英國(guó)頂尖研究型大學(xué)研究生導(dǎo)師制度及其啟示——以牛津大學(xué)為例

王軼瑋

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英國(guó)頂尖研究型大學(xué)研究生導(dǎo)師制度及其啟示——以牛津大學(xué)為例

王軼瑋

在研究生教育中，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)指導(dǎo)水平是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要因素之一，然而對(duì)于研究生導(dǎo)師制度的研究無(wú)論在國(guó)內(nèi)外都比較缺乏，本文選擇英國(guó)頂尖研究型大學(xué)的代表牛津大學(xué)，以其研究生導(dǎo)師制度為研究對(duì)象，從資格與任命、責(zé)任與角色、指導(dǎo)過(guò)程、質(zhì)量保障和權(quán)益維護(hù)等五個(gè)方面對(duì)導(dǎo)師制度的特征進(jìn)行分析。據(jù)此文章提出了啟示與建議，以期為探索建立適應(yīng)中國(guó)研究生教育發(fā)展的研究生導(dǎo)師制度，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量做出有益的借鑒與參考。

牛津大學(xué)；研究生；導(dǎo)師；英國(guó)

2018年2月，教育部印發(fā)了《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》，對(duì)于研究生導(dǎo)師的素質(zhì)要求、崗位職責(zé)以及激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，進(jìn)一步推動(dòng)了我國(guó)研究生導(dǎo)師制度改革的深化。諸多研究表明，擁有多重角色和職責(zé)的研究生導(dǎo)師對(duì)于支持學(xué)生學(xué)業(yè)進(jìn)步、學(xué)位完成、職業(yè)發(fā)展等多方面起到咨詢與指導(dǎo)的作用。隨著我國(guó)研究生教育改革逐步轉(zhuǎn)向提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)研究生導(dǎo)師資格、指導(dǎo)方式等方面的制度改革還需進(jìn)一步加強(qiáng)[1]，并且從一些高校的實(shí)踐過(guò)程來(lái)看，作為研究生培養(yǎng)機(jī)制改革政策實(shí)施主體的導(dǎo)師和導(dǎo)師制度尚未從深層次觸及[2]。為繼續(xù)加強(qiáng)改革力度，擴(kuò)大改革范圍，對(duì)于國(guó)外頂尖研究型大學(xué)學(xué)術(shù)指導(dǎo)制度的探究將對(duì)深化我國(guó)研究生導(dǎo)師制度改革具有重要的借鑒意義。然而研究生導(dǎo)師制度的研究無(wú)論在國(guó)內(nèi)外都稍顯匱乏，英國(guó)高等教育學(xué)會(huì)高級(jí)顧問(wèn)克里斯·帕克指出，研究生指導(dǎo)甚至成為一片“秘密花園”，導(dǎo)師與學(xué)生在門(mén)內(nèi)，遠(yuǎn)離公眾視線[3]。

隨著學(xué)院逐漸演化成中世紀(jì)大學(xué)教學(xué)活動(dòng)組織制度的基礎(chǔ)，以學(xué)院為單位的導(dǎo)師制逐漸被以牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)為代表的歐洲古典大學(xué)所采用[4]。19世紀(jì)，現(xiàn)代大學(xué)的轉(zhuǎn)型以及研究生教育的誕生賦予了導(dǎo)師制度新的內(nèi)涵。英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署指出，在英國(guó)研究生教育的歷史中，導(dǎo)師對(duì)于研究生的支持與發(fā)展起到基礎(chǔ)作用，導(dǎo)師與學(xué)生關(guān)系被認(rèn)為是研究生獲得學(xué)位的重要因素[5]；也有學(xué)者認(rèn)為，在英國(guó)導(dǎo)師是研究生項(xiàng)目成功的關(guān)鍵[6]?？梢?jiàn)英國(guó)歷史悠久并體系完備的導(dǎo)師制度為研究生教育發(fā)展以及優(yōu)秀研究生培養(yǎng)、優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出提供了有力支撐。因此，本文選擇英國(guó)頂尖研究型大學(xué)的代表牛津大學(xué)為研究對(duì)象，從資格與任命、責(zé)任與角色、指導(dǎo)過(guò)程、質(zhì)量保障和權(quán)益維護(hù)等五個(gè)方面對(duì)其制度特征進(jìn)行分析，以期為探索建立符合我國(guó)研究生教育發(fā)展的研究生導(dǎo)師制度、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量做出有益的借鑒與參考。

