“中國科技期刊國際影響力提升計劃”對科技期刊影響力提升效果的評價研究

■王 燕

1)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 4530032)河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

科技期刊是科技成果的重要傳播載體，反映了一個國家科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展的水平，是綜合國力的重要體現(xiàn)[1]。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，我國由科技論文大國向科技論文強國轉(zhuǎn)變；但是據(jù)統(tǒng)計，我國是論文產(chǎn)出大國中論文外流最嚴(yán)重的國家之一。2007—2016年，中國期刊刊載論文的學(xué)術(shù)影響力與中國作者發(fā)表論文的學(xué)術(shù)影響力差距很大。為了促進我國科技期刊國際化發(fā)展，提升英文科技期刊國際影響力與核心競爭能力，2013年11月中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會、財政部、教育部、國家新聞出版廣電總局、中國科學(xué)院和中國工程院聯(lián)合實施了“中國科技期刊國際影響力提升計劃”(以下簡稱“影響力提升計劃”)。2013年，該項目共資助了76種英文科技期刊，按A、B、C、D 4類項目分別給予每年200萬、100萬和50萬，連續(xù)資助3年，以及一次性資助50萬的金額資助，其中D類為新創(chuàng)辦英文期刊[1-2]。

筆者前期研究結(jié)果顯示，“影響力提升計劃”對我國科技期刊作者國際化水平的提升發(fā)揮了積極作用[2]。那么，其對我國科技期刊影響力的作用如何？丁佐奇[3]研究發(fā)現(xiàn)，“影響力提升計劃”1 期資助的大部分SCI 收錄期刊2013年的影響因子 (Impact Factor，IF)較2012 年有所提升。許曉陽等[1]通過比較Web of Science(WoS)《期刊引證報告》(JournalCitationReports，JCR) 2013年和2015年的數(shù)據(jù)，得出“影響力提升計劃”1期資助期刊的IF、總被引頻次(Total Cites，TC)及分區(qū)增長顯著優(yōu)于未受資助的SCI收錄期刊的結(jié)論。但是“影響力提升計劃”于2013年11月實施，根據(jù)IF的定義，至少2年后的IF水平才能反映期刊資助后的效果，故上述研究的時間點均不夠成熟。

佘詩剛等[4]通過對WoS-JCR 2012—2017年數(shù)據(jù)的比較，得出入選“影響力提升計劃”兩期項目的期刊的IF和TC增幅平均值分別為66.71%和51%；任勝利等[5]通過比較WoS-JCR 2013年和2016年數(shù)據(jù)，得出受資助期刊TC、IF平均增長值和分區(qū)上升均優(yōu)于未受資助期刊，并且提出受資助和未受資助期刊的刊均載文量均呈持續(xù)下降趨勢。而甘可建等[6]研究結(jié)果則相反，其得出首批資助期刊IF增長率低于未受資助期刊的結(jié)論。以上研究僅對TC、IF、分區(qū)等進行了描述性研究，而未對其進行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計學(xué)處理，且缺少對跨學(xué)科評價指標(biāo)的研究。

本文以WoS-JCR收錄的我國科技期刊2013年(資助前)和2016年 (資助后)的影響力指標(biāo)[TC、IF、篇均被引頻次、即年指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子、平均期刊影響因子百分位(Average Journal Impact Factor Percentile，AJIFP)及分區(qū)]及中國知網(wǎng)(China National Knowledge Infrastructure，CNKI)發(fā)布的《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證報告》(以下簡稱“CNKI-JCR”)中SCI收錄期刊的影響力指標(biāo)[國際影響力指數(shù)(Clout Index，CI)、國際他引TC、國際他引IF]為依據(jù)，使用統(tǒng)計學(xué)方法，比較分析受資助期刊和未受資助期刊影響力指標(biāo)的變化。

1 資料與方法

1.1 期刊選擇

1.1.1 WoS-JCR數(shù)據(jù)來源期刊的確定

2013年11月第一批被 “影響力提升計劃”資助的A、B、C、D 4類期刊共76種，因D類為新創(chuàng)辦期刊，無2013年之前的數(shù)據(jù)，無法做資助前后的比較，故將其排除在本研究之外。A、B、C類期刊中被WoS-JCR數(shù)據(jù)庫收錄者共48種，排除數(shù)據(jù)不全(無2013年或者2016年數(shù)據(jù))的7種期刊，最終確定41種期刊為研究對象。同時選擇我國未被“影響力提升計劃”資助的WoS-JCR數(shù)據(jù)庫來源期刊共111種作為對照，排除5種數(shù)據(jù)不全的期刊，最終確定對照組期刊為106種。

