中國爭取世界貿(mào)易組織“市場經(jīng)濟(jì)地位”中的問題及對策

韓茹玉，孟慶軍

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京211100）

2016年12月11日，是中國加入世界貿(mào)易組織十五周年。在過去的十五年內(nèi)，針對市場經(jīng)濟(jì)地位問題，中國政府始終堅持一個立場：中國自動獲得“市場經(jīng)濟(jì)地位”與履行《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條的相關(guān)規(guī)定是兩個層面的問題，不能混為一談。中國的市場經(jīng)濟(jì)地位無須其他國家的認(rèn)可，但“替代國”做法這一具有歧視性的條款無論如何都應(yīng)按約定時間廢除。然而，2016年5月12日，歐洲議會以壓倒性票數(shù)通過一項決議，拒絕承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，并呼吁歐盟采取反傾銷措施。隨后，美國也公開宣布不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。2016年12月8日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布消息稱，關(guān)于中國在世界貿(mào)易組織中的地位，已決定繼續(xù)不承認(rèn)中國是“市場經(jīng)濟(jì)國家”。目前，市場經(jīng)濟(jì)地位的問題引起了國內(nèi)外廣泛的討論，而世貿(mào)組織對中國承諾的兌現(xiàn)也似乎困難重重。對此，中國政府及相關(guān)組織需要采取對策，以降低損害。

一、中國爭取“市場經(jīng)濟(jì)地位”問題的由來

市場經(jīng)濟(jì)地位的問題是中國在加入世貿(mào)組織的談判中最艱難的問題之一。一些世界貿(mào)易組織成員認(rèn)為：“……，中國正處在繼續(xù)向完全市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中……在這種情況下，世界貿(mào)易組織成員對于進(jìn)口的中國產(chǎn)品，在反傾銷調(diào)查和反補貼稅調(diào)查確定成本和價格可比性時，可能存在特殊困難?！诖朔N情況下，世界貿(mào)易組織成員可能認(rèn)為有必要考慮與中國國內(nèi)成本和價格嚴(yán)格比較不一定適當(dāng)?shù)目赡苄浴！盵1]

為消除世貿(mào)組織的顧慮，推動加入世界貿(mào)易組織的進(jìn)程，中國同意在《加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條中規(guī)定針對中國的反傾銷反補貼調(diào)查可以采用替代國的做法。引文如下：（1）如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則該世界貿(mào)易組織進(jìn)口成員在確定價格可比性時，應(yīng)使用受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價格或成本；（2）如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件，則該世界貿(mào)易組織成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法[2]。

上述規(guī)則實質(zhì)上是將“市場經(jīng)濟(jì)地位”問題的決定權(quán)給予了世界貿(mào)易組織成員，在某種程度上，世界貿(mào)易組織成員就可以以此為借口，在反傾銷調(diào)查時不使用中國出口商或生產(chǎn)者的價格或成本，而使用其他成員的價格進(jìn)行比較，從而對中國的貿(mào)易造成不利影響。

中國在加入時也意識到了此歧視性條款所帶來的損害，因此在《議定書》第15條（d）段規(guī)定：“一旦中國根據(jù)該世界貿(mào)易組織進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實其是一個市場經(jīng)濟(jì)體，則（a）項的規(guī)定即應(yīng)終止，但截至加入之日，該世界貿(mào)易組織進(jìn)口成員的國內(nèi)法中須包含有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。無論如何，（a）項（ⅱ）目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后十五年終止?！盵3]

二、他國利用“替代國”做法中有不合理性

1.“替代國”做法使中國被認(rèn)定為傾銷的可能性大大提高。2001年，為了盡快加入世界貿(mào)易組織，中國政府做出妥協(xié)，同意在未來的十五年內(nèi)，在對中國進(jìn)行反傾銷調(diào)查時，采用進(jìn)口國自行選擇的“替代國”價格進(jìn)行比較，以此來認(rèn)定中國的出口商品是否具有傾銷行為。因為，傾銷調(diào)查發(fā)起國享有完全的“替代國”選擇權(quán)，新加坡、美國、法國等成本較高的國家曾一度被當(dāng)作“替代國”，導(dǎo)致中國被認(rèn)定為傾銷的可能性比其他國家高出1倍之多。1999—2015年中國傾銷認(rèn)定率平均在70%～80%，而除中國之外全球傾銷認(rèn)定率平均在30%～40%左右。因此，中國已連續(xù)十九年成為世界上遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，涉案金額最高達(dá)250億美元以上[4]。

