Google Book Search與HathiTrust案例特點及啟示*

陳 邦 徐軍華 ,2 張 帆

（1.湘潭大學公共管理學院 湖南湘潭 411105；2.湘潭大學信息資源管理與知識產權研究基地湖南湘潭 411105；3.河北省保定市人力資源和社會保障局 河北保定 071000）

1 案例選取緣由及研究方法

Google Book Search與HathiTrust是本世紀備受矚目的兩大電子文獻數(shù)據(jù)庫。Google Book Search，即Google圖書搜索計劃，其宏偉目標為掃描所有圖書、組織全球信息，并使之在全球范圍內可獲取和利用。它起源于2002年，包括兩個子項目：Partner Program，即出版商計劃；Library Project，即圖書館計劃[1]。為應對Google Book Search所引起的“一場壟斷的噩夢”，以及學術研究的未來不能掌握在商業(yè)機構手中[2]，2008年，美國十大學術聯(lián)盟（The Committee on Institutional Cooperation，CIC）和加州大學系統(tǒng)內圖書館合作建立了HathiTrust聯(lián)盟。它是一個非盈利性數(shù)字資源共享庫，使命為通過合作收集、組織、保存、溝通和分享人類知識記錄，為研究、學術和共同利益作出貢獻[3]。以上這兩大項目頗有淵源：發(fā)起HathiTrust聯(lián)盟的高校圖書館都曾參與Google Book Search，HathiTrust部分數(shù)字館藏來源于此前Google對這些圖書館紙質資源的數(shù)字化掃描，并在資源數(shù)字化方面繼續(xù)合作。兩者在信息技術、數(shù)字圖書館、項目管理等領域都擁有明顯優(yōu)勢及成熟經驗。

本文主要通過文獻調查法和網絡調查法進行資料搜集。利用百度瀏覽器在其應用中心下載Google訪問助手即可訪問Google官網，而HathiTrust聯(lián)盟則直接進入其官網進行調研，同時結合相關學術論文的研究。最后筆者對比分析這兩大典型案例突出特點，歸納經驗及啟示，以期推進我國高校圖書館信息化建設進程，探索數(shù)字服務發(fā)展新前景。

2 Google Book Search與HathiTrust案例特點

在數(shù)字資源建設中，作為商業(yè)機構的Google利用雄厚資金和先進技術使其Google Book Search規(guī)模龐大，而HathiTrust作為高校圖書館數(shù)字聯(lián)盟更具有服務科研和教學的特色。

2.1 資源建設注重紙質資源數(shù)字化

2.1.1 數(shù)字資源建設

Google Book Search其圖書來源有二：一是出版商計劃，通過與全球出版商及作者等版權所有者洽談合作獲得已出版或計劃出版圖書授權，同時允許他們自行通過Google開發(fā)的平臺登錄，上傳其版權所有圖書掃描圖像或電子文檔。二是圖書館計劃，通過與全球著名大學圖書館及一些公共圖書館、科研圖書館簽署協(xié)議獲準對其館藏圖書數(shù)字化。Google利用其專利性光學識別掃描技術及強大物流，把圖書、期刊運輸?shù)綀D書掃描中心，每臺儀器每小時數(shù)字化1 000頁左右的圖書，截至2015年10月，已掃描圖書3 000萬冊[4]，來自100 多個國家、地區(qū)的 10 000 多個出版商和作者及40多所圖書館參與其中。

HathiTrust數(shù)字資源來源多樣，除了與Google和微軟的合作項目享有同等數(shù)字化資源備份，還與數(shù)字圖書館互聯(lián)網檔案館（Internet Archive）以及聯(lián)盟內部合作。數(shù)字化資源類型包括傳統(tǒng)館藏數(shù)字化、自建特色數(shù)字資源、商業(yè)數(shù)據(jù)庫。它與全球重要的科研機構及圖書館取得合作，共同致力于為人類文化資源的永久性保存及獲取提供保障，資源增長穩(wěn)定，目前數(shù)字化資源共15 125 873卷，圖書7 482 362冊，其中可直接被用戶使用的資源為38%，62%處于保存收藏狀態(tài)。

