《河南省專利保護條例》實施現(xiàn)狀研究

張德芬　王麗嬌

摘 要：我國地方專利立法經(jīng)歷了萌芽期、起步期、發(fā)展期和成熟期等4個時期?！逗幽鲜＠Ｗo條例》的頒布實施處于地方專利立法的發(fā)展期，對推動河南省專利制度的建立與完善，促進河南省專利事業(yè)的健康發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。但隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展和對專利工作的更高要求，也逐漸凸顯了其局限性，如立法目的不全面、基本原則缺位、激勵措施不具體、管理和服務(wù)內(nèi)容缺乏操作性等問題，影響了專利事業(yè)的進一步發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略的實施，因此盡快修訂完善該條例，已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

關(guān)鍵詞：《河南省專利保護條例》；立法背景；實施現(xiàn)狀

中圖分類號：D923.42；D927 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）9-70-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.09.018

Research on the Implementation Status of Henan Patent Protection Regulations

Zhang Defen， Wang Lijiao

（Zhengzhou University， Zhengzhou Henan 450000）

Abstract： China's local patent legislation has experienced four periods： germination period， initial period， development period and maturity period. The promulgation and implementation of Henan Patent Protection Regulations is in the development period of local patent legislation， which has played an important role in promoting the establishment and perfection of Henan patent system and promoting the healthy development of Henan patent cause. But with the continuous development of social economy and higher requirements for patent work， its limitations are also gradually prominent， such as incomprehensive legislative purpose， lack of basic principles， unspecific incentives， lack of operability in management and service contents and other problems， which has affected the further development of patent cause and the implementation of intellectual property rights strong province strategy. Therefore， immediate modification and improvement of the regulations has become the top priority.

Key words： Henan Patent Protection Regulations； legislative background； implementation status

《河南省專利保護條例》2000年11月頒布，2005年又進行了修訂，這一時期正值《專利法》第二次修訂通過并生效，我國專利制度進入發(fā)展完善的時期?！逗幽鲜＠Ｗo條例》的頒布實施，為河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮了重要的保障和促進作用。但在當(dāng)今河南省專利事業(yè)發(fā)展的新條件下，又凸顯出所存在的局限性，亟待修訂完善。

1 《河南省專利保護條例》制定的歷史背景

1.1 我國地方專利條例的發(fā)展階段

1.1.1 地方專利條例的萌芽期（1985年4月—1992年12月）。我國《專利法》1985年4月生效到1992年12月第一次修訂之間，是我國的地方專利立法的萌芽期。由于專利法的頒布是迫于外來壓力，人們對專利的作用還缺乏認識，專利管理工作開展得也較少，因此，這一時期我國的專利事業(yè)發(fā)展比較緩慢，截至1992年12月31日，我國的專利申請總量為284 518件，其中，發(fā)明專利申請量為79 906件，實用新型申請量為179 946件，外觀設(shè)計申請量為24 666件，分別占據(jù)專利申請總量的28.1%、63.2%、8.7%，由此可見，發(fā)明專利的申請數(shù)量不多，授權(quán)的比例也不是很高。這一時期，天津市、上海市、青島市、哈爾濱市等少數(shù)幾個地方制定了地方性規(guī)章，這些規(guī)章的頒布具有重要的歷史意義，標志著我國專利地方立法的萌芽。

1.1.2 地方專利立法的起步期（1992年12月—2000年8月）。1992年，迫于與國際知識產(chǎn)權(quán)保護接軌，我國對《專利法》進行了第一次修改，與《專利法》配套的《專利法實施細則》也同時公布生效。為有效實施專利法和健全專利制度，一些省份開始制定地方專利法規(guī)。廣東、四川、河北、安徽、山東、浙江以及廣西壯族自治區(qū)等省區(qū)市，結(jié)合本行政區(qū)域內(nèi)的專利工作和經(jīng)濟發(fā)展狀況，先后制定了專利保護條例，從各地專利地方法規(guī)的名稱可以看出，條例的重點是專利保護。例如，最早頒布的《廣東省專利保護條例》（1996年10月）就明確規(guī)定了“加強專利保護、維護發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)人及公眾的合法權(quán)益”的立法目的。