一、研究生導(dǎo)師的資格任命與培訓(xùn)發(fā)展

在研究生導(dǎo)師資格與任命上，牛津大學(xué)堅(jiān)持嚴(yán)格的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，看重導(dǎo)師的學(xué)術(shù)勝任力與專業(yè)素養(yǎng)，職位、職稱或身份并不是首要條件。總的來(lái)說(shuō)，牛津大學(xué)研究生導(dǎo)師應(yīng)滿足以下條件：首先，在學(xué)術(shù)水平上，研究生導(dǎo)師通常是牛津大學(xué)的學(xué)術(shù)人員，需要具有適當(dāng)?shù)牡匚缓蛯ｉL(zhǎng)，有足夠的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)閷W(xué)生提供必要的指導(dǎo)；第二，在資格要求上，教師需要有足夠長(zhǎng)的聘期可以完成指導(dǎo)；此外，牛津大學(xué)認(rèn)為研究生導(dǎo)師并不一定要擁有博士學(xué)位，但是在成為獨(dú)立導(dǎo)師和導(dǎo)師組的負(fù)責(zé)人之前至少需要完成一次成功的指導(dǎo)。在學(xué)校的規(guī)定之下，學(xué)部或院系研究生委員會(huì)（Divisional/ Departmental Graduate Studies Committees）有責(zé)任確保本部門(mén)的導(dǎo)師符合要求，并可根據(jù)校級(jí)規(guī)定自主制定導(dǎo)師聘任標(biāo)準(zhǔn)。例如，人文學(xué)部規(guī)定研究生導(dǎo)師必須是牛津大學(xué)的終身教職人員，在跨學(xué)科項(xiàng)目中，可以任命牛津大學(xué)外部人員為合作導(dǎo)師；醫(yī)學(xué)部要求導(dǎo)師需要有課題經(jīng)費(fèi)或有能力支付研究項(xiàng)目花費(fèi)，近五年內(nèi)有學(xué)術(shù)成果發(fā)表。牛津大學(xué)研究生導(dǎo)師的任命由學(xué)部與院系理事會(huì)（Divisional Boards and Department/Faculty Boards）負(fù)責(zé)執(zhí)行，每一位錄取的研究生都將分配一位有資格勝任學(xué)術(shù)指導(dǎo)的導(dǎo)師，也可安排一名以上的聯(lián)合導(dǎo)師（co-supervisor）。在必要的情況下，理事會(huì)有權(quán)變更導(dǎo)師，如果沒(méi)有合適的研究生導(dǎo)師；該院系將不能繼續(xù)招收研究生。

在研究生導(dǎo)師的培訓(xùn)與發(fā)展上，英國(guó)高校普遍重視導(dǎo)師責(zé)任介紹、導(dǎo)師技巧培訓(xùn)以及導(dǎo)師角色的培育。英國(guó)研究生教育重要文件《哈里斯報(bào)告》甚至將導(dǎo)師培訓(xùn)確定為研究生項(xiàng)目的關(guān)鍵要素[7]。牛津大學(xué)研究生導(dǎo)師培訓(xùn)由牛津大學(xué)學(xué)習(xí)研究所（The Oxford Learning Institute）負(fù)責(zé)，研究所提供的資源從類型來(lái)說(shuō)分為在線資源和線下培訓(xùn)。學(xué)習(xí)研究所下設(shè)“研究生導(dǎo)師發(fā)展”網(wǎng)站，對(duì)于導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定、學(xué)位政策、指導(dǎo)風(fēng)格、師生關(guān)系、導(dǎo)師反饋提供了大量案例介紹、學(xué)術(shù)分析、訪談及日志。線下培訓(xùn)的形式有專家講授、材料閱讀、研討會(huì)等，牛津大學(xué)學(xué)習(xí)研究所每年舉辦一次研討會(huì)，集中探討研究生指導(dǎo)與學(xué)生發(fā)展等問(wèn)題。除了學(xué)校層面的培訓(xùn)外，牛津大學(xué)十分重視具有學(xué)科針對(duì)性的導(dǎo)師培訓(xùn)，學(xué)習(xí)研究所設(shè)有專門(mén)的學(xué)科小組，可以為不同學(xué)科提供量身定制的培訓(xùn)課程與發(fā)展舉措。各學(xué)部也均設(shè)置了本學(xué)部?jī)?nèi)的培訓(xùn)內(nèi)容，例如醫(yī)學(xué)部規(guī)定無(wú)論是主要導(dǎo)師還是聯(lián)合導(dǎo)師都需要接受培訓(xùn)，在學(xué)習(xí)研究所的培訓(xùn)之外，安排了醫(yī)學(xué)部研究生導(dǎo)師研討會(huì)，同時(shí)設(shè)有本學(xué)部的技能培訓(xùn)門(mén)戶網(wǎng)站；人文學(xué)部安排專門(mén)的輔導(dǎo)教師（mentor）為導(dǎo)師提供咨詢、建議與支持。值得一提的是，牛津大學(xué)中新任導(dǎo)師擔(dān)任聯(lián)合導(dǎo)師也可視為導(dǎo)師培訓(xùn)的一種形式，新任導(dǎo)師在導(dǎo)師組中受到經(jīng)驗(yàn)豐富的主要導(dǎo)師的輔導(dǎo)（mentor）與支持，能夠幫助其較快的成長(zhǎng)為獨(dú)立導(dǎo)師并勝任導(dǎo)師角色。

