基于因子分析法的科技期刊學(xué)術(shù)影響力綜合評價及發(fā)展建議
——以廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生期刊為統(tǒng)計源

■王志娟 姚亞楠 楊克魁

1)南方醫(yī)科大學(xué)珠江醫(yī)院《中華神經(jīng)醫(yī)學(xué)雜志》編輯部，廣東省廣州市工業(yè)大道中253號 5102822)中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院期刊中心，廣東省廣州市越秀區(qū)中山二路58號 510080

期刊評價作為學(xué)術(shù)評價的基礎(chǔ)，一直是科技界關(guān)注的熱點。期刊評價方法主要包括定性評價和定量評價，定量評價有具體的計算方法，可以被第三方驗證、復(fù)核。目前已有大量從不同角度評價期刊的文獻計量學(xué)指標，例如總被引頻次、載文量、他引率等，這些指標對期刊的評價目標明確并且單一，多從“量”的角度考慮。影響因子、h指數(shù)、5年影響因子、類h指數(shù)等則是從“質(zhì)”的角度衡量期刊引文的評價指標。任何一個指標都會因為部分因素在期刊評價中造成一定的偏差，而不能全面地評價期刊。

近年來，學(xué)界應(yīng)用不同數(shù)據(jù)源構(gòu)建期刊綜合評價體系的研究已有報道[1-8]。對期刊進行多指標的綜合評價時，指標的選擇和權(quán)重的確定是構(gòu)建科技期刊評價體系的難點。曾偉等[8]應(yīng)用均方根法、熵值法、因子分析法等對18種科技期刊學(xué)術(shù)影響力進行評價，結(jié)果顯示因子分析法最適合用于評價科技期刊學(xué)術(shù)影響力。因子分析法從分析多個原始指標的相關(guān)關(guān)系入手，找到支配這種相關(guān)關(guān)系的有限個不可觀測的潛在變量(公因子)，利用這些潛在變量來解釋原始指標之間的相關(guān)性，以減少信息重疊，降低變量維度，減少計算量，從而可以利用原始數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣客觀地確定各指標權(quán)重[9]。通過查閱文獻發(fā)現(xiàn)，鮮有研究將因子分析法應(yīng)用于醫(yī)藥衛(wèi)生期刊影響力綜合評價，僅有吳濤等[1]基于影響因子、5年影響因子、特征因子、h指數(shù)、SJR和SNIP指標構(gòu)建了醫(yī)學(xué)期刊引文綜合評價指標函數(shù)，但是選擇的研究指標局限于引文評價指標，因此建立的綜合評價指標體系不夠全面?；诖耍狙芯繉Α?017年中國科技期刊引證報告(擴刊版)》中的10個文獻計量指標進行因子分析，建立廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生期刊的綜合評價指標體系，構(gòu)建期刊影響力綜合評價函數(shù)來綜合評估期刊影響力，以期為我國科技期刊的評價和管理提供科學(xué)依據(jù)，為廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生期刊的定位和發(fā)展提供參考，為其他學(xué)科期刊的發(fā)展提供借鑒，促進我國科技期刊做大做強。

1 資料和方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

選取《2017年中國科技期刊引證報告(擴刊版)》中的10個文獻計量指標作為期刊數(shù)據(jù)來源，采用Excel表格整理59種廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生期刊的總被引頻次、影響因子、引用刊數(shù)、來源文獻量、機構(gòu)分布數(shù)、h指標、學(xué)科影響指標、引用半衰期、被引半衰期、即年指標。

1.2 研究方法

應(yīng)用SPSS 19.0統(tǒng)計軟件對數(shù)據(jù)進行因子分析，采用主成分分析法提取公因子，以累計方差貢獻率接近80%為準提取因子數(shù)，對提取的公因子采用最大方差法正交旋轉(zhuǎn)以利于專業(yè)解釋。找出這10個指標的公因子后，以每個因子對公因子的貢獻率為權(quán)重，構(gòu)建期刊的綜合評價函數(shù)。