2.1.2 版權政策

Google Book Search和HathiTrust受到極大關注和爭議的著作權侵權案分別于2016年4月和2014年6月被駁回上訴，最終判定為“合理使用”[5-6]，兩者對于版權的處理大相徑庭。Google Book Search采用“先使用，后授權”策略，主要利用其獨創(chuàng)的“選擇-退出（Opt-out）”模式和“默示許可”模式。面對版權人和國內輿論的廣泛質疑、反對，Google于2005年8月宣布暫停對仍受版權保護圖書的掃描工作，并同時公布了“選擇-退出（Opt-out）”模式，要求拒絕其作品進入Google Book Search的版權所有者列出作品清單，Google 依照要求進行規(guī)避[7]。“默示許可”模式主要基于傳統(tǒng)意義上的默示許可制度，是指版權人雖未進行明確授權，但他人可從版權人的行為或沉默中推定其獲得了授權許可[8]，版權所有者可在使用者利用其作品過程中，主動向使用者提出付酬請求，使用者必須按照適當標準支付，在使用者惡意不支付的情況下，版權所有者可禁止使用者使用作品并要求經濟賠償[9]。Google在網絡環(huán)境中得以具體應用和拓展，2008年10月28日，Google與起訴集體達成的和解協(xié)議公之于眾，催生了一家名為“圖書版權注冊（Book Rights Registry）”的公司，Google保留37%的收入，版權所有者分配余下的63%[10]。對于版權限制圖書，Google圖書利用片段預覽形式進行限制獲取。而HathiTrust進行主動且嚴格的版權管理，建立版權數(shù)據(jù)庫，與書目元數(shù)據(jù)庫相連，一旦獲得新的版權許可，書目元數(shù)據(jù)庫相應自行更新獲取權限?；诟咝：吐?lián)盟屬性，HathiTrust還利用校園網及VPN限制訪問和獲取。

2.1.3 數(shù)據(jù)存儲

Google Book Search和HathiTrust 都是根據(jù)開放獲取系統(tǒng)（OAIS）構建其框架體系，使用元數(shù)據(jù)編目傳輸規(guī)范（METS），運用元數(shù)據(jù)保存實施策略（PREMIS）。這和大多數(shù)數(shù)字圖書館相同，但HathiTrust的書目數(shù)據(jù)采用自行開發(fā)的元數(shù)據(jù)格式（HathiTrust Metadata），而沒有使用Google Book Search等通常的MARC格式，以更好地在各成員館及OCLC之間傳輸轉換數(shù)據(jù)[11]。HathiTrust數(shù)據(jù)的存儲包括書目和全文數(shù)據(jù)兩部分，合作伙伴通過依靠聯(lián)盟標準和實踐經驗，制定管理內容、服務政策與程序，以及維護模塊化開放的基礎架構，確保數(shù)字圖書館的可靠性和效率。它的每份數(shù)據(jù)均制作至少兩個備份，存儲架構核心是位于美國密歇根州安娜堡和印第安納州印第安納波利斯的數(shù)據(jù)中心，6個月以前版本的數(shù)據(jù)保留在位于距離安娜堡倉儲幾英里的第三個數(shù)據(jù)中心。所有存儲器鎖定在限于授權IT人員才能進入的機架中。

2.2 信息服務強調高效與深入

2.2.1 一站式高效檢索

Google作為全球最強大搜索引擎之一，Google Book Search依托其高效檢索功能，將圖書索引與網頁搜索索引進行整合，實現(xiàn)一站式高效檢索。在檢索策略上，Google圖書檢索主頁延續(xù)其搜索引擎簡潔搜索框，主頁上無任何限制，不要求用戶必須掌握熟練的檢索技巧，支持輸入標題、作者、ISBN、關鍵字或任意字段檢索，2007年就已提供35種以上語言支持。其高級檢索除常見的語言、名稱、作者、出版商、出版日期、ISBN、ISSN限制，搜索結果還有包含全部字詞、包含完整、包含至少一個字詞、不包含字詞字句的限定，以及部分預覽、全文預覽、Google電子書可區(qū)分，類型上有圖書或雜志可選擇。

HathiTrust最初沒有統(tǒng)一檢索平臺，需通過各成員館檢索平臺逐一檢索。2011年與OCLC合作開發(fā)WorldCat Local用戶界面，已實現(xiàn)統(tǒng)一檢索平臺上的跨庫檢索，用戶不用逐一登錄，即可獲得聯(lián)盟館館藏服務[12]；與Serial Solutions合作，通過Summon全網發(fā)現(xiàn)服務系統(tǒng)實現(xiàn)HathiTrust全文檢索，并可通過HathiTrust直接訪問公共領域資料[13]。檢索主頁相對復雜，檢索框右側上方有全文和目錄選項。目錄選項的下拉菜單中包括所有領域、題名、作者、主題、ISBN/ISSN、出版商、系列標題選項，其高級目錄檢索要求用戶運用布爾邏輯進行以上選項限定，同時語言和輸出內容類型以列表列出供選擇。相較于Google而言，HathiTrust在輸出內容類型上極其豐富，包括圖書、雜志、音頻、傳記、會議、地圖、數(shù)據(jù)文件等，這是由兩者數(shù)字資源建設內容決定的。