1.1.3 地方專利立法的發(fā)展期（2000年8月—2008年12月）。為了加入世界貿(mào)易組織，滿足《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對成員國家的具體要求，2000年8月《專利法》第二次修改通過并頒布，2001年11月生效，《專利法實施細則》也于2002年發(fā)布生效。本次專利法的修改進一步提高了各地政府對完善專利制度必要性的認識，不少省份認識到結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況制定本行政區(qū)域?qū)＠ㄒ?guī)的重要性，紛紛頒布了專利地方法規(guī)。河南、湖南、上海、遼寧、寧夏、貴州、陜西、甘肅、云南、黑龍江、河北、福建、新疆等省區(qū)市依次制定了《專利保護條例》，北京、重慶制定了《專利保護和促進條例》，山西省頒布了《專利實施和保護條例》。同時，部分省份也意識到在《專利法》第二次修正前頒布的專利地方法規(guī)與修定后《專利法》的差距，對地方專利條例又進行了修改。

盡管這一時期各地方政府頒布的專利條例有不同的側(cè)重點，但重點仍然是專利權(quán)的保護，雖然個別地方政府也開始意識到專利促進的重要性，但在促進創(chuàng)新和專利轉(zhuǎn)化方面，相關(guān)規(guī)定少之又少。此外，各地方法規(guī)的體例還不夠完善，加之地方立法水平參差不齊，對條例內(nèi)容是否符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟狀況的發(fā)展和專利工作的開展考慮得還不到位，一些規(guī)定的操作性不足。

1.1.4 地方專利立法的成熟期（2008年12月至今）。2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布，為落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的具體要求，《專利法》進行了第三次修正，在保持與國際接軌的前提下，這次修改主要內(nèi)容是：進一步加強對專利權(quán)的保護，激勵自主創(chuàng)新，促進專利技術(shù)的實施，推動專利技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高我國自主創(chuàng)新能力，完成建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標。在認真總結(jié)專利事業(yè)20多年的發(fā)展經(jīng)驗和發(fā)展需求的情況下，各地方政府積極制定或修訂完善地方專利法規(guī)。

截止到2017年底，針對專利法和實施細則的第三次修改，江蘇、江西、青海、四川、天津、云南、陜西、廣西、廣東、甘肅、湖南、新疆等12個省區(qū)市對已有的地方專利法規(guī)進行了修訂，加強了專利的保護與促進。廣東、廣西、陜西、甘肅、湖南、浙江、湖北等省份直接將其專利地方法規(guī)命名為“專利條例”，將法規(guī)內(nèi)容擴展到專利創(chuàng)造、管理、運用和保護的各方面，以便適應(yīng)于地方專利事業(yè)發(fā)展，為推進我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和創(chuàng)新型城市建設(shè)，進一步落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提供了良好的法制環(huán)境。

1.2 《河南省專利保護條例》制定的特定背景

《河南省專利保護條例》是河南省于2000年11月頒布的一部地方性專利法規(guī)，并于2005年12月進行了第一次修訂，其制定的時間正處于地方專利立法發(fā)展的階段，除了專利法第二次修訂這個共性的要求外，也有河南省經(jīng)濟社會發(fā)展的特定要求。

1.2.1 專利法第二次修訂提出的新要求。2000年8月26日，我國《專利法》在實施了15年以后，迎來了第二次修訂。此次修訂主要針對Trips協(xié)議的要求以及實施中存在的具體問題，在深度和廣度上都大大超過了1992年的修改。首先，將立法宗旨由原來的“促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展”改為“促進科學(xué)技術(shù)的進步與創(chuàng)新”，專利法的這一修改應(yīng)當(dāng)說是我國改革深化的必然結(jié)果，不僅為專利法鼓勵科技創(chuàng)新確立了指導(dǎo)原則，也在法律上為專利和科技的有機結(jié)合提供了立法依據(jù)。其次，完善和提高了我國專利保護水平，加大了專利保護力度，完善了司法和行政執(zhí)法，為深化改革創(chuàng)造了更好的條件。最后，簡化了專利申請、審批和維權(quán)程序。在這種情況下，《河南省專利保護條例》的制定是貫徹執(zhí)行《專利法》第二次修訂精神的具體體現(xiàn)。

