我國開放獲取期刊現(xiàn)狀及發(fā)展分析

張晉朝　梁伊琪

[摘 要] 以DOAJ中收錄的我國125種開放獲取期刊為樣本，采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法收集數(shù)據(jù)，結(jié)合DOAJ平臺和各期刊網(wǎng)站上的學(xué)科分類、期刊類型、加入DOAJ的時間、出版周期、論文提交到出版時間、語言類型、同行評審、論文可用格式、出版費用、主辦單位等信息分析我國開放獲取期刊現(xiàn)狀。同時，從開放知識服務(wù)、移動服務(wù)、社交媒體服務(wù)和期刊影響力入手，分析我國開放獲取期刊的發(fā)展動態(tài)。

[關(guān)鍵詞] 開放獲取 開放獲取期刊 開放獲取期刊目錄 學(xué)術(shù)出版 期刊出版

[中圖分類號] G237 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2018） 05-0087-10

[Abstract] This study takes 125 Chinese open access journals recorded by DOAJ as the sample. Network survey was used to collect data. Based on the information collected from DOAJ and journals websites， including subject category， journal type， date added to DOAJ， publication frequency， time from submission to publication， language of fulltext， peer review， full-text formats available， publishing charges， host institution， this study analyzes the status of open access journals in China. Meanwhile， it analyzes the development trends of these journal from the perspectives of open knowledge service， mobile service， social media service and journal impact.

[Key words] Open access Open access journals Directory of open access journals Academic publishing Journals publishing

1 引 言

開放是經(jīng)濟、文化以及技術(shù)發(fā)展的最大公約數(shù)[1]。隨著計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，基于網(wǎng)絡(luò)模式的學(xué)術(shù)交流日益普及。20世紀(jì)90年代末，面對傳統(tǒng)訂閱型學(xué)術(shù)期刊無法有效滿足學(xué)術(shù)交流需求的現(xiàn)狀，國際學(xué)術(shù)界、圖書情報界與出版界提出開放獲?。∣pen Access，OA）的理念，以應(yīng)對學(xué)術(shù)期刊出版危機，消除知識傳播壁壘，促進學(xué)術(shù)信息資源在互聯(lián)網(wǎng)上實現(xiàn)無障礙地國際化交流與共享。開放獲取是科學(xué)研究和科學(xué)交流的本質(zhì)需要[2]。2002年開放社會研究協(xié)會（Open Society Institute）發(fā)布的《布達佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative）將開放獲取的實現(xiàn)途徑分為自存檔（Self-Archiving）和開放獲取期刊（Open Access Journals）[3]。很多機構(gòu)致力于開放獲取期刊的出版。作為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下實現(xiàn)科學(xué)知識傳播與共享的一種新出版形式，開放獲取期刊發(fā)展迅速。有研究指出，從2000年開始其平均年增長率達18% [4]。目前，開放獲取期刊已成為一類重要的學(xué)術(shù)資源，并呈現(xiàn)“主流化”趨勢[5]，推動全球知識的創(chuàng)新發(fā)展與傳播。

開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）是當(dāng)前國際知名且具代表性的收錄開放獲取期刊的權(quán)威指南。其收錄的均為研究性同行評審期刊，在覆蓋范圍、訪問范圍、網(wǎng)站管理、質(zhì)量控制、作者指南等[6]方面對收錄期刊有嚴(yán)格要求，以此保障所收錄期刊和文獻的質(zhì)量，并為用戶提供高質(zhì)量期刊的檢索、閱讀、下載、鏈接全文等服務(wù)。DOAJ不定期更新，基本涵蓋了理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會科學(xué)等各個學(xué)科領(lǐng)域，覆蓋128個國家或地區(qū)[7]。學(xué)術(shù)期刊被DOAJ收錄不僅能夠提高可見度、可訪問性和使用率，也有助于提升期刊的學(xué)術(shù)影響力和聲譽。自2013年開始，我國被DOAJ收錄的期刊數(shù)量快速增長，但是相對于全球開放獲取運動的發(fā)展，我國開放獲取期刊數(shù)量仍然較少[8]。開放獲取期刊直接反映了一個國家在某一學(xué)科領(lǐng)域、某一時期的發(fā)展?fàn)顩r和學(xué)術(shù)水平[9]，是當(dāng)前國內(nèi)外開放獲取運動研究人員關(guān)注的焦點。本文將我國被DOAJ收錄的開放獲取期刊作為研究對象，分析其現(xiàn)狀及發(fā)展。