在圖書檢索輸出結果上兩者相似，大致分為三種結果：書名沒有找到、圖書可以全文獲得、圖書部分預覽或獲取。部分預覽或獲取說明該圖書已經數(shù)字化，但出于版權限制，不能全文獲取，而Google圖書部分預覽中有的圖書是顯示片段文字、書封等，有的只顯示最基本的有限書目信息[14]。不能在線獲取全文的圖書資源，兩者均可鏈接到OCLC瀏覽目錄。其中，Google還擁有自身的電子書商店可供購買，單擊“購買此書”或“獲取此書的印刷版”鏈接，可顯示購買或借閱的相關地址。

2.2.2 個性化服務

Google Book Search允許用戶利用Google賬號建立“我的書架”，把搜索結果添加到我的收藏、正在閱讀的圖書、計劃閱讀的圖書、已讀圖書。記錄搜索歷史和書評，并相應推薦可能喜歡的圖書，所有信息可設置公開或私密。如果想獲取感興趣的書紙質文本，可點擊“獲取此書的印刷版”，除在線書商購買鏈接，還可“在圖書館中查找此圖書”，訪問OCLC WorldCat輸入自己的位置，找到收藏該圖書的最近圖書館。有用戶評價的圖書，會顯示全部書評及評分。評分采用五星制，和書評一起提交后，后臺統(tǒng)計每星級人數(shù)，并以條形圖顯示結果，且會進一步把同星級的評論整合為集合。集合按星級排列并顯示評論數(shù)量，直觀反映出用戶評價，方便其他用戶查看?！霸诖藭兴阉鳌惫δ芸奢斎肴魏纹危鐑热萦衅ヅ浼捶祷赜斜尘邦伾珮俗R的所有片段內容、頁碼。對于只顯示片段預覽的圖書，有該書中常見術語和短語形成的詞云，該書熱門引用章節(jié)、引用次數(shù)，檢索內容在預覽片段中提到的位置，使用戶雖不能獲取全文，但可進一步發(fā)現(xiàn)該圖書是否符合需求。每本書還可生成專門鏈接網址供分享。

HathiTrust的“集合”功能為用戶提供個人收藏庫，允許用戶把記錄添加到一個新的或現(xiàn)有的永久性收藏,如果用戶沒有登錄會自動創(chuàng)建臨時集合。集合內還能對其他數(shù)據(jù)庫資料進行搜索，方便資料備查，并可下載元數(shù)據(jù)集合。永久性收藏可以是私人用戶或公開與他人共享，用戶通過添加標簽、完善資源主題信息，與他人分享所收藏內容、個人觀點、專業(yè)知識等，從而建立相似用戶圈，聚合成知識社區(qū)。如果用戶對非Google或Google數(shù)字化資源不滿意，列出所需卷冊標識，HathiTrust能幫助用戶創(chuàng)建定制數(shù)據(jù)庫。HathiTrust研究中心（HTRC）還開發(fā)了系列主題館藏和應用工具。主題館藏以國會圖書館分類為基礎，基于公共領域材料收藏提煉主題。工具方面，SEASR可以為前沿的數(shù)字人文活動提供動力，并通過授權學者在虛擬工作環(huán)境中共享數(shù)據(jù)和研究來促進合作；Author Search在檢索書目信息時提供了多種文本分析和可視化的工具，通過調用SEASR服務進行數(shù)據(jù)分析[15]。其研究中心還與先進的協(xié)同支持系統(tǒng)（ACS）項目合作，助力學術服務，為外部學者和中心工作人員之間解決具有挑戰(zhàn)性的計算分析問題提供合作，方便大家獲得HathiTrust基于個人學術的服務。

2.2.3 優(yōu)質化服務

兩者都基于高品質資源開展優(yōu)質化服務。

首先，在內容形式的多樣性上，HathiTrust優(yōu)于Google Book Search。前者擁有常見的數(shù)字化資源類型，如圖書、雜志、音頻、會議文件等，后者主要定位為圖書和雜志。

