探索選拔具有培養(yǎng)潛質(zhì)的博士考生方法的實(shí)證研究

姚彩云 張 宇 劉洪韜

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探索選拔具有培養(yǎng)潛質(zhì)的博士考生方法的實(shí)證研究

姚彩云 張 宇 劉洪韜

在文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，通過梳理具有科研潛質(zhì)的博士考生應(yīng)具備的素質(zhì)，結(jié)合理論和實(shí)證研究，以中國(guó)科學(xué)院某西部地學(xué)研究所2012~2017年獲得國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、中科院院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金等競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士研究生為研究對(duì)象，對(duì)其導(dǎo)師進(jìn)行訪談?wù){(diào)查，并追溯分析這些博士生在招考階段與其他博士生在初試成績(jī)、復(fù)試成績(jī)、心理素質(zhì)、報(bào)考方式等方面的差異。從定性與定量?jī)蓚€(gè)方面，總結(jié)了在招考過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和考查的博士考生素質(zhì)，討論了如何通過優(yōu)化招考工作環(huán)節(jié)選拔出具有培養(yǎng)潛質(zhì)的博士考生。

博士考生；素質(zhì)；能力；科研潛質(zhì)

一、具有科研潛質(zhì)的博士研究生生源概述

博士生招生工作作為研究生教育的重要一環(huán)，選拔具有科研潛質(zhì)的考生對(duì)于提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有十分重要的意義。已有研究表明：生源來自原“985工程”和“211工程”建設(shè)院校的考生與來自普通院校的考生相比，在后期科研表現(xiàn)和成果產(chǎn)出方面均無顯著差異[1]。既然簡(jiǎn)單地通過考生生源學(xué)校是否屬于原“985工程”和“211工程”建設(shè)院校來進(jìn)行選拔不具有科學(xué)性，那么我們又該如何選拔出真正具有科研潛質(zhì)的博士考生呢？筆者從國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)博士研究生應(yīng)具備的科研素質(zhì)與能力的研究入手，整理和分析了具有科研潛質(zhì)的博士研究生及考生應(yīng)具備的素質(zhì)，并從四個(gè)維度歸納總結(jié)如表1。

二、具有科研潛質(zhì)的博士考生應(yīng)具備的素質(zhì)的實(shí)證研究

基于國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，筆者通過對(duì)中科院某西部地學(xué)研究所2012~2017年的82名（其中男生62名、女生20名）獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金（即國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、院長(zhǎng)獎(jiǎng)學(xué)金等）的博士生的導(dǎo)師進(jìn)行了開放性訪談?wù){(diào)查，定性分析了獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生自身所具備的素質(zhì)。選取競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者為研究對(duì)象，是由于在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審過程中，他們的成果都經(jīng)過了量化考核和專家組的評(píng)審，是公認(rèn)的在讀期間表現(xiàn)相對(duì)優(yōu)秀且取得更多階段性科研成果的博士生。同時(shí)追溯分析這些博士生在入學(xué)考試中，其初試及復(fù)試成績(jī)、心理測(cè)評(píng)等相關(guān)數(shù)據(jù)與其他博士生的相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行實(shí)證研究，為下一步博士生招生、選拔工作的優(yōu)化提供依據(jù)。

1.對(duì)獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金博士生導(dǎo)師的訪談

訪談?lì)}目為：您認(rèn)為獲得獎(jiǎng)學(xué)金的XXX同學(xué)，除去導(dǎo)師指導(dǎo)、環(huán)境因素，在自身素質(zhì)方面他（她）有哪些突出的地方？如果您認(rèn)為有多項(xiàng)優(yōu)良的素質(zhì)，請(qǐng)按照素質(zhì)的重要性排序。將導(dǎo)師反饋的內(nèi)容按照表1分類進(jìn)行編碼，并按靶向計(jì)算原則將提及的素質(zhì)因素及頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2。

從表2可以看出，導(dǎo)師在表述競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者具備的優(yōu)良素質(zhì)時(shí)均未脫離表1的內(nèi)容。國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為博士研究生及考生應(yīng)具備的科研素質(zhì)，以及相應(yīng)素質(zhì)因素被提及的頻率由多到少的依次是：研究動(dòng)機(jī)（59%）、動(dòng)能水平（54%）、人格能力（34%）和學(xué)術(shù)能力（28%）；而導(dǎo)師認(rèn)為獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生相對(duì)其他博士生最為突出的個(gè)人素質(zhì)其比例由大到小按排序依次是：研究動(dòng)機(jī)（30%）、動(dòng)能水平（28%）、人格能力（24%）和學(xué)術(shù)能力（18%），兩者的順序是一致的。

