學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本視角下的學(xué)科評價(jià)指標(biāo)探索

周春雷 周慧芳

〔摘要〕[目的/意義]學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含著豐富的社會資本，這種資本能真實(shí)反映科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望及影響力，為測度科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本豐富程度，本文提出了新的學(xué)科評價(jià)指標(biāo)——SCAN指數(shù)。[方法/過程]從ESI數(shù)據(jù)庫采集材料學(xué)高水平論文的被引數(shù)據(jù)，利用SCAN指數(shù)分析國內(nèi)材料學(xué)一流學(xué)科建設(shè)高校的排名情況，發(fā)現(xiàn)與QS排名吻合度較高，且這種排名結(jié)果在兩次ESI數(shù)據(jù)對比試驗(yàn)中具有穩(wěn)定性，從而印證了SCAN指數(shù)的合理性與可靠性。[結(jié)果/結(jié)論]SCAN指數(shù)能較為合理地反映評價(jià)對象在學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的相對地位，可用于評估科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科實(shí)力并預(yù)測其發(fā)展?jié)摿Α?/p>

〔關(guān)鍵詞〕學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本；ESI；雙一流；學(xué)科評價(jià)；學(xué)術(shù)授信評價(jià)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.09.013

〔中圖分類號〕G304〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2018）09-0079-08

Research on Subject Evaluation Index From the Perspective of

Social Capital of Academic NetworkZhou ChunleiZhou Huifang

（School of Information Management，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance]The network of academic relations contains abundant social capital，which can reflect the academic prestige and influence of scientific research institutions.This paper presented a subject evaluation index——SCAN index to evaluate the richness of social capital in a scientific research institutions academic network.[Method/process]Based on the cited data collected from Top Papers of ESI database in materials science，using the SCAN Index to analyze the ranking of top disciplines in materials science construction universities in China，it was found that the degree of coincidence with QS was high，and it had the stability in the two ESI data comparison test，which confirmed the rationality and reliability of the SCAN index.[Result/Conclusion]The SCAN index could reasonably reflect the relative status of the evaluation objects in the academic network，and could be used to evaluate the academic strength of scientific research institutions and predict their development potential.

〔Key words〕social capital of academic network；ESI；“Double-First Class”；subject evaluation；academic credit evaluation

ESI數(shù)據(jù)庫是目前公認(rèn)的衡量世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，被廣泛應(yīng)用于評價(jià)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國家（地區(qū)）的國際學(xué)術(shù)影響力。隨著我國“雙一流”建設(shè)工作的快速推進(jìn)，國內(nèi)高校開始重視ESI排名，將進(jìn)入ESI全球前1%作為自身優(yōu)勢學(xué)科的重要發(fā)展目標(biāo)。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究和利用ESI數(shù)據(jù)的角度主要有：發(fā)現(xiàn)自然科學(xué)和社會科學(xué)中的研究前沿[1]和重大發(fā)展趨勢[2]、評價(jià)分析地區(qū)或高?？蒲锌冃Ш蛢?yōu)勢學(xué)科以提高學(xué)術(shù)影響力[3-4]、分析某一學(xué)科的發(fā)展勢態(tài)[5]、評價(jià)各高校的學(xué)科發(fā)展特性[6]、分析ESI的適用范圍與限制[7]、利用ESI數(shù)據(jù)開發(fā)新的指標(biāo)計(jì)算方法[8]?，F(xiàn)有研究多關(guān)注高校科研產(chǎn)出、競爭力、學(xué)科發(fā)展及ESI指標(biāo)優(yōu)劣等問題，較少涉及利用合作網(wǎng)絡(luò)測度科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望。

科研機(jī)構(gòu)作為科研創(chuàng)新與學(xué)科發(fā)展的中堅(jiān)力量，其相互合作程度對知識生產(chǎn)和學(xué)術(shù)交流均有重要意義。冉隆鋒[9]認(rèn)為，提高大學(xué)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力要以學(xué)術(shù)資本為起點(diǎn)與支點(diǎn)。石軍偉等[10]認(rèn)為科研合作行為（尤其是跨?？蒲泻献鳎Υ髮W(xué)聲譽(yù)和創(chuàng)新能力具有顯著的積極影響。當(dāng)前，頂尖及高影響力論文大多是由科研機(jī)構(gòu)合作完成，合作論文的國際影響力也較大?？蒲泻献饔?jì)量指標(biāo)有很多種，比如合作指數(shù)、合作率、h度指數(shù)、點(diǎn)度中心性指標(biāo)、合作能力指數(shù)、h指數(shù)等[11]。為評估科研合作所形成的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的價(jià)值，我們可以借鑒林南的社會資本理論，該理論認(rèn)為社會資本是“投資在社會關(guān)系中并希望在市場上得到回報(bào)的一種資源，是一種鑲嵌在社會結(jié)構(gòu)之中并且可以通過有目的的行動來獲得或流動的資源”[12]。Alireza A等人[13]通過社交網(wǎng)絡(luò)分析學(xué)者的社會資本及其引用績效指標(biāo)，并提出兩個(gè)新的社交網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)：權(quán)力多樣性指數(shù)（Power-Diversity Index）和權(quán)力關(guān)系多樣性指數(shù)（Power-Tie-Diversity Index），來衡量學(xué)者的社會資本。目前，國內(nèi)將社會資本理論應(yīng)用于學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)分析的研究較少。經(jīng)文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)張斌[14]利用拉圖爾等人的研究論證出學(xué)術(shù)系統(tǒng)中同樣存在社會資本，提出“學(xué)術(shù)性社會資本”概念，將其界定為學(xué)者在學(xué)術(shù)活動中獲取和使用的嵌入在學(xué)術(shù)交流和合作網(wǎng)絡(luò)中的資源。事實(shí)上，筆者提出的學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論[15]也是一種很有潛力的分析學(xué)術(shù)性社會資本的理論框架。這是一種開放環(huán)境下相互監(jiān)督的、以學(xué)術(shù)聲譽(yù)為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)評價(jià)理念，倡導(dǎo)從學(xué)術(shù)社區(qū)角度整理評價(jià)對象相互授信情況，用評價(jià)對象在高影響力群體中的影響力模擬其社區(qū)聲譽(yù)，借助內(nèi)行的學(xué)術(shù)鑒賞力及各種信息標(biāo)記行為發(fā)現(xiàn)有價(jià)值信息，有助于學(xué)術(shù)評價(jià)結(jié)果得到更為理性的解讀和利用。