二、研究生導(dǎo)師的責(zé)任與角色

在研究生導(dǎo)師指導(dǎo)活動(dòng)中，導(dǎo)師需要履行的職責(zé)是指導(dǎo)行為的起點(diǎn)，它規(guī)定了導(dǎo)學(xué)雙方互動(dòng)的基本目標(biāo)。牛津大學(xué)的導(dǎo)師職責(zé)內(nèi)容以學(xué)術(shù)性為主，卻不局限于學(xué)術(shù)范圍內(nèi)的咨詢與指導(dǎo)，還包括專業(yè)技能發(fā)展、職業(yè)發(fā)展等其他廣泛的領(lǐng)域，牛津大學(xué)鼓勵(lì)“導(dǎo)師在必要時(shí)向?qū)W生提供其他服務(wù)”。具體來(lái)說(shuō)導(dǎo)師的職責(zé)包括以下三方面：①促進(jìn)研究生學(xué)術(shù)水平。導(dǎo)師作為研究生學(xué)業(yè)的支持者，對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展的各個(gè)方面進(jìn)行指導(dǎo)，支持研究生學(xué)術(shù)水平的提高，幫助和鼓勵(lì)研究生接觸更廣泛的學(xué)術(shù)世界，促進(jìn)學(xué)生參與智力生活的機(jī)會(huì)。具體來(lái)說(shuō)，導(dǎo)師應(yīng)對(duì)研究生的如下學(xué)術(shù)活動(dòng)負(fù)責(zé)：向?qū)W生介紹研究生學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，幫助其完成學(xué)術(shù)計(jì)劃以及學(xué)位課程，指導(dǎo)學(xué)生最終完成學(xué)位論文獲得學(xué)位，對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)進(jìn)度重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行提醒，對(duì)道德或法律問(wèn)題進(jìn)行指導(dǎo)等。②發(fā)展研究生專業(yè)技能。牛津大學(xué)研究生導(dǎo)師需要與研究生確定作為研究者所需的專業(yè)技能，并促進(jìn)其開(kāi)發(fā)、培養(yǎng)與評(píng)估。英國(guó)職業(yè)研究與咨詢中心（Careers Research and Advisory Centre，CRAC）開(kāi)發(fā)的研究人員發(fā)展框架為導(dǎo)師評(píng)估以及研究生個(gè)人規(guī)劃專業(yè)技能提供了指導(dǎo)，該框架認(rèn)為研究者技能應(yīng)包括知識(shí)和智力能力、個(gè)人有效性、研究管理與組織、參與和影響四個(gè)方面[8]。③促進(jìn)研究生職業(yè)發(fā)展。牛津大學(xué)要求導(dǎo)師應(yīng)盡力支持研究生的職業(yè)目標(biāo)，幫助研究生做出就業(yè)準(zhǔn)備，在準(zhǔn)備簡(jiǎn)歷、工作申請(qǐng)和參加工作面試等事項(xiàng)中為其提供專業(yè)咨詢，并且應(yīng)對(duì)研究生學(xué)術(shù)及非學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展目標(biāo)提供咨詢，促進(jìn)研究生職業(yè)的成功與滿足。

三、研究生指導(dǎo)過(guò)程

根據(jù)牛津大學(xué)研究生指導(dǎo)守則進(jìn)行梳理與總結(jié)，導(dǎo)師對(duì)研究生的學(xué)術(shù)指導(dǎo)應(yīng)包括導(dǎo)師與研究生達(dá)成共同的期望與目標(biāo)，制定具體的研究計(jì)劃，定期會(huì)面開(kāi)展指導(dǎo)，導(dǎo)師對(duì)研究生進(jìn)行反饋等四個(gè)步驟。

1.達(dá)成共識(shí)

導(dǎo)師指導(dǎo)過(guò)程始于導(dǎo)學(xué)雙方達(dá)成共同的價(jià)值目標(biāo)和期望，導(dǎo)師應(yīng)確保研究生了解完成研究生階段學(xué)習(xí)的預(yù)期與責(zé)任。共同目標(biāo)主要包括三方面：①對(duì)學(xué)術(shù)要求以及畢業(yè)要求的理解。導(dǎo)師與研究生共同確定完成學(xué)位要求所需的課程，各個(gè)考核節(jié)點(diǎn)的時(shí)間進(jìn)度表以及導(dǎo)師對(duì)其監(jiān)督的進(jìn)度；確定研究計(jì)劃以及成功完成研究計(jì)劃可能需要的知識(shí)、技能和能力；在研究生期間可能遇到的學(xué)術(shù)倫理與道德的要求。②指導(dǎo)方式的安排。導(dǎo)師與研究生確定交流的方式，如何以及何時(shí)安排會(huì)面；當(dāng)研究生有聯(lián)合導(dǎo)師時(shí)，主要導(dǎo)師有責(zé)任安排其與研究生會(huì)面；此外，導(dǎo)師還應(yīng)明確研究生與其科研團(tuán)隊(duì)其他研究人員的工作方式。③支持性資源。導(dǎo)師負(fù)責(zé)安排學(xué)術(shù)研究的資源支持（包括科研消耗品、工作人員和工作設(shè)施）；導(dǎo)師還應(yīng)確保在研究生學(xué)習(xí)期間可以獲得足夠的財(cái)政支持。

2.制定計(jì)劃

在價(jià)值目標(biāo)和期望達(dá)成共識(shí)后，導(dǎo)學(xué)雙方進(jìn)而共同協(xié)商制定研究生發(fā)展計(jì)劃，以細(xì)化目標(biāo)及達(dá)成目標(biāo)的行動(dòng)步驟；研究生和導(dǎo)師還應(yīng)簽訂責(zé)權(quán)協(xié)議，明確為達(dá)成目標(biāo)各自需履行的職責(zé)和行為準(zhǔn)則。牛津大學(xué)認(rèn)為學(xué)習(xí)計(jì)劃應(yīng)在第一學(xué)期盡快建立。