2 相關(guān)研究

作為一種新興的出版模式，開放獲取期刊的發(fā)展在學(xué)界和業(yè)界得到廣泛關(guān)注，大量學(xué)者對其展開了相關(guān)討論與研究。通過調(diào)查現(xiàn)有文獻發(fā)現(xiàn)，目前我國研究人員對開放獲取期刊的研究主要涉及開放現(xiàn)狀與問題、出版模式、出版環(huán)境比較、質(zhì)量控制與評價、影響研究、傳播效果、期刊服務(wù)、政策與版權(quán)問題、論文處理費、開放獲取期刊使用態(tài)度與行為、遴選實踐等。

學(xué)者們從不同視角分析DOAJ收錄的開放獲取期刊，如周靜怡以DOAJ中語言與文學(xué)類學(xué)科為例，分析和研究語言與文學(xué)類學(xué)科的期刊開放狀況并提出發(fā)展建議[10]。劉錦宏等對DOAJ平臺上的開放獲取期刊被科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information，ISI）引文索引收錄情況進行實證分析，總結(jié)其現(xiàn)狀特點[11]。譚貝加以DOAJ中我國醫(yī)學(xué)期刊作為研究對象，從收錄數(shù)量、出版語種、開放形式、回溯情況、出版機構(gòu)、收費情況、學(xué)術(shù)質(zhì)量等方面對期刊進行分析并提出相關(guān)對策和建議[12]。趙兵等對DOAJ收錄的我國開放獲取期刊進行統(tǒng)計與分析，發(fā)現(xiàn)相較于西方發(fā)達國家和巴西、印度、埃及等發(fā)展中國家，我國開放獲取期刊發(fā)展滯后，并從政府、期刊、科研人員3個方面討論提高我國發(fā)展水平的有效措施[13]。楊丹丹和朱靜雯根據(jù)DOAJ中開放獲取期刊的數(shù)量和國家分布情況，分析開放獲取期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，探討其學(xué)術(shù)影響力、質(zhì)量控制和可持續(xù)發(fā)展方面的問題，并指出對我國社科類學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的啟示[14]。羅新調(diào)查DOAJ收錄的所有開放獲取期刊的可達性和穩(wěn)定性，發(fā)現(xiàn)DOAJ收錄的期刊可達性較高，但其穩(wěn)定性還有待提高[15]。高麗和王宏光從DOAJ中選取4種具有國際影響力的開放獲取期刊，以2001—2010年發(fā)表的電子期刊論文為樣本，比較了開放獲取期刊的利用率[16]。賈君枝和李亞芳以DOAJ收錄的圖書情報領(lǐng)域期刊為對象，探討開放獲取期刊的出版形式及規(guī)律，分析國內(nèi)外圖書情報學(xué)領(lǐng)域開放獲取期刊的發(fā)展[17]。陳美家從DOAJ中我國大陸地區(qū)的開放獲取期刊現(xiàn)狀入手，分析其建設(shè)落后的原因并提出解決策略[18]。劉雅軒和易丹基于DOAJ數(shù)據(jù)分析不同出版語言、國家及出版商的開放獲取期刊收費策略[19]。劉阜源從底層信息組織、檢索模塊設(shè)計和檢索結(jié)果顯示3方面對比分析DOAJ、DOAB、DOAR的檢索功能，對開放獲取資源目錄系統(tǒng)檢索功能的未來建設(shè)提出展望[20]。劉錦宏等以DOAJ中我國的開放獲取期刊為樣本，分析學(xué)科、出版語言、創(chuàng)刊時間和出版機構(gòu)的分布，針對存在的問題提出解決方案[21]。

在已有研究的基礎(chǔ)上，本文基于DOAJ提供的信息和各開放獲取期刊網(wǎng)站信息，提取主要的能反映開放獲取期刊現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的維度，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的發(fā)展，對我國被DOAJ收錄開放獲取期刊的發(fā)展態(tài)勢進行分析和探討。

3 我國開放獲取期刊現(xiàn)狀

DOAJ對收錄開放獲取期刊有嚴(yán)格的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。對我國被DOAJ收錄的開放獲取期刊相關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)我國學(xué)術(shù)期刊在開放獲取方面的優(yōu)勢與不足。本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法。首先，在DOAJ中，以“country of publisher”確定我國出版的125種開放獲取期刊，截止日期為2018年3月31日，其中包括大陸地區(qū)76種，香港地區(qū)20種，臺灣地區(qū)29種。然后，通過網(wǎng)絡(luò)訪問方式，結(jié)合DOAJ平臺、各期刊官網(wǎng)、中國知網(wǎng)、期刊引證報告（Journal Citation Report，JCR）、中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（Chinese Science Citation Database，CSCD）、科學(xué)網(wǎng)（Web of Science）和《中文核心期刊要目總覽》，收集本文所需數(shù)據(jù)。樣本期刊的學(xué)科、開放獲取起始時間、加入DOAJ的時間、論文提交到出版的時間、論文可用格式、語言類型、論文處理費、收費豁免政策、評審方式等來自DOAJ平臺；期刊類型、出版周期、開放時滯、彩版費、開放獲取費用、版面費、全文下載、當(dāng)期下載、檢索方式、投稿系統(tǒng)建設(shè)、移動服務(wù)、社交媒體服務(wù)等數(shù)據(jù)來自于DOAJ提供的各期刊官網(wǎng)鏈接；期刊影響力數(shù)據(jù)來自中國知網(wǎng)、JCR、Web of Science、CSCD、《中文核心期刊要目總覽》。其中，有2種期刊官網(wǎng)無法訪問，存在部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失。