選擇廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生高校學(xué)報、外科學(xué)期刊驗證綜合指標，將10個指標的標準化數(shù)值分別代入新建函數(shù)，得到核心期刊的綜合評分并按照綜合評分進行排序，將排序結(jié)果與影響因子的排序結(jié)果進行對比分析。

2 結(jié)果

2.1 因子分析的前提條件檢驗

對數(shù)據(jù)進行KMO和Bartlett檢驗，KMO值為0.745，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)家Kaiser給出的標準，KMO值大于0.6，適合做因子分析。另外，Bartlett球型檢驗統(tǒng)計量：χ2=514.873，P<0.001。通過上述2個檢驗，認為上述10個指標的原始數(shù)據(jù)適合進行因子分析。

2.2 因子特征值、貢獻率以及累計貢獻率

依次將總被引頻次、影響因子、引用刊數(shù)、來源文獻量、機構(gòu)分布數(shù)、h指標、學(xué)科影響指標、引用半衰期、被引半衰期、即年指標編號為X1～X10。結(jié)果顯示特征值大于1的因子(主成分)有3個，對總方差的累計貢獻率為81.158%。經(jīng)旋轉(zhuǎn)后發(fā)現(xiàn)，特征值都大于1，累積方差貢獻率亦保持81.158%，顯然這3個公因子解釋了原有10個變量變異中絕大部分信息(表1)。

表1 各公因子解釋原有變量總方差的情況

2.3 碎石圖

由圖1可知，前3個公因子特征值變化非常明顯，自第4個公因子起，其特征值都較小，且變化趨于平穩(wěn)，對于解釋原有變量的貢獻很小，已經(jīng)成為可以被忽略的“高山腳下的碎石”，由此說明前3個公因子對原有變量的信息描述有顯著作用。

圖1 各變量公因子特征值分布的“碎石圖”

2.4 初始公因子旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣

經(jīng)過最大方差法正交旋轉(zhuǎn)后，因子載荷發(fā)生了明顯的分離(分別向0和1方向發(fā)生分化)，根據(jù)因子載荷>0.5的原則作如下專業(yè)解釋(表2)。公因子1在X1(總被引頻次：0.829)、X4(來源文獻量：0.824)、X5(機構(gòu)分布數(shù)：0.843)、X3(引用刊數(shù)：0.767)上有較大的因子載荷，它們分別反映期刊總體被使用和受重視的程度以及在學(xué)術(shù)交流中的作用和地位、期刊總體的科學(xué)生產(chǎn)能力、被使用的范圍，可以稱為期刊影響力總量因子(F1)。公因子2在X2(影響因子：0.936)、X10(即年指標：0.813)、X6(h指標：0.752)、X7(學(xué)科影響指標：0.563)上有較大的因子載荷，除學(xué)科影響指標以外，這些指標均兼顧期刊論文數(shù)量和被引情況。影響因子、即年指標反映期刊論文不同時間范圍內(nèi)被使用的真實情況，h指標反映期刊論文的高被引頻次，學(xué)科影響指標反映了期刊在本學(xué)科內(nèi)的影響力，因此公因子2可以稱為期刊影響力強度因子(F2)。公因子3在X9(被引半衰期：0.911)、X8(引用半衰期：0.819)上有較大的因子載荷，它們分別測度期刊老化速度、反映作者利用文獻的新穎程度，因此公因子3可以稱為期刊影響力時效性因子(F3)。

表2 經(jīng)方差最大化正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷

2.5 綜合評價函數(shù)

采用回歸法得到各公因子的得分系數(shù)矩陣，列出F1～F3的計算公式：F1=0.273X1-0.161X2+0.273X3+0.309X4+0.307X5+0.096X6+0.063X7+0.057X8+0.107X9-0.219X10；F2=0.014X1+0.418X2+0.020X3-0.175X4-0.151X5+0.223X6+0.171X7-0.023X8-0.060X9+0.398X10；F3=0.084X1-0.012X2+0.190X3-0.137X4-0.123X5+0.081X6+0.064X7+0.396X8+0.453X9-0.226X10。以各公因子旋轉(zhuǎn)后的主成分貢獻率為權(quán)重進行加權(quán)求和，得到每種期刊的綜合因子(F)：F=(31.711F1+27.865F2+21.582F3)/81.158。