其次，在內容更新上，由于掃描技術先進，兩者更新速度迅速且穩(wěn)定。如Google每分鐘可掃描2.25本，僅在斯坦福大學圖書館中，每天就掃描高達5萬頁[16]。HathiTrust的數(shù)字資源每天都在高速更新，在這個項目成立后的連續(xù)兩個月內，每月都有超過30萬冊文獻被添加到數(shù)字倉庫中[17]。

最后，在資源質量上，HathiTrust更受好評。Google是先數(shù)字化再考慮質量，被批評數(shù)字化質量和元數(shù)據(jù)質量有問題，關注點主要在一些頁面掃描質量較差、錯誤很多、不值得信賴的光學字符識別技術。而 HathiTrust在 2013年 1月獲得 TRAC（Trustworthy Repositories Audit and Certification，值得信任的倉儲審計和鑒定）認證，其官網上關于資源質量的聲明稱，對所有內容進行全面質量審核，確保優(yōu)質內容。

然而，兩者在用戶隱私保護方面還有待改進。Google Book Search的出版商計劃會反饋給合作商關于用戶對某本圖書的詳細瀏覽記錄報表。而HathiTrust的隱私政策聲稱用戶日志記錄用途僅限于解決系統(tǒng)功能和服務事務的問題，沒有包含個人信息的事務日志與第三方共享。但其使用Google分析了解該站點使用情況，包含用戶存儲在cookie中的信息，如用戶IP地址將被傳輸?shù)紾oogle存儲。

2.3 服務效果顯著且影響深遠

2.3.1 組織管理科學規(guī)范

組織機構上，HathiTrust管理采用多個委員會和工作組，設置了科學規(guī)范的整體管理與職能框架（見表1），有些為常設職能機構，而有些工作組視項目而定，其中最主要的為執(zhí)行董事委員會和項目指導委員會。執(zhí)行董事委員會主要由各成員館館長及首席信息官擔任委員。項目指導委員會下設收藏委員會，聯(lián)邦文件咨詢委員會，共享打印咨詢委員會，元數(shù)據(jù)的政策、策略、使用和共享咨詢組。質量保證和標準工作組，權利和訪問工作組，根據(jù)項目管理形式，下設多個工作小組，項目任務完成后小組隨即解散，建立了柔性的人力資源管理，以及彈性工作模式。HathiTrust還設立了一個由各高校教職工、學生以及其他用戶等組成的代表團，向委員會提交建議；Google Book Search為常規(guī)的企業(yè)管理模式，服從Google公司整體戰(zhàn)略安排。

資金來源上，HathiTrust各方面建設資金由各成員館分攤，一些具體項目也得到基金會支持；Google Book Search資金由Google公司全權負責。

目標設置上，HathiTrust官網上發(fā)布了非常清晰的終極目標、長期目標、短期目標及每月數(shù)據(jù)更新計劃；Google Book Search公布了總目標并相繼推出兩個子項目，但缺乏明晰的階段性目標。

表1 HathiTrust整體管理與職能框架[18]

官網介紹上，HathiTrust官網“About”和“Help”欄目對整個數(shù)據(jù)庫的合作伙伴、數(shù)字圖書館、合作項目、研究中心、新聞與出版物各方面信息、細節(jié)及使用中常見問題，進行歸納性詳細介紹，使得用戶能快速對其全面認知；Google Book Search官網上也有關于該計劃的概述、歷史、看法及意見、兩個子項目簡介等介紹，但相對籠統(tǒng)，細節(jié)介紹不多。

2.3.2 成效影響顯著

兩者都立足于對人類文明結晶的長期保存和便捷獲取，也均是大規(guī)模著作權侵權案被告，且最終在法律層面上被認可為“合理使用”。Google Book Search毀譽參半，而HathiTrust獲得了更多好評。目前，Google Book Search處于停滯狀態(tài)，而HathiTrust仍穩(wěn)步推進。截至2017年4月，其合作伙伴共有5個聯(lián)盟體系和127個包括大學圖書館、公共圖書館、研究機構圖書館在內的個體機構，涵蓋世界眾多知名高校及研究機構。Google Book Search作為以盈利為最終目的的商業(yè)項目，對全球用戶同等開放，其擴大業(yè)務領域和業(yè)務深度的進取心使得Google Book Search被稱為“本世紀最野心勃勃的計劃”[19]。法國國家圖書館館長Jean-No?l Jeanneney聲稱Google電子書倉儲中，英語圖書占據(jù)絕對優(yōu)勢，反對英語文化的壟斷[20]。但不可否認這項計劃的超前意識及巨大現(xiàn)實利好性，也讓它被稱為“值得握手的敵人”[21]?？陀^上，兩者對于數(shù)字圖書館的探索都取得了讓全世界矚目的成績，促進了知識組織、存儲、獲取、服務的長足進步。

