供給側(cè)視角下“一帶一路”沿線省區(qū)市高校R&D投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化分析

陳秀玲

摘 要：供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革強(qiáng)調(diào)從供給方提高生產(chǎn)效率，以“一帶一路”沿線14個(gè)省區(qū)市的高校R&D;投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化作為研究對(duì)象，采用灰色關(guān)聯(lián)分析計(jì)算出高校R&D;投入的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)高校R&D;產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度，運(yùn)用改進(jìn)的GM（1，1）預(yù)測模型計(jì)算出高校R&D;中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的未來可能范圍區(qū)間，并建立多目標(biāo)規(guī)劃模型，用matlab求解得出未來4年“一帶一路”沿線省區(qū)市高校R&D;投入結(jié)構(gòu)中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的最優(yōu)值。

關(guān)鍵詞：一帶一路；高校R&D;；結(jié)構(gòu)優(yōu)化

中文分類號(hào)：F061.5；F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）4-45-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.009

Abstract： Supply side structure reform emphasizes increasing production efficiency from the perspective of supply， with the R&D; investment structure optimization of universities in 14 provinces（autonmou region/municipality） along the Belt and Road as research object， we used the grey relational analysis to calculate the grey relational grade of fundamental research， applied research and experiment development R&D; investment of universities to the R&D; output of universitites. Then， this paper used the improved GM（1，1） prediction model to calculate the future possible range of fundamental research， applied research and experiment development in universities' R&D;， established a multi-objective programming model， and used the matlab to solve the optimal value of fundamental research， applied research and experiment development of R&D; Investment Structure of Universities in the Provinces along the Belt and Road in the next four years.

Key words： the Belt and Road； R&D; of universities； structural optimization

1 引言

自2013年習(xí)近平總書記提出“一帶一路”的倡議后，“一帶一路”就成了學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。2015年國家有關(guān)部門發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中特別提出要加強(qiáng)科技合作，提升科技創(chuàng)新能力，而高校的R&D;被看作是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，是一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿χ弧８咝？萍佳芯繋淼募夹g(shù)和知識(shí)的溢出效用刺激著創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。近年來，清華同方、北大方正、東軟股份有限公司等迅猛發(fā)展，無不表明了高校的科學(xué)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。在此背景下，“一帶一路”沿線省區(qū)市高校R&D;應(yīng)該成為研究的重點(diǎn)，而其中高校R&D;的投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化更是對(duì)高?？萍籍a(chǎn)出有直接重要的影響。

2013年12月，國家發(fā)改委召開推進(jìn)“一帶一路建設(shè)座談會(huì)”，該座談會(huì)將以下14個(gè)省區(qū)市納入“一帶一路”發(fā)展規(guī)劃范圍，西北五省區(qū)市（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）以及西南四省區(qū)市（重慶、四川、云南、廣西）為“一帶”地區(qū)，東部沿海五省區(qū)市（江蘇、浙江、福建、廣東、海南）為“一路”地區(qū)。本文以此14個(gè)省區(qū)市為研究對(duì)象。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于高校R&D;的研究已經(jīng)產(chǎn)生了較為豐富的成果，但是R&D;的投入產(chǎn)出研究年份并不長，因此還沒有在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生一個(gè)相對(duì)明確的運(yùn)行機(jī)理或生產(chǎn)函數(shù)，各個(gè)學(xué)者適用的投入產(chǎn)出指標(biāo)各有不同。國內(nèi)外對(duì)于R&D;結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究的論文比較少見，大多數(shù)研究集中在R&D;經(jīng)費(fèi)的來源、投入結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響等。本文用高校論文篇數(shù)、發(fā)表著作數(shù)和申請專利數(shù)作為高校R&D;的直接產(chǎn)出，將這3個(gè)指標(biāo)作為目標(biāo)函數(shù)值，利用灰色關(guān)聯(lián)分析計(jì)算出高校R&D;投入的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)高校R&D;產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度，以此值作為灰色貢獻(xiàn)度，然后利用改進(jìn)的GM（1，1）預(yù)測模型測算出高校R&D;未來4年內(nèi)（由于2017年數(shù)據(jù)還未可得，因此也納入預(yù)測范圍）基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的可能范圍，給出預(yù)測的最高值和最低值，并以此建立約束條件。最后，用matlab對(duì)此多目標(biāo)線性規(guī)劃函數(shù)進(jìn)行求解，得出未來4年的高校R&D;投入結(jié)構(gòu)的最優(yōu)值。

