歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的新發(fā)展及其啟示

藺 捷

2018年4月10日，習(xí)近平在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)開(kāi)幕式上發(fā)表主旨演講時(shí)指出：“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)?！笔糯髨?bào)告提出，“加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在要求，也是我國(guó)深化對(duì)外交流的外在動(dòng)力。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)則是國(guó)際貿(mào)易健康持續(xù)發(fā)展的有力保障。十九大報(bào)告還提出：“中國(guó)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，堅(jiān)持打開(kāi)國(guó)門搞建設(shè)，積極促進(jìn)‘一帶一路’國(guó)際合作，努力實(shí)現(xiàn)政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通，打造國(guó)際合作新平臺(tái)，增添共同發(fā)展新動(dòng)力?！庇纱耍耙粠б宦贰眹?guó)際合作是未來(lái)一段時(shí)期我國(guó)和歐盟發(fā)展經(jīng)貿(mào)往來(lái)、促進(jìn)貿(mào)易暢通的戰(zhàn)略指引。中歐海關(guān)合作是中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的重要組成部分，而中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作則關(guān)乎中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)通過(guò)了歐盟608/2013號(hào)條例，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的新規(guī)則。該條例于2014年1月1日正式實(shí)施。新條例廢除了2003年7月22日頒布的歐盟理事會(huì)1383/2003號(hào)條例。同1383/2003號(hào)條例一樣，新條例僅規(guī)定海關(guān)當(dāng)局的程序性規(guī)則，并不包含用于確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事實(shí)存在的任何標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則。作為歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的程序法，新條例連同《歐共體海關(guān)法典》、歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約等一起構(gòu)成歐盟層面更加完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律體系。歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度的新發(fā)展和法律適用，應(yīng)為我國(guó)涉歐貿(mào)易企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人所了解和重視。比較我國(guó)和歐盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律適用，兩者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)模式以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的保護(hù)程度等方面存在著差異。在海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作領(lǐng)域，我國(guó)和歐盟已達(dá)成系列框架性文件。隨著“一帶一路”建設(shè)和國(guó)際合作的深入推進(jìn)，我國(guó)和歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作也必將更加緊密。多層次、全方位的中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作，更能促進(jìn)中歐貿(mào)易的良序發(fā)展，同時(shí)也對(duì)中歐商事主體提出新的要求。

一、歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的程序法適用

歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)所適用的程序法主要是指《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》。歐盟先后出臺(tái)四部條例，即1986年《禁止假冒貨物放行進(jìn)入自由流通措施的3842/86號(hào)條例》、1994年《禁止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物申報(bào)進(jìn)口進(jìn)入共同體以及從共同體出口與復(fù)出口措施的3295/94號(hào)條例》、2003年《關(guān)于針對(duì)涉嫌侵犯特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)行為及針對(duì)侵權(quán)貨物處理措施的1383/2003號(hào)條例》以及2013年《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的608/2013號(hào)條例》。新條例是程序法，在歐盟所有成員國(guó)產(chǎn)生直接的法律約束力。其前言第10條明確規(guī)定，該條例僅包含海關(guān)當(dāng)局的程序性規(guī)則，并不包含用于確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事實(shí)存在的任何標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則。由此可見(jiàn)，新條例明確的是海關(guān)當(dāng)局行動(dòng)的條件和步驟。兼具行政法和程序法屬性的新條例體現(xiàn)了以下法律基本原則：依法行政原則、行政權(quán)責(zé)一致原則和正當(dāng)法律程序原則。

(一)《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》的立法依據(jù)

《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》的立法依據(jù)來(lái)自于《歐盟運(yùn)行條約》前身是1958年生效的《歐洲共同體條約》( )。(

Treaty

on

the

Functioning

of

the

European

Union

, TFEU)的第207條。該條位于TFEU第五篇“歐盟外部行動(dòng)”的第二節(jié)“共同商業(yè)政策”。共同商業(yè)政策應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)一原則，尤其是關(guān)于關(guān)稅稅率變革、貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的關(guān)貿(mào)總協(xié)定的達(dá)成、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)方面、外國(guó)直接投資、出口政策、針對(duì)傾銷或補(bǔ)貼采取的貿(mào)易保護(hù)措施等方面。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)按照一般立法程序制定措施，明確共同商業(yè)政策的實(shí)施框架。就服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)方面以及外國(guó)直接投資領(lǐng)域進(jìn)行磋商和達(dá)成協(xié)議，歐盟理事會(huì)應(yīng)一致通過(guò)。

(二)《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》的主要亮點(diǎn)

與1383/2003號(hào)舊條例相比，新條例加強(qiáng)海關(guān)的執(zhí)法權(quán)力，強(qiáng)化海關(guān)依職權(quán)的執(zhí)法行動(dòng)。新條例旨在增強(qiáng)歐盟打擊假冒和盜版產(chǎn)品的邊境措施，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)在歐盟邊境得到一體化的有效保障提供法律指引。新條例不僅簡(jiǎn)化了涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物的銷毀程序，而且引入小規(guī)模托運(yùn)假冒貨物的特別銷毀程序。新條例將有助于內(nèi)部市場(chǎng)的形成，確保對(duì)權(quán)利人更有效地保護(hù)，并推動(dòng)工業(yè)和信息社會(huì)的不斷創(chuàng)新。

第一，進(jìn)一步拓寬了海關(guān)保護(hù)適用范圍和申請(qǐng)人范圍。在適用范圍上，新條例不適用于個(gè)人托運(yùn)物品、非法平行貿(mào)易和超權(quán)利人許可數(shù)量的貨物，但大幅擴(kuò)展了所適用的客體范圍，在原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍基礎(chǔ)上，增加了商標(biāo)權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)、地理標(biāo)志和專利權(quán)的范圍，新增集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、實(shí)用新型權(quán)和商號(hào)(Tradename)權(quán)。擴(kuò)展后受海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有十一類。對(duì)于商號(hào)，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第9條已經(jīng)授權(quán)采取執(zhí)法措施進(jìn)行保護(hù)。對(duì)于海關(guān)執(zhí)法措施是否適用于未注冊(cè)馳名商標(biāo)，新條例沒(méi)有明確回應(yīng)。在申請(qǐng)人范圍上，新條例擴(kuò)展了具有海關(guān)保護(hù)申請(qǐng)資格的主體，有關(guān)人員、使用者、生產(chǎn)者的機(jī)構(gòu)或團(tuán)體，如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)具有啟動(dòng)法律訴訟的地位，都被賦予了提交海關(guān)保護(hù)申請(qǐng)的資格。同時(shí)，新條例根據(jù)提出海關(guān)保護(hù)申請(qǐng)的地域范圍的不同，分別對(duì)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)和聯(lián)盟申請(qǐng)程序下的主體作了詳細(xì)規(guī)定。