表1 國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為博士研究生及考生應(yīng)具備的科研素質(zhì)

表2 中科院某地學(xué)研究所博導(dǎo)認(rèn)為獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生自身具備的優(yōu)良素質(zhì)

這也印證了我們注意到的現(xiàn)象：有相當(dāng)一部分獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生，入學(xué)的最初階段在導(dǎo)師眼中并不是令人滿意的生源，比如在入學(xué)階段導(dǎo)師認(rèn)為其中有一些博士生學(xué)術(shù)能力有限、科研悟性不足，但這類博士生在學(xué)期間有相對(duì)優(yōu)秀的表現(xiàn)，往往與他們對(duì)自己所做的研究有濃厚的興趣、自我提高的動(dòng)機(jī)意識(shí)強(qiáng)以及自身成熟的人格特點(diǎn)有關(guān)，這類博士生能夠更主動(dòng)地融入科研團(tuán)隊(duì)，更重視導(dǎo)師的指導(dǎo)意見，善于從不同的教師那里獲得指導(dǎo)。特別是在動(dòng)機(jī)水平上，除了對(duì)所做的科研內(nèi)容感興趣外，還有不服輸不妥協(xié)、無論如何都要提升自己的一股干勁，使得他們?cè)谌雽W(xué)后的成長(zhǎng)性更強(qiáng)。

導(dǎo)師在訪談中也表示：雖然導(dǎo)師普遍更偏好學(xué)術(shù)能力強(qiáng)的博士生，但這類博士生往往是可遇而不可求的，而那些動(dòng)能水平較高（執(zhí)行力強(qiáng)）和科研動(dòng)機(jī)強(qiáng)的博士生往往就是培養(yǎng)潛力更大的博士生，博士生人格的成熟程度則直接影響導(dǎo)師在科研和學(xué)習(xí)中對(duì)博士生的信任程度以及師生間的互動(dòng)水平等。

2.獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生在招考階段與其他博士生的數(shù)據(jù)比較

結(jié)合導(dǎo)師訪談結(jié)果，筆者進(jìn)一步通過方差分析法，比較了獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生與其他博士生在招考階段的初試筆試總成績(jī)、復(fù)試面試總成績(jī)以及心理測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)的卡特爾16PF中樂群性標(biāo)準(zhǔn)分（Sa）（與人交往融入團(tuán)隊(duì)的能力，分?jǐn)?shù)越高越樂觀越善于與人交往）、自律性標(biāo)準(zhǔn)分(Sq3)（對(duì)自己行為、情緒的控制力，分?jǐn)?shù)越高自控能力越強(qiáng)）、聰慧性標(biāo)準(zhǔn)分(Sb)（分?jǐn)?shù)越高表示注意力、觀察力、推理能力越高）、創(chuàng)造性人格因素分?jǐn)?shù)(Y3)（將所學(xué)的內(nèi)容進(jìn)一步再創(chuàng)造的能力，分?jǐn)?shù)越高再創(chuàng)造能力越高）的差異[13]。樣本總量N=298人，其中競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者n=82人，競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者中35人是碩博連讀生或直博生；對(duì)照組非競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者人數(shù)是216人，其中18人是碩博連讀生或直博生。心理測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)參考鞏亮關(guān)于博士研究生科研創(chuàng)新能力的影響因素的結(jié)論[14]以及表2的結(jié)果，數(shù)據(jù)使用SPSS軟件處理，結(jié)果如表3和表4所示。

結(jié)果表明，獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生，無論是普通招考生還是碩博連讀生或直博生，在招考階段其心理素質(zhì)方面均表現(xiàn)出樂群性標(biāo)準(zhǔn)分（Sa）顯著高于其他博士生的標(biāo)準(zhǔn)分，說明這些博士生與人相處的能力和心理成熟度更高；自律性標(biāo)準(zhǔn)分（Sq3）也十分顯著地高于其他博士生的標(biāo)準(zhǔn)分，說明他們的自我控制的行動(dòng)力和執(zhí)行力更強(qiáng)；而在心理素質(zhì)的創(chuàng)新性人格因素（Y3）和聰慧性標(biāo)準(zhǔn)分（Sb）方面與其他博士生相比沒有出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)上的差異。另外，入學(xué)時(shí)碩博連讀生和直博生的年齡都十分顯著地小于其他博士生的年齡，他們的面試總成績(jī)也十分顯著地優(yōu)于其他博士生。而獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生中，普通招考生的初試筆試總成績(jī)十分顯著地優(yōu)于其他博士生，但復(fù)試面試總成績(jī)并未表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)學(xué)上的差異。

表3 競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者中以普通招考方式錄取的博士生與其他博士生在招考階段的數(shù)據(jù)比較

