關(guān)于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)背景下國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化的思考

馬肖華　宋雪

摘要：在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)背景下，高校作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要源頭，其科技成果的轉(zhuǎn)化成就直接影響到示范區(qū)建設(shè)的成效。當(dāng)前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀存在轉(zhuǎn)化率低、與市場需求脫節(jié)、政府科研經(jīng)費(fèi)支持不均、支持渠道單一等問題。借鑒美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的若干經(jīng)驗(yàn).推動(dòng)我國高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，應(yīng)該加強(qiáng)高校與地方的緊密聯(lián)系、完善政策支持、搭建中介機(jī)構(gòu)以提升科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性及有效性。

關(guān)鍵詞：示范區(qū)；高校服務(wù)；科技成果轉(zhuǎn)化；對策建議

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，是科技發(fā)揮其力量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。高校作為我國科技發(fā)展的重要力量，對走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略起到關(guān)鍵性作用。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的成效直接影響到地方的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，高校的進(jìn)步與社會(huì)的進(jìn)步息息相關(guān)。在國家進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新的體制機(jī)制、建設(shè)自主創(chuàng)新示范區(qū)的背景下，如何將高校的科技成果進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)是值得思考的關(guān)鍵課題。

一、我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在的問題及分析

（一）高校科技成果轉(zhuǎn)化率低

國家提出自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，高校作為技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)的重要基地，應(yīng)加強(qiáng)與地方自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)系，在政府和企業(yè)的共同支持下，明確市場的需求，將科研成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，真正落實(shí)到人們的社會(huì)生活中。據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》提供的數(shù)據(jù)顯示，在1998年，我國科技成果項(xiàng)目近3萬項(xiàng)，但是只有20%左右的成果轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)，能形成規(guī)模的大約只有5%。清華大學(xué)陳勁教授團(tuán)隊(duì)2015年通過面向全國682所高校開展的專項(xiàng)問卷調(diào)查，測算得出我國高校近5年的科技成果轉(zhuǎn)化率平均估值為17.6%：而在一些發(fā)達(dá)國家，科技成果轉(zhuǎn)化率的平均值達(dá)到50%—70%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國，美國的科技成果轉(zhuǎn)化率接近80%。目前高校中通過審核的項(xiàng)目很多，但可以順利轉(zhuǎn)化的卻很少。其一，高校很多科研項(xiàng)目成果的實(shí)用性價(jià)值較低，忽略了實(shí)用性和應(yīng)用性；其二，部分科研人員缺少市場經(jīng)驗(yàn)，市場信息接收能力偏低。這讓我們意識到，為實(shí)現(xiàn)我國的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益，在國家提出自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的重要時(shí)期，針對我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的有效率遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)狀，我們更要嚴(yán)格把關(guān)，做好各項(xiàng)工作，不僅要贏在數(shù)量上，更要贏在質(zhì)量上。

（二）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與市場需求脫節(jié)

現(xiàn)階段的高校科研，大多數(shù)以撰寫論文、發(fā)表論文、申請專利的數(shù)量為主，加之高校的教師缺少生產(chǎn)工程實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，對市場需求的了解不夠，導(dǎo)致教師的科研項(xiàng)目往往注重的是數(shù)量，而不是質(zhì)量，忽視了科技的創(chuàng)新性和市場應(yīng)用性。在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密的今天，高校的科技管理人員以及科研人員，往往為了迎合計(jì)劃經(jīng)濟(jì)而努力，注意力并不在于將這項(xiàng)科技成果應(yīng)用于市場、發(fā)揮市場作用，而是注重職稱的晉升。在這樣一個(gè)創(chuàng)新的時(shí)代，高校應(yīng)該積極響應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，融入國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)中，助推地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為高校的科技研發(fā)人員，每一個(gè)課題研究都要有一定的目的性，既要把握研究方向的學(xué)術(shù)性，又要深入市場，了解市場的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值，走出校園，與市場的需求緊密聯(lián)系，適應(yīng)市場化，實(shí)現(xiàn)科技應(yīng)有的價(jià)值，完成科研成果的順利轉(zhuǎn)化。