1.2.2 各地專利地方立法的積極影響?！秾＠ā返谝淮涡抻喓?，廣東、四川、湖北、遼寧、廣西等省區(qū)市，均結(jié)合本行政區(qū)域內(nèi)專利工作的實際情況，相繼制定了專門的地方性專利法規(guī)、地方政府專利規(guī)章及其他規(guī)范性文件?！秾＠ā返诙涡抻喓螅拇ㄊ『秃笔?001年就結(jié)合《專利法》提出的新要求對各自的專利法規(guī)進行了修訂，適應(yīng)現(xiàn)實的新情況。其他各省區(qū)市也紛紛將專利地方法規(guī)的制定納入立法規(guī)劃中。由此可見，各地區(qū)通過制定專利條例，從而促進本地區(qū)專利事業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成了一種必然趨勢。河南省作為中部大省，借鑒其他省市專利法規(guī)的內(nèi)容及實施情況，制定《河南省專利保護條例》成為促進專利事業(yè)發(fā)展的一種必然要求。

1.2.3 河南省專利事業(yè)發(fā)展的實際需求。自1985年我國專利制度正式確立以來，河南省的專利工作取得了穩(wěn)步的發(fā)展。截至2000年底，河南省申請專利累計31 419件，居全國各省市（不含港澳臺）第11位，占國內(nèi)總申請數(shù)量的3.23%。累計專利授權(quán)的數(shù)量為17 195件，居全國（不含港澳臺）第11位，占國內(nèi)總授權(quán)數(shù)量的2.96%。但是，我們也應(yīng)該看到河南省的專利法制建設(shè)并沒有跟上現(xiàn)實發(fā)展的步伐，仍然存在著專利保護力度不夠、專利人才缺乏、專利管理服務(wù)能力建設(shè)滯后、專利轉(zhuǎn)化激勵措施欠缺等問題，立法上的滯后性使得實踐中有關(guān)專利問題的解決缺乏法律依據(jù)，因此，及時修訂《河南省專利保護條例》是我國專利事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需要。

2 《河南省專利保護條例》的主要內(nèi)容及重大影響

2.1 《河南省專利保護條例》的主要內(nèi)容

2000年制定的《河南省專利保護條例》共有6章30個條文：第一章總則；第二章專利保護與專利管理；第三章專利糾紛的處理；第四章冒充專利行為的查處；第五章法律責(zé)任；第六章附則。內(nèi)容主要包括以下5個方面：一是明確了“加強專利保護，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進技術(shù)創(chuàng)新，推動科技進步和社會經(jīng)濟發(fā)展”的立法宗旨，確立了縣級以上政府專利管理機關(guān)的專利保護工作職責(zé)；二是賦予專利管理機關(guān)對假冒專利行為的查處權(quán)；三是要求專利許可、專利廣告行為人提供專利有效證明以及專利運營中的專利資產(chǎn)評估等；四是明確了專利管理機關(guān)處理專利糾紛的案件范圍、條件和程序；五是規(guī)定了專利管理機關(guān)對冒充專利行為的查處權(quán)。

為大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟、完善專利法規(guī)內(nèi)容，河南省人大常委會決定對該條例進行修改，2005年12月2日，河南省第十屆人大常委會表決通過了對該《條例》的修訂，修訂后的《河南省專利保護條例》共有5章34個條文：第一章總則；第二章專利保護與專利管理；第三章處理、調(diào)解和查處；第四章法律責(zé)任；第五章附則。此次修訂主要對專利的保護和管理做出了一系列新規(guī)定：一是將“提高自主創(chuàng)新能力”確定為立法宗旨；二是明確規(guī)定縣級以上人民政府將專利工作列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，并將專利保護與管理工作經(jīng)費納入財政預(yù)算，促進知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟發(fā)展；三是完善了激勵自主創(chuàng)新的政策措施，明確規(guī)定省人民政府設(shè)立專利獎，縣級以上人民政府也應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定，對發(fā)明創(chuàng)造、專利轉(zhuǎn)化、專利保護中取得顯著成績的單位和個人給予獎勵；四是明確要求企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立、健全專利管理制度；學(xué)校應(yīng)當(dāng)重視專利法律、法規(guī)的宣傳教育；五是公共財政對全社會的發(fā)明創(chuàng)造活動給予資助、扶持和激勵；六是加大專利保護力度，增加了執(zhí)法部門對故意侵權(quán)行為的主動查處權(quán)，明確規(guī)定建立假冒專利、冒充專利以及故意侵權(quán)行為檔案，并納入全省企業(yè)信用信息系統(tǒng)；七是完善了專利行政執(zhí)法程序。

