國有煤化工企業(yè) 科技創(chuàng)新配套激勵(lì)政策的探討與研究

馬少娟

摘 要 本文就國有煤化工企業(yè)現(xiàn)有科技創(chuàng)新配套機(jī)制存在的問題和不足進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的研究，重點(diǎn)從創(chuàng)新激勵(lì)方式、對(duì)象、條件、激勵(lì)水平、審批和管理五個(gè)方面提出了針對(duì)性的建議和具體措施，以期對(duì)國有煤化工企業(yè)科技創(chuàng)新配套激勵(lì)政策的機(jī)制創(chuàng)新提供有益的理論借鑒和實(shí)踐參考。

關(guān)鍵詞 煤化工 國企 科技創(chuàng)新 激勵(lì)

黨的十八大以來，在黨中央的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，國有企業(yè)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加大研發(fā)投入，創(chuàng)新活力逐漸釋放，自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，科技創(chuàng)新取得了一系列重大突破。天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機(jī)等重大科技成果相繼問世，國有企業(yè)為世界、為中國填補(bǔ)了諸多技術(shù)空白，這也包括煤化工領(lǐng)域重大技術(shù)、裝備的突破，尤其是神華寧煤建成了世界單體規(guī)模最大的400萬噸/年煤化工間接液化示范項(xiàng)目，為煤炭高效、清潔、綠色的轉(zhuǎn)化利用發(fā)揮了重要示范作用，為增強(qiáng)我國能源安全保障能力做出了突出貢獻(xiàn)。但是，面對(duì)日趨激烈的經(jīng)濟(jì)全球化競爭，國有企業(yè)總體上還是存在科技創(chuàng)新投入比例低、自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、科技創(chuàng)新層次不高、培育創(chuàng)新機(jī)制不靈活、配套措施不適當(dāng)?shù)葐栴}。因此，要加強(qiáng)國有煤化工企業(yè)的科技創(chuàng)新，就必須加快出臺(tái)適用于科技創(chuàng)新的配套激勵(lì)政策。

一、國有煤化工企業(yè)現(xiàn)有科技創(chuàng)新配套機(jī)制存在的問題

近年來，雖然國家先后出臺(tái)了一系列科技創(chuàng)新激勵(lì)政策，但是國有煤化工企業(yè)在科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和收入分配政策等方面仍缺少相應(yīng)的法律法規(guī)作為依據(jù)和支撐。具體不足和問題表現(xiàn)在：

一是國有煤化工企業(yè)科技獎(jiǎng)勵(lì)的金額與相應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的收益增效以及員工崗位貢獻(xiàn)的大小不成比例，加上企業(yè)科技創(chuàng)新周期長，傳統(tǒng)激勵(lì)措施的時(shí)效性、力度和效果都不盡如人意。

二是科技人員創(chuàng)新成果，尤其是職務(wù)人員的發(fā)明及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)后的署名權(quán)、專利權(quán)等常常存在界定局限，相應(yīng)創(chuàng)新成果獲得收益的歸屬權(quán)也經(jīng)常存在爭議。

三是由于國家對(duì)國有企業(yè)工資總額的兌現(xiàn)、經(jīng)營指標(biāo)的考核大多都與企業(yè)經(jīng)營任務(wù)、盈利指標(biāo)掛鉤，沒有針對(duì)企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新階段的不同，進(jìn)行差異化管理，導(dǎo)致創(chuàng)新激勵(lì)的績效調(diào)控手段和方法受限，激勵(lì)效果不明顯。

四是國有煤化工企業(yè)科技創(chuàng)新收益往往具有投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、平臺(tái)支撐性強(qiáng)等特點(diǎn)，如何綜合考慮創(chuàng)新成本投入的經(jīng)濟(jì)性，客觀、合理、準(zhǔn)確地評(píng)判科研人員的智力投入價(jià)值和創(chuàng)新貢獻(xiàn)權(quán)重等非常緊迫。

總之，對(duì)于國有煤化工企業(yè)而言，國家尚未出臺(tái)適應(yīng)的科技創(chuàng)新激勵(lì)法律政策和長效機(jī)制，在國有煤化工企業(yè)科技創(chuàng)新的激勵(lì)方式、對(duì)象、條件等方面，仍存在諸多政策空白，嚴(yán)重缺乏對(duì)科研人員有效、靈活的激勵(lì)措施。