第二，簡(jiǎn)化銷毀侵權(quán)貨物的程序。新條例包括對(duì)認(rèn)定為假冒貨物實(shí)施扣留簡(jiǎn)化程序的強(qiáng)制性條款，規(guī)定沒(méi)有法院就侵權(quán)貨物的判決也可銷毀侵權(quán)貨物。而在新條例實(shí)施之前，成員國(guó)保加利亞的海關(guān)當(dāng)局在銷毀假冒貨物前的十日內(nèi)需要征得假冒貨物所有人或報(bào)關(guān)人的同意。而按照新條例的規(guī)定，一旦商標(biāo)所有人通知海關(guān)當(dāng)局有關(guān)貨物假冒的情形，而貨物所有人或報(bào)關(guān)人沒(méi)有明示并正式地反對(duì)銷毀，則假冒貨物應(yīng)被銷毀，而無(wú)須確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)。

第三，引入“小規(guī)模托運(yùn)”貨物的銷毀程序?！靶∫?guī)模托運(yùn)”貨物指包含三件或三件以下物品或重量低于2公斤的郵政或快遞貨物。新條例引入假冒和盜版小規(guī)模托運(yùn)貨物的特殊程序，將行政負(fù)擔(dān)和成本降至最低水平。啟動(dòng)該程序，免去了申請(qǐng)人的明示同意這一環(huán)節(jié)，但前提是，申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中做出概括聲明。海關(guān)當(dāng)局在暫緩放行或扣留貨物后的一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將這種情況通知申報(bào)人或貨物所有人，其中包括海關(guān)當(dāng)局打算銷毀這些貨物。申報(bào)人或貨物所有人在收到該通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)可以表達(dá)自己的態(tài)度。如若既沒(méi)有表示同意銷毀貨物又沒(méi)有向海關(guān)當(dāng)局提出異議，海關(guān)當(dāng)局可以視為申報(bào)人或貨物所有人已同意銷毀貨物。而海關(guān)當(dāng)局可以要求申請(qǐng)人承擔(dān)因啟動(dòng)該程序而產(chǎn)生的費(fèi)用。

(三)《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》體現(xiàn)的法律基本原則

《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》是歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)通過(guò)的法律，在歐盟所有成員國(guó)產(chǎn)生法律約束力。就其法律屬性而言，該條例首先是行政法，其次是程序法。該條例規(guī)范的法律關(guān)系主體和內(nèi)容突顯了其行政法屬性。條例第三章規(guī)范海關(guān)當(dāng)局的行動(dòng)，也是核心章節(jié)。海關(guān)作為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要機(jī)構(gòu)，是體現(xiàn)國(guó)家強(qiáng)制力的行政機(jī)關(guān)。海關(guān)為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而與相關(guān)當(dāng)事人包括但不限于貨物所有人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人發(fā)生的法律關(guān)系當(dāng)屬行政法律關(guān)系。

該條例是程序法，規(guī)定了海關(guān)當(dāng)局的程序性規(guī)則。條例第二章規(guī)定了向海關(guān)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程序，包括申請(qǐng)的提交(提交申請(qǐng)的權(quán)利、歐盟申請(qǐng)涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、申請(qǐng)?zhí)峤缓蜕暾?qǐng)表)、決定和申請(qǐng)(不完整申請(qǐng)的處理、費(fèi)用、決定批準(zhǔn)或拒絕申請(qǐng)的通知、有關(guān)申請(qǐng)的決定、海關(guān)當(dāng)局采取行動(dòng)的時(shí)限、時(shí)限的延長(zhǎng)、修訂有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決定、海關(guān)主管部門的通知義務(wù)、申請(qǐng)獲批者的通知義務(wù)以及申請(qǐng)獲批者沒(méi)有履行其義務(wù))。而第三章更是就海關(guān)當(dāng)局對(duì)涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物暫緩放行或扣留做出程序性規(guī)定，并且對(duì)貨物銷毀和提早放行以及小規(guī)模托運(yùn)貨物的銷毀程序做了較為詳盡的規(guī)范。

行政是職權(quán)的執(zhí)行，以強(qiáng)制力為保障。程序是步驟，是方式，是時(shí)效。通過(guò)立法對(duì)行政權(quán)力和程序規(guī)則加以規(guī)范，使行政權(quán)力受到法律和責(zé)任的約束，使程序規(guī)則得以公開(kāi)公正。兼具行政法和程序法屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例體現(xiàn)了特定的法律基本原則：依法行政原則、行政權(quán)責(zé)一致原則和正當(dāng)法律程序原則。

第一，依法行政原則。這也是貫徹法治行政的根本性原則。對(duì)于海關(guān)而言，其海關(guān)執(zhí)法權(quán)力來(lái)源于立法的授權(quán)?！胺o(wú)授權(quán)不可為”，這句古諺更是道出海關(guān)為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而采取的措施應(yīng)有明確的法律授權(quán)。條例規(guī)定，當(dāng)海關(guān)在有合理跡象懷疑其監(jiān)管下的貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，其可以主動(dòng)暫緩放行或者扣留貨物，并在暫緩放行或扣留貨物的一個(gè)工作日內(nèi)通知貨物的報(bào)關(guān)人。這是海關(guān)依職權(quán)的執(zhí)法行動(dòng)，也是依“法”而為的行動(dòng)。

第二，行政權(quán)責(zé)一致原則。行政權(quán)力伴生行政責(zé)任。權(quán)責(zé)一致原則要求海關(guān)在行使其監(jiān)管職權(quán)的同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督。這其中涵蓋了行政責(zé)任內(nèi)容平衡、行政責(zé)任地位平衡和行政責(zé)任形式平衡三方面內(nèi)容。有多大行政權(quán)力，就應(yīng)規(guī)定多大責(zé)任。海關(guān)和海關(guān)行政相對(duì)人(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和侵權(quán)嫌疑人)的責(zé)任是平等的。具體就海關(guān)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而言，條例第四章專門規(guī)范了海關(guān)當(dāng)局和申請(qǐng)獲批者的責(zé)任。

