西漢鹽鐵專賣的背后：分工的停滯

摘 要 漢武帝為解決財(cái)政困境，實(shí)行鹽鐵專賣制度，盡可能的接管以前的大商人的經(jīng)營行為，同時(shí)打擊商人財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這些政府機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生了較高的交易成本，從而限制了分工的發(fā)展。

關(guān)鍵詞 鹽鐵論 分工 政府機(jī)會(huì)主義 交易成本

基金項(xiàng)目：本文是南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院院級(jí)課題：中國古代國家治理能力和治理體系的揚(yáng)棄性課題論文，項(xiàng)目號(hào)：YK15- 07-03。

作者簡介：高永沛，南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院馬克思主義學(xué)院講師，研究方向：現(xiàn)代法治理論。

中圖分類號(hào)：D69 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.11.115

一、問題的提出

西漢昭帝始元六年（公元前81 年）二月，諫大夫杜延年“見國家承武帝奢侈師旅之后，”向大將軍霍光建議，“年歲比不登，流民未盡還，宜修孝文明政，示以儉約寬和，順天心，說民意，年歲宜應(yīng)?！?會(huì)議爭論雙方一是儒家代表人賢良文學(xué)，另一方就是這些政策的策劃、執(zhí)行者桑弘羊（記載中以官員身份出現(xiàn)）。這次會(huì)議對(duì)后世影響極大。通過對(duì)鹽鐵酒榷政策的討論，秦漢制度所體現(xiàn)的國家治理目標(biāo)、能力的問題基本上表現(xiàn)了出來。大會(huì)結(jié)束后，西漢朝廷做了一定的讓步，“罷榷酤官”，但是繼續(xù)實(shí)行鹽政專賣制度。

鹽鐵專賣雖然不起源于西漢，但是中央集權(quán)下的鹽鐵專賣卻是實(shí)踐于漢武帝時(shí)期。

鹽鐵會(huì)議中賢良文學(xué)要求官員能放棄鹽鐵專賣，不要與民爭利，應(yīng)該重農(nóng)抑商。而官員反問，這樣的話，就會(huì)“內(nèi)空府庫之藏，外乏執(zhí)備之用，使備塞乘城之士，饑寒于邊，將何以贍之？” 也就是無法應(yīng)對(duì)邊防問題。

賢良文學(xué)的回答是，不需要戰(zhàn)爭，只要“王者行仁政，無敵于天下，惡用費(fèi)哉？” 這個(gè)回答是儒家一貫的看法，顯然只能在嘴上說說。因?yàn)楝F(xiàn)在的研究表明，東亞大陸游牧民族和農(nóng)業(yè)民族的攻防是和氣候有著密切關(guān)系的，不是仁政能左右的。

接下來，雙方對(duì)財(cái)富的來源進(jìn)行了辯論。賢良文學(xué)堅(jiān)持財(cái)富來源于農(nóng)業(yè)，工商業(yè)只是輔助。官員堅(jiān)持認(rèn)為工商業(yè)和農(nóng)業(yè)不能偏廢。然而問題的焦點(diǎn)還不在這里，問題的焦點(diǎn)是國家和商業(yè)的關(guān)系。

官員堅(jiān)持說，國家鹽鐵專賣，平準(zhǔn)均輸，才能“縣官不失實(shí)，商賈無所貿(mào)利”。 說起來，賢良文學(xué)和官員關(guān)于農(nóng)業(yè)和工商業(yè)的爭論有著兩層問題：第一層是農(nóng)業(yè)和工商業(yè)關(guān)系問題；第二層是利歸何方問題。

本文著重討論第二個(gè)問題。是什么原因使得西漢政府對(duì)商業(yè)從自由放任的經(jīng)濟(jì)政策走向了國家壟斷了呢？

二、博弈的過程

西漢初年，“自天子不能具鈞駟，而將相或乘牛車，齊民無藏蓋。”漢高祖一度實(shí)行抑商辱商政策，“高祖乃令賈人不得衣絲乘車，重租稅以困辱之。”呂后時(shí)期，“復(fù)弛商賈之律，然市井之子孫亦不得仕宦為吏?！?《史記·平準(zhǔn)書》也就是放松商業(yè)管制，但在政治上依然貶低商人。在財(cái)政上，政府采用量出為入的政策。