本文認(rèn)為，學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含著豐富的社會資本，對其進(jìn)行研究和開發(fā)對于提高科研機(jī)構(gòu)在全球?qū)W術(shù)界的影響力有重要現(xiàn)實(shí)意義。鑒于“ESI論文”的排名機(jī)制，這種學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本的潛力若得以釋放，將對提高我國科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力及學(xué)科發(fā)展水平有很大的推動作用，本文擬從社會資本視角探討學(xué)術(shù)聲望對于科研機(jī)構(gòu)能否進(jìn)入高水平合作網(wǎng)絡(luò)及這種網(wǎng)絡(luò)對相關(guān)機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)展?jié)摿Φ挠绊?。本文通過對材料學(xué)領(lǐng)域入選ESI Top Papers的被引次數(shù)的分析，嘗試構(gòu)建學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本指數(shù)（SCAN指數(shù)），探究各科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)中所蘊(yùn)含的價(jià)值，并以我國材料學(xué)領(lǐng)域入選一流學(xué)科的高校為例進(jìn)行實(shí)證研究。

2018年9月第38卷第9期現(xiàn)代情報(bào)Journal of Modern InformationSep.，2018Vol38No92018年9月第38卷第9期學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本視角下的學(xué)科評價(jià)指標(biāo)探索Sep.，2018Vol38No91數(shù)據(jù)來源與研究方法

11數(shù)據(jù)來源

本研究主要基于ESI數(shù)據(jù)庫2017年11月的數(shù)據(jù)，其引文區(qū)間為2007年1月1日-2017年8月31日。在ESI數(shù)據(jù)庫中選擇材料科學(xué)領(lǐng)域，并將檢索結(jié)果以CSV格式下載導(dǎo)出，得到7 762篇來自全球各地的ESI Top Papers（下文簡稱高水平論文）的詳細(xì)信息，其數(shù)據(jù)格式如圖1所示。圖1ESI導(dǎo)出數(shù)據(jù)示例

圖1中每條記錄分別為一篇高水平論文的各項(xiàng)信息，字段涉及Web of Science入藏號、DOI號、ESI學(xué)科、當(dāng)期被引次數(shù)、機(jī)構(gòu)等信息。利用自編程序?qū)⒚科撐牡暮现鴻C(jī)構(gòu)提取出來，經(jīng)清洗、整理后共得到2 751個(gè)科研機(jī)構(gòu)，進(jìn)而根據(jù)其被引次數(shù)和論文數(shù)量求出單次可貢獻(xiàn)值。本文以我國2017年“雙一流”評選中30所入選材料科學(xué)與工程一流學(xué)科的高校為例，計(jì)算其SCAN指數(shù)并探討相關(guān)應(yīng)用。