第三，正當(dāng)法律程序原則。該條例規(guī)定的是海關(guān)當(dāng)局的程序性規(guī)則。條文通篇的脈絡(luò)就是海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的程序。通過(guò)歐盟層面的立法來(lái)對(duì)成員國(guó)海關(guān)當(dāng)局的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序進(jìn)行規(guī)范，無(wú)疑最大限度地體現(xiàn)了正當(dāng)法律程序原則。海關(guān)當(dāng)局在對(duì)不完整的申請(qǐng)進(jìn)行處理時(shí)、在決定批準(zhǔn)或拒絕申請(qǐng)時(shí)，必須遵循正當(dāng)法律程序，履行向相關(guān)主體進(jìn)行通知的義務(wù)。而在海關(guān)當(dāng)局對(duì)涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物暫緩放行或扣留的情況下，應(yīng)與其他海關(guān)當(dāng)局就以下信息和數(shù)據(jù)保持共享：貨物的性質(zhì)和數(shù)量；涉嫌侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；貨物的原產(chǎn)地和目的地；有關(guān)交通工具的運(yùn)輸信息。

程序正當(dāng)是實(shí)體正義的保障。海關(guān)為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而采取的執(zhí)法措施應(yīng)當(dāng)公開(kāi)、公正。條例專章規(guī)定了權(quán)利人申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的程序，明確任何能以自己名義提起有關(guān)涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、獨(dú)占許可證被許可人或授權(quán)使用者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)保障機(jī)構(gòu)、可使用地理標(biāo)志的生產(chǎn)商團(tuán)體，都有權(quán)提出海關(guān)執(zhí)法行動(dòng)申請(qǐng)。在批準(zhǔn)申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，海關(guān)當(dāng)局采取相應(yīng)的執(zhí)法行動(dòng)。條例不僅規(guī)定了海關(guān)決定批準(zhǔn)或拒絕申請(qǐng)的通知程序，還規(guī)定了海關(guān)當(dāng)局依申請(qǐng)采取行動(dòng)的時(shí)限以及時(shí)限的延長(zhǎng)。這都充分體現(xiàn)了正當(dāng)法律程序原則。

二、歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的實(shí)體法適用

歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)適用的實(shí)體法不僅包括了規(guī)范海關(guān)當(dāng)事人權(quán)責(zé)的《歐共體海關(guān)法典》，而且包括了海關(guān)據(jù)以判斷存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形的依據(jù)——?dú)W盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約。程序法是保障，實(shí)體法是內(nèi)核。兩者相互依存，致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在歐盟海關(guān)關(guān)境得到有效的保障。

(一)《歐共體海關(guān)法典》——規(guī)范海關(guān)當(dāng)事人權(quán)責(zé)的基本法

就海關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利/權(quán)力和義務(wù)而言，歐共體理事會(huì)1992年10月12日通過(guò)了設(shè)立《歐共體海關(guān)法典》的2913/92號(hào)條例?！稓W共體海關(guān)法典》編撰了適用于歐共體和非成員國(guó)間往來(lái)貨物的規(guī)則、安排和程序。該法典是涵蓋共同體海關(guān)法的范圍、界定、基本條款和內(nèi)容的單一法案。該法典于1994年1月1日起開(kāi)始適用，主要包括以下事項(xiàng)：有關(guān)海關(guān)法規(guī)中海關(guān)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的一般規(guī)定；管理貨物貿(mào)易的基本條款，包括進(jìn)出口關(guān)稅、海關(guān)估價(jià)、關(guān)稅、貨物的稅則分類；管理進(jìn)入歐共體關(guān)境領(lǐng)土貨物的條款，包括貨物提交給海關(guān)、報(bào)關(guān)、臨時(shí)存儲(chǔ)；轉(zhuǎn)運(yùn)中的非共同體貨物；海關(guān)核準(zhǔn)的處理或使用，海關(guān)法典列出貨物置于海關(guān)程序下，為自由流通的放行、轉(zhuǎn)運(yùn)、海關(guān)倉(cāng)儲(chǔ)、抵港及離港處理、海關(guān)監(jiān)管下的處理、臨時(shí)進(jìn)口和出口；貨物進(jìn)入保稅區(qū)或保稅倉(cāng)庫(kù)、貨物再出口、貨物銷毀以及收歸國(guó)庫(kù)。

(二)歐盟海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷的實(shí)體法依據(jù)

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，有兩類知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法：一類是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，另一類是歐盟層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的公約，主要有《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作公約》、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》以及《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》。如果在歐盟層面上不存在某類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單一法令，而成員國(guó)又加入了關(guān)于此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約，則該國(guó)際公約直接適用于在歐盟區(qū)域內(nèi)的此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

歐盟層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度具體表現(xiàn)為不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的單一實(shí)體法。鑒于成員國(guó)有英美法系國(guó)家和大陸法系國(guó)家，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度正是成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的結(jié)果。也正是由于不同法系和制度間存在著不一致甚至沖突，為了便利貨物在共同體市場(chǎng)的自由流動(dòng)，更為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在共同體市場(chǎng)的一體化保障，歐盟層面更加致力于協(xié)調(diào)各成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，從而建立起從工業(yè)產(chǎn)權(quán)到版權(quán)及其相關(guān)權(quán)利的統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。而這也正是歐盟區(qū)域內(nèi)創(chuàng)造和創(chuàng)新的源泉。

1. 版權(quán)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷之實(shí)體法

第一，《版權(quán)保護(hù)期限指令》和《轉(zhuǎn)售權(quán)指令》。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于2006年12月12日通過(guò)了關(guān)于版權(quán)及其相關(guān)權(quán)利保護(hù)期限的2006/116/EC號(hào)指令。文學(xué)或藝術(shù)作品版權(quán)保護(hù)的期限為70年，從作品作者死亡時(shí)起或合作作品最后在世作者死亡時(shí)起，或者是匿名或化名作品時(shí)從作品合法地公布于世起。而版權(quán)相關(guān)權(quán)利(包括表演者、錄音制品制作者和廣播組織、電影制片人)的保護(hù)期限為50年，從表演日或出版日因個(gè)案起算。保護(hù)期限在所有成員國(guó)同時(shí)起算。而對(duì)于源于第三國(guó)且作者非共同體居民的作品，其在歐盟成員國(guó)受保護(hù)的期限直至其在起源國(guó)受保護(hù)的截止日，但不超過(guò)共同體設(shè)定的期限。

歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于2001年9月27日通過(guò)了關(guān)于為原創(chuàng)藝術(shù)作品作者利益的轉(zhuǎn)售權(quán)的2001/84/EC號(hào)指令。轉(zhuǎn)售權(quán)指，為了原創(chuàng)藝術(shù)作品作者的利益，作者有權(quán)從其作品被藝術(shù)市場(chǎng)(拍賣行、畫廊或其他藝術(shù)市場(chǎng))上專業(yè)人士轉(zhuǎn)售的價(jià)格中分杯羹的權(quán)利。(1)轉(zhuǎn)售權(quán)適用于圖形藝術(shù)或造型藝術(shù)，如圖片、拼貼畫、油畫、素描、版畫、石版畫、雕塑、掛毯、陶瓷、玻璃器皿和照片的作品，前提是這些作品全部由藝術(shù)家制作或者這些作品按照專業(yè)使用(有限生產(chǎn)或簽名作品)被視為原創(chuàng)藝術(shù)作品的復(fù)制品。然而，轉(zhuǎn)售權(quán)并不適用于作家或作曲家的原始手稿。(2)轉(zhuǎn)售權(quán)通常由賣方支付。然而，成員國(guó)可以通過(guò)立法允許專業(yè)人士成為負(fù)責(zé)支付轉(zhuǎn)售權(quán)的唯一主體或是與賣家分擔(dān)這一責(zé)任的主體。(3)轉(zhuǎn)售權(quán)的受保護(hù)期限為作者死亡日起70年。成員國(guó)有義務(wù)為轉(zhuǎn)售權(quán)的行使設(shè)定最低的銷售價(jià)格，該最低銷售價(jià)格不應(yīng)超過(guò)3 000歐元。使用費(fèi)率從4%到0.25%，但使用費(fèi)總額度不應(yīng)超過(guò)12 500歐元。(4)轉(zhuǎn)售權(quán)在作者死亡后可由其受益人來(lái)享有。對(duì)于非歐盟成員國(guó)國(guó)民的作者，僅在其母國(guó)立法也同樣對(duì)歐盟成員國(guó)國(guó)民進(jìn)行轉(zhuǎn)售權(quán)保護(hù)時(shí)，其才可以享有該轉(zhuǎn)售權(quán)。

第二，《著作出租和出借權(quán)指令》。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于2006年12月12日通過(guò)了關(guān)于著作出租和出借權(quán)的2006/115/EC號(hào)指令。成員國(guó)應(yīng)規(guī)定授權(quán)或禁止版權(quán)作品原件和復(fù)制品的出租和出借權(quán)。“出租”指可供有限時(shí)間內(nèi)為直接或間接經(jīng)濟(jì)或商業(yè)利益的使用。“出借”指可供有限時(shí)間內(nèi)不為直接或間接經(jīng)濟(jì)或商業(yè)利益的使用。出租和出借權(quán)的主體是作者，包括電影的主要導(dǎo)演、表演藝術(shù)家、錄音制品制作者和電影制作人。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于1998年11月20日通過(guò)了基于有條件準(zhǔn)入服務(wù)的法律保護(hù)的98/84/EC號(hào)指令。這一關(guān)于有條件準(zhǔn)入服務(wù)法律保護(hù)的指令旨在打擊盜版保護(hù)電子支付服務(wù)。指令禁止智能卡和其他設(shè)備生產(chǎn)、銷售或營(yíng)銷的所有商業(yè)活動(dòng)。成員國(guó)應(yīng)在其國(guó)內(nèi)采取必要措施以禁止以下行為：為非法設(shè)備的商業(yè)目的的制造、進(jìn)口、銷售、租賃或占有，如設(shè)計(jì)或改裝使他人未經(jīng)授權(quán)而訪問(wèn)受保護(hù)服務(wù)的設(shè)備或軟件；為非法設(shè)備的商業(yè)目的而進(jìn)行安裝、維修或更換；使用商業(yè)通訊升級(jí)非法設(shè)備。而有關(guān)制裁和救濟(jì)方面，成員國(guó)應(yīng)采取必要措施進(jìn)行有效的、具威懾力和與侵權(quán)行為潛在影響成比例的制裁，并確保服務(wù)供應(yīng)商在其利益受侵權(quán)行為影響時(shí)可以提起損害賠償訴訟、申請(qǐng)禁令并在適當(dāng)情況下申請(qǐng)扣押非法設(shè)備。

第三，《數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)指令》和《計(jì)算機(jī)程序保護(hù)指令》。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于1996年3月11日通過(guò)了關(guān)于數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)的96/9/EC號(hào)指令。該指令旨在提供統(tǒng)一的版權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)。它為數(shù)據(jù)庫(kù)創(chuàng)建者引入一項(xiàng)特殊權(quán)利，而無(wú)論這些是否具有內(nèi)在的創(chuàng)新性。該指令不僅為有關(guān)材料選擇和安排所包含的智力創(chuàng)作提供版權(quán)保護(hù)，而且對(duì)獲取、驗(yàn)證或演示數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的投資(資金和人力資源，省力又節(jié)能方面)提供特殊保護(hù)。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于2009年4月23日通過(guò)了關(guān)于計(jì)算機(jī)程序法律保護(hù)的2009/24/EC號(hào)指令。鑒于計(jì)算機(jī)程序在廣泛的工業(yè)領(lǐng)域作用越來(lái)越大，應(yīng)給予其充分的法律保護(hù)。該指令明確并消除各種法律保護(hù)形式之間存在的分歧，以致力于共同體市場(chǎng)的正常運(yùn)行。成員國(guó)應(yīng)通過(guò)版權(quán)保護(hù)計(jì)算機(jī)程序。按照《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品的伯爾尼公約》，程序應(yīng)作為文學(xué)作品受到保護(hù)。計(jì)算機(jī)程序包括前期設(shè)計(jì)材料。其作者是創(chuàng)作該程序的自然人或自然人組織，在成員國(guó)立法允許的情況下，也可以是法人。如果多個(gè)人參與了程序的創(chuàng)作，則專有權(quán)屬于多個(gè)人共享。在雇員按照雇主指示下創(chuàng)作的計(jì)算機(jī)程序，雇主享有專有權(quán)。計(jì)算機(jī)程序權(quán)利人可以進(jìn)行或授權(quán)進(jìn)行永久或暫時(shí)的復(fù)制、翻譯、改編、整理或分配。