漢文帝時(shí)期，由于匈奴入侵，邊患加劇，駐守邊防的軍隊(duì)人數(shù)不斷增加，糧食不夠用，于是賣爵位，“募民能輸及轉(zhuǎn)粟於邊者拜爵，爵得至大庶長?！?/p>

漢景帝時(shí)期也執(zhí)行這個(gè)政策，基本滿足了政府的需要。至此，商人地位獲得一定提升，政府也得到了他們需要的糧食。

然而到了漢武帝時(shí)期，政府開支突然暴增，以往的方式已經(jīng)不能滿足政府需要了。

根據(jù)， 《史記·平準(zhǔn)書》記載，首先是開疆拓土，四面出擊。東南“事兩越，江淮之間蕭然煩費(fèi)矣?！蔽髂稀伴_路西南夷，鑿山通道千馀里，以廣巴蜀，巴蜀之民罷焉。”東北“滅朝鮮，置滄海之郡，則燕齊之間靡然發(fā)動(dòng)?！北泵妗巴趸衷O(shè)謀馬邑，匈奴絕和親，侵?jǐn)_北邊，兵連而不解，天下苦其勞，而干戈日滋?！?/p>

大規(guī)模的征戰(zhàn)、征發(fā)兵役、徭役、賦稅，導(dǎo)致“藏錢經(jīng)秏，賦稅既竭，猶不足以奉戰(zhàn)士。”漢武帝開始不僅賣爵位，還開始賣官職?！爸觅p官，命曰武功爵。級(jí)十七萬，凡直三十馀萬金。諸買武功爵官首者試補(bǔ)吏，先除；……大者封侯卿大夫，小者郎吏。吏道雜而多端，則官職秏廢?！?/p>

其次治理水患，“費(fèi)不可勝計(jì)?！毙掬钋?，“作者數(shù)萬人：各歷二三期，功未就，費(fèi)亦各巨萬十?dāng)?shù)?！?/p>

最后是賑濟(jì)災(zāi)荒?！疤摽鴤}廥以振貧民。猶不足”。

結(jié)果，“縣官大空，而富商大賈或蹛財(cái)役貧，轉(zhuǎn)轂百數(shù)，廢居居邑，封君皆低首仰給。冶鑄煮鹽，財(cái)或累萬金，而不佐國家之急，黎民重困?！本褪钦f政府府庫空虛，而富商們卻囤積居奇，役使貧民。富商們又轉(zhuǎn)運(yùn)幾百輛貨車，賤買貴賣，讓諸侯們都低頭依仗他們。富商們鑄造貨幣，燒水煮鹽，有的累計(jì)萬金，但卻不肯幫助國家的急需，百姓更加困苦不堪。

中國傳統(tǒng)中央集權(quán)國家是建立在以農(nóng)業(yè)為主要財(cái)富來源的基礎(chǔ)上，《史記·平準(zhǔn)書》記載，“量吏祿，度官用，以賦於民?！边@里的賦是指：田賦、算賦?？梢?，商業(yè)不是這個(gè)國家的生存基礎(chǔ)。中國長城以南適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)出的穩(wěn)定性為政府提供了穩(wěn)定的財(cái)富和勞動(dòng)力來源。因此西漢政府竭盡全力來鞏固自耕農(nóng)為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。漢文帝時(shí)期賈誼的《論積貯疏》、晁錯(cuò)的《論貴粟疏》都對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)日益貧困化感到焦慮。晁錯(cuò)關(guān)于以粟易爵的建議就是希望解決農(nóng)民貧困問題。

工商業(yè)在一定的交易條件下即當(dāng)交易成本低于交易收益的時(shí)候，工商業(yè)的發(fā)展必然出現(xiàn)了?！妒酚洝へ浿沉袀鳌分赋?，“漢興，海內(nèi)為一，開關(guān)梁，弛山澤之禁，是以富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲” 。中國傳統(tǒng)城市是皇帝官僚們的居住中心，需要巨大的生活消費(fèi)。而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用具也是小農(nóng)戶需要的。因此，一定范圍的工商業(yè)是必不可少的。這也是西漢政府從呂后時(shí)期對(duì)商人放松管制的原因。