3.1 學(xué)科分布

DOAJ下分20個一級類目，182個二級類目，部分二級類目又細分為三級類目學(xué)科。我國的125種開放獲取期刊學(xué)科一級類目分布如表1所示?？梢钥吹剑覈霭娴拈_放獲取期刊涉及14個學(xué)科，主要集中在醫(yī)學(xué)、工學(xué)和理學(xué)這3個領(lǐng)域。其中，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的開放獲取期刊有33種，占總數(shù)的26.4%。近年來隨著開放獲取出版得到越來越多的關(guān)注和認可，開放獲取期刊的數(shù)量和影響力不斷擴大，有研究指出醫(yī)學(xué)和生物學(xué)開放獲取資源占全世界開放獲取資源的1/3強[22]；我國醫(yī)學(xué)類開放獲取期刊的發(fā)展與國際趨勢基本一致。工學(xué)、理學(xué)兩個領(lǐng)域期刊數(shù)量比例分別為26.4%和18.4%。在這兩個發(fā)展迅速的領(lǐng)域中，科研人員對相關(guān)信息的時效性要求比其他領(lǐng)域研究者高，開放獲取期刊的及時性正好可滿足此需求。但其他學(xué)科，如社會科學(xué)、海軍科學(xué)、法學(xué)和藝術(shù)等領(lǐng)域的開放獲取期刊比例非常低。這一結(jié)果與已有研究結(jié)果較一致，自然科學(xué)領(lǐng)域的開放獲取期刊比例最高，而人文社會科學(xué)領(lǐng)域的開放獲取期刊比例非常少，且各學(xué)科的開放獲取情況相差很大[23][24]。

3.2 期刊類型

根據(jù)開放獲取期刊的創(chuàng)辦方式可將其劃分為原生型開放獲取期刊和轉(zhuǎn)換型開放獲取期刊[25]。其中，前者被認為是實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊開放獲取出版的理想模式。DOAJ收錄的期刊中，除了新創(chuàng)建的開放期刊外，其他主要由傳統(tǒng)的訂閱型期刊轉(zhuǎn)換而來[26]。本文的125種樣本期刊中，由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)換而來的開放獲取期刊與原生型開放獲取期刊比例相當(dāng)（表2），原生型期刊占比49.6%（62/125），轉(zhuǎn)換型期刊占比48.8%（61/125）。其中，中國大陸兩種類型期刊數(shù)量相當(dāng)，中國香港以原生型開放獲取期刊居多，中國臺灣以傳統(tǒng)轉(zhuǎn)型而來的開放獲取期刊居多。

根據(jù)開放獲取期刊內(nèi)容的開放時間可將其分為提前開放獲取、即時開放獲取和延遲開放獲取3種類型[27]。在期刊全文開放時間方面（表3），64%的期刊可實現(xiàn)即時開放；16.0%（20/125）的期刊可以提前開放，但絕大多數(shù)期刊僅提前1個月開放；延遲開放的期刊有23種，占比18.4%，平均延遲時間為3.5個月，原因可能是一些轉(zhuǎn)換型期刊為了不影響傳統(tǒng)訂閱期刊的發(fā)行，因而開放時間有一些滯后。

已有研究發(fā)現(xiàn)，期刊的開放獲取時間對用戶獲取學(xué)術(shù)信息的影響主要體現(xiàn)在信息獲取的及時性、完整性和便利程度上，對作者發(fā)表科研成果的影響主要體現(xiàn)在科研成果的傳播程度上，而提前開放獲取和即時開放獲取的影響尤為顯著[28]。本文的樣本期刊中，80%的期刊可實現(xiàn)即時開放和提前開放，大大地促進了研究成果的及時傳播與共享，而且有利于期刊自身的發(fā)展。