（三）政府對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的科研經(jīng)費(fèi)支持不均

一些發(fā)達(dá)國家在扶持中小企業(yè)的發(fā)展上投入了更多的精力，進(jìn)行人才培養(yǎng)并提供相應(yīng)的信息服務(wù)。同時(shí)也給予優(yōu)惠的稅收政策，在資金上給予一定的補(bǔ)貼，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，為高校的科技成果轉(zhuǎn)化提供了多方面的支持。我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化也越來越受到社會(huì)各界的重視，但還存在一些問題：一些地方政府對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的支持不足，部分地區(qū)存在被地方政府?dāng)r截的現(xiàn)象：高校專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)分配不徹底，未按國家預(yù)期落實(shí)到各個(gè)高校，降低了科技成果轉(zhuǎn)化效率。另外，政府分配資源的時(shí)候很難做到絕對公平，科研經(jīng)費(fèi)資金的分配大多集中在許多知名高校，忽視了普通高?？萍汲晒闹匾?，影響了普通高校人員投身科研的積極性。

（四）資金支持渠道單一

一個(gè)項(xiàng)目的成熟需要經(jīng)過研究、開發(fā)、中試、商品化的過程，一些高校的科研成果在轉(zhuǎn)化過程中經(jīng)常遇到因?yàn)橘Y金短缺而導(dǎo)致轉(zhuǎn)化中斷的現(xiàn)象。資金的來源可以說是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要條件，一部分是政府的支持，企業(yè)對科研成果的支持也起到很大的作用。一旦科技成果轉(zhuǎn)化成功，既可以為融資者帶來理想的收益，也可以避免高?？蒲许?xiàng)目在中試過程中出現(xiàn)中斷問題。一些企業(yè)對高校的科技創(chuàng)新以及研發(fā)缺少信心，一有風(fēng)吹草動(dòng)，就草率放棄對高校的資金支持，缺乏長期合作的意識，高校也因此浪費(fèi)了大量的人力、物力、時(shí)間。

二、美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)

（一）出臺多部法律，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供制度保障

美國政府對高校科技的創(chuàng)新性非常重視，并努力促成高校科技成果的轉(zhuǎn)化。要了解美國的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，首先應(yīng)該關(guān)注一下威斯康星大學(xué)，該校曾有一名教授，由于提前泄露了奶油含量的技術(shù)，沒有維護(hù)自己的技術(shù)轉(zhuǎn)化的權(quán)利，而導(dǎo)致多年的科研成果白白流失。美國1980年頒布了《拜杜法案》，目的是使各大高校以及小型企業(yè)和非營利機(jī)構(gòu)等能更加方便地?fù)碛锌萍汲晒D(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)，他們允許小企業(yè)、大學(xué)、非營利機(jī)構(gòu)獲得發(fā)明的所有權(quán)，規(guī)定商業(yè)組織允許獲得政府所有、政府運(yùn)營的實(shí)驗(yàn)室授予的獨(dú)占性授權(quán)。而在以前，美國所有發(fā)明的所有權(quán)是一直屬于政府的，只有政府才有權(quán)利和義務(wù)擁有發(fā)明的專利權(quán)。自從2011年頒布了《美國發(fā)明法案》后，美國幾乎是每兩年推出一部法案，這些法案都大大促進(jìn)了美國高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移。

（二）制定激勵(lì)政策，提升科技人員能力

美國在政府支持的相關(guān)做法上表現(xiàn)出了明顯的政策傾斜，為此專門設(shè)立了總統(tǒng)青年研究獎(jiǎng)，并且對于能夠靜下心來做實(shí)驗(yàn)者，無論成功或是失敗，都會(huì)給予極大的鼓勵(lì)，不但堅(jiān)持給他們撥款，而且還會(huì)給予額外的經(jīng)費(fèi)用于其生活支出。美國1986年提出的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確指出，專利的使用費(fèi)收入不再交給國庫而歸各實(shí)驗(yàn)室所有，發(fā)明人有權(quán)分享專利授權(quán)許可的收入，發(fā)明人的個(gè)人所得占技術(shù)轉(zhuǎn)讓總收入的15%。這些規(guī)定又一次激發(fā)了發(fā)明人以及研發(fā)人員的積極性。另外，美國也實(shí)行了稅收優(yōu)惠制度，1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定，付給科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬是額外的，不影響工資、年金和應(yīng)得的獎(jiǎng)賞。這些舉措都有效地提升了科技人員投身科學(xué)的積極性與主動(dòng)性。