3.定期會(huì)面

根據(jù)研究生發(fā)展計(jì)劃和培養(yǎng)目標(biāo)，導(dǎo)學(xué)雙方定期會(huì)面開(kāi)展具體的指導(dǎo)工作。有研究表明，導(dǎo)師與研究生會(huì)面的次數(shù)十分重要，甚至高于會(huì)面的質(zhì)量[9]。牛津大學(xué)研究生指導(dǎo)守則建議，導(dǎo)師應(yīng)在會(huì)面之前分配研究生有針對(duì)性的閱讀材料，以便讓研究生能夠在會(huì)面時(shí)立即與導(dǎo)師討論話題。對(duì)于會(huì)面的次數(shù)與頻率，牛津大學(xué)認(rèn)為根據(jù)研究生的學(xué)業(yè)階段，研究生和導(dǎo)師之間的會(huì)面次數(shù)應(yīng)有不同，但是學(xué)校期待每學(xué)期導(dǎo)師與研究生至少需要有一次會(huì)面。在學(xué)校層面的規(guī)定之下，各院系對(duì)導(dǎo)師與研究生會(huì)面的最低次數(shù)都做出了不同要求，例如，人文學(xué)部規(guī)定每學(xué)期至少兩次會(huì)面，醫(yī)學(xué)部在每學(xué)期開(kāi)學(xué)前兩周導(dǎo)師與研究生必須進(jìn)行會(huì)面。

4.導(dǎo)師反饋

在階段性的指導(dǎo)完成后，導(dǎo)師需要對(duì)研究生的表現(xiàn)和學(xué)業(yè)進(jìn)展進(jìn)行反饋，這種反饋不僅僅是口頭的說(shuō)明和建議，通常需要以書(shū)面文本的形式呈現(xiàn)。為了更加便捷地搜集反饋信息，牛津大學(xué)開(kāi)發(fā)了研究生指導(dǎo)系統(tǒng)（Graduate Supervision System，GSS），導(dǎo)師定期填寫(xiě)對(duì)研究生的反饋報(bào)告，研究生可以在電子系統(tǒng)中查看反饋建議。最近一項(xiàng)牛津大學(xué)研究生調(diào)查顯示，88%的導(dǎo)師提供了詳細(xì)的書(shū)面和口頭反饋，或從導(dǎo)師那里獲得了有用的反饋意見(jiàn)[10]。

5.指導(dǎo)風(fēng)格分析

澳大利亞學(xué)者Gatfield根據(jù)研究生指導(dǎo)過(guò)程中結(jié)構(gòu)性與支持性兩個(gè)維度，將導(dǎo)師對(duì)研究生的指導(dǎo)風(fēng)格概括為四種類型：結(jié)構(gòu)性支持性雙低的“放任型”，研究生自主開(kāi)展研究，導(dǎo)師干涉較少；結(jié)構(gòu)性低支持性高的“田園型”，研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下自主開(kāi)展研究；結(jié)構(gòu)性高支持性低的“導(dǎo)引型”，研究生在導(dǎo)師的指導(dǎo)與規(guī)定下開(kāi)展研究；結(jié)構(gòu)性支持性雙高的“契約型”，導(dǎo)學(xué)雙方將所需承擔(dān)的責(zé)任以契約的形式表達(dá)出來(lái)。Gatfield認(rèn)為在四種指導(dǎo)模式中，“契約型”是學(xué)生在高質(zhì)量和按時(shí)完成研究生學(xué)位下極有可能對(duì)導(dǎo)師評(píng)價(jià)最高的一種類型[11]。根據(jù)上文的總結(jié)筆者認(rèn)為，牛津大學(xué)導(dǎo)師指導(dǎo)框架十分契合“契約型”的指導(dǎo)模式，導(dǎo)學(xué)雙方任務(wù)結(jié)構(gòu)高度結(jié)構(gòu)化，對(duì)研究生學(xué)業(yè)發(fā)展提供高質(zhì)量的支持，保持高效的溝通與指導(dǎo)，同時(shí)導(dǎo)學(xué)雙方達(dá)成共同目標(biāo)，有利于尊重研究生的興趣與需要，促進(jìn)導(dǎo)學(xué)關(guān)系的良好發(fā)展。

雖然本文總結(jié)了牛津大學(xué)研究生指導(dǎo)的過(guò)程和機(jī)制，但是根據(jù)研究生發(fā)展階段的不同，導(dǎo)師的指導(dǎo)并不是機(jī)械地重復(fù)相同的流程，而是兼具了階段性的特點(diǎn)。歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟和美國(guó)研究生院聯(lián)合會(huì)也都建議將研究生的培養(yǎng)過(guò)程進(jìn)行階段性的劃分，依據(jù)研究生發(fā)展階段性的特點(diǎn)提供不同的指導(dǎo)內(nèi)容。在研究生入學(xué)初期，導(dǎo)師指導(dǎo)的結(jié)構(gòu)性較強(qiáng)，充分顯示出“指導(dǎo)者”的引領(lǐng)作用，在研究生學(xué)術(shù)水平提高之后，成為相對(duì)獨(dú)立的研究者，進(jìn)而發(fā)揮研究生自身的主動(dòng)性，導(dǎo)師逐漸成為“支持者”的角色。因此，根據(jù)Gatfield的導(dǎo)師指導(dǎo)模型來(lái)說(shuō)，有效地研究生指導(dǎo)應(yīng)表現(xiàn)為在研究生初期階段導(dǎo)師較多采用結(jié)構(gòu)性較高的“導(dǎo)引型”指導(dǎo)模式，支持性逐漸提高轉(zhuǎn)變?yōu)椤捌跫s型”指導(dǎo)模式，在研究生獲取一定的研究能力后，向結(jié)構(gòu)性低而支持性高的“田園型”指導(dǎo)模式演變（見(jiàn)圖1）。