2 “一帶一路”沿線省區(qū)市高校R&D;投入現(xiàn)狀

本研究主要從高校R&D;人員、經(jīng)費(fèi)兩方面來分析現(xiàn)狀，重點(diǎn)分析高校R&D;經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出情況，將高校R&D;按研究性質(zhì)分成基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，并分別分析這3種研究性質(zhì)的研究經(jīng)費(fèi)情況[1-4]。

從高校R&D;人員全時(shí)當(dāng)量來看，全國共31個(gè)省份（以統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)的全國R&D;數(shù)據(jù)所用的省區(qū)市數(shù)量為計(jì)），每個(gè)省區(qū)市高校R&D;人員全時(shí)當(dāng)量的占比平均為3.23%。從表1的數(shù)據(jù)可以看出，“一帶一路”沿線14個(gè)省區(qū)市中，只有江蘇、浙江、廣東、四川達(dá)到平均水平以上，其他10個(gè)省份均低于全國平均水平，尤其是海南、青海和寧夏3個(gè)地區(qū)的高校R&D;人員投入占全國的比例更是低于1%。從高校R&D;內(nèi)部投入經(jīng)費(fèi)占GDP的比例來看，全國的平均水平是0.14%，“一帶一路”沿線14個(gè)省區(qū)市中，除了重慶、四川達(dá)到平均水平，其他省區(qū)市均低于平均水平。從高校R&D;經(jīng)費(fèi)排名來看，“一帶一路”沿線14個(gè)省區(qū)市中，只有6個(gè)省區(qū)市排到前15名。由此可見，“一帶一路”沿線14個(gè)省區(qū)市的高校R&D;在人員和經(jīng)費(fèi)投入方面大多數(shù)存在低于全國平均水平的現(xiàn)象。

將14個(gè)省區(qū)市再進(jìn)一步劃分成3個(gè)區(qū)域，主要分成東部沿海五省區(qū)市（江蘇、浙江、福建、廣東、海南），西北五省區(qū)市（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）以及西南四省區(qū)市（重慶、四川、云南、廣西）。從這3個(gè)區(qū)域?qū)Ρ葋砜?，整體上東部沿海五省區(qū)市發(fā)展最強(qiáng)，另外兩個(gè)區(qū)域雖然整體發(fā)展一般，但是有個(gè)別省區(qū)市發(fā)展較為突出，如陜西和四川。

表2列出了“一帶一路”沿線省區(qū)市R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入的結(jié)構(gòu)狀況。從占比和排名來看，“一帶一路”沿線14個(gè)省區(qū)市的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)僅有6個(gè)省區(qū)市排到全國前50%，試驗(yàn)研究有7個(gè)省區(qū)市進(jìn)入前50%，可見“一帶一路”沿線省區(qū)市在高校R&D;經(jīng)費(fèi)投入上不僅總量不足，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究的經(jīng)費(fèi)均低于全國平均水平[5-8]。