12SCAN指數(shù)的定義及計(jì)算方法

論文被引次數(shù)是衡量學(xué)術(shù)論文影響力的主流指標(biāo)，其值越大表示評價(jià)對象獲得的認(rèn)可度越高，這通常意味著其學(xué)術(shù)成就越大。對于科研機(jī)構(gòu)來說，發(fā)文量、所發(fā)論文的被引次數(shù)可在一定程度上反映其學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力和科研水平。依據(jù)學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論及社會資本理論，沒有無緣無故的學(xué)術(shù)合作，合作伙伴數(shù)量、相互之間關(guān)系密切程度通常是在長期科研活動中自然形成的，合作伙伴的學(xué)科地位和影響力通常也是大量選擇與被選擇結(jié)果的自然體現(xiàn)，真實(shí)反映了科研機(jī)構(gòu)自身的學(xué)科實(shí)力及影響力。目前文獻(xiàn)合著者貢獻(xiàn)率算法[16]眾多，雖各有千秋，但關(guān)于論文被引榮譽(yù)分配問題的研究尚無完美分享方案。ESI排名采用對每篇論文的各個(gè)合作機(jī)構(gòu)完全分配論文被引榮譽(yù)的方案，這會夸大那些擁有眾多合作伙伴、合著論文的科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響。對于那些僅有少量論文入選ESI且在學(xué)術(shù)合作中并不占據(jù)主導(dǎo)地位的機(jī)構(gòu)來說，這種排名結(jié)果與其實(shí)際水平相比會出現(xiàn)較大誤差。因尚無完美分享方案，為盡可能地減小這種誤差，本文采用均分學(xué)術(shù)榮譽(yù)的方法，即分別將每篇論文的被引次數(shù)除以其署名機(jī)構(gòu)數(shù)量并取整均分給各參與方，然后對于某機(jī)構(gòu)，將其參與的每篇論文所分得的引文財(cái)富值相加即得到其總引文財(cái)富值。為觀察各科研機(jī)構(gòu)獲得的合作伙伴背書情況并定量評價(jià)其在科研朋友圈中的學(xué)術(shù)聲望，評估其學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中社會資本的豐富程度，本文提出SCAN指數(shù)。這將為評估不同學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的整體價(jià)值、尋求高價(jià)值合作伙伴、預(yù)測學(xué)科發(fā)展?jié)摿Φ妊芯刻峁┯袃r(jià)值參考。

SCAN指數(shù)（Social Capital of Academic Network Index，SCAN）反映科研機(jī)構(gòu)在某一學(xué)科領(lǐng)域與其合作伙伴形成的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)藏的社會資本財(cái)富，這是一種體現(xiàn)評價(jià)對象的科研實(shí)力、學(xué)術(shù)聲望及其學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)整體價(jià)值的指標(biāo)。SCAN指數(shù)的計(jì)算方法如式（1）所示：

SCAN=∑ni=1CiPi+∑mj=1∑ni=1CiPin*Hj*0001

i≤n，j≤m（1）

在式（1）中，假設(shè)在某一學(xué)科領(lǐng)域的ESI高水平論文集中，某一科研機(jī)構(gòu)共參與了n篇論文，每篇論文的被引次數(shù)為Ci，合著機(jī)構(gòu)數(shù)量為Pi，該機(jī)構(gòu)共有m個(gè)合作伙伴，與各個(gè)伙伴的合作次數(shù)為Hj，則該機(jī)構(gòu)自身的總引文財(cái)富值為∑ni=1CiPi，單次可貢獻(xiàn)值為∑ni=1CiPin（用單次可貢獻(xiàn)值來定量描述其對合作伙伴的授信情況）。該機(jī)構(gòu)科研朋友圈中各合作伙伴帶來的貢獻(xiàn)值累計(jì)為∑mj=1∑ni=1CiPin*Hj，將總引文財(cái)富值與合作伙伴總貢獻(xiàn)值相加所得的結(jié)果乘以0001即得到該機(jī)構(gòu)的SCAN指數(shù)。

由于各學(xué)科領(lǐng)域高水平論文的數(shù)量很多，且機(jī)構(gòu)合作情況復(fù)雜，不適合手工計(jì)算，于是筆者用自編程序分析各發(fā)文機(jī)構(gòu)的合作者并分配其應(yīng)得的被引財(cái)富值。統(tǒng)計(jì)SCAN指數(shù)的流程為：1）選擇數(shù)據(jù)庫（如ESI），導(dǎo)出某學(xué)科全部高水平論文的被引數(shù)據(jù)；2）統(tǒng)計(jì)每篇論文的合著機(jī)構(gòu)數(shù)量，計(jì)算各機(jī)構(gòu)可分得的平均被引次數(shù)（為便于計(jì)算，四舍五入取整）；3）利用自編程序，分析各發(fā)文機(jī)構(gòu)的論文參與情況，計(jì)算其總引文財(cái)富值（取整）和單次可貢獻(xiàn)值（取整）；4）利用自編程序提取不同機(jī)構(gòu)的合作伙伴，確定合作網(wǎng)絡(luò)；5）將各發(fā)文機(jī)構(gòu)自身的總引文財(cái)富值及合作伙伴總貢獻(xiàn)值進(jìn)行匯總，得到其學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本財(cái)富，即SCAN指數(shù)。以某發(fā)文機(jī)構(gòu)為例，假如其在材料學(xué)領(lǐng)域的高水平論文及合作機(jī)構(gòu)情況如下，統(tǒng)計(jì)該機(jī)構(gòu)的SCAN指數(shù)值，詳細(xì)計(jì)算過程如表1和表2所示。

SCAN指數(shù)通過將科研機(jī)構(gòu)總引文財(cái)富與合作伙伴總貢獻(xiàn)值相加，不僅反映了機(jī)構(gòu)自身的學(xué)術(shù)聲望，同時(shí)也反表1某機(jī)構(gòu)被引財(cái)富及單次貢獻(xiàn)值計(jì)算示例

某機(jī)構(gòu)

參與的

論文被引

次數(shù)合作機(jī)