圖1 Gatfield指導(dǎo)風(fēng)格模型及其階段性演變

四、研究生指導(dǎo)的質(zhì)量保障

依托于英國(guó)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)框架建設(shè)，牛津大學(xué)內(nèi)部以嚴(yán)格的規(guī)定與問(wèn)責(zé)，發(fā)展出一套規(guī)范的政策和策略來(lái)保障導(dǎo)師指導(dǎo)，充分展現(xiàn)了英國(guó)高等教育大學(xué)自治以及牛津大學(xué)追求卓越的傳統(tǒng)。

1.外部質(zhì)量保障

英國(guó)是高等教育質(zhì)量保障體系建設(shè)最完備的國(guó)家之一，作為英國(guó)高等教育外部質(zhì)量保證的權(quán)威機(jī)構(gòu)——英國(guó)高等教育質(zhì)量保障署（the Quality Assurance Agency for Higher Education，QAA），在研究生學(xué)術(shù)指導(dǎo)質(zhì)量保障框架的建設(shè)中起到重要作用。QAA指出，研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系至關(guān)重要，研究生的學(xué)術(shù)指導(dǎo)需要得到嚴(yán)格的審查，高等教育機(jī)構(gòu)需建立明確的系統(tǒng)和監(jiān)督安排。在QAA頒布的“高等教育學(xué)術(shù)水平和標(biāo)準(zhǔn)施行規(guī)則”中從導(dǎo)師資格、導(dǎo)師組、導(dǎo)學(xué)溝通和指導(dǎo)時(shí)間的保證等四個(gè)方面對(duì)研究生學(xué)術(shù)指導(dǎo)提供了詳細(xì)的審查框架[6]。

（1）審查導(dǎo)師的資格與職責(zé)。高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)任命具有適當(dāng)技能與學(xué)科知識(shí)，能夠有效監(jiān)督研究生學(xué)習(xí)的導(dǎo)師。高等教育機(jī)構(gòu)明確規(guī)定導(dǎo)師的資格標(biāo)準(zhǔn)，其職責(zé)的執(zhí)行情況應(yīng)不斷得到審查。此外，高等教育機(jī)構(gòu)需要為導(dǎo)師提供如何指導(dǎo)的建議、實(shí)現(xiàn)良好指導(dǎo)的策略。高等教育機(jī)構(gòu)提供導(dǎo)師培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì)，加強(qiáng)其知識(shí)技能，這一點(diǎn)對(duì)于新任導(dǎo)師來(lái)說(shuō)尤為重要。

（2）設(shè)立研究生導(dǎo)師組。QAA規(guī)定，每個(gè)研究生都應(yīng)有一個(gè)導(dǎo)師組，導(dǎo)師組豐富的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)能夠確保研究生完成研究生學(xué)位。此外，與導(dǎo)師組的溝通還能夠?yàn)樾氯螌?dǎo)師提供寶貴的發(fā)展機(jī)會(huì)，給予其成為研究導(dǎo)師所需的技能。QAA還規(guī)定，導(dǎo)師組內(nèi)至少有一名導(dǎo)師成員目前正在進(jìn)行相關(guān)的研究主題，這能夠確保研究生獲得最新的學(xué)科知識(shí)和研究進(jìn)展。

（3）導(dǎo)師與研究生保持溝通。高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)該確保導(dǎo)師與研究生的職責(zé)相互了解和溝通，為此高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立最低的會(huì)面次數(shù)。除了提供正式互動(dòng)的機(jī)會(huì)外，QAA希望研究生和導(dǎo)師能夠以非正式的方式頻繁會(huì)面，為研究生的工作提供及時(shí)和有效的反饋。

（4）確保導(dǎo)師有時(shí)間行使指導(dǎo)職責(zé)。在任命導(dǎo)師時(shí)，管理者需要了解導(dǎo)師個(gè)人的工作量，包括教學(xué)、研究、行政等職責(zé)。高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)確保主管有足夠的時(shí)間與學(xué)生充分接觸。

在外部質(zhì)量保障方面，除QAA設(shè)立的學(xué)術(shù)指導(dǎo)質(zhì)量保障框架外，英國(guó)科研評(píng)估考核以及科研體驗(yàn)調(diào)查也發(fā)揮著重要作用。在英國(guó)科研評(píng)估中，科研卓越框架（Research Excellence Framework，REF）將人才培養(yǎng)、研究生導(dǎo)師隊(duì)伍的發(fā)展也納入到考核范圍。英國(guó)研究生科研體驗(yàn)調(diào)查（Postgraduate Research Experience Survey，PRES）的調(diào)查內(nèi)容覆蓋了導(dǎo)師指導(dǎo)、研究資源、研究文化、進(jìn)展和評(píng)估、技能和專業(yè)發(fā)展等方面。調(diào)查結(jié)果顯示，在以上五個(gè)維度中，自2013年起英國(guó)研究生對(duì)于導(dǎo)師指導(dǎo)滿意度最高，2017年有86%的研究生對(duì)其導(dǎo)師指導(dǎo)感到滿意[12]。