1.1.2 CNKI-JCR數(shù)據(jù)來源期刊的確定

選擇同時入選CNKI-JCR于2014年和2017年發(fā)布的“中國最具國際影響力學(xué)術(shù)期刊”和“中國國際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊”，并同時被WoS收錄的期刊為研究對象，最終確定88種期刊。其中受資助期刊41種，未受資助期刊47種。

1.2 數(shù)據(jù)采集方法

1.2.1 WoS-JCR數(shù)據(jù)的采集

受資助期刊和未受資助期刊在受資助前(2013年，發(fā)布時間為2014年)和受資助后(2016年，發(fā)布時間為2017年)能體現(xiàn)期刊影響力的指標(biāo)——TC、IF、即年指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子、AJIFP、分區(qū)均來源于WoS-JCR。剔除相同期刊的低分區(qū)，取其最高的分區(qū)。

期刊篇均被引頻次的確定：登錄WoS數(shù)據(jù)庫，分別檢索各期刊2011—2012年(資助前)及2014—2015年(資助后)發(fā)表的論文，應(yīng)用“精煉”功能，僅保留“Article”和“Review”類型文獻(可被引文獻)。應(yīng)用WoS數(shù)據(jù)庫的引文分析功能，分別記錄各期刊2011—2012年發(fā)表可被引文獻量及其在2013年的被引頻次，2014—2015年發(fā)表可被引文獻量及其在2016年的被引頻次，用被引頻次除以可被引文獻量即得該期刊受資助前(后)的篇均被引頻次。

各期刊受資助后TC、IF、即年指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子、AJIFP、篇均被引頻次及可被引文獻量等指標(biāo)增幅的計算公式為

η=(M-N)/N

(1)

式中η為增幅，M為資助后數(shù)據(jù)，N為資助前數(shù)據(jù)。

1.2.2 CNKI-JCR數(shù)據(jù)的采集

采集CNKI發(fā)布的《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證報告》中國國際品牌學(xué)術(shù)期刊名單2014版和2017版(分別為期刊2013年和2016年數(shù)據(jù))中樣本期刊的國際影響力指數(shù)CI、國際他引TC和國際他引IF。指標(biāo)增幅的計算采用(1)式。

1.3 統(tǒng)計學(xué)處理

應(yīng)用SPSS 17.0軟件對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學(xué)分析，數(shù)據(jù)的正態(tài)性分布檢驗采用單樣本Kolmogorov-Sirmov法，不符合正態(tài)分布的數(shù)據(jù)以中位數(shù)表示，采用Mann-Whitney檢驗；率的比較采用卡方檢驗；P<0.05為差異有統(tǒng)計學(xué)意義。

2 結(jié)果與分析

2.1 樣本期刊影響力指標(biāo)的變化

受資助期刊在受資助前后和未受資助期刊同期影響力指標(biāo)的變化見表1。

2.1.1 TC和IF的比較

TC是指期刊自創(chuàng)刊以來，其所刊載的全部論文在統(tǒng)計當(dāng)年被引用的總次數(shù)。一般來說，期刊的載文量越大，其TC亦越高。IF是國際上通用的期刊評價指標(biāo), 它排除了期刊發(fā)文量的影響。從表1可以看出，受資助期刊和未受資助期刊的TC、IF及篇均被引頻次均顯著升高，且差異均有統(tǒng)計學(xué)意義(P<0.01)。本研究結(jié)果還顯示：除了資助前受資助期刊的TC低于未受資助期刊外，資助后TC、資助前后IF、篇均被引頻次均為受資助期刊高于未受資助期刊。由此表明，無論資助前后，受資助期刊的整體影響力指標(biāo)高于未受資助期刊。“影響力提升計劃”在選擇資助對象時優(yōu)先選擇那些學(xué)術(shù)影響力高的期刊。

表1 受資助期刊和未受資助期刊在受資助期刊資助前后各指標(biāo)的變化

2.1.2 即年指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)化特征因子的比較

即年指標(biāo)是一個表征期刊即時反應(yīng)速率的指標(biāo)，主要描述期刊發(fā)表的論文在當(dāng)年被引用的情況。標(biāo)準(zhǔn)化特征因子是對特征因子進行特殊的標(biāo)準(zhǔn)化, 其均值為1，不僅考慮了引文的數(shù)量,也考慮了施引期刊的影響力, 即某期刊如果被越多高影響力期刊引用, 則該期刊的影響力也越高[7]。本研究結(jié)果顯示，受資助期刊和未受資助期刊的即年指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)化特征因子也均有顯著提升(P=0.010、P<0.001)。由于標(biāo)準(zhǔn)化特征因子屬于相對學(xué)科均值的數(shù)值, 理論上可以進行不同學(xué)科間期刊學(xué)術(shù)影響力的比較, 而未受資助期刊同期標(biāo)準(zhǔn)化特征因子較受資助期刊資助后反而高一些，可能與其學(xué)科分布不同有關(guān)。