3.3 加入DOAJ的時間

《布達佩斯開放獲取倡議》發(fā)布后，開放獲取理念得到快速傳播。國際開放獲取運動自2008年以來步入穩(wěn)定發(fā)展階段；此時，我國的開放獲取建設(shè)開始取得成效并試圖融入國際大潮之中[29]。從我國期刊的開放獲取起始時間來看，2008年及以后開始實行開放獲取的期刊有100種，占比80%。

我國的開放獲取期刊自2004年開始陸續(xù)加入DOAJ，迄今為止被收錄的125種期刊的加入時間分布如表4所示?？梢钥吹?，我國最早被DOAJ收錄的是由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)換而來的開放獲取期刊，其后至2012年增長比較緩慢，到2015年才有顯著增長；原生型開放獲取期刊最早加入DOAJ的時間是在2007年，與轉(zhuǎn)換型開放獲取期刊相似，2013年以前增長比較緩慢，2015年開始有顯著增長。由此可知，隨著國際開放獲取運動的發(fā)展，近年來我國開放獲取期刊數(shù)量逐漸增加，但發(fā)展速度較慢，數(shù)量相對較少，仍處于初步發(fā)展階段。

3.4 出版周期和論文提交到出版時間

我國開放獲取期刊的出版周期與論文提交到出版時間如表5所示。從出版周期看，我國被DOAJ收錄的期刊中以季刊和雙月刊居多。其中，季刊數(shù)量最多，共有51種，占比為40.8%；雙月刊38種，占比為28.8%；月刊與半年刊均有15種，占比12%。從論文提交到出版的時間周期看，周期在8—12周之間的期刊最多，共有25種，占總體的20%；其次是12—16周，有21種期刊，占總體的16.8%?？偟膩砜?，論文從提交到出版的平均時間為19.4周，時間較長，這可能與我國開放獲取期刊采用的同行評審方式有關(guān)。因此，加速出版流程處理，縮短論文的出版周期，是我國開放獲取期刊發(fā)展過程中需解決的問題。

3.5 語言類型

學(xué)術(shù)期刊國際化的主要措施之一是以國際學(xué)術(shù)交流的通用語言英語為出版語言[30]。我國被DOAJ收錄的125種開放獲取期刊采用漢語和英語兩種語言出版（表6）。其中，89種（71.2%）期刊僅采用英語出版，僅采用漢語出版的18種（14.4%），采用漢語和英語兩種語言出版的18種（14.4%）。結(jié)果表明，我國被DOAJ收錄的開放獲取期刊大多采用英語出版（85.6%），國際化程度較高，符合國際出版趨勢，為國際知名檢索系統(tǒng)的收錄和全球更多學(xué)者使用創(chuàng)造了條件。此外，大陸地區(qū)有15種期刊僅采用漢語出版，9種采用英語和漢語兩種語言出版；香港地區(qū)有1種采用英語和漢語兩種語言出版；臺灣地區(qū)有3種僅采用漢語出版，8種采用英語和漢語兩種語言出版。這說明在我國開放獲取期刊國際化進程中，隨著中國科研力量不斷壯大，漢語學(xué)術(shù)出版占重要地位。

3.6 評審方式

同行評審是國際上慣用的學(xué)術(shù)成果評價方法，也是學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量控制的重要環(huán)節(jié)，包括單盲評審、雙盲評審、公開評審和發(fā)表后評審4種方式[31]。我國被DOAJ收錄的125種開放獲取期刊都有同行評審環(huán)節(jié)，以雙盲評審和單盲評審為主。其中，47.2%（59/125）的期刊采用雙盲評審，27.2%（34/125）的期刊采用單盲評審，24.8%（31/125）的期刊未說明其同行評審方式，僅有1種期刊采用公開評審方式。

相比傳統(tǒng)的紙質(zhì)期刊，開放獲取期刊的同行評審過程進行了科學(xué)化的改進，具體包括公開評審和發(fā)表后評審兩種方式。開放獲取期刊允許讀者對發(fā)表的論文、審稿意見及作者修改情況等內(nèi)容公開發(fā)表意見，也允許作者隨時對論文進行修改和完善，使論文的發(fā)表成為一個編者、審者、讀者、作者四位一體、交流互動的動態(tài)過程，提高了學(xué)術(shù)交流的效果[32]。我國開放獲取期刊可考慮采用公開評審和發(fā)表后評審方式，提高期刊出版過程中各主體的參與程度，增強科學(xué)知識的傳播與交流效果。