構(gòu)數(shù)量某機(jī)構(gòu)分

得的引文

財(cái)富值某機(jī)構(gòu)的

總引文

財(cái)富值某機(jī)構(gòu)的

單次可

貢獻(xiàn)值A(chǔ)1 00011 000B2 80021 400C12 00043 000D11 00052 200E6 00023 00010 6002 120表2某機(jī)構(gòu)SCAN指數(shù)計(jì)算示例

合作

伙伴單次可

貢獻(xiàn)值合作

次數(shù)某機(jī)構(gòu)的

合作伙伴

貢獻(xiàn)值某機(jī)構(gòu)的

合作伙伴

總貢獻(xiàn)值SCAN

指數(shù)a6801680b9601960c2 84012 840d2 40024 800e4 90014 900f1 80011 800g2 36012 36018 34028940映了其所處學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的相對價(jià)值及與其它機(jī)構(gòu)的互動情況。這有助于準(zhǔn)確反映各機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力，幫助其尋找高價(jià)值、高潛力合作伙伴。

2實(shí)證統(tǒng)計(jì)與分析

21結(jié)果展示

211國內(nèi)材料學(xué)領(lǐng)域一流學(xué)科高校相關(guān)指數(shù)統(tǒng)計(jì)

利用自編程序及SCAN指數(shù)對前述7 762篇材料學(xué)論文的被引次數(shù)、機(jī)構(gòu)等字段進(jìn)行分析，得到全球范圍內(nèi)材料學(xué)各發(fā)文機(jī)構(gòu)、合作伙伴總貢獻(xiàn)值、自身總引文財(cái)富值、合作機(jī)構(gòu)數(shù)量及詳情枚舉等數(shù)據(jù)，其中國內(nèi)30所入選材料科學(xué)與工程一流學(xué)科高校的相關(guān)數(shù)據(jù)如表3所示。需要指出的是，ESI數(shù)據(jù)庫將某些大學(xué)下屬的研究院按獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并未按同一個(gè)大學(xué)合并，鑒于該規(guī)則對本文數(shù)據(jù)影響不大，本文也依此辦理。

分析表3可知，隨著SCAN指數(shù)的下降，對應(yīng)機(jī)構(gòu)的總引文財(cái)富值、合作伙伴總貢獻(xiàn)值、合作伙伴數(shù)量大體上也都呈現(xiàn)遞減的趨勢。由于這些指數(shù)反映的是學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)中的社會資本及科研朋友圈的價(jià)值，涉及相關(guān)高校自身的總被引次數(shù)、合作伙伴的被引次數(shù)及合作次數(shù)等信息，擁有堅(jiān)實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)，故表3中的SCAN指數(shù)具有合理性，下文將進(jìn)一步驗(yàn)證其可靠性及有效性。

212機(jī)構(gòu)SCAN指數(shù)價(jià)值分析

將材料學(xué)領(lǐng)域2017年11月SCAN指數(shù)排名與國際高表3國內(nèi)入選材料學(xué)一流學(xué)科高校的相關(guān)指標(biāo)

高校名稱ESI縮寫總引文

財(cái)富值合作伙伴

數(shù)量合作伙伴

總貢獻(xiàn)值SCAN指數(shù)清華大學(xué)TSING HUA UNIV21 32925142 50563834中國科學(xué)院大學(xué)UNIV CHINESE ACAD SCI8 6679528 92737594復(fù)旦大學(xué)FUDAN UNIV13 00515616 89429899北京大學(xué)PEKING UNIV7 58713218 06125648中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)UNIV SCI & TECHNOL CHINA8 72811814 40523133上海交通大學(xué)SHANGHAI JIAO TONG UNIV6 69113115 39522086浙江大學(xué)ZHEJIANG UNIV7 68411513 63021314蘇州大學(xué)SUZHOU UNIV8 98610411 41220398華南理工大學(xué)S CHINA UNIV TECHNOL5 293929 17414467南開大學(xué)NANKAI UNIV9 070544 87713947南京大學(xué)NANJING UNIV4 312889 24313555華中科技大學(xué)HUAZHONG UNIV SCI & TECHNOL4 586768 46413050天津大學(xué)TIANJIN UNIV3 529728 47612005吉林大學(xué)JILIN UNIV3 063708 72611789北京航空航天大學(xué)BEIHANG UNIV2 328808 27110599西安交通大學(xué)XIAN JIAOTONG UNIV1 200949 14610346武漢理工大學(xué)WUHAN UNIV TECHNOL2 617747 55310170北京理工大學(xué)BEIJING INST TECHNOL2 741576 4729213哈爾濱工業(yè)大學(xué)HARBIN INST TECHNOL2 500786 0278527北京科技大學(xué)UNIV SCI & TECHNOL BEIJING1 526636 3687894中山大學(xué)SUN YAT SEN UNIV3 679363 5197198華東理工大學(xué)E CHINA UNIV SCI & TECHNOL2 823373 9586781中南大學(xué)CENT S UNIV1 988514 4936481四川大學(xué)SICHUAN UNIV2 305503 7146019西北工業(yè)大學(xué)NORTHWESTERN POLYTECH UNIV1 050433 7594809東南大學(xué)SOUTHEAST UNIV1 115543 6144729鄭州大學(xué)ZHENGZHOU UNIV416251 5731989東北師范大學(xué)NE NORMAL UNIV1 09385761669安徽大學(xué)ANHUI UNIV31076240934南昌大學(xué)NANCHANG UNIV8876300718