2.專利權(quán)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷之實(shí)體法

1973年10月5日，歐洲十四國(guó)在慕尼黑簽署了歐洲專利制度的創(chuàng)始條約，即《歐洲專利公約》。2013年10月，歐洲專利局公布了第15版《歐洲專利公約》，也為紀(jì)念該公約簽署四十周年。現(xiàn)行有效的公約為2000年修訂版，于2007年12月13日正式生效。公約為各成員國(guó)提供了一個(gè)共同的法律制度和統(tǒng)一授予專利的程序。公約共分為十二篇共178條，主要包含組織規(guī)定、專利實(shí)體法、專利申請(qǐng)、授予程序、異議程序、申訴程序、共同條款、對(duì)成員國(guó)國(guó)內(nèi)法的影響等。其中實(shí)質(zhì)性要求主要包括新穎性(第54條)、發(fā)明的步驟(第56條)、工業(yè)申請(qǐng)(第57條)、被排除的主體(第52條第2款和第53條)和披露的充分性。

為減少歐洲專利翻譯成本，成員國(guó)于2000年10月17日在倫敦舉辦的政府間會(huì)議上達(dá)成關(guān)于適用《歐洲專利公約》第65條(“歐洲專利的翻譯”)的協(xié)議，也稱《倫敦協(xié)議》?！秱惗貐f(xié)議》于2008年5月1日在歐洲十三個(gè)締約國(guó)開(kāi)始實(shí)施。簽署或加入?yún)f(xié)議的締約國(guó)應(yīng)當(dāng)全部或大體上放棄對(duì)歐洲專利翻譯的要求。協(xié)議第1條明確規(guī)定，歐洲專利申請(qǐng)指定國(guó)的官方語(yǔ)言是歐洲專利局的官方語(yǔ)言(英語(yǔ)、法語(yǔ)和德語(yǔ))之一時(shí)，將免除申請(qǐng)人按照專利公約第65條第1項(xiàng)下的翻譯要求，也就是申請(qǐng)人無(wú)須再向該指定國(guó)提交其官方語(yǔ)言的申請(qǐng)譯文；若非上述情形，在成員國(guó)規(guī)定授予使用歐洲專利局官方語(yǔ)言的專利時(shí)，也將免除上述翻譯要求。這也就是說(shuō)，歐洲專利申請(qǐng)人要在多個(gè)締約國(guó)獲得保護(hù)，不再需要按照專利公約提交多種語(yǔ)言翻譯文本，節(jié)省了相當(dāng)一部分的翻譯費(fèi)用，使得歐洲專利制度更具吸引力，并能推動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

當(dāng)前，歐洲保護(hù)技術(shù)發(fā)明有兩種渠道，一是國(guó)內(nèi)主管當(dāng)局授予的國(guó)內(nèi)專利，一是歐洲專利局集中授予的歐洲專利。2012年，成員國(guó)和歐洲議會(huì)就“專利包”達(dá)成一致：包括兩項(xiàng)條例和一個(gè)國(guó)際協(xié)議的立法動(dòng)議，為在歐盟建立統(tǒng)一的專利保護(hù)奠定基礎(chǔ)。“專利包”實(shí)現(xiàn)二十五個(gè)成員國(guó)間(除了意大利和西班牙)更強(qiáng)化的合作。2012年12月兩項(xiàng)條例通過(guò)后，締約國(guó)將推進(jìn)統(tǒng)一專利法院協(xié)議的簽署和批準(zhǔn)，該協(xié)議設(shè)定單一和專業(yè)的專利管轄權(quán)。一旦這些條例和協(xié)議生效，獲取統(tǒng)一效果的歐洲專利便成為可能，即確保發(fā)明在二十五個(gè)成員國(guó)獲得一站式統(tǒng)一保護(hù)的法律權(quán)利，提供巨大的成本優(yōu)勢(shì)，減少行政負(fù)擔(dān)。

3. 商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷之實(shí)體法

第一，《共同體商標(biāo)條例》。歐盟理事會(huì)于2009年2月26日通過(guò)了關(guān)于共同體商標(biāo)的207/2009號(hào)條例。該條例為授予共同體商標(biāo)設(shè)立了應(yīng)遵循的規(guī)則和條件。(1)有關(guān)商標(biāo)的法律。任何個(gè)人或法人都可通過(guò)注冊(cè)獲取共同體商標(biāo)。共同體商標(biāo)包括能夠以圖示(特別是文字、人名、設(shè)計(jì)、字母、數(shù)字、貨物或包裝的形狀)表示的任何標(biāo)識(shí)，前提是該標(biāo)識(shí)能夠?qū)⒇浳锘蚍?wù)區(qū)分開(kāi)來(lái)。共同體商標(biāo)具有單一特性，在歐盟產(chǎn)生同等的效力。商標(biāo)所有人享有獨(dú)占權(quán)，但不排除第三人使用自己的名字或地址或者使用有關(guān)貨物或服務(wù)特性的標(biāo)識(shí)(如種類、質(zhì)量或數(shù)量)。商標(biāo)所有人在商標(biāo)注冊(cè)的頭五年必須真正地使用，否則將面臨制裁。(2)共同體商標(biāo)申請(qǐng)。意欲申請(qǐng)共同體商標(biāo)的主體可向以下機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)：內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局(the Office for Harmonisation in the Internal Market, OHIM)、成員國(guó)的中央工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和比荷盧知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(the Benelux Office for Intellectual Property)。向后兩者提交的申請(qǐng)書將會(huì)在提交后的兩周內(nèi)送交內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局。申請(qǐng)書除了使用歐盟官方語(yǔ)言之一外，還必須指定可作為辦公語(yǔ)言(德語(yǔ)、英語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、法語(yǔ)和意大利語(yǔ))的第二語(yǔ)言。申請(qǐng)書必須包含以下信息：注冊(cè)歐共體商標(biāo)的申請(qǐng)、確認(rèn)申請(qǐng)人身份的信息、有關(guān)注冊(cè)的貨物或服務(wù)清單、商標(biāo)的說(shuō)明。(3)注冊(cè)程序和相關(guān)事項(xiàng)。一旦申請(qǐng)?zhí)峤?，?fù)責(zé)當(dāng)局應(yīng)檢查其是否滿足授予共同體商標(biāo)的所有條件。如申請(qǐng)符合所有標(biāo)準(zhǔn)并且無(wú)異議，則注冊(cè)商標(biāo)予以公示。注冊(cè)的商標(biāo)有效期為10年，可續(xù)展10年。如果商標(biāo)在注冊(cè)后五年內(nèi)沒(méi)有真正使用，或者商標(biāo)成為商品或服務(wù)的通用名稱，或者商標(biāo)就其性質(zhì)、質(zhì)量或原產(chǎn)地有欺騙大眾屬性，則所有人的權(quán)利即被宣布撤銷。