早在2011年，美國著名非營利性組織伊薩基戰(zhàn)略與研究部（Ithaka S+R）就通過網絡調研了52所HathiTrust成員館，收到46所成員館反饋信息，反饋率達88%。并采訪了一些暫未加入的圖書館，詳盡收集了關于HathiTrust用戶滿意度、功能規(guī)劃、申請加入原因等方面數(shù)據(jù)[22]。在對其功能目標滿意度上，1表示最不滿意，10表示最滿意，問項：用戶館“我的圖書館”功能與HathiTrust的相比較，HathiTrust該功能更高效，平均得分為7.12，中位值為8，說明用戶對HathiTrust“我的圖書館”功能認可度較高。而對公共用戶的需求滿足度問項平均得分4.74，中位值5，說明HathiTrust在做好成員館用戶服務時，兼顧全球其他公共用戶，并得到一定程度認可。值得注意的是與HathiTrust共享資源原因的調查，突出的兩個最重要的原因是使數(shù)字資源得到長期保存和希望自己的數(shù)字資料成為能被檢索發(fā)現(xiàn)的數(shù)字資源集合的一部分，即不斷提升的數(shù)字資源長期保存及更廣泛利用的意識促使用戶尋求更穩(wěn)定和強大的數(shù)字平臺，HathiTrust在這些方面具有相當?shù)那罢靶院桶踩?。對HathiTrust功能運作偏好是在本地機構還是集中處理的調查顯示（見表2），分值越接近1代表偏向本地機構，接近10代表偏向集中處理。七項功能中除資源數(shù)字化平均分低于5，偏向個體機構自主進行，其他六項功能都傾向于集中處理，抱團發(fā)展，特別是研究支持、工具開發(fā)對技術要求較高的兩項功能各館更希望借助聯(lián)盟的整體實力。

表2 HathiTrust功能運作偏好[22]

3 對我國高校圖書館數(shù)字化建設與服務的啟示

我國教育部2012年修訂的《普通高等學校圖書館章程》第一條明確指出：高等學校圖書館是學校的文獻信息中心，是為教學和科學研究服務的學術性機構[24]。我國高校圖書館肩負著為教育和科研提供支撐服務的使命，對數(shù)字館藏建設與優(yōu)化服務有著更迫切的現(xiàn)實需求。Google Book Search與HathiTrust在資源建設、服務方式、服務效果等方面的突出特點，值得我國高校圖書館借鑒。

3.1 建立兼具現(xiàn)實性與前瞻性的戰(zhàn)略規(guī)劃

不同戰(zhàn)略規(guī)劃決定著不同使命、目標、行動及后期發(fā)展，Google Book Search與HathiTrust便是前車之鑒。Google Book Search自身沒有文獻資源，在資源數(shù)字化上并沒有很詳細的戰(zhàn)略規(guī)劃，洽談合作成功的許可圖書就先將其數(shù)字化，根據(jù)其官網公布的與高校圖書館合作協(xié)議，很多高校只允諾其數(shù)字化部分館藏，一些珍貴資料并不提供，在資源完整性及多樣性上，Google存在天然劣勢，且資源質量被詬病。HathiTrust官網公布了系列目標規(guī)劃，各成員館藏書豐富，聯(lián)盟后共享與Google合作而數(shù)字化的資源，還共享自建數(shù)據(jù)庫等，且后期不斷擴大對共有領域開放資源數(shù)字化，使得數(shù)字資源豐富多樣。HathiTrust在資源質量上獲得權威性認證，并把質量保證的聲明明確公布，建立質量保證和標準工作組。

