我國遺傳資源保護中的農(nóng)民權(quán)法律關(guān)系分析

摘 要：隨著科學技術(shù)水平的不斷提升，遺傳資源的價值正被人們發(fā)現(xiàn)和重視。作為有著豐富遺傳資源的國家之一，我國加強遺傳資源的保護刻不容緩。同時，作為世界的農(nóng)業(yè)大國之一，我國必須注意到農(nóng)民群體在遺傳資源保護中的地位和作用。因此本文將從學界對于農(nóng)民權(quán)的一系列討論入手，對遺傳資源保護中的農(nóng)民權(quán)性質(zhì)以及其法律關(guān)系三要素進行分析，完成農(nóng)民權(quán)制度的設(shè)計構(gòu)建。

關(guān)鍵詞：遺傳資源；農(nóng)民權(quán)；法律關(guān)系

1 農(nóng)民權(quán)的性質(zhì)

就"農(nóng)民權(quán)”的內(nèi)涵或者說實質(zhì)上來看，學界還沒有達成一致。主要有以下有兩種觀點：一種觀點認為農(nóng)民權(quán)是一種道義上或政治上的權(quán)利，而不是一種知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的權(quán)利；另一種認為農(nóng)民權(quán)應(yīng)作為一種知識產(chǎn)權(quán)加以保護。

持第一種觀點的大多是發(fā)達國家的學者。認為農(nóng)民權(quán)是一種道義上或政治上的權(quán)利。Stephen B Brush認為“農(nóng)民權(quán)是一種道義上的權(quán)利，且很大程度上是對世界遺傳資源所在地農(nóng)民貢獻的一種口頭承認。[1]”Correa認為“農(nóng)民權(quán)可以被看作是對知識產(chǎn)權(quán)的平衡，但其本身并不具知識產(chǎn)權(quán)的基本性質(zhì)，尤其是在排他權(quán)利的授予方面。而且”農(nóng)民權(quán)”的原理、目標和內(nèi)容都與知識產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上存在不同，因此不能將其納入到知識產(chǎn)權(quán)體系中來[2]”。這些學者堅持認為農(nóng)民權(quán)與當代知識產(chǎn)權(quán)存在相當?shù)牟町悾环现R產(chǎn)權(quán)保護的標準，其理由主要是：首先，農(nóng)民權(quán)是一種群體性的權(quán)利，來源于農(nóng)民群體智慧和汗水，對其權(quán)利主體的確定存在相當?shù)睦щy；其次，植物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識等"農(nóng)民權(quán)”客體的內(nèi)容，大多已被世界各國廣泛交流和應(yīng)用，進入了共有領(lǐng)域，喪失了新穎性；最后，"農(nóng)民權(quán)”主要源自于歷代農(nóng)民過去的貢獻，無論是遺傳資源還是相關(guān)傳統(tǒng)知識都是歷史的遺產(chǎn)，這與知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新的目標背道而馳[3]。

這一種觀點不足為取。從方法論上看，要將此類權(quán)利和彼類權(quán)利區(qū)別開來，應(yīng)該從權(quán)利本身入手，而不宜去追究其主體和客體。主體、客體是法律關(guān)系的要素，卻不是權(quán)利的要素[4]，具體評述如下：

首先，"農(nóng)民權(quán)”的確是一種群體性權(quán)利，但是群體性權(quán)利并不影響其知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。地理標志就是對這一質(zhì)疑最直接的證據(jù)。地理標志作為一種群體性權(quán)利，依然被與商標、專利、版權(quán)并列載人TRIPS協(xié)議中的第3節(jié)，第22條1-4款，作為一項獨立的知識產(chǎn)權(quán)加以保護。另外，雖然"農(nóng)民權(quán)”實體上的主體難以確定但是我們可以設(shè)立法律上的主體比如國家。因此，第一種理由不能否認"農(nóng)民權(quán)”的知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。

其次，對已經(jīng)進入公有領(lǐng)域的遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識，可以利用一些技術(shù)手段、歷史線索對其進行鑒別、定性。因此，其第二種理由也是就站不住腳了。