第二，《協(xié)調(diào)成員國(guó)商標(biāo)法指令》。歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于2008年10月22日通過(guò)了關(guān)于協(xié)調(diào)成員國(guó)商標(biāo)法的2008/95/EC號(hào)指令，旨在促進(jìn)貨物和服務(wù)的自由流動(dòng)以及內(nèi)部市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)。指令列出可致商標(biāo)注冊(cè)被拒或注冊(cè)后被宣告無(wú)效的多個(gè)原因，包括不鮮明、描述性、包含當(dāng)前貿(mào)易用語(yǔ)通用的標(biāo)識(shí)、有誤導(dǎo)大眾的特性、同《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》第6條之三(商標(biāo)：關(guān)于國(guó)徽、官方檢驗(yàn)印章和政府間組織徽章的禁止)相違背等。如果商標(biāo)與已注冊(cè)商標(biāo)相同或類似，那么也會(huì)面臨注冊(cè)被拒或注冊(cè)后被宣告無(wú)效的后果。商標(biāo)所有人對(duì)其商標(biāo)擁有獨(dú)占權(quán)，因此可以禁止其他人使用有混淆消費(fèi)者思維風(fēng)險(xiǎn)的同樣或類似標(biāo)識(shí)。

2015年12月16日，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)通過(guò)了關(guān)于協(xié)調(diào)成員國(guó)商標(biāo)法的2015/2436號(hào)指令。除部分條款外，新指令于2016年1月12日生效。從2019年1月15日起新指令將全面取代先前的2008/95/EC號(hào)指令。根據(jù)新指令，自2016年3月23日起，原歐盟內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局(OHIM)更名為歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(EUIPO)，“歐共體商標(biāo)”(CTM)也更名為“歐盟商標(biāo)”(EUTM)。

4. 共同體外觀設(shè)計(jì)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷之實(shí)體法

歐盟理事會(huì)于2001年12月12日通過(guò)了關(guān)于共同體外觀設(shè)計(jì)的6/2002號(hào)條例。該條例旨在消除歐共體不公平競(jìng)爭(zhēng)的障礙和淵源，同時(shí)也通過(guò)在歐盟境內(nèi)提供可靠、一致的保護(hù)而鼓勵(lì)創(chuàng)意和創(chuàng)新。條例規(guī)定了向內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)的簡(jiǎn)單而低成本程序。歐盟的這一制度同國(guó)內(nèi)保護(hù)制度并存。申請(qǐng)注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)必須具備新穎性和獨(dú)特性。條例為外觀設(shè)計(jì)提供了兩種保護(hù)類型：未注冊(cè)制共同體外觀設(shè)計(jì)和注冊(cè)制共同體外觀設(shè)計(jì)。鑒于某些外觀設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)周期較短不需較長(zhǎng)注冊(cè)程序的情形，條例給予未注冊(cè)制的共同體外觀設(shè)計(jì)自第一次在共同體范圍內(nèi)公布于眾時(shí)起3年的保護(hù)。而注冊(cè)制共同體外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限是5年，經(jīng)過(guò)延展可長(zhǎng)達(dá)25年。但與注冊(cè)制共同體外觀設(shè)計(jì)不同，未注冊(cè)制共同體外觀設(shè)計(jì)只給予禁止復(fù)制的保護(hù)。成員國(guó)指定一個(gè)或多個(gè)歐共體外觀設(shè)計(jì)初審和二審法院，主要負(fù)責(zé)處理侵權(quán)訴訟、未注冊(cè)制歐共體外觀設(shè)計(jì)宣告無(wú)效訴訟以及在侵權(quán)之訴中提出的宣告共同體外觀設(shè)計(jì)無(wú)效的反訴。

三、中歐海關(guān)合作下的中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度比較

(一)中歐海關(guān)合作的現(xiàn)狀及發(fā)展

中歐海關(guān)合作是我國(guó)海關(guān)與歐委會(huì)稅收與海關(guān)同盟總司以及各歐盟成員國(guó)海關(guān)當(dāng)局的雙邊合作，也是中歐經(jīng)貿(mào)合作的重要組成部分。一是簽署了中歐、中捷(捷克和斯洛伐克)、中南(南聯(lián)盟)、中匈、中羅五個(gè)政府間(或部門間)海關(guān)行政互助協(xié)定。二是健全雙邊對(duì)話交流機(jī)制。中歐海關(guān)雙邊對(duì)話交流機(jī)制架構(gòu)為三層：第一層為中歐海關(guān)部級(jí)對(duì)話機(jī)制——中歐聯(lián)合海關(guān)合作委員會(huì)(JCCC)(迄今已召開(kāi)9次會(huì)議)，第二層為指導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)中歐海關(guān)各合作項(xiàng)目，第三層為六個(gè)工作組，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全智能貿(mào)易航線試點(diǎn)計(jì)劃(SSTL)、信得過(guò)企業(yè)/經(jīng)認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者(AEO)互認(rèn)、打擊瞞騙、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和固體廢物監(jiān)管合作。三是強(qiáng)化與歐盟成員國(guó)雙邊關(guān)系。我國(guó)與歐委會(huì)稅收與海關(guān)同盟總司以及27個(gè)歐盟成員國(guó)海關(guān)(塞浦路斯除外)建立了雙邊合作關(guān)系，其中與歐委會(huì)以及英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、意大利、荷蘭、比利時(shí)、瑞典、芬蘭、羅馬尼亞、波蘭等成員國(guó)海關(guān)建立并發(fā)展了較為密切的合作關(guān)系。德國(guó)、法國(guó)、意大利、英國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、北歐五國(guó)以及歐盟委員會(huì)反瞞騙辦公室等均在華派駐了海關(guān)或海關(guān)/警務(wù)聯(lián)絡(luò)官。四是推動(dòng)重點(diǎn)合作項(xiàng)目開(kāi)展。我國(guó)與歐盟海關(guān)實(shí)施了“安智貿(mào)”試點(diǎn)項(xiàng)目；達(dá)成中歐海關(guān) AEO互認(rèn)安排；簽署《中歐海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作行動(dòng)計(jì)劃》；落實(shí)《中歐海關(guān)協(xié)定》并開(kāi)展了打擊商業(yè)瞞騙的“蛇行動(dòng)”、固體廢物監(jiān)管的“大地女神行動(dòng)”等多次執(zhí)法合作。

