芻議碩士研究生學(xué)術(shù)不端行為的心理動(dòng)機(jī)及預(yù)防機(jī)制

楊峰

摘 要 學(xué)術(shù)不端是指主體在從事學(xué)術(shù)研究時(shí)的不道德行為，如偽造、篡改、抄襲等，近幾年碩士研究生學(xué)術(shù)造假事件屢見不鮮，引起了學(xué)術(shù)界和社會的關(guān)注。而學(xué)習(xí)目的不純，“中國式”的人際關(guān)系邏輯，道德重構(gòu)以及緩解壓力等都成為研究生學(xué)術(shù)不端的心理動(dòng)機(jī)。為了防止這種情況進(jìn)一步惡化，教育部門和培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)重視升學(xué)質(zhì)量和對研究生的學(xué)術(shù)及道德教育，相關(guān)執(zhí)法部門也要嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)交易的“黑色市場”。

關(guān)鍵詞 學(xué)術(shù)不端 心理動(dòng)機(jī) 預(yù)防機(jī)制

中圖分類號：D917

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

“學(xué)術(shù)”由“學(xué)”和“術(shù)”組成，即學(xué)習(xí)和研究，這一過程的目標(biāo)是無限接近真理，從而使人類不斷了解并改善自己的生活。但如果從事學(xué)術(shù)的人違背了“真”的原則，將會給自己乃至整個(gè)學(xué)界帶來損失。近年來，學(xué)術(shù)不端行為不論在國內(nèi)還是國際學(xué)術(shù)界都頻繁發(fā)生，引起了社會熱議，而作為初入研究領(lǐng)域的碩士生也有不少學(xué)術(shù)造假行為，如2009年東北財(cái)經(jīng)大學(xué)核查的袁新畢業(yè)論文抄襲事件，2013年蘭州大學(xué)郭某因涉學(xué)術(shù)不端被學(xué)校開除事件等。2016年6月16日，教育部出臺了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，并于9月1日正式實(shí)施。該文對在高校中學(xué)術(shù)不端行為的界定以及處理辦法提供了指南與規(guī)定。由于該問題涵蓋的內(nèi)容較多，因此本文擬僅從研究生實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為時(shí)的心理動(dòng)機(jī)及如何預(yù)防進(jìn)行探討。

一、什么是學(xué)術(shù)不端

欲研究學(xué)術(shù)不端，必須先要厘清這一概念的屬性和外延。首先，從字面意思上看，“學(xué)術(shù)”指的是主體從事的學(xué)術(shù)研究行為，而“不端”可理解為“不道德”。根據(jù)多數(shù)高校的制度規(guī)定以及一些學(xué)者的論述來看，所謂學(xué)術(shù)不端，是指科研人員違反學(xué)術(shù)共同體在長期的學(xué)術(shù)發(fā)展過程中形成的符合學(xué)術(shù)自身發(fā)展規(guī)律而制定的道德規(guī)范①;而《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》則細(xì)化為“違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為”②。就本文而言，此概念體現(xiàn)為以下幾個(gè)特征：一是學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生于科研相關(guān)活動(dòng)之中;二是學(xué)術(shù)不端所侵害的是學(xué)術(shù)界共同尊重并認(rèn)可的規(guī)則和規(guī)范;三是主體對于自己的不道德行為是知情的。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)明晰與“學(xué)術(shù)不端”相近的兩個(gè)概念，即“學(xué)術(shù)失范”和“學(xué)術(shù)腐敗”。從嚴(yán)重程度上來看，“學(xué)術(shù)失范”行為要輕于“學(xué)術(shù)不端”行為，“學(xué)術(shù)不端”行為又要輕于“學(xué)術(shù)腐敗”行為③;學(xué)術(shù)失范包括主體出于個(gè)人學(xué)識技術(shù)能力有限以及未對相關(guān)規(guī)定進(jìn)行充分了解而無意地導(dǎo)致的學(xué)術(shù)錯(cuò)誤和違規(guī)行為，而學(xué)術(shù)不端強(qiáng)調(diào)的是行為體的主動(dòng)性;學(xué)術(shù)腐敗涉及權(quán)錢交易，行政權(quán)力干預(yù)乃至操縱科學(xué)研究，這種行為要承擔(dān)一定的刑事責(zé)任，與學(xué)術(shù)不端不在同一層次。

學(xué)術(shù)不端的外延，根據(jù)1989 年美國公共衛(wèi)生服務(wù)局（PHS） 對學(xué)術(shù)不端的定義，可以概括為三點(diǎn)：偽造（fabrication）、篡改（falsification）、抄襲（plagiarism）④。而《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》則規(guī)定了七種行為，除了上述三種，還包括虛假署名、提供虛假學(xué)術(shù)信息、買賣或代寫論文以及其他各單位自行規(guī)定的學(xué)術(shù)不端行為。

二、碩士研究生學(xué)術(shù)不端行為的心理動(dòng)機(jī)

（一）學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)不純

本世紀(jì)初研究生開始擴(kuò)招，而近些年各高校開始增加專業(yè)碩士的招生人數(shù)，并且許多大學(xué)在教學(xué)資源不足的情況下紛紛申報(bào)更多的碩士點(diǎn)和博士點(diǎn)，這種重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的觀念容易使高等教育體系失序，同時(shí)也使整個(gè)研究生隊(duì)伍的素質(zhì)有所下降。