最后，第一種觀點拿知識產(chǎn)權(quán)制度的作用是鼓勵創(chuàng)新的"開來”，來否定農(nóng)民權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)屬性同樣是站不住腳的。首先，保護遺傳資源可以增強農(nóng)民保種選優(yōu)的積極性，他們會為提供良好的遺傳資源而主動付諸努力，這對基于遺傳資源而進行的創(chuàng)新工作有極大的促進作用。其次，為了推翻第二種理由，在此處又不得不提到地理標志。眾所周知，地理標志是作為知識產(chǎn)權(quán)加以保護的，若依第二種理由，地理標志怎么就享有知識產(chǎn)權(quán)呢？綜合來看，發(fā)達國家主張的"農(nóng)民權(quán)是一種道義上或政治上的權(quán)利，而非知識產(chǎn)權(quán)”的這一主流觀點是缺乏理論依據(jù)的。"農(nóng)民權(quán)”只有作為知識產(chǎn)權(quán)加以保護，才能公平的分享遺傳資源帶來的利益，更好地激勵創(chuàng)新[5]。在筆者看來，之所以對于農(nóng)民權(quán)和地理標志這兩種相似事物予以差別對待，不是因為兩者的實質(zhì)差異，這主要是因為兩種權(quán)利背后的推動者不同。發(fā)達國家在涉及農(nóng)民權(quán)的國際協(xié)議制定上掌握了主動權(quán)，他們不愿意將農(nóng)民權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)進行保護，因為一旦如此，他們就不得不從既得利益中拿出一部分用來支付費用。

2 農(nóng)民權(quán)法律關(guān)系分析

2.1 主體

依照FAO對農(nóng)民權(quán)的定義，農(nóng)民權(quán)的主體是那些長期以來在保存、改良和提供植物遺傳資源中做出貢獻的農(nóng)民，特別是原產(chǎn)地和生物多樣性中心的農(nóng)民。依據(jù)這一定義，文中認為農(nóng)民權(quán)的權(quán)利主體具有以下兩個特征：

第一，這一主體不是某個或若干個自然人，而是農(nóng)民群體。植物遺傳資源隸屬于一定的環(huán)境，與環(huán)境密不可分，這決定了其只能是在一定的地區(qū)乃至國家范圍內(nèi)繁殖、進化、延續(xù)。眾多植物遺傳資源的維護和管理單單依靠個人的力量是完全不可能完成的，傳統(tǒng)的聚居、共同勞作的習慣使社區(qū)農(nóng)民成為互相依靠的群體，在保護、開發(fā)、利用植物遺傳資源的過程中發(fā)揮著集體的力量和智慧。因此，農(nóng)民權(quán)的主體具有群體性[4]。

第二，這些農(nóng)民群體或許是某個農(nóng)民家族、社區(qū)、民族，也或許是國家。如果按主體的范圍來劃分，農(nóng)民權(quán)的權(quán)利主體可分為國家、團體兩種類型。即：行政機關(guān)型權(quán)利主體和團體型權(quán)利主體。行政機關(guān)型權(quán)利主體包括國家和地方行政機關(guān)。

2.1.1 團體型權(quán)利主體——農(nóng)民社區(qū)主體

在一定的區(qū)域內(nèi)，生物的種類和遺傳資源會表現(xiàn)出一定的穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，這都是在這一定區(qū)域內(nèi)的農(nóng)民群體共同維護和利用，共同付出的結(jié)果。因此，農(nóng)民社區(qū)應(yīng)當可以作為農(nóng)民權(quán)的主體[4]。

2.1.2 行政機關(guān)型權(quán)利主體

1）國家主體

從公法角度看，國家是農(nóng)民權(quán)的主體。《生物多樣性公約》第15條和《植物遺傳資源國際承諾》第10條均承認植物遺傳資源的國家主權(quán)原則。按照國家主權(quán)原則，一國對本國領(lǐng)域內(nèi)的植物遺傳資源負有管理、保護的責任。因此，在國際法層面，以國家為權(quán)利主體能夠更有效地保護本國在植物遺傳資源領(lǐng)域內(nèi)的主權(quán)權(quán)益。從私法角度出發(fā)，在國家疆界范圍內(nèi)的、由不特定的大多數(shù)農(nóng)民保存、養(yǎng)護的植物遺傳資源，其權(quán)利歸屬于國家。

2）地方行政機關(guān)

我國疆域遼闊，但行政區(qū)劃相對明顯。因此，在一國內(nèi)部的特定行政區(qū)域范圍內(nèi)、由不特定的大多數(shù)農(nóng)民做出貢獻的植物遺傳資源，其權(quán)利主體為地方行政機關(guān)。這樣劃分也符合屬地管轄和就近管轄的原則。同時，也有利于植物遺傳資源的原生境保護。