2015—2017年連續(xù)三年我國教育部發(fā)布的工作重點要求科學編制和制訂實施教育“十三五”規(guī)劃[25]，為進一步推進高校圖書館發(fā)展規(guī)劃研究和制訂，教育部圖工委戰(zhàn)略規(guī)劃組召開數(shù)次研討會，并決定組織編寫《高校圖書館“十三五”規(guī)劃精選》一書[26]。信息化技術帶給圖書館巨大挑戰(zhàn)。館藏是服務科研和教學的基礎，提供具有數(shù)字時代特色的館藏是高校圖書館的發(fā)展趨勢，高校圖書館作為理論探討和實踐應用的活躍陣地，更需要在戰(zhàn)略規(guī)劃中重視兼具現(xiàn)實性與前瞻性的數(shù)字資源建設戰(zhàn)略規(guī)劃。不同類型高校圖書館用戶需求存在一定差異，規(guī)劃需立足本館實際，結合學校發(fā)展大局，找準建設方向，重點突破，而非一味求全求大；聯(lián)盟成為節(jié)約運營成本、擴充資源的有效手段，要求各成員館共建共享，更需要制定統(tǒng)一規(guī)劃，避免重復建設，統(tǒng)一技術標準，方便后期使用；數(shù)字資源建設是循序漸進的浩大工程，應基于調研確認館藏數(shù)字化的先后順序及是否有必要數(shù)字化全部館藏，同時可借助外在高?；蚱髽I(yè)的技術支持，保質保量；數(shù)字資源不能只建不用，為方便用戶使用還需配套發(fā)展數(shù)字化服務，注重宣傳推廣及回收用戶評價；高校圖書館作為學校信息化和社會信息化重要基地，不僅要服務于當前的教學和科研，更要具備記錄與保存學校發(fā)展歷史和成果積淀的雙重使命，規(guī)劃中需注重體現(xiàn)；同時在戰(zhàn)略規(guī)劃上要具有開闊胸懷，在維護核心用戶的前提下，讓盡可能多的用戶受益。如北京大學圖書館面向世界一流2014—2018行動計劃概要：①資源建設行動計劃；②讀者服務行動計劃；③信息基礎設施建設與新技術應用行動計劃；④經費、機構、人力資源建設與管理行動計劃；⑤館舍與空間行動計劃；⑥社會服務行動計劃[27]。

3.2 優(yōu)化數(shù)字資源建設

高校圖書館數(shù)字資源建設一般有三種途徑：自建、購買、整理開放網絡資源。HathiTrust綜合使用了以上三種方式，擁有成員館很多珍貴數(shù)字化資源。Google Book Search雖只限于圖書、雜志，但其依靠Google搜索引擎平臺作為資源補充，很大程度上可以滿足人們的信息需求，但相較于HathiTrust而言，缺乏針對性和專業(yè)性。

3.2.1 傳統(tǒng)館藏數(shù)字化

Google Book Search與HathiTrust合作數(shù)字化傳統(tǒng)館藏，互惠互利。印刷型文獻數(shù)字化是原有館藏數(shù)字化最主要、最艱巨的工作任務，單個高校圖書館在資金和技術上很難實現(xiàn)所有傳統(tǒng)館藏數(shù)字化，甚至前期部分建設了但后繼無力。技術層面，兩者展示了新科技的便捷與高效，有能力的高校圖書館可自主或合作開發(fā)新技術，也可校企合作或區(qū)域高校聯(lián)盟購買新技術或服務。資源組織與描述層面，兩者和大多數(shù)數(shù)字圖書館相同，可方便數(shù)據(jù)相互交換、使用我國高校數(shù)字資源建設可參考CALIS中心制定和完善的從資源采集、組織、管理、永久保存到服務利用等一系列數(shù)字圖書館標準規(guī)范[28]。資源存儲層面，數(shù)字資源雖不占據(jù)物理空間，但其長期存儲和可獲取卻不如傳統(tǒng)資源穩(wěn)定，HathiTrust每份數(shù)字資源至少備份兩份，分別存儲于地理距離上分隔的中心，只允許相關技術人員可進入機房，其謹慎態(tài)度和方式值得借鑒。持續(xù)性層面，數(shù)字圖書館工程浩大，高校圖書館可優(yōu)先數(shù)字化用戶需求較為強烈的文獻，遴選出已購買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫中所沒有的精品文獻，提高數(shù)字化質量，避免重復建設，減少工作量，節(jié)約經費，依靠有效的持續(xù)性工作而實現(xiàn)傳統(tǒng)館藏數(shù)字化。

3.2.2 助力一流學科建設

各高校為滿足師生教學、學習、科研及促進社會信息化的需求，大多都建立了符合自身發(fā)展特點的特色數(shù)據(jù)庫。這雖是Google Book Search難以企及的，但HathiTrust將其作為發(fā)展方向，其現(xiàn)有數(shù)字化資源類型包括自建特色數(shù)字資源，如其獨具特色的收錄美國政府文件的新項目，截至2017年6月1日，數(shù)量為833 009份。