新條例在全國有三大“突破”備受關(guān)注，即：鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，提高自主創(chuàng)新能力；縣級以上人民政府要將專利工作經(jīng)費列入財政預(yù)算，促進知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟發(fā)展；明確規(guī)定省人民政府設(shè)立專利獎，縣級以上人民政府也應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定，對發(fā)明創(chuàng)造、專利轉(zhuǎn)化、專利保護中取得顯著成績的單位和個人給予獎勵。新條例是貫徹黨的十六屆五中全會精神，落實省委、省政府重大戰(zhàn)略決策的體現(xiàn)，對優(yōu)化河南省的軟環(huán)境，消除基層專利工作“棚架”現(xiàn)象，營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的良好社會氛圍，提供有效的法律保障[1]。

2.2 《河南省專利保護條例》的重大影響

《河南省專利保護條例》的實施對河南省的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟建設(shè)都發(fā)揮了重要的保障和促進作用。經(jīng)過了10多年的發(fā)展，如今河南省的專利工作在中西部地區(qū)位列前茅，在全國具有較大影響。條例發(fā)揮的重要作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

2.2.1 專利申請量和授權(quán)量大幅增長。在《河南省專利保護條例》頒布后，在鼓勵發(fā)明創(chuàng)造措施的激勵下，專利申請量呈整體上升趨勢：2003—2006年每年增長幅度分別為8.53%、18.46%、42.15%、28.47%，其中2006年首次突破萬件，2009年近2萬件。專利授權(quán)量也同樣呈上升態(tài)勢，2002年較2001年增長0.30%，2003年較2002年增長14.32%，2006年增幅達到39.86%[2]，2006—2008年增幅在30%以上，2009年增幅為25.1%，成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)資源大省[3]。2015年河南省專利申請量為74 373件，居全國第13位；專利授權(quán)量為47 766件，居全國第10位。發(fā)明專利申請量為21 138件，居全國第13位?！笆濉睍r期，全省專利申請量、授權(quán)量和萬人發(fā)明專利擁有量較“十一五”末翻了兩番[4]。這些數(shù)據(jù)均充分顯示了發(fā)明創(chuàng)造積極性的增加。

2.2.2 專利保護成效明顯。專利保護是《河南省專利保護條例》的主要內(nèi)容，其中，明確規(guī)定了侵犯專利權(quán)的懲處措施，一方面使得案件的處理有法可依，另一方面也使權(quán)利人更加注重通過法律手段打擊侵權(quán)，維護自身的合法利益。在該條例實施的前五年，2001—2005年受理專利侵權(quán)糾紛592件，查處假冒專利497件，分別是1985—2000年總和的3.52倍和3.06倍。2006—2010年受理專利侵權(quán)糾紛則為448件，查處假冒專利共28件，與上一個五年相比，專利侵權(quán)糾紛和假冒專利的案件明顯減少，說明人們的知識產(chǎn)權(quán)意識有了明顯提高。2011—2015年受理專利侵權(quán)糾紛1 045件，查處假冒專利共2 852件，專利侵權(quán)糾紛和假冒專利的案件又有了大幅度的增加，處理和查處的力度更大，專利保護更嚴格。

2.2.3 專利運用水平顯著提高。自《河南省專利保護條例》實施以來，河南省政府積極促進專利運營和專利成果轉(zhuǎn)化，取得了顯著的成效。2006年河南省在全國率先開始探索知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢區(qū)域培育工作，河南省知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合省內(nèi)8部門開展知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢區(qū)域的評估和培育工作，對于全面提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力發(fā)揮了積極影響，目前河南省擁有5個國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市，數(shù)量居全國第3位；擁有11個國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市，數(shù)量居全國第4位。從2009年開始積極探索開展專利質(zhì)押融資以來，到2015年累計完成知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資19.9億元，年均增長328%，惠及企業(yè)99家；目前，河南省專利融資事態(tài)良好，2017年河南省專利質(zhì)押融資金額就達到15.5億元，較2016年翻番，惠及88家企業(yè)[5]，初步形成了一套規(guī)范、易上手的質(zhì)押融資操作流程。專利技術(shù)的運用，大大提升了產(chǎn)業(yè)核心競爭力，也促進了河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。