2.6 實證比較

2.6.1 醫(yī)藥衛(wèi)生高校學(xué)報實證

應(yīng)用該綜合評價函數(shù)對廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生高校學(xué)報進行綜合評價。分別計算各期刊的F1、F2、F3和F。按照F數(shù)值進行排序，與影響因子的排序結(jié)果進行比較。結(jié)果顯示《中山大學(xué)學(xué)報(醫(yī)學(xué)科學(xué)版)》的影響因子排名第1，但是綜合排名第3;《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》影響因子排名第2，綜合排名第1。這2種期刊分別于1980年和1981年創(chuàng)刊，頁數(shù)分別為160頁和140頁，但是《中山大學(xué)學(xué)報(醫(yī)學(xué)科學(xué)版)》為雙月刊，發(fā)文數(shù)量少于《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》(月刊)，導(dǎo)致總被引頻次較低，雖然影響力強度高于《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》，但是影響力總量低于《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報》。同樣，《暨南大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)與醫(yī)學(xué)版)》也是因為來源文獻量和總被引頻次較低，綜合排名低于影響因子排名(表3)。

表3 廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生高校學(xué)報綜合因子排序與影響因子的排序比較

2.6.2 外科學(xué)期刊實證

應(yīng)用該綜合評價函數(shù)對廣東省外科學(xué)期刊進行綜合評價。按照F數(shù)值進行排序，與影響因子的排序結(jié)果進行比較。結(jié)果顯示《中華胃腸外科雜志》的影響因子排名第3，但是其他指標均高于《中華顯微外科雜志》，所以綜合排名仍為第1。此外，《中國臨床解剖學(xué)雜志》的影響因子排名第8，但是引用半衰期和被引半衰期排名第1，總被引頻次也較高，因此綜合排名第5；《中華關(guān)節(jié)外科雜志(電子版)》《中華普通外科學(xué)文獻(電子版)》的影響因子排名分別為第4和第6，但是來源文獻量、總被引頻次均較低，導(dǎo)致綜合排名為第6和第8(表4)。以上期刊綜合排名與影響因子排名出入比較大。

表4 廣東省外科學(xué)期刊綜合因子排序與影響因子的排序比較

3 討論

3.1 期刊影響力評價現(xiàn)狀

目前，科技期刊評價機構(gòu)主要以影響因子和論文引用數(shù)量作為評價期刊學(xué)術(shù)影響力的主要依據(jù)。影響因子是指期刊前2年發(fā)表的論文在評價當年的平均被引頻次，是一個相對統(tǒng)計量，可以有效避免創(chuàng)刊時間、刊物流行程度不同等因素造成的科技期刊評價的偏差。影響因子具有計算公式簡單、計算方法公開透明、區(qū)分度和敏感度較好等優(yōu)點，能很好地體現(xiàn)期刊的利用率。但是，影響因子局限性也很明顯：未剔除期刊的人為自引，留下了巨大的人為操縱的空間；未考慮被引頻次的偏態(tài)分布，以平均數(shù)表征被引頻次的總體水平，從而忽視了期刊的動態(tài)發(fā)展[10]。影響因子已經(jīng)無法滿足科技期刊評價的要求，2016年7月27日，Nature在線發(fā)表題為“Time to remodel the journal impact factor”的社論，宣布改造影響因子，重塑期刊評價體系[11]。澳大利亞學(xué)者Bradshaw等[12]指出，用文獻計量學(xué)指標評價學(xué)術(shù)期刊影響力無論正確與否，學(xué)術(shù)組織評價申請人業(yè)績、學(xué)者選擇期刊投稿、學(xué)術(shù)期刊選擇出版公司時都需要它的存在。因此，完善期刊評價理論，對期刊進行多指標體系的綜合評價研究勢在必行。