3.7 論文可用格式

DOAJ收錄的我國開放獲取期刊中，有21種僅出版網(wǎng)絡(luò)版，比例為16.8%，有104種期刊既有紙質(zhì)版又有網(wǎng)絡(luò)版，占總數(shù)的83.2%。在論文全文的可用格式上，我國開放獲取期刊論文都可用PDF格式展示。其中，51種期刊（40.8%）只提供PDF格式的論文，62種期刊（49.6%）提供PDF和HTML格式的論文，其他可用格式分布見表7。我國開放獲取期刊論文可用格式以PDF和HTML格式為主，符合國際主流及標(biāo)準(zhǔn)；但另一方面，論文可用格式較為單一。

由于用戶閱讀習(xí)慣和偏好不同，論文格式多樣化有利于適應(yīng)用戶的多樣化需求。如PDF文檔不受操作系統(tǒng)影響，且與印刷版所顯示的內(nèi)容格式完全一致，文件格式較穩(wěn)定；HTML文檔不需要任何額外的閱讀工具，在網(wǎng)頁上即能閱讀，但與印刷版所顯示界面可能并不完全一致[33]；ePUB格式文檔能展現(xiàn)復(fù)雜的頁面布局、豐富的媒體形式及各種交互功能等。然而，論文格式多樣化使用戶轉(zhuǎn)換格式的成本較高，加之不同格式的論文所需的閱讀器也不同，不便于用戶整合使用不同格式的論文。

3.8 期刊出版費用

傳統(tǒng)期刊出版采用的是讀者訂閱付費模式，而開放獲取期刊出版采用的是作者付費模式，主要依靠作者支付的論文處理費（Article Processing Charges，APC），它是開放獲取期刊商業(yè)出版模式的關(guān)鍵營利要素。除了作者支付模式，論文處理費還采用機構(gòu)會員支付等模式，且在支付時具有一定的優(yōu)惠或由機構(gòu)完全擔(dān)負。需要說明的是，轉(zhuǎn)換型開放獲取期刊收取的論文處理費通常并不能完全代替或者包含作者需要單獨繳納的諸如彩色印刷費、過長文章的加版費等額外費用[34]。

對論文處理費及相關(guān)收費信息的明確聲明，有利于科研人員和資助者有效地作出出版選擇，部分原因在于，相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)期刊的收費與期刊質(zhì)量存在一定的相關(guān)性[35]。由表8數(shù)據(jù)可知，樣本期刊中，40%的期刊需要作者支付論文處理費，10%左右的期刊需要作者支付提交費、彩版費和版面費，2.4%的期刊需要作者支付OA費。63.2%（79/125）的期刊沒有經(jīng)費支持，而在有經(jīng)費支持的期刊中，大多數(shù)期刊的經(jīng)費支持來源于主辦單位。此外，63種期刊有收費豁免政策，為低收入國家的作者減免相關(guān)費用。

除非有國家投入或基金會支持，否則，通過向作者收取APC是解決開放出版經(jīng)費問題的主要途徑[36]。本文數(shù)據(jù)表明，我國開放獲取期刊出版中，作者付費機制并不普及，與國外開放獲取出版商業(yè)模式相比存在一定差異。開放獲取期刊出版費用涉及多方利益，對出版者、科研人員、科研資助機構(gòu)等存在或積極或消極的影響。樣本期刊中超過一半的期刊無需作者支付出版費用，降低了作者的經(jīng)濟負擔(dān)，有利于學(xué)術(shù)成果的快速傳播，但也應(yīng)注意如果沒有足夠的經(jīng)費支撐，開放獲取期刊的質(zhì)量和服務(wù)水平可能會下降，進而影響期刊的建設(shè)和發(fā)展。

3.9 期刊主辦單位類型

本文樣本期刊的主辦單位比較分散，其類型分布如表9所示。其中，37.6%的期刊主辦單位是學(xué)會/協(xié)會，主辦單位為學(xué)院/大學(xué)和科研機構(gòu)的期刊比例均為25.6%。這3類單位主辦的期刊比例達到88.8%。由此可知，比起一般商業(yè)出版機構(gòu)，在科研人員密集的學(xué)會/協(xié)會、學(xué)院/大學(xué)及科研機構(gòu)中，開放獲取理念更加深入人心。這些單位是我國開放獲取期刊出版的主力軍。他們出版期刊運作成本較低，大多不以贏利為目的，更多是為了促進科研成果和科學(xué)知識的高效交流和傳播，提高期刊的利用率和影響力。這與開放獲取運動的理念相一致。但有研究指出，由于我國開放獲取期刊大多由傳統(tǒng)期刊社創(chuàng)辦，難以擺脫傳統(tǒng)期刊出版的弊端，在機制創(chuàng)新、出版頻率、網(wǎng)絡(luò)平臺以及開放水平方面與國外優(yōu)秀的開放獲取期刊相比仍有顯著差距[37]。