3 “一帶一路”沿線省區(qū)市高校R&D;投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究

R&D;的投入產(chǎn)出機(jī)制并沒有一個(gè)明確的運(yùn)行機(jī)理或生產(chǎn)函數(shù)，因此精確地計(jì)算出投入對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率是很困難的。本文把貢獻(xiàn)率看成一個(gè)灰數(shù)，根據(jù)灰關(guān)聯(lián)分析得出的各R&D;投入結(jié)構(gòu)指標(biāo)對(duì)R&D;產(chǎn)出指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度作為確定各類結(jié)構(gòu)指標(biāo)對(duì)R&D;產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率灰數(shù)，從而確定灰色目標(biāo)函數(shù)；高校發(fā)表論文數(shù)、出版著作數(shù)、申請專利數(shù)量反映R&D;的產(chǎn)出。同時(shí)，運(yùn)用灰色預(yù)測模型對(duì)各結(jié)構(gòu)指標(biāo)和總量指標(biāo)進(jìn)行預(yù)測，建立約束條件，得到灰色線性規(guī)劃模型并求解。需要說明的是，這里的結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型的基本假設(shè)是R&D;投入產(chǎn)出體系處于一個(gè)穩(wěn)定增長的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中[9]。

本節(jié)計(jì)算以江蘇省為例，其他省區(qū)市計(jì)算原理和步驟一樣。

3.1 高校R&D;經(jīng)費(fèi)按研究性質(zhì)的結(jié)構(gòu)變量對(duì)R&D;產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率

R&D;經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)按研究性質(zhì)可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，這也是R&D;活動(dòng)一般要經(jīng)歷的3個(gè)層次，一般來說基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)換為應(yīng)用研究成果，再轉(zhuǎn)換為試驗(yàn)發(fā)展成果就可以應(yīng)用到實(shí)踐，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。因此，在經(jīng)費(fèi)分配上，三者之間應(yīng)當(dāng)有一個(gè)合理的比例，才能不斷推動(dòng)科研投入轉(zhuǎn)化為實(shí)踐產(chǎn)品，使科技創(chuàng)新活動(dòng)真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

高校R&D;產(chǎn)出指標(biāo)如前文所述，利用江蘇省2010—2016年的科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)分析軟件計(jì)算出變量之間的灰色關(guān)聯(lián)度，如表3所示。

用表3中灰色關(guān)聯(lián)度作為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)R&D;三大產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率灰數(shù)。

3.2 R&D;經(jīng)費(fèi)按研究性質(zhì)的預(yù)測

用改進(jìn)的GM（1，1）對(duì)江蘇省R&D;總量以及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行預(yù)測，得出以下預(yù)測值。

3.3 高校R&D;結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型

根據(jù)表3和表4中的數(shù)據(jù)可以建立江蘇省高校R&D;經(jīng)費(fèi)的優(yōu)化模型。對(duì)2017年的高校R&D;經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化模型為：

其他省區(qū)市以此方法和步驟進(jìn)行求解，最終得出以下結(jié)果，見表5。

從14個(gè)省區(qū)市總體來看，基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入年均增長率是三大研究中最大的?；A(chǔ)研究本身沒有直接受益，但是基礎(chǔ)研究又是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此基礎(chǔ)研究的發(fā)展應(yīng)該更依賴于政府的資金投入。應(yīng)用研究也全部呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，應(yīng)用研究大多數(shù)的資金來源是市場，政府在應(yīng)用研究方面的投資可以適當(dāng)減少，多鼓勵(lì)社會(huì)資金投入。試驗(yàn)發(fā)展是R&D;投入轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益最快的，但是依賴于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的研究成果，該經(jīng)費(fèi)也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，但是上升幅度不大。

4 結(jié)論

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入來源不同，主要有政府和企業(yè)。政府對(duì)高校R&D;投入主要針對(duì)基礎(chǔ)研究。政府對(duì)R&D;活動(dòng)除了直接投入資金外，也要注重間接投入，比如對(duì)高科技型企業(yè)的稅收優(yōu)化、貸款支持等，政府的這些間接投入會(huì)促進(jìn)企業(yè)對(duì)高校R&D;投入的積極性，企業(yè)對(duì)R&D;的投入主要集中在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展上。總的來說，高校R&D;在投入力度加大的同時(shí)，也要優(yōu)化R&D;的投入結(jié)構(gòu)，以使產(chǎn)出效益最大化。

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