等教育集團(tuán)Quacquarelli Symonds（QS[17]）2017年、2018年材料科學(xué)高校世界排名對比分析，如表4所示。QS學(xué)科排名依據(jù)學(xué)術(shù)聲譽(yù)、雇主評價(jià)、論文平均引用率和h指數(shù)4個(gè)指標(biāo)構(gòu)建的指標(biāo)體系，細(xì)致全面地反映各高校的學(xué)科實(shí)力與發(fā)展情況。QS世界大學(xué)學(xué)科排名在Top50之后只列出了順序及排名區(qū)間，沒有具體名次，本文所用數(shù)據(jù)與其一致（未進(jìn)入Top300的高校無排名數(shù)據(jù)）。

由表4可知，國內(nèi)30所入選材料科學(xué)與工程一流學(xué)科的高校SCAN排名與QS學(xué)科排名基本一致。清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京大學(xué)等均維持在較高水平。蘇州大學(xué)、南開大學(xué)排名跨度較大，中國科學(xué)院大學(xué)的SCAN排名也較為靠表4中國內(nèi)地材料學(xué)一流學(xué)科建設(shè)高校

QS排名與SCAN排名比較

中國內(nèi)地材料學(xué)

一流學(xué)科高校SCAN

指數(shù)值2017年QS

材料科學(xué)

世界排名2018年QS

材料科學(xué)

世界排名清華大學(xué)6383499中國科學(xué)院大學(xué)3759451～100復(fù)旦大學(xué)298992430北京大學(xué)256481618中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)231334641上海交通大學(xué)220862725表4（續(xù)）

中國內(nèi)地材料學(xué)

一流學(xué)科高校SCAN

指數(shù)值2017年QS

材料科學(xué)

世界排名2018年QS

材料科學(xué)

世界排名浙江大學(xué)2131451～10051～100蘇州大學(xué)20398251～300201～250華南理工大學(xué)14467151～200151～200南開大學(xué)13947251～300201～250南京大學(xué)1355551～10051～100華中科技大學(xué)13050101～150101～150天津大學(xué)12005151～200151～200吉林大學(xué)11789151～200101～150北京航空航天大學(xué)10599101～150101～150西安交通大學(xué)10346101～150101～150武漢理工大學(xué)10170151～200151～200北京理工大學(xué)921351～10051～100哈爾濱工業(yè)大學(xué)852751～10051～100北京科技大學(xué)7894101～150101～150中山大學(xué)7198151～200151～200華東理工大學(xué)6781101～150151～200中南大學(xué)6481201～250251～300四川大學(xué)6019151～200201～250西北工業(yè)大學(xué)4809251～300251～300東南大學(xué)4729251～300鄭州大學(xué)1989東北師范大學(xué)1669安徽大學(xué)0934南昌大學(xué)0718前。因此，SCAN指數(shù)排名與各高校該學(xué)科實(shí)力排名也比較符合，較為真實(shí)地反映了各高校的學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)社會資本價(jià)值。本文在僅考慮機(jī)構(gòu)期刊發(fā)文信息的情況下即能得出與世界知名學(xué)科排名機(jī)構(gòu)相似的學(xué)術(shù)判斷，這充分證明了本文觀點(diǎn)的科學(xué)性，也為SCAN指數(shù)所依據(jù)的學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論及社會資本理論的合理性增添了新的例證。鑒于SCAN指數(shù)與QS排名相關(guān)度很高，我們可以利用其量化測度科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望，以快速計(jì)算科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本、評估其國際學(xué)術(shù)影響力并預(yù)測學(xué)科發(fā)展?jié)摿Α?/p>

213機(jī)構(gòu)SCAN指數(shù)變動情況

由于ESI數(shù)據(jù)庫每兩個(gè)月更新一次，論文被引數(shù)據(jù)隨之動態(tài)變化，故SCAN指數(shù)也會以兩個(gè)月為周期變動。本文采集2017年11月和2018年1月兩期ESI數(shù)據(jù)庫中材料科學(xué)高水平論文集的數(shù)據(jù)，分別計(jì)算國內(nèi)入選材料科學(xué)一流學(xué)科的30所高校的SCAN指數(shù)，結(jié)果如圖2所示。

由圖2可知，從2017年11月到2018年1月，各高校的SCAN指數(shù)多數(shù)持平或小幅增長，個(gè)別高校雖出現(xiàn)下滑現(xiàn)象，但基本保持穩(wěn)定，這表明SCAN指數(shù)具有穩(wěn)定性與可靠性。雖然各科研機(jī)構(gòu)單篇論文的被引次數(shù)通常會保持穩(wěn)定或增長態(tài)勢，但進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)集的論文數(shù)量則既可能增加也可能減少，只有主流機(jī)構(gòu)的高被引論文才更有可能長期保留在ESI數(shù)據(jù)集中。對于特定的科研機(jī)構(gòu)來說，SCAN指數(shù)會隨ESI數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)而動態(tài)變化，其增長動力取決于該機(jī)構(gòu)入選ESI論文情況，不會一直增長。顯然，低被引論文無助于科研機(jī)構(gòu)提升影響力，低水平合作伙伴過多也會在一定程度上抑制科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科績效，導(dǎo)致SCAN指數(shù)出現(xiàn)下滑現(xiàn)象。因此，從SCAN指數(shù)角度看，一圖230所高校兩次SCAN指數(shù)對比圖