2.“替代國”做法使國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重打擊。近年來由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有困難趨勢，許多國家的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。這時大規(guī)模的反傾銷調(diào)查嚴(yán)重影響了我國的出口，給予相關(guān)行業(yè)毀滅性的打擊。最典型的案例莫過于2012年歐盟對華光伏反傾銷案[5]，2012年9月歐盟正式宣布對華光伏組件、關(guān)鍵部件等發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉案金額超過200億美元，是迄今為止歐盟對華發(fā)起的最大規(guī)模貿(mào)易訴訟。據(jù)統(tǒng)計，此次反傾銷調(diào)查使得已入嚴(yán)冬的光伏產(chǎn)業(yè)更加一蹶不振，競爭優(yōu)勢不復(fù)存在，約有30萬從業(yè)人員面臨失業(yè)危機(jī)，一大批光伏企業(yè)瀕臨倒閉，光伏行業(yè)舉步維艱。而更加不合理的是，中國卻沒有相同的權(quán)力對其他國家進(jìn)行類似的反傾銷調(diào)查。

三、問題的產(chǎn)生與貿(mào)易保護(hù)主義有關(guān)系

對于美、日、歐盟等國家不愿承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的解釋，主要有三種說法：第一，由于與中國歷史上的政治對立，使得這些國家不愿意承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。在冷戰(zhàn)時期，美國通過法案禁止給蘇聯(lián)等東歐社會主義國家以貿(mào)易方面的優(yōu)惠，迫使蘇聯(lián)允許境內(nèi)的猶太人移居以色列。由于中國和蘇聯(lián)交好，站隊蘇聯(lián)，自然被美國列入被制裁國家行列，不享受貿(mào)易優(yōu)惠。而歐盟和日本則站隊美國，選擇和美國相同立場。第二，認(rèn)為中國不符合這些國家關(guān)于“市場經(jīng)濟(jì)地位”的法律規(guī)定。無論是美國還是歐盟都依據(jù)本國承認(rèn)的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)向中國政府對經(jīng)濟(jì)的控制程度提出質(zhì)疑[6]。對此，有的專家分析認(rèn)為，中國尚未達(dá)到歐美對市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。也有的專家分析，由于該標(biāo)準(zhǔn)具有很大隨意性，這使得中國在獲得市場經(jīng)濟(jì)地位上處于不利地位。第三，貿(mào)易保護(hù)主義影響了其承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位[7]。

以上三種說法都具有一定的合理性，但隨著世界形勢的發(fā)展，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易因素已成為阻礙美日等國家承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的主要因素。早在2002年，俄羅斯就獲得了美國和歐盟的市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，可見歷史因素并非是主要因素。而在烏克蘭、印度這些已獲得“完全市場經(jīng)濟(jì)地位”認(rèn)可的國家中，部分國家的市場經(jīng)濟(jì)體制還沒有中國健全，仍處于轉(zhuǎn)型時期；有的甚至至今還保留著很強的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。像烏克蘭直到20世紀(jì)80年代中期依然存在著集體經(jīng)濟(jì)和大批國營農(nóng)場，而印度在推行完全市場經(jīng)濟(jì)時，還需要向中國學(xué)習(xí)[8]。由此可見，認(rèn)為中國不符合這些國家關(guān)于“市場經(jīng)濟(jì)地位”的法律規(guī)定的說法就難以成立。

與此同時，在加入世界貿(mào)易組織后的十幾年間，中國憑借廉價的成本和強大的制造能力對全球市場形成了巨大出口。2001—2015年，中國進(jìn)出口貿(mào)易總值從5097.7億美元上升至39586.44億美元[2]，2015年中國商品出口占世界比重高達(dá)12.99%，這讓美、日、歐盟基于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的因素更加不愿意承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。因此，從本質(zhì)上看，美、日、歐盟等國家出于對本國利益的保護(hù)，想要以此為借口繼續(xù)保持在與中貿(mào)易交往過程中的優(yōu)勢，打擊、制衡中國，推行貿(mào)易保護(hù)主義政策，這是他們拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的行為背后深層次的原因。

四、中國政府目前可采取的對策

1.首先，我們應(yīng)堅決要求各成員國遵守《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條（d）款的規(guī)定，取消在反傾銷調(diào)查中采用“替代國”的做法[9]。這是態(tài)度及立場問題，此歧視性條款的有效期為十五年，這一點毋庸置疑；而《中國加入世界貿(mào)易組織議定書》第15條（a）款并沒有提及市場經(jīng)濟(jì)地位的問題，但其會在反傾銷的實際操作中得到體現(xiàn)，如果，我們?nèi)∠恕疤娲鷩弊龇?，獲得了與其他國家相同的地位，自然能夠推出我國具有“市場經(jīng)濟(jì)地位”[10]。