我國高校在“雙一流”建設背景下，為優(yōu)勢學科建設特色數(shù)據(jù)庫值得重點關注，通過提升內容建設質量及使用率，助力高校具有競爭力的學科打造成為“一流學科”。除收集本校師生教學和科研成果，更應擴大對重點科研項目的科研數(shù)據(jù)收集，保存一手資料；還應重視不同用戶需求，如制定對本科生以教學服務為主，對研究生和教師以科研服務為主的服務層次和目標，并以學科服務的需求分析為依據(jù)，對現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫資源進行重組[29]；利用購買數(shù)據(jù)庫及開放獲取資源，根據(jù)發(fā)文量及相關標準確定核心作者，建立核心作者資源庫；還可基于ESI和In Cites數(shù)據(jù)庫引文分析及跟蹤，分析學科優(yōu)勢，并采用數(shù)據(jù)挖掘技術對熱門論文和頂尖論文進行研究前沿預報，進而結合高校學科評價中對科研評估、學科發(fā)展、人才引進和人才評估等決策支持需要，以顧問、委托咨詢、會議咨詢、合作、主動服務以及研究報告等服務模式開展針對性服務[30]。

3.3 提升數(shù)據(jù)庫服務功能

3.3.1 強化檢索功能

Google Book Search沿用搜索引擎式便捷檢索策略，允許布爾檢索而不需要用戶知道布爾檢索式。HathiTrust的統(tǒng)一檢索平臺，一次登錄，支持多語言、多途徑、跨庫檢索，返回多個數(shù)據(jù)庫檢索結果并顯示存儲具體位置，直接享有成員館館藏服務。高校圖書館OPAC系統(tǒng)的檢索功能需進一步強化，統(tǒng)一檢索平臺、界面簡潔、便捷檢索策略、跨庫檢索、全文檢索是改進方向。

高校圖書館OPAC在檢索結果顯示上要注重完整性，包括傳統(tǒng)紙質館藏信息，數(shù)字文獻及相應配套數(shù)字資源在線獲取情況，還未完全數(shù)字化的文獻可先提供書封，試讀片段；對資源的下載、在線閱讀、借閱熱度等數(shù)據(jù)提供可視化圖表分析，進一步揭示資源利用動態(tài)；推薦其他獲取途徑，如國內現(xiàn)有文獻保障系統(tǒng)內資源、網絡開放資源、網上書店購買等有效鏈接；注重相關文獻推薦，形成知識專題，利于師生拓展知識網絡，發(fā)掘潛在知識需求。

3.3.2 深入個性化服務

HathiTrust“集合”功能形成知識社區(qū)，并不斷開發(fā)新技術工具支持用戶需求。Google Book Search顯示該書中常見術語和短語形成的詞云，該書熱門引用章節(jié)及引用次數(shù)，以及檢索內容在書中提到位置，提供了很好的知識發(fā)現(xiàn)工具。高校圖書館OPAC中“我的圖書館”應深入個性化知識服務，實現(xiàn)知識互動，深度發(fā)掘文獻資源。建立讀者觀點表達和交流欄目，如文獻評價和評分方式，發(fā)揮讀者參與館藏建設、評價資源的作用，促使知識流動與創(chuàng)新，讓讀者成為知識受益者、生產者，營造知識交流新陣地；強化知識發(fā)現(xiàn)手段，對文獻資源深加工，提高讀者利用效率。如廈門大學圖書館將數(shù)字資源與紙質文獻通過OPAC整合起來，在紙質文獻的書目記錄信息中提供通向電子資源全文的鏈接。深圳大學圖書館更進一步，在檢索結果列表中就提供此類鏈接，并提供從紙質期刊目錄信息到數(shù)字版期刊的鏈接，極大地方便用戶獲取資源[31]；與虛擬參考咨詢連接，在“我的圖書館”頁面添加參考咨詢的直接聯(lián)系途徑，便于實時咨詢；開發(fā)及完善移動端服務，如手機OPAC，館員分門別類整理好該館資源信息，用戶可自定義訂閱內容，進行精準推送，如熱門借閱和熱門評價推薦，通知公告和講座等活動信息公布，還書日期查詢、提醒、續(xù)借、預約借書，在線圖書檢索和電子文獻閱讀等[32]；同時還可利用學術分析工具和知識管理工具，加強知識服務，并開設相關工具應用的教學講座，或專門錄制使用教學視頻，供師生自學自用。在提供深化知識服務及可視化工具的運用中，也要注意保護用戶隱私。

3.4 注重版權管理

Google Book Search的“選擇-退出（Opt-out）”模式和“默示許可”模式，以及HathiTrust建立專門的版權數(shù)據(jù)庫較好地解決了數(shù)字資源建設的版權瓶頸問題。文獻在圖書館供讀者借閱和出于教學與科研目的少量復印是合理使用，但數(shù)字化后的流通則可能構成新的版權糾紛。在我國法律體系中主要法律依據(jù)是《中華人民共和國著作權法》和《信息網絡傳播權保護條例（2006）》，涉及復制權、網絡傳播權、合理使用情形等[33-34]。