4 我國開放獲取期刊發(fā)展動向

經(jīng)過近20年的發(fā)展，開放獲取期刊走出了一條獨特的發(fā)展道路。面對數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)平臺、移動互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等因素帶來的嶄新出版業(yè)態(tài)為我國開放獲取期刊的發(fā)展帶來了新機遇。

4.1 開放知識服務(wù)

學(xué)術(shù)期刊是知識傳承與創(chuàng)新的主要載體之一，為研究人員了解和掌握研究前沿與動態(tài)提供了渠道，在知識服務(wù)中有著重要作用。知識服務(wù)包括數(shù)字化論文展示、采編平臺、自主式信息檢索、全文獲取、個性化定制等，可滿足用戶多樣化的信息需求和交流需求[38]。作為知識服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，開放獲取期刊網(wǎng)站內(nèi)容的豐富度、內(nèi)容獲取的便捷性、服務(wù)的全面性將直接影響期刊的服務(wù)與使用效果。本文從期刊網(wǎng)站是否提供摘要、期卷瀏覽、全文下載、參考文獻導(dǎo)出、即時統(tǒng)計、檢索功能、有無投稿系統(tǒng)等方面衡量開放獲取期刊的服務(wù)情況。

在我國被DOAJ收錄且能訪問其官網(wǎng)的123種開放獲取期刊中，有119種期刊網(wǎng)站提供刊載文獻的摘要供用戶瀏覽，僅有4種不提供摘要瀏覽。120種期刊網(wǎng)站提供按照年份和卷期號形式顯示和鏈接期刊目錄的期卷瀏覽功能。123種期刊的文獻均可從期刊網(wǎng)站直接進行全文下載，其中：74種期刊通過點擊下載鏈接直接從期刊官網(wǎng)下載；49種期刊可通過點擊下載而鏈接到相關(guān)全文數(shù)據(jù)庫或期刊服務(wù)平臺，且無需注冊付費即可進行全文下載。被調(diào)查期刊中有63種提供參考文獻導(dǎo)出功能；有82種期刊提供即時統(tǒng)計功能，即對文獻點擊、下載、被引次數(shù)的統(tǒng)計、排行和推薦。

在檢索功能方面，期刊網(wǎng)站提供的檢索字段包括文章標(biāo)題、摘要、作者、作者單位、關(guān)鍵詞、分類號、DOI、欄目、PACS、基金項目、卷、期、頁、ISSN/CN、文章類型、日期等。提供高級檢索功能的有72種期刊，占總數(shù)的57.6%：其中，有6種期刊僅支持中文頁面高級檢索，當(dāng)轉(zhuǎn)到其英文版期刊網(wǎng)站頁面時，僅有簡單檢索功能；另外，有7種期刊網(wǎng)站高級檢索中包含全文檢索功能。樣本期刊網(wǎng)站中提供簡單檢索功能的期刊網(wǎng)站有20個，占總數(shù)的16%。這里的簡單檢索功能指僅能檢索作者、欄目、文章標(biāo)題、DOI、關(guān)鍵詞、作者單位、卷、期、頁當(dāng)中的2—4種信息。僅提供關(guān)鍵詞檢索的期刊網(wǎng)站有11個。網(wǎng)站無檢索功能的期刊有20種，占總數(shù)的16%。

在投稿系統(tǒng)建設(shè)方面，被調(diào)查期刊中有104種期刊提供在線投稿系統(tǒng)，占總數(shù)的93.2%，如表10所示。104種期刊的投稿系統(tǒng)均支持在線投稿，但也發(fā)現(xiàn)其中有9種期刊的投稿系統(tǒng)不支持稿件查詢和在線評審。在19種不提供投稿系統(tǒng)的期刊中，6種支持在線投稿，但沒有期刊提供稿件查詢和在線評審功能。

開放知識服務(wù)可服務(wù)于學(xué)術(shù)資源的獲取，是實現(xiàn)高效開放獲取的前提。在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的推動下，開放獲取、開放知識、開放創(chuàng)新三者匯聚正塑造新的開放知識服務(wù)模式，以促進全社會的創(chuàng)新能力[39]。由數(shù)據(jù)結(jié)果可知，被DOAJ收錄的我國大部分開放獲取期刊網(wǎng)站提供常規(guī)的學(xué)術(shù)信息瀏覽、查詢、全文下載等服務(wù)功能，但在參考文獻管理、檢索功能、投稿系統(tǒng)方面的建設(shè)還有提升和改進的空間，我國的開放獲取期刊需結(jié)合內(nèi)外部資源來增強知識服務(wù)功能與效果，推動科學(xué)知識創(chuàng)新發(fā)展。

4.2 移動服務(wù)