2.1.3 AJIFP和JCR分區(qū)的比較

AJIFP是2016年新增的一個期刊評價指標(biāo)，屬于對期刊排序的位置指標(biāo)[8],其對IF的偏性分布特征和離散程度均有改善。由AJIFP的計算公式[9]可知, AJIFP的數(shù)值主要取決于期刊IF在學(xué)科內(nèi)排位的高低，故可以用于期刊的跨學(xué)科評價。本研究結(jié)果顯示，受資助期刊在資助后AJIFP較資助前顯著提升(P<0.05)。未受資助期刊AJIFP在資助前后同期差異無統(tǒng)計學(xué)意義(P>0.05)。

JCR分區(qū)是按期刊當(dāng)年IF在其所屬學(xué)科中的排位劃分。IF排名進入期刊所屬學(xué)科前 1/4 者歸Q1 區(qū)；IF排名進入期刊所屬學(xué)科前 1/2，但是未進入 Q1 區(qū)者歸Q2區(qū)；IF排名進入期刊所屬學(xué)科前 3/4，但是未進入 Q1、Q2 區(qū)者歸Q3區(qū)；學(xué)科領(lǐng)域IF排名最后 1/4 的期刊則歸Q4區(qū)。期刊同時屬于多個學(xué)科時，其IF在不同學(xué)科的分區(qū)亦不同。故本研究中，當(dāng)期刊屬于多個學(xué)科時，取其在 JCR 分區(qū)中最高的分區(qū)。結(jié)果顯示，受資助后所屬分區(qū)提升的期刊有22種(53.7%)，未受資助期刊分區(qū)提升者有35種(33.3%)，經(jīng)卡方檢驗，受資助期刊分區(qū)提升率顯著高于未受資助期刊(P<0.001)。

AJIFP和JCR分區(qū)的結(jié)果均提示，近年來雖然未受資助期刊和受資助期刊一樣，TC、IF、篇均被引頻次、即年指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子均有顯著提升，但期刊在學(xué)科中的排位提升并不明顯，而受資助期刊資助后在學(xué)科的排位較資助前有顯著提升。

2.1.4 CNKI-JCR學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)比較

CNKI-JCR通過以 WoS 期刊為統(tǒng)計源，基于“他引TC/他引IF雙指標(biāo)歸一化向量平權(quán)統(tǒng)計模型”建立了期刊國際影響力指數(shù)CI，有效地抑制了IF單一指標(biāo)排序引發(fā)的“引文操縱”，消除了明顯不當(dāng)?shù)钠诳ヒ龜?shù)據(jù)的影響，提高了計量指標(biāo)的可信度。本研究結(jié)果顯示，受資助期刊和未受資助期刊資助后CI、國際他引TC和國際他引IF均較資助前顯著升高，差異均有統(tǒng)計學(xué)意義(P<0.001、P=0.001)。在資助前后，除國際他引IF為受資助期刊高于未受資助期刊外，CI和國際他引TC均為受資助期刊低于未受資助期刊。由此說明， “影響力提升計劃”在選擇資助期刊時，更看重的是IF及其衍生指標(biāo)(如AJIFP)。高TC低IF可能與期刊發(fā)文量大有關(guān)，而這些只追求發(fā)文量不關(guān)注論文質(zhì)量的期刊則不易成為受資助期刊。

2.2 樣本期刊各指標(biāo)增幅的比較

為了更好地觀察“影響力提升計劃”對其資助期刊的作用，本研究統(tǒng)計了各指標(biāo)的增幅，并進行組間比較(表2)。結(jié)果顯示：受資助期刊的TC、IF、篇均被引頻次、AJIFP、CI、國際他引TC及國際他引IF增幅均顯著高于未受資助期刊，其差異均有統(tǒng)計學(xué)意義(P<0.05)，而受資助期刊標(biāo)準(zhǔn)化特征因子和即年指標(biāo)增幅雖然也高于未受資助期刊，但其差異無統(tǒng)計學(xué)意義 (P>0.05)。由此表明，“影響力提升計劃”對受資助期刊的TC、IF、篇均被引頻次、AJIFP、CI、國際他引TC及國際他引IF均有顯著的提升作用，且這些指標(biāo)均是反映期刊學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。

