)自身在學(xué)習(xí)方面的比較優(yōu)勢進(jìn)行選擇外部化的學(xué)習(xí)，將學(xué)習(xí)能力較弱的方面外部化。其次，企業(yè)要選擇合適的外部合作伙伴，因為學(xué)習(xí)不是一朝一夕的事情，企業(yè)與外部合作者需要建立起穩(wěn)點的合作關(guān)系。最后，企業(yè)需要在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)建立知識共享機(jī)制，提升學(xué)習(xí)效率，強(qiáng)化系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。不同企業(yè)具有不同的復(fù)合雙元平衡結(jié)構(gòu)，如下圖所示。

四、 研究結(jié)論

后發(fā)企業(yè)互惠式學(xué)習(xí)方式的門檻低，不需要企業(yè)經(jīng)常性的調(diào)整學(xué)習(xí)模式，可以使企業(yè)根據(jù)自身學(xué)習(xí)能力的演進(jìn)而逐步調(diào)整企業(yè)內(nèi)部子單元結(jié)構(gòu)，并不會對后發(fā)企業(yè)帶來毀滅性的破壞。因此，本研究認(rèn)為，互惠式學(xué)習(xí)是后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)趕超的有效途徑。根據(jù)前述分析得出以下結(jié)論。

第一，互惠式學(xué)習(xí)要求后發(fā)企業(yè)嵌入到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。嵌入到什么樣的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有利于后發(fā)企業(yè)構(gòu)建互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制？一是橫向嵌入。組建同行業(yè)聯(lián)盟或者利用地理優(yōu)勢形成產(chǎn)業(yè)集群，在這樣的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，因為產(chǎn)品類型相近，可以充分利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識溢出，模仿同行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者。另一種是縱向嵌入。依托產(chǎn)業(yè)鏈上下游而形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)品互補(bǔ)性強(qiáng)，有利于企業(yè)尋找穩(wěn)定的外部化學(xué)習(xí)的合作伙伴，充分發(fā)揮基于產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)自主創(chuàng)新知識溢出效應(yīng)顯著。橫向嵌入型的網(wǎng)絡(luò)成員之間具有競爭關(guān)系，利用性學(xué)習(xí)存在較高的交易成本。而縱向嵌入型的網(wǎng)絡(luò)成員之間由于天然的合作關(guān)系，達(dá)成外部化學(xué)習(xí)合作的可能性較大，且具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性，有利于降低互惠式學(xué)習(xí)的不確定性。

第二，互惠式學(xué)習(xí)外部化方向的選擇，具有兩極化的趨勢。一是，利用性學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的企業(yè)，可以選擇將探索性學(xué)習(xí)分配給外部合作者。對于利用性學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的企業(yè)來說，沒有比高?；蛘呤茄芯克軡M足外部化探索性學(xué)習(xí)的需求。企業(yè)可以專注于生產(chǎn)實踐，將探索創(chuàng)新交付于院校（研究所）機(jī)構(gòu)。因而在當(dāng)前校企合作的大背景下，企業(yè)選擇高校搭建互惠式學(xué)習(xí)平臺，是順勢而為;二是，部分龍頭企業(yè)在技術(shù)方面具有顯著領(lǐng)先地位，可以考慮將利用性學(xué)習(xí)外化給其它合作者。這種互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制，有利于設(shè)計型企業(yè)，將更多的精力與資源用于新產(chǎn)品的研發(fā)，而將產(chǎn)品的生產(chǎn)交與代工企業(yè)。在這種互惠式學(xué)習(xí)機(jī)制下，龍頭企業(yè)專注于探索性學(xué)習(xí)，同時并沒有放棄利用性學(xué)習(xí)，而是通過合作實現(xiàn)組織內(nèi)、組織外的雙元平衡，從而實現(xiàn)互惠共贏。

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基金項目：2018年廣東高校青年創(chuàng)新人才類項目“后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)趕超的模式選擇與路徑優(yōu)化研究”（項目號：2018WQNCX268）。

作者簡介：李先科（1987-），男，漢族，湖南省常德市人，廣州大學(xué)松田學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士生，講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新;李重燕（1987-），女，漢族，山西省呂梁市人，廣州大學(xué)松田學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士生，講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

收稿日期：2019-08-14。