2.2.4 專利服務(wù)水平初具規(guī)模。在全球經(jīng)濟一體化的今天，專利服務(wù)水平的高低直接影響了一個地區(qū)專利事業(yè)的發(fā)展。為解決河南省專利代理服務(wù)業(yè)發(fā)展不平衡、專利代理服務(wù)機構(gòu)數(shù)量少和規(guī)模小的瓶頸問題。河南省知識產(chǎn)權(quán)局撥出專項資金，舉辦專利代理人資格考試考前培訓(xùn)班和專利代理人實務(wù)技能提升培訓(xùn)班，考試通過率大大提高，實務(wù)技能明顯增強。2012年5月，河南省知識產(chǎn)權(quán)局向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請并獲批在河南省開展促進專利代理行業(yè)加快發(fā)展試點工作，為河南省在專利代理人資格授予及專利代理機構(gòu)設(shè)立方面獲得優(yōu)惠政策。舉辦全省專利信息檢索培訓(xùn)班，對全省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、優(yōu)勢區(qū)域（優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)）、參加專項行動的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和省轄市知識產(chǎn)權(quán)局的代表進行培訓(xùn)，有效提高了創(chuàng)新主體運用專利的能力。為進一步拓展專利信息服務(wù)平臺網(wǎng)點建設(shè)，河南省知識產(chǎn)權(quán)局為5個省轄市安裝了專利專題數(shù)據(jù)庫，并配合其開展企業(yè)專利信息巡講活動，為企業(yè)提供專利數(shù)據(jù)專業(yè)服務(wù)。

3 《河南省專利保護條例》的歷史局限性

迄今為止，《河南省專利保護條例》已經(jīng)制定并實施了將近17年，盡管對河南省專利工作的開展起到了極大的推動和促進作用，但隨著專利事業(yè)的不斷發(fā)展及專利工作的不斷深入，相關(guān)內(nèi)容已不能滿足現(xiàn)實的需要，迫切需要修訂完善。

3.1 立法目的的局限

2008年頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出，我國的知識產(chǎn)權(quán)工作是圍繞“創(chuàng)造、運用、保護和管理“這四個方面而開展。2001年頒布的《河南省專利保護條例》第1條規(guī)定的立法目的中只突出了“專利保護，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造”的立法目的，整個內(nèi)容也是圍繞鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和執(zhí)法保護展開，除第二章規(guī)定了專利管理內(nèi)容外，其他各章都是圍繞專利案件的管轄、專利糾紛的處理、專利糾紛的調(diào)解和查處，以及相關(guān)法律責(zé)任等進行規(guī)范。但“保護”僅是專利工作中的一個方面，不能涵蓋其他，在立法實踐中僅僅貫徹這一立法目的，其他立法目的無法彰顯，會使國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無法很好地貫徹，專利工作也不能順利展開[6-7]。

3.2 基本原則缺位

法律原則是法律的基礎(chǔ)性真理、原理，或是為其他法律要素提供基礎(chǔ)或本源的綜合性原理或出發(fā)點。法律原則可以分為基本原則和具體原則。基本原則是指體現(xiàn)法的根本價值的法律原則，是整個法律活動的指導(dǎo)思想和出發(fā)點，構(gòu)成法律體系的神經(jīng)中樞?；驹瓌t對于一部法律具有極其重要的作用。但河南省2005年修訂的《河南省專利保護條例》，共有34個法條，卻對于基本原則只字未提。這就可能造成專利管理部門或司法部門在實踐工作中缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，在專利立法、司法和行政工作中也會缺乏統(tǒng)一的指導(dǎo)原則，導(dǎo)致實踐工作多以政策為指導(dǎo)，缺乏法律的規(guī)范依據(jù)。

3.3 發(fā)明創(chuàng)造激勵措施有限

2005年《河南省專利保護條例》側(cè)重于專利保護，雖然在激勵發(fā)明創(chuàng)造方面也做了相關(guān)規(guī)定，例如，設(shè)立政府專利獎，國有企事業(yè)單位對發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬措施，給予承擔(dān)政府資助并獲得專利的研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目的研發(fā)人員一定比例的專利權(quán)；對發(fā)明創(chuàng)造、專利申請、專利實施等方面有特殊困難的單位和個人財政資金支持等措施。但這些激勵措施非常有限，不足以起到極大激發(fā)調(diào)動發(fā)明創(chuàng)造人發(fā)明創(chuàng)造積極性的作用。