2.1.3 農(nóng)民個人主體

關(guān)于農(nóng)民個體權(quán)利在農(nóng)民權(quán)制度體系中的保護問題，應(yīng)當聯(lián)想到美國的私法保護體系。美國法律對農(nóng)民權(quán)沒有直接的提及，而是在育種者權(quán)利體系中稍微涉及到一點。對于農(nóng)民權(quán)制度本身，美國并不承認，只停留在農(nóng)民特權(quán)的范圍之內(nèi)。

2.2 客體

權(quán)利客體與權(quán)利主體是相互對應(yīng)的，是權(quán)利支配范圍的表現(xiàn)，是權(quán)利主體利益的載。以此，明確農(nóng)民權(quán)的權(quán)利客體，對于農(nóng)民權(quán)的實現(xiàn)是一個亟待解決的問題，具有重要意義。

按照FAO、1983年《植物遺傳資源國際承諾》、2001年《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》的規(guī)定，農(nóng)民權(quán)是基于農(nóng)民在過去、現(xiàn)在和將來在保存、改良和提供植物遺傳資源中所做出的貢獻而產(chǎn)生的權(quán)利。《植物遺傳資源國際承諾》第2條規(guī)定，“植物遺傳資源”包括下列植物的有性或無性繁殖材料：1）現(xiàn)時利用及新開發(fā)物種的栽培品種；2）改良的栽培品種；原始栽培品種當?shù)仄贩N）；3）野生與雜草類、栽培物種的親緣種；4）特殊遺傳種群（包括原種及其突變種）。根據(jù)《植物遺傳資源國際承諾》第3條、第9條之規(guī)定，此處的“植物遺傳資源”被進一步限定于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源。

2.2.1 原生境下與非原生境下的植物遺傳資源

植物遺傳資源保護方面包括原生境保護和非原生境保護兩種方法。原生境保護是指在其原本生長的自然生態(tài)環(huán)境條件下予以保護。非原生境保持是指把植物體從其自然生長地遷出，然后進行保護。所以，在對農(nóng)民權(quán)的客體進行討論時，還涉及到是否包括所有原生境條件下和非原生境條件下的植物遺傳資源資源的問題。原生境條件下的植物遺傳資源當然是農(nóng)民權(quán)的客體，因為植物遺傳資源就是在特殊的生態(tài)地理區(qū)域中自然生存的。原生境保護是生物多樣性保護的主要手段，但由于原生境破壞、某些瀕危物種因進化原因不再適應(yīng)原始生境或者自然保護區(qū)（園）未能涵蓋急需保護的物種，采取多種形式的非原生境保護就非常必要[6][7]。以我國為例，我國生物資源種類多、數(shù)量大、分布廣，是生物多樣性和遺傳資源豐富的國家之一。但我國眾多的人口和高速發(fā)展的經(jīng)濟使我國很多物種的原生境逐步成為“致危環(huán)境”。當前我國生物物種資源喪失和流失問題很突出，對我國經(jīng)濟安全、可持續(xù)發(fā)展和國家利益造成了影響[8]。中國科學院計劃用15年時間，使中國特有和珍稀瀕危植物以及2/3以上的植物得到有效的非原生境保護[9]。同時，對于植物遺傳資源的非原生境保護問題，國際立法上也早有關(guān)注。例如《生物多樣性公約》、《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際承諾》和《國際植物種質(zhì)收集和轉(zhuǎn)移守則》等[10]。另外，隨著科學技術(shù)的發(fā)展，人類開始不斷嘗試用種子保持、植株保持、離體保持和核心種質(zhì)保持的方法使許多品種離開原產(chǎn)地而分散于世界各地，一些農(nóng)業(yè)組織、保育機構(gòu)也在收集來自世界各地的種質(zhì)資源，而現(xiàn)代的育種者也更愿意利用已經(jīng)收集到非原生境條件下的品種進行開發(fā)，因為這些品種極易獲取。所以非原生境條件下的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源也是農(nóng)民權(quán)的客體。

概言之，農(nóng)民權(quán)的客體限于經(jīng)過農(nóng)民鑒別、保存、改良的原生境條件下和非原生境條件下的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源，不包括現(xiàn)代培育的品種和傳統(tǒng)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的野生和雜草類親緣種。