在海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作領(lǐng)域，我國(guó)和歐盟已簽署《中華人民共和國(guó)政府與歐洲共同體關(guān)于海關(guān)事務(wù)的合作與行政互助協(xié)定》(2004年12月8日在海牙簽署，2005年4月1日正式生效)(簡(jiǎn)稱“中歐海關(guān)協(xié)定 ”)、《中歐海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作行動(dòng)計(jì)劃》(2009年1月30日在布魯塞爾簽署，2010年12月21日在北京續(xù)簽)和《中歐海關(guān)2014—2017年知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行動(dòng)計(jì)劃》(2014年5月16日在北京簽署)等合作文件。也正因2014年簽署的海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行動(dòng)計(jì)劃，我國(guó)海關(guān)于2015年3月6日在德國(guó)海關(guān)協(xié)助下，在洋山港查獲某公司申報(bào)進(jìn)境自貿(mào)區(qū)的標(biāo)有“NIKE及鉤形圖”商標(biāo)的運(yùn)動(dòng)鞋。同樣，我們也可以預(yù)見(jiàn)，歐盟海關(guān)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法行動(dòng)時(shí)根據(jù)合作計(jì)劃的規(guī)定獲得我國(guó)海關(guān)的協(xié)助及合作。

國(guó)家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部于2015年3月28日聯(lián)合發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》(以下稱《愿景與行動(dòng)》)。隨后，我國(guó)海關(guān)總署制定服務(wù)“一帶一路”建設(shè)實(shí)施方案，提出16條支持措施，將《愿景與行動(dòng)》中涉及海關(guān)的相關(guān)內(nèi)容，細(xì)化成更加具體、可操作性強(qiáng)的舉措。在支持企業(yè)走出去方面，海關(guān)將拓展和深化與相關(guān)國(guó)家海關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作，為企業(yè)、商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的沿線國(guó)家進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)信息，推動(dòng)我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)走出去、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能轉(zhuǎn)出去、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶出去。

隨著“一帶一路”建設(shè)和國(guó)際合作的深入推進(jìn)，我國(guó)和歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作也必將更加緊密?！耙粠б宦贰睂?duì)于歐洲而言，不僅希望同我國(guó)與亞洲國(guó)家通過(guò)公路運(yùn)輸開(kāi)展更多的貿(mào)易，也有更多的轉(zhuǎn)運(yùn)貨物的目的地在于歐盟境內(nèi)，與此同時(shí)我國(guó)仍然是歐盟邊境上被暫停放行的假冒和盜版貨物的主要來(lái)源。因此，我國(guó)和歐盟合作的重點(diǎn)之一便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作。而與我國(guó)政府合作打擊來(lái)源于我國(guó)的侵權(quán)貨物仍是歐盟的戰(zhàn)略。

(二)中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度之比較

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的法律適用主要體現(xiàn)在全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)1987年1月通過(guò)、2000年7月第一次修正、2013年6月第二次修正的《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、國(guó)務(wù)院2003年11月通過(guò)、2010年3月修改的《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》和海關(guān)2009年2月通過(guò)的《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的實(shí)施辦法》等法律文件中。我國(guó)海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專利權(quán)、奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)和世界博覽會(huì)標(biāo)志專有權(quán)。

第一，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍上，歐盟海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍更加廣泛，除了傳統(tǒng)的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及專利權(quán)外，還包括設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物品種權(quán)、半導(dǎo)體產(chǎn)品布圖設(shè)計(jì)、實(shí)用新型、商號(hào)等客體。一方面，我國(guó)應(yīng)出臺(tái)或完善相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法，另一方面，我國(guó)也可考慮適時(shí)擴(kuò)展海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍。

第二，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)模式上，中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)都包括依申請(qǐng)保護(hù)和依職權(quán)保護(hù)兩種模式。然而，雖兩種模式稱謂相同，但就具體條件和程序而言并不相同。(1)保護(hù)申請(qǐng)的時(shí)間性不同。歐盟海關(guān)保護(hù)申請(qǐng)最長(zhǎng)可獲得兩年的有效期(有效期一年，可申請(qǐng)延展一年)。我國(guó)的海關(guān)保護(hù)申請(qǐng)則是一批貨物一次申請(qǐng)。(2)依職權(quán)保護(hù)模式啟動(dòng)的條件。歐盟依職權(quán)保護(hù)是在無(wú)備案也無(wú)申請(qǐng)的情況下啟動(dòng)的。歐盟海關(guān)識(shí)別認(rèn)為如果貨物涉嫌侵犯了并未提出邊境保護(hù)申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(除不易保存的貨物外)，則可啟動(dòng)依職權(quán)保護(hù)程序。而我國(guó)海關(guān)依職權(quán)保護(hù)有兩個(gè)條件：一是該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在海關(guān)總署備案，二是權(quán)利人的申請(qǐng)。也就是說(shuō)，我國(guó)的依職權(quán)保護(hù)是在有備案有申請(qǐng)的情況下啟動(dòng)的。我國(guó)海關(guān)在監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物有侵犯在海關(guān)總署備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嫌疑時(shí)，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第十六條的規(guī)定，主動(dòng)中止貨物的通關(guān)程序并通知有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，并根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請(qǐng)對(duì)侵權(quán)嫌疑貨物實(shí)施扣留措施。歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法新條例加強(qiáng)海關(guān)的執(zhí)法權(quán)力，強(qiáng)化海關(guān)依職權(quán)的執(zhí)法行動(dòng)。我國(guó)可借鑒歐盟做法，探索進(jìn)一步強(qiáng)化海關(guān)依職權(quán)執(zhí)法的步驟和措施，增強(qiáng)執(zhí)法力度與直屬海關(guān)的自由裁量權(quán)。(3)依申請(qǐng)保護(hù)模式啟動(dòng)的條件。歐盟依申請(qǐng)保護(hù)是在有備案但無(wú)申請(qǐng)的情況下啟動(dòng)的。新條例規(guī)定，海關(guān)識(shí)別認(rèn)為貨物涉嫌侵犯了獲得批準(zhǔn)邊境保護(hù)申請(qǐng)中所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則海關(guān)應(yīng)中止放行貨物。在中止放行或扣留貨物之前，海關(guān)可要求權(quán)利持有人向其提供任何與貨物相關(guān)的信息，而不再像舊條例規(guī)定“在必要時(shí)與權(quán)利持有人咨詢”，進(jìn)一步增加了海關(guān)執(zhí)法的主動(dòng)性。而我國(guó)的依申請(qǐng)保護(hù)則是在無(wú)備案但有申請(qǐng)的情況下啟動(dòng)的。