注：1.*為在≤0.05的水平上差異顯著，**為在≤0.01的水平上差異十分顯著，下同；2.在初試筆試總成績(jī)項(xiàng)中，由于碩博連讀生和直博生無初試成績(jī)，故該項(xiàng)的對(duì)照組人數(shù)是198人，但由于其他考核是一致的，故其他項(xiàng)的對(duì)照組人數(shù)是216人。

表4 競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者中碩博連讀生或直博生與其他博士生在招考階段數(shù)據(jù)比較

由于這里的結(jié)論是顯著性檢驗(yàn)的結(jié)論，因此不能單純地將初試筆試總成績(jī)作為獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的原因。但結(jié)論表明：競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者中，通過普通招考方式錄取的考生，往往能獲得較高的筆試成績(jī)，筆試成績(jī)可以作為考察普通招考生學(xué)術(shù)水平的有效參考指標(biāo)。同理，心理素質(zhì)的自律性、樂群性也可以作為考察所有報(bào)考類型考生的有效參考指標(biāo)。這里還有一點(diǎn)值得注意：獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生其心理素質(zhì)的聰慧性標(biāo)準(zhǔn)分（Sb）、創(chuàng)新性人格因素（Y3）在招考階段與其他博士生沒有顯著差異，這一研究結(jié)果值得思考，也符合心理學(xué)理論的觀點(diǎn)。心理學(xué)理論認(rèn)為：智商是創(chuàng)造力發(fā)展的必要非充分條件，當(dāng)智商在110~120左右時(shí)，智力與創(chuàng)造力有著中等相關(guān)；當(dāng)智商高于120時(shí)，智力與創(chuàng)造力水平相關(guān)程度則會(huì)下降[15]。智力在一定程度上受遺傳和基因影響，而創(chuàng)造力則更多的是受后天經(jīng)驗(yàn)的影響[16]。當(dāng)考生能夠通過碩士階段的考核并進(jìn)入博士階段學(xué)習(xí)時(shí)，他們的智商普遍都能達(dá)到110以上[17]，普遍都具備較高創(chuàng)造力的必要因素，這也說明競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金獲得者在招考階段其“資質(zhì)”與其他博士生并無顯著差異，而后期導(dǎo)師的培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)的氛圍、科研條件等對(duì)博士生科研能力的培養(yǎng)影響更大。

對(duì)于博士生自身來說，要想更多地獲得導(dǎo)師的指導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)的幫助，自律性高和心理成熟度高能夠有效地幫助他們獲得更多的資源，從而擁有更大的成長(zhǎng)空間。這一結(jié)果也呼應(yīng)了本研究中對(duì)導(dǎo)師的訪談結(jié)果，導(dǎo)師認(rèn)為那些獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金的博士生對(duì)研究更有興趣，研究動(dòng)機(jī)水平更高，執(zhí)行力更強(qiáng)，研究動(dòng)能水平也更高，而不是更聰明或者學(xué)術(shù)能力更強(qiáng)的博士生更具有科研潛質(zhì)。另外，在分析過程中，筆者還發(fā)現(xiàn)碩博連讀生和直博生入學(xué)后，在攻讀博士學(xué)位期間更容易取得優(yōu)異的科研成果從而獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金。這一結(jié)論也符合導(dǎo)師、研究生教育工作者以及博士生的經(jīng)驗(yàn)判斷；碩博連讀生和直博生在科研學(xué)習(xí)上，具有學(xué)習(xí)內(nèi)容和學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的連貫性，碩士階段或者博士一二年級(jí)的學(xué)習(xí)會(huì)形成累積效應(yīng)，因此在博士階段就更容易產(chǎn)出科研成果，在科研學(xué)習(xí)中更容易培養(yǎng)他們的學(xué)科興趣以及提升他們的科研學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)水平，同時(shí)由于他們普遍年齡偏小，多數(shù)還未成家，有更多的精力和時(shí)間投入科研學(xué)習(xí)，科研學(xué)習(xí)效果也更佳。

三、討論與建議

根據(jù)已有研究結(jié)果并結(jié)合本研究中實(shí)證研究結(jié)論，我們認(rèn)為通過優(yōu)化博士生招生工作環(huán)節(jié)，是可以選拔出真正具有培養(yǎng)潛質(zhì)的博士考生的。

1.招生單位招生政策制定與決策層面

首先，由于筆試依然是考查博士考生學(xué)術(shù)能力的有效參考指標(biāo)，建議實(shí)行“申請(qǐng)–審核”制招收博士生時(shí)，尤其是針對(duì)非碩博連讀生和直博考生，建議保留并加強(qiáng)筆試環(huán)節(jié)[18-19]。

