淺議受賄罪中“為他人謀取利益”的司法證明

摘 要 “為他人謀取利益”作為受賄罪中的主觀違法要素，在刑法理論和司法實(shí)踐中一直存在爭(zhēng)議，主要表現(xiàn)為該要素的認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)不一，司法案件中認(rèn)定較難等。本文通過(guò)分析“兩高”頒布的《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中對(duì)于“為他人謀取利益”的規(guī)定，結(jié)合司法實(shí)踐，從為什么證明、證明什么、怎么證明這三個(gè)角度探究“為他人謀取利益”這一重點(diǎn)構(gòu)成要件。

關(guān)鍵詞 受賄 國(guó)家工作人員 司法證明

作者簡(jiǎn)介：高原，南京大學(xué)法學(xué)院，研究生，研究方向：訴訟法。

中圖分類號(hào)：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.293

“為他人謀取利益”是收受型受賄犯罪的法定構(gòu)成要件，也是認(rèn)定成立受賄犯罪必須予以證明的事實(shí)。然而司法實(shí)踐中對(duì)這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)與理解往往存在爭(zhēng)議。一方面，部分職務(wù)犯罪嫌疑人以“收而未謀利”、“未謀取到利益”、“正常履職”等理由提出異議，以否定受賄罪的成立。另一方面，偵查機(jī)關(guān)因擔(dān)心職務(wù)犯罪嫌疑人的上述辯解，影響案件質(zhì)量、訴訟效率或者因取證困難，往往只將為請(qǐng)托人謀取到實(shí)際利益或者權(quán)錢(qián)交易明顯的事實(shí)作為受賄犯罪處理，而排除了“口頭承諾”、“默示受賄”、“履職后收錢(qián)”等類型的受賄犯罪，造成部分受賄犯罪的不當(dāng)漏網(wǎng)。2016年4月，“兩高”在《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）中對(duì)“為他人謀取利益”作了最新闡釋，除了對(duì)承諾謀利、明知請(qǐng)托事項(xiàng)收錢(qián)情形認(rèn)定“為他人謀取利益”的再次確認(rèn)，還新增了國(guó)家工作人員索取、收受下屬或者行政被管理人員財(cái)物達(dá)一定數(shù)額，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。《解釋》統(tǒng)一了“為他人謀取利益”的司法認(rèn)定，并作了擴(kuò)大解釋。對(duì)于司法辦案實(shí)際具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性，但關(guān)于如何具體證明“為他人謀取利益”，《解釋》則沒(méi)有具體細(xì)化，則需要偵查部門(mén)根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)自己摸索實(shí)踐。

一、為什么證明

司法活動(dòng)的證明，就是指司法人員或司法活動(dòng)的參與者運(yùn)用證據(jù)明確或者表明案件事實(shí)的活動(dòng) 。具體到受賄案件，就是運(yùn)用證據(jù)證明受賄罪各要件的過(guò)程，作為受賄罪法定構(gòu)成要件的“為他人謀取利益”則當(dāng)然成為需要證明的內(nèi)容之一。我國(guó)《刑事訴訟法》第49條規(guī)定：“公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)?！弊C明被告人有罪需證明案件事實(shí)符合所指控犯罪的構(gòu)成要件，故證明“為他人謀取利益”這一要件系控方法定的舉證責(zé)任。此外，證明“為他人謀取利益”也是落實(shí)受賄罪立法宗旨和保護(hù)法益的題中應(yīng)有之義。受賄罪立法旨在保護(hù)國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可交換性，權(quán)錢(qián)交易的受賄犯罪恰恰破壞了這種法益，違背了受賄罪的立法宗旨，而作為這種不法交易中國(guó)家工作人員的擁有的“砝碼”——“為他人謀取利益”，是國(guó)家工作人員對(duì)請(qǐng)托人行送賄賂的“投桃報(bào)李”，正是這些為請(qǐng)托人謀取利益的行為，使職務(wù)行為成為可以收買(mǎi)的“商品”，導(dǎo)致政以賄成、官以利鬻、腐敗成風(fēng)。 因此，通過(guò)認(rèn)識(shí)受賄罪“為他人謀取利益”司法證明的理論淵源、法律依據(jù)以及保護(hù)法益之需要，使司法辦案人員明確了證明該要件之意義，即為什么證明，從而為偵查人員下一步收集證據(jù)（證明什么），運(yùn)用證據(jù)（如何證明）理順偵查思路。

