淺談刑法上的因果關(guān)系

陸貴峰 中國(guó)人民公安大學(xué) 102600

一、刑法上的因果關(guān)系。

關(guān)于刑法上的因果關(guān)系，我國(guó)刑法界眾說紛紜，以下是幾個(gè)比較具有代表性的觀點(diǎn)：

1、刑法上的因果關(guān)系是指人所實(shí)施危害行為和危害結(jié)果之間的關(guān)系。這里的危害行為是類型化的實(shí)行行為，而不包括預(yù)備行為，是應(yīng)當(dāng)具有法益侵害的危險(xiǎn)的。

2、刑法上的因果關(guān)系是人所實(shí)施的行為和危害結(jié)果之間的關(guān)系，這里的人的行為包括了所實(shí)施的所有行為。

3、刑法的因果關(guān)系是指客觀上違反刑法規(guī)定的符合犯罪構(gòu)成要件的危害社會(huì)的行為同危害社會(huì)的結(jié)果之間的因果關(guān)系。它強(qiáng)調(diào)作為原因的行為必須具有違反社會(huì)性和刑事違法性，并且符合犯罪的客觀要件特征。

結(jié)合這些觀點(diǎn)，我們認(rèn)為，刑法上的因果關(guān)系是指犯罪實(shí)行行為與對(duì)定罪量刑有價(jià)值的危害結(jié)果之間引起與被引起的合乎規(guī)律的聯(lián)系，危害行為必然或偶然地引起危害結(jié)果的發(fā)生，危害結(jié)果是由于這一危害行為的實(shí)施才引起的，沒有這一危害行為，危害結(jié)果就不可能發(fā)生。

二、刑法上因果關(guān)系的研究對(duì)象。

1、行為說。認(rèn)為“刑法中的因果關(guān)系是指人所實(shí)施的行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系”。與上文的第1 種觀點(diǎn)相對(duì)應(yīng)。

2、犯罪行為說。認(rèn)為“刑法因果關(guān)系是研究犯罪行為與犯罪結(jié)果之間的因果關(guān)系”。與上文的第2 種觀點(diǎn)相對(duì)應(yīng)。

3、構(gòu)成要件行為說。“刑法因果關(guān)系研究的對(duì)象，是客觀上違反刑法規(guī)定的符合犯罪客觀要件的危害社會(huì)的行為（包括作為與不作為）同危害社會(huì)的結(jié)果之間的因果關(guān)系”。與上文的第3 種觀點(diǎn)相對(duì)應(yīng)。

三、因果關(guān)系的特點(diǎn)。

對(duì)刑法因果關(guān)系的研究，必須以辯證唯物主義因果關(guān)系理論作為指導(dǎo)。一般認(rèn)為，刑法因果關(guān)系具有以下特征：

1、因果關(guān)系的客觀性。因果關(guān)系作為客觀現(xiàn)象之間引起與被引起的關(guān)系，是客觀存在的，即因果關(guān)系的有無，只能依據(jù)事物之間的客觀聯(lián)系判斷，不以人的意志而轉(zhuǎn)移。

2、因果關(guān)系的相對(duì)性。刑法上的因果關(guān)系之具有相對(duì)的意義，我們所研究的只能是刑法上的危害行為與刑法上的危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，否則即無所謂刑法上的因果關(guān)系。

3、因果關(guān)系的時(shí)間順序性。二者發(fā)生的時(shí)間，原因在前，結(jié)果在后，順序不能顛倒。故只有發(fā)生在危害結(jié)果之前的行為才有可能是原因，危害結(jié)果發(fā)生以后的危害行為與危害結(jié)果之間是不可能有刑法上的因果關(guān)系的。

四、不作為犯罪的因果關(guān)系。

對(duì)于不作為犯罪的因果關(guān)系，刑法理論上有多種不同的看法。持“否定論”者認(rèn)為，不

作為是人的消極靜止的行為，對(duì)外界事物不起任何變更作用，是“無”，“無不能生有”，因此在不作為犯罪中不存在因果關(guān)系問題。持“準(zhǔn)因果關(guān)系”者認(rèn)為，不作為犯罪在客觀事實(shí)上不存在因果關(guān)系，但在法律上將不作為視為引起危害結(jié)果的原因，與作為犯罪同等看待，它是一種法律上的擬制關(guān)系。

我們認(rèn)為，不作為犯罪的危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系是客觀存在的，并非法律

擬制。不作為的原因，在于它應(yīng)該阻止而沒有阻止事物向危險(xiǎn)方向發(fā)展，從而引起危害結(jié)果的發(fā)生。除此之外，它的因果關(guān)系應(yīng)與作為犯罪一樣解決。否認(rèn)不作為犯罪因果關(guān)系的客觀性，實(shí)質(zhì)上就是否認(rèn)不作為犯罪負(fù)刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。

五、刑法上的因果關(guān)系與刑事責(zé)任的關(guān)系。

行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的前提是其行為符合犯罪構(gòu)成，而犯罪構(gòu)成是主客觀相統(tǒng)一的整體。

因此危害行為與危害結(jié)果存在刑法上的因果關(guān)系，只是具備了行為人追究刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，但要是行為人對(duì)自己實(shí)施的危害行為所造成的危害結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任，行為人主觀上還必須具備主觀上的故意或者過失。否則，僅僅因?yàn)槲：π袨榕c危害結(jié)果之間的因果關(guān)系的存在，就追究行為人的刑事責(zé)任，有違主客觀相統(tǒng)一的犯罪構(gòu)成原理，之能導(dǎo)致客觀歸罪，者在司法實(shí)踐中是極其有害的。另外，從罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的角度分析，確立危害行為與結(jié)果之間因果關(guān)系的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)以危害行為為基礎(chǔ)去確立相符合的危害結(jié)果，即確定結(jié)果中該危害行為所對(duì)應(yīng)的危害結(jié)果所占的比重，以此來確立量刑標(biāo)準(zhǔn)，這是針對(duì)上文中提到的多因一果的情況提出的，因?yàn)橛械臅r(shí)候，抽象的結(jié)果觀會(huì)擴(kuò)大危害結(jié)果的意義，導(dǎo)致罪責(zé)刑不相適應(yīng)。對(duì)于一因多果的情況，刑法上一般以處罰最重的罪來量刑。

六、研究刑法因果關(guān)系的目的。

罪責(zé)自負(fù)原則要求：一個(gè)人只能對(duì)自己的危害行為及其造成的危害結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任。

因此，當(dāng)危害結(jié)果發(fā)生時(shí)要使某人對(duì)該行為負(fù)責(zé)任，就必須查明她所實(shí)施的危害行為與該結(jié)果之間具有的因果關(guān)系。因此，確立危害行為與危害結(jié)果存在刑法上的因果關(guān)系，為行為人承擔(dān)刑事責(zé)任提供了客觀基礎(chǔ)，司法人員首先以此作為定罪根據(jù)，研究刑法因果關(guān)系的目的首先是確認(rèn)危害社會(huì)的結(jié)果是誰(shuí)實(shí)施的行為造成的；同時(shí)，可能危害行為發(fā)生環(huán)境的不同，對(duì)結(jié)果嚴(yán)重程度的影響也不同，結(jié)果不一定等于危害結(jié)果，所以司法人員必須判斷因果關(guān)系的程度，確定被告承擔(dān)的刑事責(zé)任的分量，從而使刑罰的輕重與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)，即符合罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的要求，因而研究刑法因果關(guān)系還可以提高司法公信力，維護(hù)法律在人們心中的形象。