我國移動互聯(lián)網(wǎng)接入量自2014年以來連續(xù)3年實現(xiàn)翻番增長，至2017年12月手機網(wǎng)民規(guī)模達7.53億，比例由2016年的95.1%提升至97.5% [40]。移動互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展與信息量的爆炸性增長改變了人們的閱讀行為，移動閱讀和碎片化閱讀成為信息獲取的重要方式。在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，出版機構(gòu)逐步關(guān)注移動互聯(lián)網(wǎng)市場，學(xué)術(shù)期刊開始將業(yè)務(wù)向移動設(shè)備終端拓展和延伸，推出移動版網(wǎng)頁或移動端應(yīng)用程序（App），以提升期刊在移動互聯(lián)網(wǎng)用戶群體中的影響力。國外學(xué)術(shù)出版商如愛思唯爾（Elsevier）、威利（Wiley）以及權(quán)威學(xué)術(shù)期刊《自然》（Nature）、《科學(xué)》（Science）等都推出了各自的移動App服務(wù)產(chǎn)品。在國內(nèi)，中國知網(wǎng)開發(fā)了CNKI全球?qū)W術(shù)快報、CNKI手機知網(wǎng)移動客戶端產(chǎn)品，萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺提供萬方數(shù)據(jù)App等。

本文的樣本期刊中，僅有24種期刊可使用手機端移動頁面訪問，其余期刊未提供移動網(wǎng)頁或移動客戶端訪問功能。與國外學(xué)術(shù)期刊移動業(yè)務(wù)的發(fā)展相比，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊移動業(yè)務(wù)處于初始階段，移動業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展意識較弱。一般認為，學(xué)術(shù)研究是一種與深閱讀相聯(lián)系的活動，很難將其與碎片化淺閱讀聯(lián)系在一起[41]。然而，移動終端與學(xué)術(shù)期刊的有機結(jié)合具有內(nèi)容更新及時、訪問便捷、自主性強等特點，在提升和擴大期刊影響力和聲望的同時讓用戶能隨時隨地快速了解最新研究成果。我國開放獲取期刊可在網(wǎng)絡(luò)平臺推出移動服務(wù)，重視移動業(yè)務(wù)的開展，利用移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)增強學(xué)術(shù)期刊的影響力和服務(wù)質(zhì)量，滿足不同用戶群體的個性化知識需求。

4.3 社交媒體服務(wù)

作為互聯(lián)網(wǎng)媒體中最為流行的媒體類型之一，社交媒體傳播影響力日益提升，是網(wǎng)上內(nèi)容傳播的重要力量[42]。在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，社交媒體不僅為研究人員提供了分享學(xué)術(shù)資源和研究成果的平臺，也為他們獲取學(xué)術(shù)資源提供了更為多樣化的途徑。有調(diào)查顯示，89%的作者將機構(gòu)數(shù)據(jù)庫資源作為獲取學(xué)術(shù)信息的主要渠道，同時61%的作者通過科研社交服務(wù)網(wǎng)絡(luò)研究之門（ResearchGate）獲取學(xué)術(shù)信息[43]。因此，學(xué)術(shù)期刊可借助社交媒體用戶基數(shù)大、信息傳播快、自主性和互動性強等特點，開通社交媒體賬號發(fā)布學(xué)術(shù)信息，擴大期刊內(nèi)容的傳播范圍，提高期刊內(nèi)容的可見度和可獲取性。

特別地，近年來國內(nèi)微信用戶群體不斷壯大，為學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展提供了機遇。其中，微信公眾號為學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)資訊推薦和發(fā)布、關(guān)系維護等提供了交流平臺，成為學(xué)術(shù)期刊吸引讀者和服務(wù)讀者的一種新模式。通過微信公眾號向用戶推送學(xué)術(shù)資源的傳播方式不僅傳播速度快、范圍廣、成本低，還能精準(zhǔn)地提供學(xué)術(shù)資訊，適應(yīng)人們即時、淺層次、碎片化閱讀的習(xí)慣與需求。但本文的125種樣本期刊中，僅有23種期刊開通了微信公眾號，大部分開放獲取期刊尚未充分意識到微信公眾平臺的功能優(yōu)勢。微信公眾號可作為用戶接入開放獲取期刊的重要入口，我國開放獲取期刊應(yīng)結(jié)合其資源與內(nèi)容優(yōu)勢，利用這一平臺，為用戶提供優(yōu)質(zhì)高效的使用體驗和服務(wù)。