2.內(nèi)部質(zhì)量保障

英國(guó)研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的責(zé)任經(jīng)歷了從教師到政府再到高校自身的演變[13]，形成了以內(nèi)部質(zhì)量保障為主、內(nèi)外體系融合的架構(gòu)，高校內(nèi)部教育質(zhì)量保障體系居于主體地位。牛津大學(xué)堅(jiān)守著追求學(xué)術(shù)卓越的價(jià)值目標(biāo)，研究生學(xué)術(shù)指導(dǎo)作為與教學(xué)和科研密切相關(guān)的學(xué)術(shù)事務(wù)，是教育質(zhì)量保障的重要內(nèi)容。

（1）校級(jí)質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)。在牛津大學(xué)的質(zhì)量保障治理體系中，大學(xué)理事會(huì)（The University’s Council）對(duì)大學(xué)的學(xué)術(shù)活動(dòng)全面負(fù)責(zé)，有責(zé)任處理所有與教學(xué)和研究有關(guān)的學(xué)術(shù)事宜，委員會(huì)的大部分具體工作都被授權(quán)于教育委員會(huì)（Education Committee）。教育委員會(huì)是一個(gè)校內(nèi)質(zhì)量保障的宏觀協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在質(zhì)量框架的設(shè)計(jì)、實(shí)施、評(píng)估和審查中確保大學(xué)的教育質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。教育委員會(huì)對(duì)校內(nèi)的教育教學(xué)活動(dòng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督，其下設(shè)研究生教育小組，提供有關(guān)研究生培養(yǎng)的建議、監(jiān)測(cè)研究生指導(dǎo)相關(guān)指標(biāo)，特別是對(duì)GSS報(bào)告中反映出的研究生指導(dǎo)問(wèn)題給予關(guān)注。GSS系統(tǒng)在研究生指導(dǎo)質(zhì)量保障中發(fā)揮重要作用，負(fù)責(zé)記錄、監(jiān)測(cè)、反饋學(xué)術(shù)指導(dǎo)的全過(guò)程。研究生管理部門(mén)、研究生委員會(huì)主任、學(xué)院導(dǎo)師（College Adviser）以及獎(jiǎng)學(xué)金和資金管理人員有權(quán)對(duì)記錄進(jìn)行審查。

（2）學(xué)部、院系質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)。牛津大學(xué)內(nèi)部形成了校級(jí)教育委員會(huì)指導(dǎo)下，學(xué)部和院系為主的質(zhì)量保障體系。學(xué)部與院系是質(zhì)量監(jiān)控的第一線，為教育質(zhì)量保障提供了具體的監(jiān)督機(jī)制與審查體系。牛津大學(xué)每個(gè)學(xué)部和學(xué)院都設(shè)有學(xué)術(shù)委員會(huì)（Divisional and Department/Faculty Boards）。其中學(xué)部委員具有質(zhì)量審查的作用，在制度層面對(duì)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行維護(hù)，確保大學(xué)質(zhì)量控制的實(shí)施。其職責(zé)首先是對(duì)研究生導(dǎo)師進(jìn)行資格的審查及任命，其次是制定統(tǒng)一的研究生指導(dǎo)守則和學(xué)位守則。該守則是對(duì)QAA以及學(xué)校層面質(zhì)量框架的細(xì)化與操作化，學(xué)術(shù)指導(dǎo)守則不僅是應(yīng)對(duì)外部質(zhì)量問(wèn)責(zé)的需求，還能夠幫助導(dǎo)師與學(xué)生進(jìn)行有針對(duì)性的自查。院系委員會(huì)則負(fù)責(zé)日常指導(dǎo)活動(dòng)的監(jiān)管。

（3）導(dǎo)師與學(xué)生參與質(zhì)量保障。在研究生學(xué)術(shù)指導(dǎo)質(zhì)量保障體系中，除了治理機(jī)構(gòu)的組織與管理外，作為學(xué)術(shù)指導(dǎo)主體的導(dǎo)師與研究生也參與到質(zhì)量保障過(guò)程中。導(dǎo)師作為研究生指導(dǎo)的最主要負(fù)責(zé)人，在指導(dǎo)過(guò)程中需要進(jìn)行自我監(jiān)督與評(píng)估，導(dǎo)師每學(xué)期結(jié)束填寫(xiě)GSS系統(tǒng)，以記錄和回顧研究生的學(xué)術(shù)進(jìn)展與狀態(tài)，導(dǎo)師還應(yīng)對(duì)未來(lái)如何設(shè)計(jì)教學(xué)環(huán)境滿足研究生需求，以及對(duì)目前出現(xiàn)的問(wèn)題做出說(shuō)明。對(duì)于研究生來(lái)說(shuō)，GSS系統(tǒng)既可以對(duì)自身學(xué)術(shù)進(jìn)程進(jìn)行記錄與反思，還可對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。如此，依托于GSS系統(tǒng)，指導(dǎo)過(guò)程實(shí)現(xiàn)了導(dǎo)學(xué)雙方的雙向評(píng)價(jià)與監(jiān)督。除了在系統(tǒng)中進(jìn)行評(píng)價(jià)外，如果研究生認(rèn)為沒(méi)有獲得滿意的指導(dǎo)以及考慮更換導(dǎo)師，可以通過(guò)直接與導(dǎo)師、研究生委員會(huì)主任進(jìn)行咨詢尋求解決途徑。

五、導(dǎo)學(xué)關(guān)系的權(quán)益維護(hù)