但是這個(gè)國家畢竟不是一個(gè)以商業(yè)為生存基礎(chǔ)的國家，其體制和行為都不是為商人服務(wù)的。國家的主要戰(zhàn)爭行為、治理水患、賑濟(jì)災(zāi)民，對(duì)于商人而言并不能使其直接受益，因此商人們面對(duì)因此而來的國庫消耗無動(dòng)于衷也就成了當(dāng)然的事。據(jù)《漢書·食貨志第四下》記載，“是時(shí)，豪富皆爭匿財(cái)，唯卜式數(shù)求入財(cái)以助縣官?！薄疤熳蛹认戮囧X令而尊卜式，百姓終莫分財(cái)佐縣官?！币簿褪钦f，除了一個(gè)叫卜式的商人愿意出錢，其他商人都采取逃避的態(tài)度。中國古代官僚體制的國家行為的收益性常常更多的是執(zhí)行農(nóng)業(yè)性格的任務(wù)以及君主的偏好。中國君主們一般都了解農(nóng)民的困苦，知道農(nóng)戶生產(chǎn)的脆弱性。因此其目光一般瞄準(zhǔn)商業(yè)獲益。

由于中國古代的中央集權(quán)體制其權(quán)力名義上是無邊的，（雖然實(shí)質(zhì)上受到監(jiān)管成本的約束）因此，為了奪取商業(yè)分工而來的利益，西漢政府采取了損人利己的政府機(jī)會(huì)主義方式，事實(shí)上也因此破壞了分工的進(jìn)一步專業(yè)化發(fā)展的條件。

漢武帝根據(jù)建議，采取了如下措施（以下措施的引文均來自《史記·平準(zhǔn)書》）：

首先是進(jìn)行幣制改革?！坝谑翘熳优c公卿議，更造錢幣以澹用，而摧浮淫并兼之徒?！蓖ㄟ^不斷制造和淘汰貨幣來打擊商人。當(dāng)然貨幣作為商業(yè)發(fā)展的一般等價(jià)物，其不穩(wěn)定會(huì)造成商業(yè)的障礙。商人的應(yīng)對(duì)方式是“積貨逐利”。這是第一回合。

第二回合，漢武帝開始征收商人的財(cái)產(chǎn)稅即“算緡”。雖然法令規(guī)定，“敢犯令，沒入田貨”。但是商人的做法是“豪富皆爭匿財(cái)”。為了鼓勵(lì)商人主動(dòng)繳納財(cái)產(chǎn)稅，漢武帝甚至將“數(shù)求入財(cái)以助縣官”的卜式超拜“為中郎，賜爵左庶長，田十頃，布告天下，以風(fēng)百姓?！比欢鞍傩战K莫分財(cái)佐縣官”。于是，漢武帝又發(fā)布告緡令。所謂“楊可告緡遍天下，中家以上大氐皆遇告。杜周治之，獄少反者?！笨v容官吏對(duì)財(cái)產(chǎn)稅進(jìn)行打擊性征收。也就是利用不受約束的權(quán)力進(jìn)行濫征。這次成果很大，“得民財(cái)物以億計(jì)；奴婢以千萬數(shù)；田，大縣數(shù)百頃，小縣百余頃；宅亦如之?！?/p>

與此同時(shí)，根據(jù)孔僅和東郭咸陽的建議實(shí)行鹽鐵專賣，“除故鹽鐵家富者為吏?！币簿褪钦f，曾經(jīng)作為鹽鐵商人的孔僅和東郭咸陽為了貪圖一時(shí)壟斷性的商業(yè)利潤選擇了和政府合作，而減少競爭帶來的壓力。漢武帝還進(jìn)一步接受桑弘羊的建議在全國實(shí)行均輸平準(zhǔn)法，“盡籠天下之貨物，貴即賣之，賤則買之?！?/p>