3.2 期刊影響力評價指標分析

因子分析結(jié)果顯示，總被引頻次、機構(gòu)分布數(shù)、來源文獻量對F1的影響權(quán)重較大。總被引頻次可以從長期的角度反映期刊的影響力，受期刊創(chuàng)刊時間、刊物流行程度以及載文量等因素的影響。機構(gòu)分布數(shù)、來源文獻量可以衡量期刊科學(xué)生產(chǎn)能力，機構(gòu)分布數(shù)與期刊載文量、出版周期、期刊的專業(yè)性質(zhì)有關(guān)。來源文獻量受期刊頁數(shù)和論文篇幅、出版周期的影響。影響因子、即年指標、h指標對F2的影響權(quán)重較大。即年指標與影響因子一樣均兼顧期刊論文數(shù)量和被引情況，但是即年指標以每年為周期，影響因子以近2年為周期，將時間范圍拉大。即年指標受出版周期長短的影響較大。h指標同樣兼顧了期刊的被引用能力以及論文產(chǎn)出的能力，是一個逐年增長的數(shù)值。發(fā)文數(shù)量多、創(chuàng)刊時間長的期刊的h指數(shù)可能較高。被引半衰期對F3的影響權(quán)重較大，可用來衡量科技期刊的老化速度，被引半衰期越長，期刊的老化速度越慢。載文量高、發(fā)行量大的期刊的被引半衰期比較長[13]。

權(quán)衡這三類因素，科技期刊的綜合評價既要體現(xiàn)期刊長期和近期的影響力，還需要體現(xiàn)期刊的發(fā)展變化趨勢，應(yīng)該以一種三維的方式來呈現(xiàn)。本研究構(gòu)建了綜合評價指標函數(shù)來計算F，將這10個相關(guān)指標轉(zhuǎn)化為一個綜合指標。通過對廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生高校學(xué)報、外科學(xué)期刊進行綜合評價研究，證實F值能夠權(quán)衡期刊影響力總量、強度和時效性這三方面因素，綜合排名結(jié)果能夠較為客觀地反映期刊的綜合影響力，較好地消除影響因子在時間、被引頻次等方面的局限性，更加全面地反映了期刊影響力水平。因此，該綜合評價指標體系顯示出一定的合理性和應(yīng)用價值。

3.3 期刊影響力提升及發(fā)展策略

綜合期刊影響力總量、強度和時效性這三類因素需要掌握兩個平衡：(1)期刊短期提升和長期發(fā)展策略的平衡；(2)論文數(shù)量和質(zhì)量的平衡。期刊應(yīng)當以長足發(fā)展為本，結(jié)合期刊的具體情況尋找突破點，以文章質(zhì)量為本，結(jié)合期刊稿源情況，重視發(fā)文數(shù)量的增長。

3.3.1 短期提升與長期發(fā)展

長期發(fā)展是期刊追求的終極目標，但是實現(xiàn)最終目標的過程要落實到短期內(nèi)的提升和創(chuàng)新，策略和目標是長期的，但是手段和工作是眼前的；過度地追求長期效果會影響期刊的當前生存，而盲目、過分功利化的短期發(fā)展手段也會影響期刊的長久發(fā)展。所以應(yīng)當以短期提升為路徑，始終保持長期發(fā)展的大方向，工作中掌握好兩者平衡。

3.3.2 數(shù)量和質(zhì)量

論文數(shù)量和質(zhì)量的提高均提升了期刊的影響力，載文質(zhì)量過關(guān)、期刊聲譽好，勢必帶來更多的稿源；但是不考慮實際稿源情況而盲目追求載文量勢必會影響載文質(zhì)量，而嚴苛的質(zhì)量要求更影響了載文量和生存需求。所以期刊應(yīng)當在保證文章質(zhì)量的情況下追求數(shù)量增長，在兩者之間權(quán)衡改善以獲得最大效益。