1.認(rèn)可研究生的各項(xiàng)實(shí)體權(quán)利

牛津大學(xué)在指導(dǎo)守則中對(duì)導(dǎo)師和研究生雙方的實(shí)體性權(quán)利與義務(wù)作出了明確規(guī)定，此外在學(xué)生手冊(cè)中對(duì)研究生一般性的福利權(quán)（包括健康權(quán)、安全權(quán)、反對(duì)不平等對(duì)待）、學(xué)習(xí)權(quán)、居住權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等予以認(rèn)可。學(xué)校開(kāi)展個(gè)人咨詢、研討會(huì)、小組輔導(dǎo)等多種形式幫助研究生了解自身權(quán)益，還設(shè)置了專門(mén)的反對(duì)不平等對(duì)待工作組，負(fù)責(zé)專門(mén)的戰(zhàn)略規(guī)劃與咨詢服務(wù)。

2.保證研究生權(quán)利的實(shí)現(xiàn)

當(dāng)研究生受到不平等對(duì)待或?qū)熯`反學(xué)校相關(guān)政策時(shí)，可嘗試與導(dǎo)師、研究生委員會(huì)主任溝通商討非正式解決方案，非正式解決方案失敗后，可以通過(guò)學(xué)校申訴程序解決糾紛。對(duì)于學(xué)術(shù)事務(wù)，研究生可向校監(jiān)（proctors）投訴，校監(jiān)是牛津大學(xué)負(fù)責(zé)權(quán)利救助的官員。校監(jiān)在接到申訴表格之后將采取必要的方式進(jìn)行調(diào)查，傳喚相關(guān)人員對(duì)申訴案件進(jìn)行審理。校監(jiān)將于30個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)案件做出裁決并向研究生發(fā)送裁決信，在裁決信中校監(jiān)將解釋案件審理的步驟、如何進(jìn)行的決策，以及對(duì)該案件的建議[14]。對(duì)于非學(xué)術(shù)事務(wù)，研究生可直接向本院系負(fù)責(zé)人投訴，學(xué)校還派出學(xué)生福利及支援服務(wù)處人員為研究生提供支持。牛津大學(xué)的這種校內(nèi)非訴訟解決糾紛的機(jī)制，又稱替代性糾紛解決機(jī)制或多元化糾紛解決機(jī)制，它由第三方居中協(xié)調(diào)、裁決，第三方的身份不是職業(yè)法官，其裁決行為也不是行使國(guó)家審判權(quán)的行為，因此師生雙方的利益在其中可以得到更好地維護(hù)，體現(xiàn)出互利與協(xié)作精神[15]。最后，在校內(nèi)程序完成之后，研究生還可通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)——獨(dú)立申訴辦公室（the Office of the Independent Adjudicator，OIA）維護(hù)自己的權(quán)利。2004年英國(guó)《高等教育法》要求在英國(guó)設(shè)立一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)來(lái)管理學(xué)生投訴，OIA在此背景下設(shè)立，它為英格蘭與威爾士所有高等教育機(jī)構(gòu)的學(xué)生提供申訴服務(wù)，如果OIA認(rèn)為學(xué)生的投訴合理，將會(huì)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)提出建議[16]。

六、對(duì)我國(guó)研究生導(dǎo)師制度的啟示

1.推進(jìn)研究生導(dǎo)師遴選機(jī)制創(chuàng)新，重視導(dǎo)師的培育與發(fā)展

在我國(guó)，研究生導(dǎo)師資格成了一種固定的地位和榮譽(yù)稱號(hào)，在師資管理方面缺乏明確的退出機(jī)制。以牛津大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，遴選研究生導(dǎo)師關(guān)鍵在于是否具備指導(dǎo)研究生的能力和條件，而非看重職稱。近年來(lái)許多青年教師的學(xué)術(shù)水平逐漸提高，指導(dǎo)研究生將進(jìn)一步增強(qiáng)青年教師科研與教學(xué)活力。因此，我國(guó)研究生導(dǎo)師的遴選應(yīng)以導(dǎo)師勝任指導(dǎo)工作的能力為準(zhǔn)，明確導(dǎo)師任職標(biāo)準(zhǔn)，打破職稱要求，嚴(yán)把遴選質(zhì)量關(guān)，優(yōu)化導(dǎo)師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

除了選拔機(jī)制的創(chuàng)新，在研究生導(dǎo)師任命之后高校應(yīng)重視對(duì)其培育與發(fā)展。高?？梢劳杏诮處煱l(fā)展中心，拓展其機(jī)構(gòu)功能，建立制度化的導(dǎo)師培訓(xùn)機(jī)制。隨著遴選機(jī)制的改革，研究生導(dǎo)師隊(duì)伍不斷擴(kuò)充，對(duì)于入職新導(dǎo)師的培訓(xùn)則尤為重要，培訓(xùn)能夠幫助新任導(dǎo)師較快進(jìn)入角色，適應(yīng)研究生指導(dǎo)工作，促進(jìn)研究生指導(dǎo)質(zhì)量的提升。