通過以上措施，漢武帝終于達(dá)成了他的心愿。“縣官有鹽鐵緡錢之故，用益饒矣?！苯K于解決了財(cái)政困境。

三、博弈帶來的后果

表面上漢武帝取得了勝利，但實(shí)際上犧牲了分工進(jìn)一步向?qū)I(yè)化發(fā)展的交易條件。根據(jù)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工理論，分工的發(fā)展依賴于交易條件的改善。而政府直接切入，獲取大商人的分工利益，實(shí)際上是一個(gè)損人利己的政府機(jī)會(huì)主義行為，正是這個(gè)行為產(chǎn)生了內(nèi)生交易成本，從而阻止了分工向?qū)I(yè)化發(fā)展。分工的前提是交易成本低于分工收益。西漢政府以國家強(qiáng)制力直接替代商人，就會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)問題：一是壟斷利潤擠壓其他分工收益，造成其他分工停滯；二是壟斷利潤阻止了本行業(yè)的分工發(fā)展，喪失了改進(jìn)交易條件、提升分工效率的內(nèi)在動(dòng)力。

壟斷利潤擠壓其他分工收益，使得其他分工的交易收益與成本比縮小，影響分工向?qū)I(yè)化發(fā)展。國家壟斷還造成選擇性適用規(guī)則，不僅造成對(duì)規(guī)則的長期預(yù)期不穩(wěn)定，而且對(duì)于個(gè)體財(cái)產(chǎn)權(quán)也造成不穩(wěn)定狀態(tài)，影響資本、知識(shí)積累、技術(shù)資本長期性投資，進(jìn)而阻礙分工的專業(yè)化發(fā)展。壟斷資本在通過權(quán)力擠壓其他分工收益后，其本身也缺乏專業(yè)化發(fā)展的動(dòng)機(jī)，其吸收勞動(dòng)力和生產(chǎn)效率也較為低下。

西漢政府以國家權(quán)力直接掌控商業(yè)，排斥大商人的均輸平準(zhǔn)法也導(dǎo)致了《鹽鐵論·本議》中賢良文學(xué)們所指責(zé)的“古者之賦稅于民也，因其所工，不求所拙。農(nóng)人納其獲，女工效其功。今釋其所有，責(zé)其所無。百姓賤賣貨物，以便上求。間者，郡國或令民作布絮，吏恣留難，與之為市。吏之所入，非獨(dú)齊、阿之縑，蜀、漢之布也，亦民間之所為耳。行奸賣平，農(nóng)民重苦，女工再稅，未見輸之均也?？h官猥發(fā)，闔門擅市，則萬物幷收。萬物幷收，則物騰躍。騰躍，則商賈侔利。自市，則吏容奸。豪吏富商積貨儲(chǔ)物以待其急，輕賈奸吏收賤以取貴，未見準(zhǔn)之平也。蓋古之均輸，所以齊勞逸而便貢輸，非以為利而賈萬物也?！?/p>

這里面有兩層含義：一是強(qiáng)迫農(nóng)戶賣掉自己生產(chǎn)的物品，去買政府指定的物品；二是政府強(qiáng)買強(qiáng)賣，導(dǎo)致物價(jià)暴漲，給予了商人牟利的空間。商人們囤積居奇，更談不上平抑物價(jià)。其根本在于公權(quán)力的強(qiáng)制性破壞了商業(yè)平等交易性。這樣的商業(yè)處于非常不穩(wěn)定的高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

基于此，漢武帝之后，大量商業(yè)資本出于規(guī)避政府投機(jī)主義風(fēng)險(xiǎn)，大量流向土地，造成土地兼并嚴(yán)重，農(nóng)民流離失所，而工商業(yè)分工的停滯又使得吸收勞動(dòng)力人口受到限制，最終釀成西漢末年的社會(huì)危機(jī)。國庫充實(shí)了，但是社會(huì)發(fā)展停滯了。這是傳統(tǒng)體制難以突破的瓶頸。

注釋：

《漢書》卷60.

《鹽鐵論·本議》.

《史記·平準(zhǔn)書》.