開放獲取期刊與社交媒體深度融合發(fā)展，使知識的交流與傳播呈現(xiàn)開放性、互動性、自主性等特點。開放獲取期刊利用社交媒體為用戶提供服務(wù)，一方面，社交媒體為研究人員提供線上社交互動平臺，成為研究人員學(xué)術(shù)交流的活動空間，他們通過社交媒體分享和獲取學(xué)術(shù)資源，推動科學(xué)知識創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，開放獲取期刊通過社交媒體實現(xiàn)作者、讀者、評審、期刊之間的互動交流，便于期刊收集反饋信息，使學(xué)術(shù)期刊真正成為研究人員的學(xué)術(shù)交流平臺。此外，社交媒體的嵌入，使得科學(xué)知識的大眾化推廣成為可能，也為學(xué)術(shù)成果的計量評價提供了全新的社會化視角[44]，為學(xué)術(shù)期刊提高影響力提供了多樣化途徑。

4.4 期刊影響力

開放獲取期刊的學(xué)術(shù)影響力始終是研究人員和出版機構(gòu)重點關(guān)注的問題。隨著開放獲取政策的推廣，這一問題得到逐步改善。開放獲取期刊的影響力體現(xiàn)在多個方面，如論文下載量、引用量、影響因子、是否被主要的期刊引文索引收錄等[45]。

本文的125種樣本期刊中，可在中國知網(wǎng)查到復(fù)合影響因子和綜合影響因子的有43種，占總數(shù)的34.4%。43種期刊中出版文獻量的最大值為13877篇，最小值為102篇，平均出版文獻量為2782篇；總下載次數(shù)的最大值為1688483次，最小值為503次，平均次數(shù)為284927次；總被引頻次的最大值為83480次，最小值為9次，平均總被引頻次為14473次。43種期刊的復(fù)合影響因子最大值為2.359，最小值為0.149，平均值為0.956；綜合影響因子的最大值為1.739，最小值為0.149，平均值為0.697?？梢钥闯?，我國開放獲取期刊的平均出版文獻量、平均總下載次數(shù)、平均總被引頻次都較高，平均復(fù)合影響因子與平均綜合影響因子仍然較低，具體各期刊情況參差不齊。

樣本期刊中，可以從JCR查到影響因子的僅有23種期刊，占總數(shù)的18.4%。23種期刊2016年度平均發(fā)文量為89.9篇，最大值為282篇，最小值為12篇；平均總被引頻次為938.1次，最大值為2678次，最小值為126次；平均影響因子為1.573，其中最大值為5.374，最小值為0.267。可以看出，23種期刊的平均年度發(fā)文量、平均總被引頻次和平均影響因子還有待進一步提高。

學(xué)術(shù)期刊能否被三大引文索引（SCI、SSCI、A&HCI;）收錄是評價個人、機構(gòu)、地區(qū)及國家學(xué)術(shù)水平、科研創(chuàng)新能力和科技論文質(zhì)量的依據(jù)，被其收錄的期刊代表世界學(xué)術(shù)期刊的最高水平[46]。125種期刊中僅有30種期刊被SCI收錄，占總數(shù)的24%。此外，35種期刊被CSCD收錄，占總數(shù)的28%；15種期刊被《中文核心期刊要目總覽》收錄，占總數(shù)的12%。由此可見，我國開放獲取期刊中高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量比例較少。

綜上所述，我國開放獲取期刊的影響力在向國際化邁進的進程中亟需提升。一些期刊缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量控制機制，導(dǎo)致質(zhì)量良莠不齊，會有損期刊聲望。另外，期刊品牌的建立與維護也是不可忽視的重要環(huán)節(jié)。因此，開放獲取期刊辦刊人員需要規(guī)范編輯流程、嚴(yán)控質(zhì)量評價體系和堅守學(xué)術(shù)道德，以提高期刊質(zhì)量、影響力和期刊認可度。

5 結(jié) 語

開放獲取期刊作為科學(xué)知識傳播的載體，直接反映了一個國家在某一學(xué)科領(lǐng)域、某一時期的發(fā)展?fàn)顩r和學(xué)術(shù)水平[47]。李克強總理在全球理事會2014年北京大會致辭中指出：“中國奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略……，支持建立公共財政資助的科學(xué)知識開放獲取機制，促進中國和世界科學(xué)事業(yè)的共同發(fā)展”[48]。我國的開放獲取期刊從2004年開始加入DOAJ。迄今我國開放獲取期刊雖有一定發(fā)展，但相對于全球開放獲取運動的發(fā)展，仍有很大發(fā)展空間。我國的開放獲取期刊可參照DOAJ的加入規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，完善與強化相應(yīng)服務(wù)內(nèi)容和期刊建設(shè)，提高開放獲取期刊的學(xué)術(shù)價值與影響力，促進學(xué)術(shù)資源的快速和社會化傳播，消除信息鴻溝，使全社會受益。

注 釋

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（收稿日期：2018-06-24）