種發(fā)展、壯大優(yōu)勢學(xué)科的可行策略就是科研機(jī)構(gòu)努力提高自身學(xué)科實(shí)力，借助SCAN指數(shù)尋找學(xué)科領(lǐng)域主流或?qū)嵙ο喈?dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)并加強(qiáng)合作，提高科研產(chǎn)出的質(zhì)量，有效提升所處學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的整體價(jià)值，從而穩(wěn)固自身的學(xué)科實(shí)力及地位。

22SCAN指數(shù)應(yīng)用

221預(yù)測高潛力科研機(jī)構(gòu)

我們可以根據(jù)SCAN指數(shù)比較不同科研機(jī)構(gòu)的合作價(jià)值并發(fā)現(xiàn)高潛力科研機(jī)構(gòu)。若科研朋友圈中存在實(shí)力強(qiáng)大的長期合作伙伴則可以持續(xù)為評價(jià)對象帶來巨大價(jià)值。例如，中國科學(xué)院大學(xué)即為一個(gè)很好的受益于合作的例子。雖然中國科學(xué)院大學(xué)成立不久，與中國科學(xué)院的關(guān)系緊密，較為特殊，但從學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本的角度看，中國科學(xué)院大學(xué)從合作中受益也更為明顯，中國科學(xué)院對其學(xué)科發(fā)展、建設(shè)有很大的助推作用。結(jié)合表3可知，在材料學(xué)領(lǐng)域，該校的合作伙伴有95個(gè)，其中合作次數(shù)在6次以上的機(jī)構(gòu)有10個(gè)，SCAN指數(shù)排名第2，這顯示出該校與一些科研伙伴具有長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。從表5可知，中國科學(xué)院大學(xué)的全部合作伙伴帶來的總貢獻(xiàn)值比其自身總引文財(cái)富的3倍還多。其中中國科學(xué)院對其SCAN指數(shù)值做出了巨大貢獻(xiàn)，二者的合作次數(shù)多達(dá)181次，這種合作給中國科學(xué)院大學(xué)帶來的貢獻(xiàn)值甚至超過其自身的總引文財(cái)富。在圖2中，不同時(shí)期的數(shù)據(jù)對比顯示中國科學(xué)院大學(xué)材料學(xué)的SCAN指數(shù)增長明顯，這意味著該校材料學(xué)學(xué)科融入強(qiáng)大科研朋友圈的機(jī)會較多，學(xué)科發(fā)展?jié)摿χ岛艽?。在?中，連續(xù)兩年的QS排名數(shù)據(jù)也見證了中國科學(xué)院大學(xué)從籍籍無名到挺進(jìn)前100強(qiáng)的跨越式巨變，這充分說明發(fā)掘?qū)W術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會資本的巨大價(jià)值。此例表明，擁有強(qiáng)大的科研朋友圈于提升學(xué)術(shù)成果的影響力具有顯著作用。合作伙伴越強(qiáng)大，合作論文的質(zhì)量、被引次數(shù)越高，對提升自身學(xué)科實(shí)力幫助越大，該機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望也會得到較大的提高，隨之帶動其SCAN指數(shù)的提升。科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)聲望的提高，會促進(jìn)自身學(xué)術(shù)地位、論文及學(xué)科影響力的提升，從而形成正反饋，吸引更多實(shí)力強(qiáng)大的合作伙伴并建立關(guān)系更加密切、價(jià)值更大的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，更好地建設(shè)學(xué)科內(nèi)涵，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。

表5中國科學(xué)院大學(xué)SCAN指數(shù)詳情

高校SCAN

指數(shù)自身總

引文財(cái)富合作伙伴

總貢獻(xiàn)值合作伙伴

數(shù)量貢獻(xiàn)詳情中國科學(xué)院大學(xué)375948 66728 9279510 679，8 667，3 904，2 976，731，680，432，352，204，258，294，276，220，376，152，126，78，156，339，174，84，174，279，279，168，72，386，46，88，68，108，120，132，116，160，172，144，56，1，54，33，66，261，99，128，88，79，68，67，53，13，14，53，6，70，16，106，77，63，98，33，82，37，41，101，1，65，64，59，59，41，30，129，4，26，37，13，1，32，33，75，32，29，5，53，159，506，55，62，42，37，214，57，24，37，80

222學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)詳情分析

我們可以利用SCAN指數(shù)對某科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行價(jià)值分析，為其了解每個(gè)合作伙伴的詳情，更好地解讀和應(yīng)用學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中所蘊(yùn)含的社會資本，探索與各科研機(jī)構(gòu)合作的強(qiáng)弱關(guān)系，篩選高價(jià)值和潛在高影響力的合作伙伴以及為規(guī)劃學(xué)科發(fā)展提供參考。以某高校為例，其合作網(wǎng)絡(luò)中的伙伴詳情如表6所示。