一是激勵措施缺乏財政專項資金保障。沒有規(guī)定縣級以上人民政府設(shè)立專利發(fā)展專項資金，使縣級以上人民政府對在發(fā)明創(chuàng)造、促進專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以及專利保護與管理工作中取得顯著成績的單位和個人按照國家和本省有關(guān)規(guī)定給予獎勵的相關(guān)規(guī)定，在實際落實時受到局限，難以得到保障。

二是獎酬規(guī)定適用范圍有限。對國有企事業(yè)單位發(fā)明人和設(shè)計人的獎酬規(guī)定，其他單位只是參照適用，缺乏強制性，顯然不利于調(diào)動其他單位發(fā)明人或設(shè)計人發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

三是缺乏稅收支持。對發(fā)明創(chuàng)造、專利申請、專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用等相關(guān)費用以及發(fā)明人和設(shè)計人的獎酬等，所涉及的相關(guān)稅收，缺乏相關(guān)減免等稅收支持。

四是缺乏產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。鑒于各縣市財政資金的差異和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，決定了對發(fā)明創(chuàng)造專利的財政資助應(yīng)該有重點和一般的區(qū)別，但《河南省專利保護條例》對此卻無任何體現(xiàn)。

五是缺乏對發(fā)明人或設(shè)計人職稱評定和職務(wù)晉升的規(guī)定。發(fā)明創(chuàng)造是科學(xué)研究的重要組成部分，專利技術(shù)及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用是科研成果的組成部分，因此專利成果應(yīng)該作為職稱評定和晉升的依據(jù)。

3.4 專利運營激勵措施空白

良好的專利運營機制對于促進高校、科研機構(gòu)與企業(yè)間的合作起著強有力的助推作用，同時專利運營激勵措施對于加速專利成果轉(zhuǎn)化的作用更是不可小覷。經(jīng)過多年發(fā)展，河南省在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)標準化管理、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)工業(yè)企業(yè)專利消零、企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押融資、專利技術(shù)展示交易及孵化轉(zhuǎn)移等方面已經(jīng)取得了很大成績。但2005年《河南省專利保護條例》對有關(guān)專利運營激勵措施等方面的問題只字未提。

3.5 專利管理與服務(wù)內(nèi)容不全面

專利管理和服務(wù)是專利創(chuàng)造和運營的重要環(huán)節(jié)，同時也是專利行政部門向服務(wù)型部門轉(zhuǎn)化的重要任務(wù)。對此，《河南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》做出了新的規(guī)定，但河南省的專利法規(guī)還沒有將其納入，以致具體執(zhí)行行為缺乏法律依據(jù)，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

一是加快建設(shè)政府知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺，構(gòu)建布局合理、技術(shù)先進、功能完善的公共信息服務(wù)體系，整合各類知識產(chǎn)權(quán)信息，實現(xiàn)資源共享。因此，圍繞河南省戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等不同領(lǐng)域，建設(shè)完善知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供知識產(chǎn)權(quán)信息跟蹤、查詢和咨詢服務(wù)。

二是鼓勵建立專利、商標、版權(quán)、植物新品種等多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)交易體系。健全知識產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度，形成流轉(zhuǎn)順暢的知識產(chǎn)權(quán)交易機制，促進專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)的安全、便捷流通；發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)分析評議、導(dǎo)航、預(yù)警、運營、訴訟應(yīng)對、價值評估、戰(zhàn)略規(guī)劃等新型知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)；支持知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)為中小微企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)托管等服務(wù)；加強知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機構(gòu)建設(shè)，著力培育一批熟悉國內(nèi)外規(guī)則、具備實務(wù)操作能力和較強競爭力的高端知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，在服務(wù)層次、服務(wù)標準、服務(wù)質(zhì)量上推動專利服務(wù)業(yè)向高端發(fā)展。