（三）中介機(jī)構(gòu)，支撐科技成果轉(zhuǎn)化

在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，美國存在于民間的大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(huì)、高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，都會(huì)承擔(dān)起專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)，從事科技成果轉(zhuǎn)化方面的工作。它們大多數(shù)都是非營利性的，主要幫助高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。如國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的主要任務(wù)是把聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、學(xué)校和其他科研單位的科研成果推向市場，推動(dòng)其商業(yè)化；大學(xué)內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，主要幫助高校企業(yè)建立一個(gè)溝通交流的平臺，有效促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

三、推動(dòng)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策性建議

（一）加強(qiáng)高校與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的緊密聯(lián)系

高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化本質(zhì)上是一種市場交易行為，買賣過程自然應(yīng)該遵循市場規(guī)律，讓市場機(jī)制充分發(fā)揮作用。為推進(jìn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，加快科技成果的有效轉(zhuǎn)化，需要加強(qiáng)高校與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的緊密聯(lián)系。首先，鼓勵(lì)高校和地方共同合作創(chuàng)辦專門的科研辦公室。其次，鞏固校企合作，高校的科研技術(shù)成果為市場帶來更大的需求，并在市場中不斷創(chuàng)新，目的性強(qiáng)，使得利益更大化，為高校的科研項(xiàng)目為企業(yè)帶來理想的收益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與高校合作的良性循環(huán)，科研人員對項(xiàng)目的申請和完成也會(huì)更加主動(dòng)，態(tài)度更加積極。

（二）完善政府對高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持

高校的科技成果轉(zhuǎn)化是鏈接校內(nèi)與校外的有力部分，同時(shí)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化也離不開政府的支持和政策的保障。政府對高校提供政策性支持和法律性保障，企業(yè)對高校進(jìn)行資金支持，保證高?？蒲腥藛T擁有相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)室及實(shí)驗(yàn)裝備，為高校的科技成果轉(zhuǎn)化提供支持。建議政府對高校的科技扶持政策做出相應(yīng)調(diào)整，使相關(guān)政策更加完善，兼顧大多數(shù)。

（三）搭建科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)平臺

為突出科研成果的實(shí)用性、市場性和商業(yè)性，政府可以制定完善的審核標(biāo)準(zhǔn)，并引入中介機(jī)構(gòu)，助力高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。最近曝光的清華博導(dǎo)付林貪污案就比較典型，付林掌握著一項(xiàng)對城市能源節(jié)能減排意義重大的技術(shù)，曾獲得國家科技發(fā)明一等獎(jiǎng)。付林曾對這項(xiàng)科研成果的順利轉(zhuǎn)化保持極大的樂觀，誰知卻到處碰壁，不得已之下，付林與自己的岳父母成立了一家公司，與他們的科研團(tuán)隊(duì)一起促進(jìn)這項(xiàng)科研成果的轉(zhuǎn)化。為了避開嫌疑，已經(jīng)盡量避免各種經(jīng)濟(jì)往來，但還是導(dǎo)致付林身陷囹圄，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目也隨之?dāng)R置，對整個(gè)社會(huì)來說都是巨大的損失。所以，建議在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中依靠中介機(jī)構(gòu)，其工作人員不是高校的在職人員，也不是商人，而是幫助擁有科技成果項(xiàng)目的人員更好地完成轉(zhuǎn)化的專家，這樣可以有效消除高校科技人員在成果轉(zhuǎn)化過程中的安全隱患。

四、結(jié)語

高校作為科技創(chuàng)新的重要組成部分，其科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，推動(dòng)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵所在。當(dāng)前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨的種種問題，直接或間接影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率和結(jié)果。美國等國家在相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)啟示我們，應(yīng)加強(qiáng)高校與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的緊密聯(lián)系、完善政府對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策支持、搭建中介平臺提升科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性及有效性，有力推動(dòng)我國高?？萍汲晒皶r(shí)高效轉(zhuǎn)化。

責(zé)編：黎明