2.2.2 藥用植物遺傳資源

隨著生物技術(shù)對動物遺傳資源、藥用植物遺傳資源乃至人類基因資源的開發(fā)日益活躍，有關(guān)這些資源的獲取和利益分享問題也成為了遺傳資源保護中必須考慮的內(nèi)容。農(nóng)民權(quán)制度的基本內(nèi)容亦可移植適用于其他類型之遺傳資源的保護[11]。藥用植物的遺傳資源與糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源沒有本質(zhì)上的區(qū)別，所以藥用植物遺傳資源也該納入農(nóng)民權(quán)客體之中[5]。

2.2.3 動物遺傳資源

由于農(nóng)民權(quán)制度的概念起初是由糧農(nóng)組織會議中提出的，所以學界在農(nóng)民權(quán)制度的研究都集中在植物遺傳資源的范圍內(nèi)。筆者認為動物遺傳資源與植物遺傳資源相比沒有本質(zhì)上的區(qū)別，只是在現(xiàn)有的科學技術(shù)水平之下獲取并保護動物遺傳資源尚不能與植物遺傳資源一樣有效，但隨著科技水平的發(fā)展動物資源也終將被納入農(nóng)民權(quán)制度調(diào)整的客體之一。

2.2.4 與遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識

20世紀90年代起，在嚴峻的國際社會背景下，面對各種各樣、無孔不入的“生物剽竊”手段，發(fā)展中國家對本國生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識的保護意識逐漸產(chǎn)生，開始對本國生物遺傳資源以及相關(guān)傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護予以關(guān)注。《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》第9.2中農(nóng)民權(quán)的內(nèi)容包括保護與糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識。在這一背景下，發(fā)達國家醫(yī)藥公司和生物技術(shù)公司以及個體研究人員，借助其資金和技術(shù)方面的優(yōu)勢以及其它便利條件，以作為研究材料為目的，從發(fā)展中國家大量獲取生物遺傳資源，而后將研究成果轉(zhuǎn)化為專利權(quán)，然后進行大規(guī)模生產(chǎn)，從中獲得巨額利潤。他們之所以可以取得這些研究成果，不僅依賴于其從發(fā)展中國家獲取的遺傳資源，同時也依賴于當?shù)赝林用袼莆盏年P(guān)于這些遺傳資源的傳統(tǒng)知識，即便如此，遺傳資源的提供國，卻幾乎沒有得到任何回報。

2.3 內(nèi)容

2.3.1 權(quán)利

根據(jù)《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》第9.2規(guī)定，農(nóng)民權(quán)的內(nèi)容包括：1）保護與糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識；2）公平參與分享因利用糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源而產(chǎn)生的利益的權(quán)利；3）參與在國家一級就糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的保護及可持續(xù)利用有關(guān)事項決策的權(quán)利。

1）保護植物遺傳資源的相關(guān)傳統(tǒng)知識權(quán)

植物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識的客觀存在是農(nóng)民權(quán)存在和被保護的前提，因此作為農(nóng)民權(quán)的主體當然有權(quán)利要求權(quán)利的相對人為植物遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識的保護提供條件和環(huán)境，并適當負有一定的保護義務(wù)。

2）利益分享權(quán)

具體說來，利益分享權(quán)是指在商業(yè)開發(fā)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源中，農(nóng)民根據(jù)公平合理的原則分享開發(fā)所得利益的權(quán)利。賦予農(nóng)民利益分享權(quán)，一是為了維持人類社會的可持續(xù)發(fā)展，二是為了獎勵農(nóng)民在糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的保護、延續(xù)、改良等方面所做出的貢獻。

主體的抽象性和權(quán)利本身的集體性決定了農(nóng)民權(quán)的實現(xiàn)方式不同于傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)，它是一項消極權(quán)利，即：權(quán)利人不是通過許可使用的方式去積極、主動地實現(xiàn)其精神權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利，而是在開發(fā)者開發(fā)、利用糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源時要求開發(fā)者承擔相應(yīng)的

義務(wù)[4]。

3）參與決策權(quán)