二、相關(guān)建議和措施

從國外跨國企業(yè)、國內(nèi)一流科技型民企的有關(guān)成熟經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)做法來看，比較有效的科技創(chuàng)新的激勵(lì)方式主要有三類：一是現(xiàn)金類，主要有獎(jiǎng)勵(lì)基金、任期激勵(lì)、EVA（經(jīng)濟(jì)附加值）激勵(lì)、項(xiàng)目跟投；二是與股權(quán)部分權(quán)益相關(guān)類，如虛擬股票、分紅權(quán)、股票增值權(quán)；三是與股權(quán)所有權(quán)益相關(guān)類，如員工持股、增量建股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)出售、期權(quán)期股。結(jié)合國有企業(yè)和煤化工行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)建立國有煤化工企業(yè)科技創(chuàng)新配套激勵(lì)政策具體建議和措施如下：

一是在創(chuàng)新激勵(lì)方式上，采取分類管理、科學(xué)選擇。建議對(duì)煤化工行業(yè)國有控股上市公司（含混合所有制企業(yè)）采取股權(quán)激勵(lì)，對(duì)國有科技型企業(yè)采取股權(quán)和分紅激勵(lì)，對(duì)非上市的國有煤化工企業(yè)公司采取分紅權(quán)激勵(lì)的分類激勵(lì)措施。同時(shí)，對(duì)各類激勵(lì)方式的適用范圍、激勵(lì)條件、額度、收益、審批管理等做出明確規(guī)定。

二是在創(chuàng)新激勵(lì)對(duì)象上，針對(duì)核心骨干科研技術(shù)人員進(jìn)行重點(diǎn)激勵(lì)。總體來說，煤化工行業(yè)國企科技創(chuàng)新的激勵(lì)對(duì)象必須是核心的骨干科研人員，即對(duì)企業(yè)業(yè)績、持續(xù)發(fā)展、重大創(chuàng)新等有直接影響的科研人員，以及職務(wù)科技成果完成人。在具體實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定合理確定激勵(lì)對(duì)象，切實(shí)使科技創(chuàng)新激勵(lì)措施應(yīng)用到骨干核心身上，避免全員激勵(lì)或平均激勵(lì)。

三是在創(chuàng)新激勵(lì)條件上，采取與企業(yè)業(yè)績指標(biāo)掛鉤的方式促進(jìn)創(chuàng)新。對(duì)于不同類型的國有企業(yè)，應(yīng)對(duì)其科技創(chuàng)新激勵(lì)條件進(jìn)行嚴(yán)格篩選和明確要求，例如可設(shè)置參與創(chuàng)新激勵(lì)的資格是需滿足現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、管理制度健全、發(fā)展戰(zhàn)略明確、主業(yè)突出、全面完成年度科研生產(chǎn)任務(wù)等條件，以確?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)與企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營業(yè)績和運(yùn)營質(zhì)量相匹配。

四是在創(chuàng)新激勵(lì)水平上，堅(jiān)持以科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造的增量效益為導(dǎo)向，對(duì)各類創(chuàng)新激勵(lì)方式的激勵(lì)總額、個(gè)人激勵(lì)額度、收益水平等作出詳細(xì)的、合理的規(guī)定。要根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的貢獻(xiàn)大小、崗位重要性等因素，綜合確定激勵(lì)對(duì)象的收益水平，同時(shí)，也要保證激勵(lì)對(duì)象的創(chuàng)新激勵(lì)收益與當(dāng)期薪酬水平的比例合理，確保既提高創(chuàng)新激勵(lì)薪酬，增強(qiáng)外部競爭力，又保證企業(yè)內(nèi)部的公平性。

五是在創(chuàng)新激勵(lì)的審批和管理上，堅(jiān)持合法合規(guī)、穩(wěn)妥有序。在具體實(shí)施過程中，必須對(duì)有關(guān)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的收益進(jìn)行客觀、合理的定價(jià)評(píng)估，并嚴(yán)格履行有關(guān)程序，做到合規(guī)合法。

對(duì)于以上有關(guān)國有煤化工企業(yè)科技創(chuàng)新配套激勵(lì)政策的建議，相關(guān)企業(yè)可先選取若干試點(diǎn)，按照積極、穩(wěn)妥、有序的方式推進(jìn)，待取得成熟經(jīng)驗(yàn)后，再全面推廣到國有企業(yè)能源行業(yè)的科技創(chuàng)新工作中去。

（作者單位為神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司煤制油化工工程建設(shè)指揮部）

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