可從以下方面來展開版權管理：①借鑒“選擇-退出（Opt-out）”模式，使其成為踐行合理使用制度的重要手段[35]。②引入版權信息庫，實時更新版權授權信息及版權權限期滿情況，加強版權動態(tài)管理。③完善限制獲取，已過版權期限文獻，高校讀者通過校園網或VPN即可全文獲取，還在版權期限文獻，允許在線全文閱讀，獲得相關允許協(xié)議后可復制、下載。④從合理使用過渡到法定許可，還在版權期限的文獻也可全文獲取，已在館文獻按一定方案一次性給予版權所有者補貼，未來購入文獻在批量購買時一次性付清后期補貼。⑤嘗試“默示許可”模式，聲明所有資源不得用于盈利活動，默認許可非盈利性質的網絡傳播。

3.5 加強多元化聯(lián)盟建設

國家主導式CALIS、高校聯(lián)盟式HathiTrust、校企或企業(yè)間合作式Google Book Search，都驗證了多元化聯(lián)盟強大優(yōu)勢。我國高校圖書館在資金上有國家財政扶持，技術上有一定人才、資源支撐，經驗上國內外也有很多成功的區(qū)域聯(lián)盟可借鑒，但資金雄厚、技術創(chuàng)新、合作程度，以及業(yè)務進取心層面還不及HathiTrust和Google Book Search，需進一步加強。

自身運行系統(tǒng)開發(fā)方面，高校圖書館可擴大合作主體，采取校校聯(lián)合或校企聯(lián)合，集中技術優(yōu)勢，同時秉承“共建、共享、共知、共進”理念打破壁壘，加強學術交流，提升聯(lián)盟整體科研實力。聯(lián)盟專屬網絡建設方面，可依托教育網強化。教育網是由國家投資建設，教育部負責管理，清華大學等高等學校承擔建設和管理運行的全國性學術計算機互聯(lián)網絡。它主要面向教育和科研單位，是全國最大的公益性互聯(lián)網絡[36]，這更利于電子資源傳播的版權保護操作。同時依托教育網高校聯(lián)盟基礎進一步拓展聯(lián)盟范圍。資金來源方面，可聯(lián)系基金會、企業(yè)、校友資助，擴大資金來源。

3.6 創(chuàng)新項目管理方式

Google Book Search在Google企業(yè)經營的組織管理下，實現(xiàn)高效低成本式工業(yè)化生產。HathiTrust相對松散的管理機制和彈性人員配置，依托項目管理打造柔性組織管理隊伍，其運行結構通過成員館網絡調節(jié)合作，合作館館員利用空余時間志愿加入工作組和管理委員會，既有利于高水平圖書館員的領導能力發(fā)揮，也利于激勵創(chuàng)新[15]。

高校數(shù)字資源建設，絕非圖書館的獨角戲，涉及到其他管理部門和工作人員，可組建專門的項目小組來分化高校圖書館數(shù)字服務的各方面工作。項目組織成員與館員之間通過各個具體項目聯(lián)系在一起，形成蛛網式的工作關系，縮短各個部門及工作人員的管理及溝通路徑，加強協(xié)調性，提高工作效率[38]。如在數(shù)字資源建設方面，成立優(yōu)先數(shù)字化資源遴選項目小組，由了解圖書館整體資源的采編部成員聯(lián)系各院系學科專家，遴選各學科重要文獻資源，優(yōu)先進行數(shù)字化，既強化學科服務，又可增強與商業(yè)數(shù)據(jù)庫的區(qū)分度，提升數(shù)字資源建設水平。強有力的組織領導和規(guī)劃同樣不可或缺，是高校圖書館數(shù)字服務順利、持續(xù)開展的基本保障。如復旦大學圖書館對館內民國期刊進行回溯建庫時運用項目管理方式，在項目組長帶領下進行全方位綜合策劃，通過回溯外包、合同立項，以館藏地為單位，對特定數(shù)量、學科和語種的期刊進行加工整理，提煉出外包管理、質量控制、加工對象管理和進度控制四個關鍵點，制定相應工作計劃、規(guī)范標準及負責人員，并根據(jù)工作實際進展不斷補充工作規(guī)范細則，使得民國期刊回溯項目順利完成[39]。

（來稿時間：2017年11月）