期刊評價體系是引領(lǐng)期刊發(fā)展的風向標，本研究結(jié)合廣東省醫(yī)藥衛(wèi)生期刊的情況，對期刊發(fā)展提出一些建議。(1)一些傳統(tǒng)期刊在長期發(fā)展過程中經(jīng)歷了學(xué)術(shù)界和市場的考驗，形成了自身的流程和規(guī)范，以及自身的長期發(fā)展策略，但是在長期的工作中也容易循規(guī)蹈矩，忽視甚至排斥新理念、新手段，對短期提升方式的不重視導(dǎo)致了這些期刊在業(yè)界的排名長期舉步不前，難以突破。針對這些情況更需要他們總結(jié)自身特點，結(jié)合發(fā)展形勢嘗試新的方法，設(shè)置新欄目、嘗試新型出版方式，充分利用各種可及的網(wǎng)絡(luò)資源和數(shù)字出版技術(shù)提高期刊的顯示度[14]，擴大期刊宣傳，以短期突破促進長期聲譽和質(zhì)量的進展。(2)在數(shù)量眾多的醫(yī)藥衛(wèi)生期刊中，有一些為中、基層醫(yī)療機構(gòu)評定職稱、完成業(yè)務(wù)工作量而創(chuàng)辦和生存的期刊。這些期刊過分關(guān)注于眼前的功利，發(fā)表論文數(shù)量較多，但是論文質(zhì)量始終難以提升，對于推動醫(yī)學(xué)專業(yè)發(fā)展毫無價值。建議期刊管理部門重點監(jiān)控這些發(fā)表論文數(shù)量非常多，但是影響因子又很低的期刊，通過完善期刊質(zhì)量管理體制和建立科學(xué)有效的質(zhì)量監(jiān)控體系，杜絕期刊自引、互引以及濫收版面費等行為，規(guī)范學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境；辦刊人應(yīng)當構(gòu)建規(guī)范的編輯出版機制，建立稿件檢測及網(wǎng)上公示系統(tǒng)，以推進期刊與學(xué)術(shù)生態(tài)發(fā)展的良性互動、提高期刊質(zhì)量和聲譽[15]。(3)醫(yī)藥衛(wèi)生是廣東省優(yōu)勢學(xué)科，科研論文的發(fā)表潛力很大。然而，有的期刊雖然注重內(nèi)容質(zhì)量，但是出版周期、發(fā)表周期較長，單期頁數(shù)較少，論文數(shù)量長期不增加，導(dǎo)致大量的優(yōu)質(zhì)稿件無法快速發(fā)表。因此，期刊管理部門在注重影響因子、即年指標等黃金質(zhì)量標準的同時，應(yīng)當結(jié)合總被引頻次、來源文獻量等體量指標和時效性指標，促進一些高質(zhì)量的老牌期刊換代升級，在稿源質(zhì)量允許的情況下，縮短刊期或增加每期印張，提高出版頻次和載文量；鼓勵期刊創(chuàng)新，加強最新文獻引用的重視程度，引入數(shù)字出版模式，縮短論文出版周期[16]，實現(xiàn)優(yōu)秀論文的優(yōu)先發(fā)表、即時發(fā)表，提升傳播效能以便學(xué)術(shù)界快速獲取和利用。

4 結(jié)語

本研究有一定的局限性：定量指標只是單純計數(shù)，缺乏定性分析，而且數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果滯后于期刊的變化，因此定量指標不能完全客觀地反映當前期刊的影響力；期刊水平和單篇論文水平也不成正比。期刊評價如何轉(zhuǎn)型升級，如何建立多樣化分類評價指標體系，如何增設(shè)單篇論文評價指標體系等內(nèi)容需要進一步研究[17]。但是，本研究所構(gòu)建的期刊影響力評價函數(shù)權(quán)衡了期刊影響力總量、強度和時效性這三方面因素，較好地消除了影響因子在時間、被引頻次等方面的局限性，更全面地反映了期刊影響力水平。辦刊人要恰當把握“期刊短期提升和長期發(fā)展”“論文數(shù)量和質(zhì)量”兩個平衡點，堅持以影響力和學(xué)術(shù)傳承作為發(fā)表論文的準則，多刊登高質(zhì)量、生命周期長的論文，這樣期刊對科技發(fā)展的貢獻就會越來越大，期刊的影響力也會越來越大，從而確保期刊沿著目標定位軌道健康發(fā)展。