三是建立重大科技經(jīng)濟活動專利評議制度，以避免科技立項、專利保護、運用和轉(zhuǎn)移的重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以及使用財政資金的重大投資項目中出現(xiàn)盲目引進、重復(fù)研發(fā)、專利侵權(quán)、技術(shù)泄密等風(fēng)險。

四是強化專利維權(quán)援助服務(wù)，鼓勵建立社會化專利維權(quán)援助服務(wù)機制，開展各種形式的維權(quán)服務(wù)，尤其是海外貿(mào)易和投資中的維權(quán)服務(wù)。對自貿(mào)區(qū)、航空港區(qū)、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)等各類園區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革進行探索，建立健全知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體制和知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，探索建立重點產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航制度和快速協(xié)同保護機制。

五是完善專利人才培養(yǎng)計劃，推進知識產(chǎn)權(quán)人才教育和學(xué)歷教育，完善知識產(chǎn)權(quán)管理和評價機制。

3.6 專利保護措施不全面

《河南省專利保護條例》除規(guī)定直接侵權(quán)、間接侵權(quán)、假冒專利的構(gòu)成外，還對案件的處理、調(diào)解和查處做出了具體的規(guī)定。但科技的發(fā)展和新營銷方式的出現(xiàn)，專利侵權(quán)也有了新的表現(xiàn)形式，同時對侵權(quán)糾紛的管轄和處理也有了新的要求。

一是在專利產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)銷售日益普及的情況下，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利侵權(quán)日益增多。涉及網(wǎng)絡(luò)和電視等交易平臺應(yīng)盡義務(wù)以及專利行政執(zhí)法與司法銜接打擊假冒專利行為等問題。此外，在專利糾紛和假冒行為頻發(fā)的大型零售企業(yè)、展會場所，專利管理部門設(shè)立專利監(jiān)督平臺，現(xiàn)場受理專利糾紛和查處專利違法行為等問題。

二是跨省專利侵權(quán)糾紛、涉外專利侵權(quán)糾紛日益增多，涉及管轄權(quán)問題。

三是侵權(quán)糾紛的處理方式，《條例》僅規(guī)定了侵權(quán)成立的處理方式，沒有規(guī)定侵權(quán)不成立、專利無效的處理方式。對于停止銷售侵權(quán)商品的規(guī)定，現(xiàn)行專利法“司法解釋二”已經(jīng)做了例外規(guī)定，即銷售者已經(jīng)支付全款的情況下，不停止侵權(quán)商品的銷售；而《河南省專利保護條例》中該條款絕對停止銷售的規(guī)定，顯然與司法解釋不一致。

四是《河南省專利保護條例》要求技術(shù)交易、資產(chǎn)評估、進出口貿(mào)易、廣告的制作和發(fā)布、展銷會參展產(chǎn)品和拍賣會拍賣產(chǎn)品等涉及專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供專利權(quán)有效證明，但對不能提供專利權(quán)有效證明而進行相關(guān)行為的法律責(zé)任均沒有規(guī)定，以致該條文形同虛設(shè)，難以避免對專利侵權(quán)行為的預(yù)防。

五是《河南省專利保護條例》規(guī)定了對發(fā)明創(chuàng)造、專利運用的各項獎勵和資助政策，但卻沒有規(guī)定對單位或者個人弄虛作假、騙取政府專利資助和獎勵的相關(guān)處罰措施，難以起到對弄虛作假行為人的威懾和懲罰作用。

4 《河南省專利保護條例》修訂的必要性和可行性

隨著2008年《專利法》和《專利法實施細則》的修改、《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《河南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的實施，河南省創(chuàng)新經(jīng)濟的快速發(fā)展和河南省知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的需要，對河南省的專利制度的建設(shè)也提出了更高的要求，鑒于《河南省專利保護條例》存在的上述問題，修訂和完善《河南省專利保護條例》就具有了充分的必要性和可行性。