表6某高校學(xué)術(shù)論文合作伙伴詳情

合作伙伴總引文財(cái)富總論文數(shù)量單次可貢獻(xiàn)值合作次數(shù)累計(jì)貢獻(xiàn)值UNIV TENNESSEE KNOXVILLE1 30144304120UNIV TENNESSEE1 35645304120BEIHANG UNIV2 3285642284CHINESE ACAD SCI48 932825592118CHINESE UNIV HONG KONG1 95629672134ZHENGZHOU INST AERONAUT IND MANAGEMENT60320240BEIJING INST NANOENERGY NANOSYST CAS5793616116FUZHOU UNIV3 692301231123表6（續(xù)）

合作伙伴總引文財(cái)富總論文數(shù)量單次可貢獻(xiàn)值合作次數(shù)累計(jì)貢獻(xiàn)值GEORGIA INST TECHNOL7 74913757157HANYANG UNIV2 0044743143HENAN INFORMAT ENGN SCH31313HENAN POLYTECH UNIV103426126IMEC2 0912972172INST CHEM CAS10 96017961161KU LEUVEN1 5752368168NA-XUCHANG UNIV27127127PENN STATE UNIV3 8367055155PENNSYLVANIA COMMONWEALTH SYS HIGH EDUC6 1379664164ULSAN NATL INST SCI TECHNOL2 5265943143UNIV HONG KONG1 5922564164UNIV NEW S WALES3 6594483183UNIV SYS GEORGIA8 03014157157WUHAN UNIV TECHNOL2 6176044144XIAN JIAOTONG UNIV1 2005124124ZHONGYUAN UNIV TECHNOL27127127

從合作者數(shù)量角度看，該高校在材料學(xué)領(lǐng)域的合作伙伴數(shù)量較少，僅有26個(gè)，約為清華大學(xué)合作伙伴的1/10。從合作次數(shù)角度看，其未與任何科研機(jī)構(gòu)的合作次數(shù)達(dá)到5次以上，僅有兩個(gè)4次合作者，大部分為單次合作，這說明其與科研合作伙伴的關(guān)系有待加強(qiáng)；從合作者實(shí)力角度看，該高校與香港中文大學(xué)、中國科學(xué)院等高價(jià)值伙伴的合作較少，若能與其加強(qiáng)合作將有助于提升該校學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值和學(xué)科影響力。

如上所述，論文合作關(guān)系是科研機(jī)構(gòu)在長期科研、交流中形成的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的自然外化，SCAN指數(shù)揭示了這種內(nèi)生于學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)的社會資本并嘗試對其進(jìn)行估值，從而客觀描述各科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力和影響力。從科研機(jī)構(gòu)自身的角度看，總引文財(cái)富越高，發(fā)表論文數(shù)量越多，越能反映其真實(shí)的學(xué)術(shù)實(shí)力、影響力以及所處學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值。對于高水平科研機(jī)構(gòu)來說，低水平合作伙伴過多會影響自身的績效，應(yīng)尋求實(shí)質(zhì)性合作，減少掛名行為。另外，我們需要注意SCAN指數(shù)的一些特性并合理利用。由于ESI數(shù)據(jù)會周期性更新，學(xué)科排名結(jié)果具有一定的動態(tài)性，短期措施對于學(xué)科的內(nèi)涵建設(shè)及健康發(fā)展并無實(shí)質(zhì)性效果。因此，科研機(jī)構(gòu)不能緣木求魚，盲目追求形式化合作以圖一時(shí)的學(xué)科排名上升，而應(yīng)努力提高學(xué)術(shù)實(shí)力，加強(qiáng)國際合作，以融入高價(jià)值學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，為學(xué)科發(fā)展提供強(qiáng)大動力。再如，SCAN指數(shù)可能存在新人效應(yīng)。若某機(jī)構(gòu)只參與了一篇論文且該文的被引次數(shù)較高，則其單次可貢獻(xiàn)值就較高，但這種紅利的可持續(xù)性有待觀察?？傊?，SCAN指數(shù)只是從發(fā)文角度考察了科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的社會資本，對于其它因素暫未考慮。