第三，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的保護(hù)程度上，歐盟執(zhí)法新條例對(duì)權(quán)利人提供了更加寬泛的備案保護(hù)，即使權(quán)利人在不知曉涉嫌侵權(quán)的貨物是否進(jìn)出口時(shí)亦可提出申請(qǐng)，且這項(xiàng)申請(qǐng)不予收費(fèi)。而我國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》仍限定權(quán)利人須向海關(guān)提供明確的進(jìn)出境地點(diǎn)，且這項(xiàng)申請(qǐng)須繳費(fèi)。我國(guó)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法可參考?xì)W盟做法，適時(shí)強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的保護(hù)力度。

四、啟 示

歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的法律適用分析，為我國(guó)從事中歐貿(mào)易的企業(yè)而言無(wú)疑提供了明確的法律適用指引，特別是對(duì)貨物出口歐洲的企業(yè)而言，為其明確了應(yīng)遵循的歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)實(shí)體法以及歐盟海關(guān)為執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而采取的各項(xiàng)程序性規(guī)則，了解違法成本，從而減少不必要的出口貿(mào)易摩擦，促進(jìn)我國(guó)對(duì)歐出口貿(mào)易的健康良性發(fā)展。

對(duì)于和其他國(guó)家或地區(qū)從事貿(mào)易活動(dòng)但貨物轉(zhuǎn)經(jīng)歐盟成員國(guó)的企業(yè)而言，需要注意的是，就轉(zhuǎn)運(yùn)貨物而言，新條例生效之前歐盟法院就假冒偽劣諾基亞和飛利浦產(chǎn)品做出的裁決表明，歐盟海關(guān)有權(quán)攔截途徑歐盟國(guó)家但經(jīng)證明將供銷往歐盟地區(qū)的假冒偽劣產(chǎn)品或者報(bào)關(guān)單未提供產(chǎn)品最終目的地的假冒偽劣產(chǎn)品。所以，歐盟海關(guān)并沒(méi)有權(quán)力攔截那些途徑歐盟銷往歐盟以外國(guó)家的假冒偽劣產(chǎn)品。新條例對(duì)此也未做出變動(dòng)，但新條例明確賦予海關(guān)當(dāng)局與第三國(guó)特別是貨物目的國(guó)海關(guān)當(dāng)局共享信息的權(quán)力。歐盟委員會(huì)日前通過(guò)了關(guān)于修改《歐共體商標(biāo)條例》和制定新的商標(biāo)指令的一攬子建議，旨在提升和精簡(jiǎn)現(xiàn)行立法，使歐盟商標(biāo)注冊(cè)制度更易于使用、低成本高效、高速可預(yù)見(jiàn)性以及具法律保障性。而這些建議一旦被采納，將有效地推翻歐盟法院諾基亞和飛利浦案就注冊(cè)商標(biāo)所做出的裁決。進(jìn)入歐盟海關(guān)關(guān)境的假冒貨物將被界定為新條例下的“假冒貨物”，而無(wú)論其是否轉(zhuǎn)運(yùn)或置于海關(guān)暫時(shí)監(jiān)管程序下。

雖然歐盟執(zhí)法新條例仍排除適用于個(gè)人托運(yùn)貨物、平行貿(mào)易貨物和超權(quán)利人許可數(shù)量的貨物，但新條例增加了受成員國(guó)法律保護(hù)的商號(hào)和半導(dǎo)體產(chǎn)品布圖設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新條例旨在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供高效且相對(duì)低成本的措施來(lái)打擊假冒和盜版。但值得注意的是，權(quán)利人需要先行承擔(dān)從扣留或暫緩放行貨物時(shí)起發(fā)生的有關(guān)倉(cāng)儲(chǔ)、處置和銷毀的費(fèi)用。若已由海關(guān)當(dāng)局支付，則權(quán)利人根據(jù)海關(guān)當(dāng)局的要求先行補(bǔ)償。隨后只有通過(guò)在成員國(guó)提起訴訟，權(quán)利人才能夠從侵權(quán)人或貨物轉(zhuǎn)運(yùn)中的當(dāng)事人那里獲取費(fèi)用補(bǔ)償。由此可見(jiàn)，作為程序法的新條例并不解決有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的實(shí)體性問(wèn)題，作為執(zhí)法機(jī)構(gòu)的海關(guān)也不負(fù)責(zé)判定責(zé)任歸屬。實(shí)體性爭(zhēng)議仍交由各成員國(guó)的司法機(jī)構(gòu)來(lái)處理。為此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在歐盟成員國(guó)尋求法律救濟(jì)時(shí)，除了要了解歐盟批準(zhǔn)加入的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約和歐盟頒布實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法之外，還應(yīng)熟悉該成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法中細(xì)化或嚴(yán)格于前述實(shí)體法的法律規(guī)定，以獲取更為全面的法律保障。

作為國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要環(huán)節(jié)，海關(guān)肩負(fù)著不可替代的重任，也仍將發(fā)揮著重要作用。依據(jù)歐盟成員國(guó)海關(guān)上報(bào)的數(shù)據(jù)，歐盟委員會(huì)從2000年起每年定期發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法報(bào)告》。從侵權(quán)產(chǎn)品來(lái)源國(guó)看，中國(guó)依然是主要來(lái)源國(guó)之一。但僅占比率一項(xiàng)指標(biāo)并不能說(shuō)明中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)力度不夠。相反，中國(guó)扎實(shí)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)各項(xiàng)工作。從政策到立法，從公民維權(quán)意識(shí)到企業(yè)守法意識(shí)，從執(zhí)法到司法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律適用體系在不斷完善。而且，中國(guó)從2006年開(kāi)始每年定期公布上一年度《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)十佳案例/典型案例》，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)各相關(guān)主體提供行動(dòng)指引或風(fēng)險(xiǎn)警示。

正如習(xí)近平在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)開(kāi)幕式上所提出的，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)首當(dāng)其沖助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在“一帶一路”國(guó)際合作背景下，中歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作將多層次、全方位展開(kāi)和推進(jìn)。由此，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律適用的全面知悉不僅為中國(guó)涉歐商事主體和權(quán)利主體所必需，也為中國(guó)海關(guān)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法合作所必要，在減少國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)的同時(shí)起到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的關(guān)鍵作用。