對于與自身權(quán)利的保護和實現(xiàn)存在相當厲害關(guān)系的事項和內(nèi)容，作為農(nóng)民權(quán)主體具有當然的參與權(quán)和知情權(quán)。類似的權(quán)利和實踐方式在我們的日常生活中也并不陌生。最直接的證據(jù)就是我國的人民代表大會制度。人民代表大會就是我國人民行使決策權(quán)的機關(guān)。但并不是由人民直接行使，而是由選舉產(chǎn)生的人大代表代為行使決策權(quán)。另外，在我國的基層群眾性自治組織中，村委會和居委會的決策也是有村民和居民參與的，我國行政程序中的聽證制度也體現(xiàn)了權(quán)利人和利益相關(guān)者的參與決策權(quán)。因此，農(nóng)民權(quán)主體應(yīng)當享有參與決策權(quán)。

4）事先知情同意權(quán)

遺傳資源使用人必須對其技術(shù)開發(fā)中所使用的遺傳資源來源予以說明，從而證明他已經(jīng)獲得遺傳資源提供者的事先知情同意。遺傳資源來源披露和事先知情同意原則，是遺傳資源利用以及利益共享的前提，也是對傳統(tǒng)社區(qū)的自然人群體和資源所屬國尊重的一種表達。

5）留種權(quán)

《植物新品種保護條例》第十條規(guī)定，在下列情況下使用授權(quán)品種的，可以不經(jīng)品種權(quán)人許可，不向其支付使用費，但是不得侵犯品種權(quán)人依照本條例享有的其他權(quán)利：（一）利用授權(quán)品種進行育種及其他科研活動；（二）農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料。其中第二項條文所指的就是留種權(quán)。

6）署名權(quán)

署名權(quán)是指農(nóng)民有要求植物遺傳資源的使用人表明、標識技術(shù)開發(fā)中所使用的資源的來源和提供者的權(quán)利。農(nóng)民權(quán)中的署名權(quán)和現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法中的署名權(quán)不完全相同，農(nóng)民沒有不署名或署假名的權(quán)利。因為農(nóng)民權(quán)是群體性權(quán)利，經(jīng)過農(nóng)民鑒別、保存、改良的植物遺傳資源是一個地區(qū)、民族長久積累的智力成果，不完全等同于現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)中個人創(chuàng)造的智力成果，其所享有的自由度應(yīng)當受到適當?shù)叵拗芠4]。

2.3.2 義務(wù)

權(quán)利與義務(wù)總是并行的， 雖然條約及有關(guān)法律文獻中只是涉及農(nóng)民權(quán)的主要權(quán)利內(nèi)容， 但是作為一個完整的農(nóng)民權(quán)法律關(guān)系體系，集體農(nóng)民在享有對遺傳資源分享的惠益權(quán)外也需要承擔相應(yīng)義務(wù)[12]。筆者認為，農(nóng)民群體的義務(wù)大概可以歸納為以下幾點：

1）妥善保護遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識

為了遺傳資源的可持續(xù)發(fā)展，農(nóng)民群體在自己的貢獻被肯定的同時應(yīng)當更積極地對遺傳資源提供保護。在筆者看來，農(nóng)民權(quán)制度中，農(nóng)民群體所取得的權(quán)利和利益與其負有的義務(wù)之間有互為前提的關(guān)系。農(nóng)民群體取得權(quán)利是基于他們對遺傳資源的有效保護做出了貢獻。換言之，農(nóng)民群體為了取得相應(yīng)權(quán)利就必須妥善保護遺傳資源。

2）為遺傳資源的獲取提供便利

對遺傳資源提供保護的目的就是為了合理有效、可持續(xù)地利用遺傳資源，推動科學技術(shù)的發(fā)展，最后造福人類。這就要求農(nóng)民群體在符合遺傳資源獲取和開發(fā)的前提下，為遺傳資源的獲取提供相應(yīng)的便利。

3 結(jié)語

對一個法律制度的構(gòu)建最重要的部分就是對其法律關(guān)系的分析和確認，只有這樣這一法律制度才可以富有可行性。農(nóng)民權(quán)在遺傳資源保護保護領(lǐng)域的重要性日益凸顯，其法律關(guān)系也亟待得到分析和確認。農(nóng)民權(quán)概念最早是在國際會議和公約中被提出的，因此對其法律關(guān)系的分析和確認也必須追本溯源，以國際公約為基礎(chǔ)，結(jié)合實際情況對農(nóng)民權(quán)的主體、客體和內(nèi)容進行闡釋和擴充，從而促進農(nóng)民權(quán)制度的建立和可行性。

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作者簡介

朱冷艷（1993-），女，浙江仙居人，浙江農(nóng)林大學文法學院研究生，研究方向：環(huán)境與資源保護法。