3結(jié)語

本文提出SCAN指數(shù)并依托ESI數(shù)據(jù)論證了其合理性和有效性，探討了開發(fā)、利用蘊(yùn)藏于學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的社會資本的價(jià)值。由于ESI數(shù)據(jù)庫覆蓋近11年數(shù)據(jù)，2個(gè)月更新1次，隨著學(xué)科整體發(fā)展水平、前沿不斷地變化、進(jìn)步，SCAN指數(shù)可以定期更新，動態(tài)反映科研機(jī)構(gòu)真實(shí)實(shí)力與學(xué)術(shù)影響力的變化，及時(shí)反饋各機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望及學(xué)科地位。由于能夠進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫的論文是根據(jù)各學(xué)科全球論文的整體被引情況動態(tài)變化的，經(jīng)過一定時(shí)間的演化，有些機(jī)構(gòu)的單次可貢獻(xiàn)值會上下浮動，故SCAN指數(shù)具有客觀性、針對性及動態(tài)性。這種用被引次數(shù)來衡量科研機(jī)構(gòu)在特定學(xué)科領(lǐng)域科研朋友圈學(xué)術(shù)聲望財(cái)富的方法，能夠客觀地揭示各機(jī)構(gòu)在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)動態(tài)變化的學(xué)術(shù)水平和影響力，使科研機(jī)構(gòu)可以從全球視角清醒地看待自身的動態(tài)國際地位，從而在制定學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、尋找科研合作伙伴時(shí)得到一些有價(jià)值的參考。對于長期處于國際領(lǐng)先地位的機(jī)構(gòu)來講，尋找科研實(shí)力強(qiáng)或與自身實(shí)力相當(dāng)?shù)目蒲袡C(jī)構(gòu)并與其建立長期的實(shí)質(zhì)性合作關(guān)系是一種基于ESI評價(jià)規(guī)則的理性博弈策略。對于學(xué)科實(shí)力有待提升的機(jī)構(gòu)來說，除努力提升自身的學(xué)術(shù)實(shí)力外，尋找并融入高價(jià)值學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)也是快速提升學(xué)術(shù)影響力及ESI學(xué)科排名的有效方法。本文的初步研究表明，SCAN指數(shù)能較為客觀地評估科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的社會資本，幫助有關(guān)機(jī)構(gòu)更好地解讀和利用學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的信息，可為學(xué)科評價(jià)和建設(shè)工作提供一些新的思路。

由于利用文獻(xiàn)信息分析社會資本的研究興起不久，還有很多問題有待深入研究，本文利用ESI數(shù)據(jù)對科研機(jī)構(gòu)合作問題做了初步嘗試，難免存在一些不足之處，今后將在文獻(xiàn)被引榮譽(yù)分配、SCAN指數(shù)隨時(shí)間變動情況等方面進(jìn)行長期觀測，進(jìn)一步豐富SCAN指標(biāo)的內(nèi)涵，更加全面地探索高價(jià)值學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的形成、維系機(jī)制。

參考文獻(xiàn)

[1]Fieberg JR，F(xiàn)orester JD，Street GM，Johnson DH，ArchMiller AA，Matthiopoulos J.Used-habitat Calibration Plots：A New Procedure for Validating Species Distribution，Resource Selection，and Step-selection Models[J].Ecography，2018，41（5）：737-752.

[2]白蓓，蒲劍，曹玥，等.基于ESI的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科熱門論文分布及其熱點(diǎn)研究[J].醫(yī)學(xué)信息學(xué)雜志，2016，37（5）：63-68.

[3]景晶.地區(qū)差異視角下的我國高校學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀分析——基于ESI數(shù)據(jù)庫[J].現(xiàn)代情報(bào)，2017，37（11）：93-97.

[4]Cao Yan，Tong Hefeng，Zhang Xu，Darzen C，Muhsuan H.Performance Evaluation of Best Universities in Mainland China Based on ESI[J].High Technology Letters，2013，19（2）：170-175.

[5]楊眉，李亞軍，劉卓燕，等.基于ESI的我國高?；瘜W(xué)學(xué)科發(fā)展態(tài)勢分析[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2010，20（17）：160-162，171.

[6]Cova TFGG，Pais AACC，F(xiàn)ormosinho SJ.Iberian Universities：A Characterisation from ESI Rankings[J].Scientometrics，2013，94（3）：1239-1251.

[7]田虎偉，謝金法.ESI的功能限度[J].上海教育評估研究，2017，（1）：19-22.

[8]陳仕吉，史麗文，左文革.基于ESI的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)測度方法與實(shí)證[J].圖書情報(bào)工作，2013，57（2）：97-102，123.

[9]冉隆鋒.大學(xué)學(xué)術(shù)資本生成的實(shí)踐邏輯研究[D].重慶：西南大學(xué)，2015.

[10]石軍偉，付海艷.激勵機(jī)制、科研合作網(wǎng)絡(luò)與大學(xué)聲譽(yù)之間的關(guān)系研究[J].教育研究，2012，（1）：81-88.

[11]朱麗娟，李麗娜.科研合作計(jì)量指標(biāo)研究述評[J].情報(bào)雜志，2013，32（6）：76-79，52.

[12]林南.社會資本——關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的理論[M].上海：上海人民出版社，2005.

[13]Abbasi A，Wigand RT，Hossain L.Measuring Social Capital Through Network Analysis and its Influence on Individual Performance[J].Library & Information Science Research，2014，36：66-73

[14]張斌.學(xué)術(shù)系統(tǒng)中的社會資本及其效應(yīng)[J].復(fù)旦教育論壇，2011，9（5）：39-44.

[15]周春雷.學(xué)術(shù)授信評價(jià)及其應(yīng)用[M].北京：科學(xué)出版社，2016.

[16]王紅，王全紅.合著者貢獻(xiàn)率的國際文獻(xiàn)回顧[J].現(xiàn)代情報(bào)，2016，36（5）：63-70.

[17]QS世界排名[EB].https：//www.topuniversities.com/.

（責(zé)任編輯：陳媛）