其次，提高碩博連讀生和直博生的接收比例。本研究表明，碩博連讀生和直博生在讀期間在科研成果產(chǎn)出和獲得競(jìng)爭(zhēng)性獎(jiǎng)學(xué)金方面都有明顯的優(yōu)勢(shì)，碩博連讀生和直博生由于在科研學(xué)習(xí)上的連貫性以及年齡小的特點(diǎn)，可以在科研學(xué)習(xí)上投入更多的時(shí)間和精力，也更容易培養(yǎng)他們的學(xué)科興趣。

再次，對(duì)于科研院所來說，應(yīng)擴(kuò)大接收外單位聯(lián)合培養(yǎng)碩士研究生的比例。鼓勵(lì)本單位博導(dǎo)積極接收學(xué)籍為其他高校和科研院所聯(lián)合培養(yǎng)的碩士畢業(yè)生，一方面能夠促進(jìn)導(dǎo)師間、培養(yǎng)單位間的合作，促進(jìn)科教融合，提前培養(yǎng)潛在生源的學(xué)科興趣，提升其科研動(dòng)機(jī)水平；另一方面，也能夠提前發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀生源，將招生和培養(yǎng)的關(guān)口前移，能產(chǎn)生與碩博連讀生和直博生一樣的培養(yǎng)效果，同時(shí)還能通過口碑效應(yīng)，吸引和影響更多有科研潛質(zhì)的生源報(bào)考。

2.博士生招生工作的具體操作層面

首先，可在博士生招生復(fù)試或者“申請(qǐng)-審核”制的考核環(huán)節(jié)增加綜合素質(zhì)面試。根據(jù)本研究結(jié)果，在考生的心理素質(zhì)方面，自律性和心理的成熟度、社交能力是選拔有科研潛質(zhì)考生的有效參考指標(biāo)。因此在綜合素質(zhì)面試環(huán)節(jié)，可通過使用小組主題討論式、情景筐式等面試方式，或者輔助使用心理測(cè)評(píng)等手段，了解考生的自律能力和心理成熟度以及融入團(tuán)隊(duì)的能力。如面試問題可以有：碩士階段的科研學(xué)習(xí)是否順利？你是如何管理自己碩士階段的科研學(xué)習(xí)時(shí)間的？請(qǐng)講述一個(gè)你在碩士階段的科研學(xué)習(xí)中遇到的最大困難是什么，你是如何解決的？你為什么要讀博？為什么選擇我校？為什么選擇XX導(dǎo)師？主要是考察考生的自律能力、執(zhí)行力、心理成熟度和研究動(dòng)機(jī)。

其次，可加強(qiáng)導(dǎo)師的前期考核環(huán)節(jié)，將導(dǎo)師的前期考核意見按一定的權(quán)重納入復(fù)試的計(jì)分體系。由于復(fù)試時(shí)間有限，有時(shí)不能有效地考察考生的各方面素質(zhì)，因此可通過增加導(dǎo)師前期考核環(huán)節(jié)，更全面更充分地了解考生的情況，包括家庭情況、社會(huì)支持情況，是否能較好地融入導(dǎo)師的研究團(tuán)隊(duì)等，以此全面了解考生的科研動(dòng)機(jī)、科研興趣和自身具備的基礎(chǔ)條件。在復(fù)試前，讓導(dǎo)師對(duì)幾位候選人打分，并將分?jǐn)?shù)按合適的權(quán)重納入復(fù)試計(jì)分體系。

再次，在復(fù)試過程中，邀請(qǐng)本學(xué)科領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富的導(dǎo)師組成復(fù)試專家組，增加專家組對(duì)報(bào)考材料進(jìn)行復(fù)核的環(huán)節(jié)，并對(duì)考生的報(bào)考材料進(jìn)行評(píng)價(jià)計(jì)分。在面試中，增加實(shí)踐操作類問題的比例，如創(chuàng)設(shè)一個(gè)科研情景，或者實(shí)際問題情景，給定要解決的目標(biāo)和已有條件，讓考生回答如何設(shè)計(jì)方案解決問題等，可以更加有效地考察考生的建構(gòu)能力、知識(shí)水平和遷移能力等學(xué)術(shù)能力。

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（責(zé)任編輯 趙清華）

10.16750/j.adge.2018.10.009

姚彩云，中國(guó)科學(xué)院、水利部成都山地災(zāi)害與環(huán)境研究所研究生部教育主管，七級(jí)職員，成都 610041；張宇，中國(guó)科學(xué)院、水利部成都山地災(zāi)害與環(huán)境研究所研究生部主任，副研究員，成都 610041；劉洪韜，中國(guó)科學(xué)院大氣物理研究所高級(jí)工程師，北京 100029。