表2 樣本期刊在受資助前后各指標(biāo)增幅及分區(qū)提升的比較

由表3可知，期刊TC較資助前升高10%、50%和100%以上者在41種受資助期刊中的數(shù)量分別為36種(87.8%)、32種(78.0%)和15種(36.6%)，在106種未受資助期刊中的數(shù)量分別為89種(84.0%)、63種(59.4%)和31種(29.2%)；受資助期刊IF升高10%、50%和100%以上的期刊數(shù)量分別為33(80.5%)、19(46.3%)和7(17.1%)，未受資助期刊則為71種(67.0%)、40種(37.7%)和18種(17.0%)； 受資助期刊AJIFP升高10%、50%、100%以上的期刊數(shù)量分別為27種(65.9%)、7種(17.1%)和4種(9.8%)，而未受資助期刊AJIFP升高10%、50%、100%以上的期刊數(shù)量分別為46(43.4%)、27(25.5%)和13種(12.3%)； CNKI-JCR數(shù)據(jù)顯示，受資助期刊CI、國際他引TC和國際他引IF增加10%以上者分別為22種(59.5%)、35種(94.6%)、33種(89.2%)，而未受資助期刊CI、國際他引TC和國際他引IF增加10%以上者分別為25種(53.2%)、43種(91.5%)、39種(83.0%)。以上數(shù)據(jù)均表明，近年來我國英文期刊國際影響力均有提升，其中受資助期刊的提升情況優(yōu)于未受資助期刊。

2.3 樣本期刊可被引文獻量的變化

通過對各期刊可被引文獻數(shù)量的觀察發(fā)現(xiàn)，受資助期刊可被引文獻數(shù)量增加10%以上者16種(39.0%)，降低10%以上者6種(14.6%)，未受資助期刊可被引文獻數(shù)量增加10%以上者33種(31.1%)，減少10%以上者38種(35.8%)。由此提示，未受資助期刊減少載文量的情況較受資助期刊更多。值得注意的是，經(jīng)統(tǒng)計學(xué)處理，受資助期刊和未受資助期刊可被引文獻量增幅中位數(shù)分別為0.071和-0.028。由此可見，受資助期刊可被引文獻量總體上呈增加的趨勢(增幅很小)，而未受資助期刊可被引文獻量總體上呈減少的趨勢，受資助期刊可被引文獻量增幅也顯著高于未受資助期刊(P<0.05)。

3 討論與結(jié)論

3.1 我國SCI收錄期刊學(xué)術(shù)影響力均有提升

無論從WoS-JCR還是CNKI-JCR發(fā)布的數(shù)據(jù)來看，我國大部分SCI收錄期刊2016年的TC、IF、篇均被引頻次、即年指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化特征因子、CI、國際他引TC、國際他引IF、AJIFP及分區(qū)均較2013年明顯提升。任勝利等[5]研究結(jié)果也顯示，我國JCR收錄期刊較JCR收錄的全部期刊的學(xué)術(shù)影響力進步更為快速。這說明我國英文科技期刊在學(xué)術(shù)影響力方面有良好的發(fā)展趨勢。

3.2 “影響力提升計劃”資助效果顯著

“影響力提升計劃”1期自2013年11月實施以來，除標(biāo)準(zhǔn)化特征因子和即年指標(biāo)外，SCI收錄的受資助期刊WoS-JCR學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)(TC、IF、篇均被引頻次、AJIFP及分區(qū))及CNKI-JCR學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)(CI、國際他引TC、國際他引IF)的提升幅度均顯著高于未受資助的SCI收錄期刊，尤其是可用于跨學(xué)科評價的AJIFP，說明“影響力提升計劃”對其資助期刊在各自學(xué)科的排位提升效果顯著。由此提示，“影響力提升計劃”1期對我國科技期刊影響力的提升發(fā)揮了明顯作用，大部分受資助期刊影響力指標(biāo)有顯著提升，但個別期刊影響力指標(biāo)不升反降，應(yīng)予關(guān)注。

3.3 我國SCI收錄期刊可被引文獻量增加并不明顯

與期刊影響力指標(biāo)的顯著提升相比，受資助期刊的可被引文獻量增加并不明顯，而未受資助期刊的可被引文獻量整體不增反降。任勝利等[5]研究顯示，WoS-JCR收錄的我國期刊平均年載文量呈持續(xù)下降趨勢，與WoS-JCR收錄全部期刊的平均年載文量相對穩(wěn)定且略有上升相反。其主要原因包括以下幾方面。(1)部分期刊為了提高IF，人為地減少可被引文獻量?？杀灰墨I量的減少雖然在一定程度上可以提高IF，但同時也會在一定程度上降低TC。只有使IF和TC均達到一個較高水平的平衡，才能從整體上提高期刊的學(xué)術(shù)影響力。(2)我國英文科技期刊的稿源競爭力有所下降。因此，建議期刊應(yīng)加大優(yōu)質(zhì)稿源的吸引力度，同時提高國際編委比例，充分利用其國際影響力，多向科技發(fā)展水平較高國家的學(xué)者約稿。

表3 受資助期刊的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)增幅

注：按AJIFP增幅排序；“—”為無數(shù)據(jù)；JMeteorolRes原刊名為ActaMeteorolSin，SciBull原刊名為ChinSciBull。

致謝感謝新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院劉雪立教授對本研究的指導(dǎo)。