2.積極利用世界貿(mào)易組織的基本原則。世界貿(mào)易組織的九大原則是世貿(mào)組織基準(zhǔn)總則，可簡單概述為三點：非歧視性原則，公平貿(mào)易原則、透明度原則?！吨袊尤胧澜缳Q(mào)易組織議定書》第15條（a）款雖未明確地進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)國家和非市場經(jīng)濟(jì)國家的區(qū)分，但在實際操作中，各國一直將中國作為非市場經(jīng)濟(jì)國家來對待，這明顯違反“非歧視性”原則。并且，由于“替代國”的選擇權(quán)掌握在反傾銷發(fā)起國手中，這使得發(fā)起國在選擇第三國價格時具有很大的自由度，導(dǎo)致貿(mào)易雙方地位不對等，違反了世界貿(mào)易組織“公平貿(mào)易”原則。因此，中國可積極利用世界貿(mào)易組織的基本原則與這些國家進(jìn)行磋商、談判，爭取自身應(yīng)有的權(quán)益。

3.以歐盟為突破口，爭取歐盟的率先承認(rèn)。俄羅斯在2002年5月先獲得了歐盟的市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)可，一個月后，美國也承認(rèn)了俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)地位。相較于美國等國家的強硬態(tài)度，歐盟尤其是德國對于改變“替代國”做法都持有積極態(tài)度。美國一直要求歐盟拒絕承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。中國政府可繼續(xù)積極地與歐盟進(jìn)行磋商和談判，要求歐盟遵循世界貿(mào)易組織的準(zhǔn)則，從而放棄不合理的“替代國”做法。印度及一些南美國家都是參照歐盟的做法。如能獲歐盟承認(rèn)，將對其他世界貿(mào)易組織成員起到良好的示范作用。

4.讓世界看到中國改革開放的成果[11]。在加入世界貿(mào)易組織之初，由于經(jīng)驗的缺失，中國的市場經(jīng)濟(jì)體制還不夠成熟。但經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國已基本實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，市場在資源配置中發(fā)揮著越來越重要的作用，中國的市場化水平空前提高；與此同時，“亞投行”“一帶一路”“金磚國家發(fā)展銀行”及“上海合作組織”等全球性合作力量迅猛提高，為全球經(jīng)濟(jì)注入了新鮮的活力，而這些都是中國為了與世界握手所做出的努力。

五、結(jié)語

在2016年12月11日，中國加入世界貿(mào)易組織條款十五年到期后，面對美、日、歐盟遲遲不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位的情況下，中國政府已提出世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制下的磋商請求，這是中國政府所做的努力。除此之外，有必要形成廣泛的世界輿論，形成輿論壓力。面對嚴(yán)峻的局面，企業(yè)界要加強自身建設(shè)，提高核心競爭力，要加強與政府和行業(yè)協(xié)會的溝通和協(xié)調(diào)，建立健全反傾銷應(yīng)對機(jī)制，研究合理的反傾銷規(guī)避措施。只有這樣，我們才能在此次爭取市場經(jīng)濟(jì)的競爭中獲得相應(yīng)的地位。

[1] 余敏友，管健.論中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題的解決方案[J].國際貿(mào)易，2016，(10).

[2] 馮軍.中國“入世”協(xié)議書第15條與“市場經(jīng)濟(jì)地位”問題探討[J].國際商務(wù)研究，2016，(6).

[3] 伍山林.中國市場經(jīng)濟(jì)地位與美歐日重商主義傳統(tǒng)[N].文匯報，2017-01-20.

[4] 中國商務(wù)部.國別貿(mào)易投資環(huán)境報告[EB/OL].商務(wù)部網(wǎng)站，2014-04-29.

[5] 歐盟對華光伏反傾銷立案[EB/OL].新華網(wǎng)，2017-05-14.

[6] 楊宇白.對確立市場經(jīng)濟(jì)地位重要性的認(rèn)識[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2005，(4).

[7] 李雙雙.中國“非市場經(jīng)濟(jì)地位”問題探析[J].國際貿(mào)易問題，2016，(5).

[8] 胡建開.歐盟是否給予中國“市場經(jīng)濟(jì)地位”的影響因素及對策[J].歐洲研究，2016，(5)

[9] 張運婷，王皓，史龍祥.歐美成人中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題及中國的對策[J].國際商務(wù)研究，2016，(6).

[10] 李向陽.論世界貿(mào)易組織與中國的“市場經(jīng)濟(jì)地位”[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2016，(16).

[11] 趙敏.從世界貿(mào)易組織的法律規(guī)則看中國如何應(yīng)對市場經(jīng)濟(jì)地位的“非市場”阻力[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2017，(2).