2.明晰導(dǎo)師職責(zé)，建立指導(dǎo)過(guò)程守則

牛津大學(xué)在導(dǎo)師的角色職責(zé)和指導(dǎo)過(guò)程上有著明確的表述和規(guī)定，采用責(zé)任清單的方式對(duì)培養(yǎng)流程和履行責(zé)任的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行梳理。對(duì)比來(lái)看，雖然我國(guó)研究生導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的作用受到重視，但長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)其職責(zé)只有籠統(tǒng)說(shuō)明，沒(méi)有形成明確的行為規(guī)范細(xì)則，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了一系列指導(dǎo)行為操作不明確、缺乏依據(jù)，以及導(dǎo)師沒(méi)有充分履行自身的指導(dǎo)責(zé)任，或責(zé)任越界等問(wèn)題。這就必須首先明確導(dǎo)師的職權(quán)邊界，高校應(yīng)對(duì)龐雜的指導(dǎo)事項(xiàng)體系進(jìn)行拆分和梳理，理順我國(guó)導(dǎo)師、研究生、學(xué)校各方職責(zé)，進(jìn)一步明晰導(dǎo)師職責(zé)，落實(shí)導(dǎo)師責(zé)任，這既是對(duì)研究生指導(dǎo)實(shí)踐的一種制約、激勵(lì)和指導(dǎo)，也可以增強(qiáng)導(dǎo)師的責(zé)任意識(shí)，規(guī)范指導(dǎo)行為，進(jìn)而為提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量提供依據(jù)與基礎(chǔ)。

3.提高指導(dǎo)質(zhì)量，完善質(zhì)量保障機(jī)制建設(shè)

研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵在于導(dǎo)師指導(dǎo)，牛津大學(xué)則建構(gòu)了以大學(xué)內(nèi)部質(zhì)量保障為主，依托外部質(zhì)量保障機(jī)制、內(nèi)外融合的質(zhì)量保障體系，該體系在牛津大學(xué)內(nèi)部形成了各權(quán)責(zé)主體相互合作的質(zhì)量保障機(jī)制。依托于GSS系統(tǒng)作為完善監(jiān)測(cè)評(píng)估的重要手段，牛津大學(xué)能夠全面、及時(shí)和動(dòng)態(tài)地把握研究生指導(dǎo)活動(dòng)的狀態(tài)，對(duì)指導(dǎo)的次數(shù)、頻率、內(nèi)容、滿意度全方位進(jìn)行監(jiān)控，極大地提高了管理效率。在我國(guó)，傳統(tǒng)上導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的負(fù)責(zé)人，培養(yǎng)質(zhì)量保障主要依靠導(dǎo)師的自覺(jué)，缺乏有效的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。因此，加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過(guò)程管理，形成完善的研究生質(zhì)量保障體系，將導(dǎo)師指導(dǎo)的全過(guò)程納入研究生質(zhì)量監(jiān)控和導(dǎo)師考核中來(lái)，完善導(dǎo)師指導(dǎo)評(píng)價(jià)體系，建立師生雙向評(píng)價(jià)，是目前提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的當(dāng)務(wù)之急。

4.促進(jìn)平等交往，維護(hù)研究生合法權(quán)益

融洽的導(dǎo)學(xué)關(guān)系是提高指導(dǎo)效果的主要因素，研究生作為教育教學(xué)活動(dòng)的主體地位受到了高度重視。導(dǎo)學(xué)雙方共同協(xié)商下決定學(xué)習(xí)與發(fā)展計(jì)劃，導(dǎo)師能夠極大限度地尊重研究生獨(dú)立開(kāi)展學(xué)習(xí)和研究的自由，為和諧的師生關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。一旦發(fā)生導(dǎo)師不能有效指導(dǎo)或?qū)W(xué)糾紛，完善的權(quán)利救助制度對(duì)研究生的正當(dāng)權(quán)益做出了積極的保護(hù)。然而當(dāng)前我國(guó)研究生教育中，師生關(guān)系卻不容樂(lè)觀，部分導(dǎo)學(xué)關(guān)系異化為了雇傭關(guān)系或從屬關(guān)系，甚至出現(xiàn)了一系列極端事件，嚴(yán)重影響了研究生教育質(zhì)量以及社會(huì)聲譽(yù)。當(dāng)研究生認(rèn)為自身的合法權(quán)益受到了侵害，應(yīng)當(dāng)采取什么樣的途徑進(jìn)行權(quán)利救助，校方如何對(duì)糾紛進(jìn)行仲裁，我國(guó)高校普遍缺乏成熟穩(wěn)定的處理規(guī)則。

首先，我國(guó)高校應(yīng)充分尊重導(dǎo)學(xué)雙方中學(xué)生的主體地位，踐行“以學(xué)生為本”的教育理念，尊重學(xué)生的學(xué)術(shù)自由與創(chuàng)新自由，避免出現(xiàn)導(dǎo)師成為權(quán)威、學(xué)生淪為從屬現(xiàn)象。第二，高校積極拓展學(xué)生權(quán)利的內(nèi)涵，建立制度化的學(xué)生權(quán)利保護(hù)程序是解決導(dǎo)學(xué)糾紛、建構(gòu)和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系的有效途徑。我國(guó)高校學(xué)生權(quán)利救助制度的缺失難以切實(shí)保障學(xué)生多方面的合法權(quán)益，只有建構(gòu)完善的權(quán)利救助體系，規(guī)范師生行為，理清與糾正異化的師生關(guān)系，才能為和諧平等的研究生學(xué)術(shù)指導(dǎo)提供制度保障。

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（責(zé)任編輯 黃歡）

10.16750/j.adge.2018.10.013

王軼瑋，清華大學(xué)教育研究院博士研究生，北京 100084。