4.1 遵循上位法的要求

《河南省專利保護條例》作為地方性法規(guī)，其立法依據(jù)是第二次修訂的《專利法》和《專利法實施細則》。但為了全面落實和貫徹“增強自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”發(fā)展戰(zhàn)略目標，2008年12月全國人大常委會對《專利法》做了修改，2010年1月國務(wù)院對《專利法實施細則》進行全面修訂，此次修改從立法精神到具體條文均做了重大的改變，尤其是在專利促進、專利執(zhí)法保護等方面都有重大的變化。2015年5月，國家知識產(chǎn)權(quán)局對《專利行政執(zhí)法辦法》中執(zhí)法權(quán)限、時限等問題進行了修訂完善，并增加了展會和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利侵權(quán)的行政執(zhí)法規(guī)定。因此，遵循上位法的立法精神，解決現(xiàn)行《河南省專利保護條例》相關(guān)內(nèi)容與上位法相沖突的問題，為河南省科技創(chuàng)新和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化提供更加具體的、操作性更強的、全面的法律保障，就必須對現(xiàn)行《河南省專利保護條例》進行修訂。

4.2 建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強省的現(xiàn)實選擇

為了貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，2008年12月，河南省政府制定并發(fā)布實施了《河南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》；為了貫徹落實2015年初國務(wù)院印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》，2015年5月河南省政府印發(fā)了《河南省人民政府關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的若干意見》，同時為支持河南省知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，國家知識產(chǎn)權(quán)局將河南省確定為支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的試點省，2016年河南省政府印發(fā)了《河南省建設(shè)支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省實施方案》。這些意見和方案既有宏觀的政策，也有詳細的實施舉措，從具體的體制機制創(chuàng)新著手，提出了許多具有可操作性的措施，而且這些措施已經(jīng)開始實施，并成效突出。例如，在專利保護方面，建成國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會第九巡回審理庭和全國唯一的知識產(chǎn)權(quán)社會法庭，2018年4月成立鄭州知識產(chǎn)權(quán)法院；6家國家級知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心設(shè)立分中心和工作站32家；專利執(zhí)法協(xié)作機制建設(shè)走在全國前列，建立了省內(nèi)10市執(zhí)法協(xié)作機制和晉冀魯豫4省11市跨地區(qū)協(xié)作機制，牽頭組建了華中地區(qū)專利執(zhí)法協(xié)作調(diào)度中心。又如，在專利運營方面，僅2017年完成專利質(zhì)押融資15.5億元，惠及企業(yè)88家，較2016年實現(xiàn)翻番，越來越多的企業(yè)意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。2006年河南省知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合省內(nèi)8個部門開展知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢區(qū)域培育工作，大大提升了產(chǎn)業(yè)核心競爭力，也促進了河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。再如，在人才培養(yǎng)方面，對中小學(xué)生普及知識產(chǎn)權(quán)教育，支持省內(nèi)高等院校建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)本科、碩士、博士等專業(yè)人才。因此，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強省，迫切需要總結(jié)河南省實踐經(jīng)驗，將這些卓有成效的措施以專利法規(guī)的形式予以規(guī)定，強化提升專利的創(chuàng)造、運用、保護和管理的能力，推動知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的步伐。

4.3 增強河南省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力的需要

首先，2005年修訂的《河南省專利保護條例》距今已經(jīng)有13年之久，與當(dāng)今河南省專利事業(yè)的發(fā)展相比明顯滯后，十幾年來河南省為提高企業(yè)核心競爭力，在專利工作中探索出了富有成效的政策、措施、管理和服務(wù)的經(jīng)驗、解決問題的方法，如鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專利創(chuàng)造運用保護政策、河南省重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金實施方案、專利權(quán)質(zhì)押融資和專利評議等，迫切需要賦予其應(yīng)有的法律保障，以便進一步推進其貫徹實施。

其次，在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)的核心競爭力是圍繞消費者的需求而構(gòu)建的，而最容易為消費者所感知的就是產(chǎn)品的技術(shù)含量和產(chǎn)品的品牌。只有將專利和商標轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和品牌，將數(shù)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為質(zhì)量優(yōu)勢，才能使知識產(chǎn)權(quán)真正成為企業(yè)的核心競爭力。因此，地方專利法規(guī)必須將鼓勵創(chuàng)造轉(zhuǎn)向鼓勵高價值專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運營。

最后，在全球化背景下，越來越多的企業(yè)走出國門，參與到國際市場競爭中去。知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)競爭力的核心要素，是企業(yè)在國際競爭中立于不敗之地的法寶。河南省專利法規(guī)應(yīng)該鼓勵企業(yè)利用專利技術(shù)參與國際市場競爭，并在專利信息利用、維權(quán)援助等方面提供相應(yīng)的服務(wù)。

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