二、證明什么

關(guān)于“為他人謀取利益”這一要件“證明什么”的問(wèn)題，就是探討需要用證據(jù)證明這一要件的哪些事實(shí)或者要素，也就是證據(jù)理論中的證明對(duì)象。在訴訟活動(dòng)中，證明對(duì)象有兩種含義：其一是證明的接受者，即證明活動(dòng)要說(shuō)服的對(duì)象；其二是證明的承受者，即需要證明的事實(shí)，又成為證明的客體。此處“為他人謀取利益”的證明對(duì)象應(yīng)指該要件證明的承受者，即需要證明的事實(shí)，而需要證明那些事實(shí)又不得不討論受賄罪的法益問(wèn)題。眾所周知，受賄犯罪侵犯了國(guó)家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可收買(mǎi)性，立法為了保護(hù)這種法益，不僅規(guī)定了“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利收受財(cái)物”，還要滿足“為他人謀取利益”這一罪狀，符合權(quán)錢(qián)交易的特征，體現(xiàn)了立法的宗旨。實(shí)踐中，相關(guān)部門(mén)已通過(guò)司法解釋明確了上述問(wèn)題。如，2003年11月13日《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)要》）就明確了“為他人謀取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)而收受其財(cái)物的，視為承諾為他人謀取利益。這一規(guī)定闡釋了為他人謀取利益以承諾為最低要求。而《解釋》正式確定了四種“為他人謀取利益”的情形：一是實(shí)際或承諾為他人謀取利益；二是明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)；三是履職時(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物；四是收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物，可能影響職權(quán)行使的。該四種情形相比《紀(jì)要》來(lái)說(shuō)既有繼承又有超越，特別是在關(guān)于“明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)收受其財(cái)物”的認(rèn)定方面，《紀(jì)要》表述“視為承諾為他人謀取利益”，而《解釋》直接規(guī)定為“為他人謀取利益”的情形之一。 不論是之前的《紀(jì)要》還是現(xiàn)在的《解釋》，在關(guān)于“為他人謀取利益”這一要要件的認(rèn)定上，都圍繞著職務(wù)行為與財(cái)物形成的對(duì)價(jià)關(guān)系這一受賄罪法益展開(kāi)，堅(jiān)持 “權(quán)錢(qián)交易”的本質(zhì)屬性。綜上，《解釋》規(guī)定的四種情形就是“為他人謀取利益”要件的證明對(duì)象，也是需要證明的事實(shí)。

三、如何證明

本文探討的關(guān)于“為他人謀取利益”的司法證明問(wèn)題，在實(shí)踐中主要是職務(wù)犯罪偵查部門(mén)所涉及，從訴訟程序看，屬于偵查階段的問(wèn)題，所以在前述探討為什么證明（證明的依據(jù)）、證明什么（證明的對(duì)象）后，自然要探討具體證明該要件的問(wèn)題。從這個(gè)意義講，“如何證明”實(shí)際包括兩個(gè)方面內(nèi)容：一是用什么證據(jù)證明，即收集什么證據(jù)、怎么取證；二是用證據(jù)怎么證明，即如何使用證據(jù)證明，運(yùn)用何種證據(jù)規(guī)則證明。通過(guò)“如何證明”這一環(huán)節(jié)的司法證明，使得認(rèn)定“為他人謀取利益”這一受賄罪要件達(dá)到事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分。

在證明“為他人謀取利益”時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“實(shí)質(zhì)謀利”方法，在當(dāng)事人辯解“收而未謀利”、“未謀取到利益”、“正常履職”時(shí)，應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，通過(guò)調(diào)查國(guó)家工作人員與財(cái)物給予人交往歷史，調(diào)查國(guó)家工作人員的職務(wù)或職務(wù)行為與財(cái)物給與人個(gè)人利益或公司業(yè)務(wù)是否存在交叉，進(jìn)行實(shí)質(zhì)的非形式的判斷國(guó)家工作人員有無(wú)為他人謀取到利益，或存在謀取利益的現(xiàn)實(shí)可能。這種“實(shí)質(zhì)謀利”方法的依據(jù)是受賄罪權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)，無(wú)論國(guó)家工作人員職務(wù)行為的履行過(guò)程如何復(fù)雜，方式如何多樣，手段如何隱蔽，只要其是基于收受財(cái)物利用職務(wù)上的便利實(shí)施的，均屬于“實(shí)質(zhì)謀利”，其核心是國(guó)家公權(quán)力的行使，在此，筆者建議取證時(shí)可根據(jù)國(guó)家工作人員權(quán)力行使的軌跡，按照時(shí)間線進(jìn)行證據(jù)收集。具體方法參考如下：

（一）國(guó)家工作人員與財(cái)物給予人初識(shí)時(shí)

在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，需要收集雙方相識(shí)背景、緣由、目的等相關(guān)證據(jù)，具體來(lái)說(shuō)，如某國(guó)家工作人員在飯局上認(rèn)識(shí)一工程老板，那么偵查人員可以通過(guò)訊問(wèn)該國(guó)家工作人員，了解是誰(shuí)組織飯局，是誰(shuí)向其介紹該老板，介紹的目的是什么，該工程老板有無(wú)請(qǐng)其幫忙辦事。通過(guò)詢問(wèn)該工程老板了解，為什么出席該飯局，是否是為了結(jié)識(shí)該國(guó)家工作人員刻意安排，結(jié)識(shí)的目的是什么，有無(wú)請(qǐng)托國(guó)家工作人員具體事項(xiàng)，國(guó)家工作人員有無(wú)承諾或答應(yīng)相關(guān)事情。此外，通過(guò)詢問(wèn)其他出席飯局人員證實(shí)上述內(nèi)容，通過(guò)收集該老板公司相關(guān)資料，了解與國(guó)家工作人員相識(shí)前，該老板有無(wú)準(zhǔn)備或正在投標(biāo)某項(xiàng)目，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢、資料收集，了解該國(guó)家工作人員此時(shí)是否負(fù)責(zé)某個(gè)項(xiàng)目招投標(biāo)，其當(dāng)時(shí)具體職責(zé)是什么，其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目與相識(shí)的老板是否有關(guān)聯(lián)。在該時(shí)間點(diǎn)，通過(guò)收集證據(jù)查明有無(wú)具體請(qǐng)托事項(xiàng)提出，國(guó)家工作人員是否明知。

（二）國(guó)家工作人員收受財(cái)物時(shí)

在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，從前述雙方結(jié)識(shí)至此，根據(jù)有無(wú)具體請(qǐng)托事項(xiàng)分別取證。

1.如果已經(jīng)出現(xiàn)具體請(qǐng)托事項(xiàng)，此時(shí)可通過(guò)詢問(wèn)財(cái)物給予人，查明其給予財(cái)物的動(dòng)機(jī)、原因，是否與其之前的請(qǐng)托事項(xiàng)有關(guān)，是針對(duì)該請(qǐng)托事項(xiàng)辦理完畢給予的報(bào)酬還是事前為盡快辦理給予的好處。通過(guò)訊問(wèn)國(guó)家工作人員，查明其收受財(cái)物時(shí)的主觀心態(tài)，是否存在受賄故意，了解其此時(shí)對(duì)財(cái)物性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，其是否知道請(qǐng)托人為什么給予財(cái)物。此外，根據(jù)具體請(qǐng)托事項(xiàng)內(nèi)容收集相關(guān)書(shū)證，查明事項(xiàng)的辦理狀態(tài)，是準(zhǔn)備辦理、正在辦理還是已經(jīng)辦完，通過(guò)調(diào)取書(shū)證來(lái)印證國(guó)家工作人員主觀上對(duì)請(qǐng)托事項(xiàng)的認(rèn)識(shí)，來(lái)證明國(guó)家工作人員收受財(cái)物時(shí)，主觀上有為他人謀利的意圖客觀上最低承諾為他人謀取利益。

2.如果此時(shí)還未出現(xiàn)具體請(qǐng)托事項(xiàng)，那么這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，國(guó)家工作人員收受的財(cái)物極有可能是一種他人的“感情投資”。通過(guò)取證了解此時(shí)財(cái)物給予人在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、工程項(xiàng)目、招標(biāo)投標(biāo)或其他利益方面是否存在問(wèn)題、需求，另根據(jù)前述收集的雙方結(jié)識(shí)時(shí)的相關(guān)證據(jù)，綜合分析判斷國(guó)家工作人員基于雙方之前相識(shí)后交往的熟悉程度、經(jīng)濟(jì)來(lái)往情況，此時(shí)收受財(cái)物是否存在為他人謀取利益的可能性。

（三）國(guó)家工作人員辦理請(qǐng)托事項(xiàng)時(shí)

這個(gè)時(shí)間點(diǎn)是一個(gè)概括的概念，準(zhǔn)確說(shuō)是一段期間，包括請(qǐng)托事項(xiàng)從意圖辦理到實(shí)際謀取到利益。這個(gè)時(shí)間點(diǎn)是國(guó)家工作人員在受賄犯罪中權(quán)力運(yùn)行軌跡的終點(diǎn)，也是國(guó)家工作人員為他人謀取利益留下痕跡較多的過(guò)程，從權(quán)力運(yùn)行目的看，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，國(guó)家工作人員實(shí)現(xiàn)了其行使權(quán)力的目的，即為他人謀取利益。取證就可以從目的實(shí)現(xiàn)倒推，順著權(quán)力運(yùn)行軌跡，進(jìn)而通過(guò)其留下的痕跡，步步為營(yíng)收集權(quán)力運(yùn)行、行使的證據(jù)。實(shí)踐中，國(guó)家工作人員職務(wù)行為的履行可能留下以下痕跡：接受請(qǐng)托事項(xiàng)辦理指示的下屬或其他人員證言，研究請(qǐng)托事項(xiàng)的會(huì)議記錄，關(guān)于請(qǐng)托事項(xiàng)的相關(guān)文件、資料，以及請(qǐng)托事項(xiàng)辦理后相關(guān)物質(zhì)性利益證據(jù)。

四、結(jié)語(yǔ)

“為他人謀取利益”這一受賄罪的要件，在理論上和實(shí)踐中一直存在較大爭(zhēng)議，《解釋》關(guān)于該要件的四種情形從一定程度上統(tǒng)一了認(rèn)識(shí)，平息了諸多爭(zhēng)議，對(duì)于“為他人謀取利益”的司法證明具有重要的指導(dǎo)意義。然而在具體操作層面，司法人員還需要結(jié)合既往經(jīng)驗(yàn)，全面、客觀的取證，準(zhǔn)確認(rèn)定該要件。

注釋：

何家弘、劉品新.證據(jù)法學(xué)：第五版.法律出版社.2013.194.

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