首先，我國本科生數(shù)量一直走高，大學(xué)生早已不是過去的“天之驕子”，大家都在面對“畢業(yè)即失業(yè)”的危險(xiǎn)，而高校過于寬松的管理以及與社會職場脫鉤的教學(xué)模式使很多大學(xué)生感到安逸與迷茫;為了逃避就業(yè)壓力或繼續(xù)“享受”校園生活，相當(dāng)一部分大學(xué)生選擇了考研，他們是出于某種暫時(shí)性利己主義的想法而非學(xué)術(shù)研究做出的此選擇。

其次，就業(yè)率是社會衡量高校水平的重要指標(biāo)，因此學(xué)校管理層十分重視畢業(yè)生離校后的去向。而簽訂就業(yè)協(xié)議或勞動(dòng)合同、擔(dān)任國家公職人員、升學(xué)、出國、入伍、創(chuàng)業(yè)等都算是“已就業(yè)”，但多數(shù)學(xué)生的就業(yè)情況屬于前三項(xiàng);考慮到有的企業(yè)不愿意與應(yīng)屆生簽訂就業(yè)協(xié)議，能考入編制的人也在少數(shù)，而能讀取碩士學(xué)位的難度則較低，因此有的高校會處于功利目的鼓勵(lì)學(xué)生考研，這使得一些游走在讀研和找工作之間的學(xué)生最終選擇考研，但他們卻不一定真的熱愛學(xué)術(shù)。

最后，當(dāng)我們在對中國的各社會階層進(jìn)行評價(jià)時(shí)，學(xué)者雖然不如企業(yè)家收入多，也不像地方官員手握權(quán)力，但他們無疑是聲望最高的人群。所以當(dāng)對畢業(yè)后的生活無所適從或決定繼續(xù)求學(xué)時(shí)，只要家境不是太差，大部分父母傾向于鼓勵(lì)甚至要求子女考研，這種抱著“光宗耀祖”或完成父母心愿而去讀研的同學(xué)很容易因?yàn)樽约褐恍枰玫轿膽{而陷入誤區(qū)。

（二）中國式沉默的助長

中國人的性格較為內(nèi)斂、含蓄，這是中華民族在長期的歷史發(fā)展中形成的文化氛圍，有極強(qiáng)的社會根基;我們待人接物上講求表達(dá)方式得當(dāng)，在面對消極事物時(shí)可能會出現(xiàn)模糊的態(tài)度，不像西方人直抒胸臆、立場鮮明。另一方面，中國是人情社會，保持和擴(kuò)大自己的朋友圈對于中國人顯得尤為重要，因此我們在與他人交往時(shí)特別注意以和為貴，盡量不得罪他人，避免引起不必要的麻煩。

當(dāng)把這些文化傳統(tǒng)放到學(xué)術(shù)領(lǐng)域便不再合理。在面對學(xué)術(shù)不端時(shí)，許多人抱著“多一事不如少一事”的態(tài)度不聞不問，這類模糊和隱忍的態(tài)度助長了不道德行為的生根發(fā)芽。而更讓學(xué)術(shù)不端行為主體有恃無恐的是，即使周圍的同學(xué)或朋友發(fā)現(xiàn)了自己的所作所為，他們也大都會息事寧人或沉默不語，因?yàn)榇伺e會加強(qiáng)他人對揭發(fā)者的戒心。所以告發(fā)行動(dòng)的成本要遠(yuǎn)低于收益，特別是很有可能讓自身在周邊交往中處于不利地位乃至被孤立，這也就給予了有不良居心的學(xué)生以很大的操作空間。

（三）道德重構(gòu)

在一些文學(xué)和影視作品中經(jīng)常會出現(xiàn)由好變壞的反派角色，實(shí)際上這種現(xiàn)象在生活中屢見不鮮，比如有的青少年罪犯在家長和老師眼中都是“三好學(xué)生”;有的小偷實(shí)際上生活富足;絕大部分公務(wù)員在初入職時(shí)都潔身自好，但真正能清廉一世的屈指可數(shù)。這些現(xiàn)象的背后有各種各樣的原因，而從主體自身角度分析的話體現(xiàn)的是他們道德重構(gòu)的過程。

意志不堅(jiān)定者易在利益面前動(dòng)搖，對自己堅(jiān)守的原則產(chǎn)生疑問，如果自我調(diào)節(jié)機(jī)制失效，則主體對該領(lǐng)域的道德觀念解構(gòu)，同時(shí)對自己的行為重新建立評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以使自我能夠認(rèn)同而不必愧疚，若初始化道德重構(gòu)不被制止，其處事原則將會不斷降低，最終釀成大錯(cuò)。對于學(xué)術(shù)不端主體來說，道德重構(gòu)會以多種機(jī)制解釋自己的行為，如道德辯護(hù)機(jī)制、委婉標(biāo)簽機(jī)制、有利比較機(jī)制、責(zé)任轉(zhuǎn)移機(jī)制、責(zé)任分散機(jī)制等⑤，他們有自己的一套“詭辯”體系以減輕罪惡感，如擴(kuò)大“參考”范圍、矮化自己的能力水平、將責(zé)任歸咎于他人等，在這種心安理得下，違規(guī)行為得到了順利的運(yùn)行。

（四）緩解壓力

國內(nèi)所有高校的碩士研究生必須要寫出一篇合格的畢業(yè)論文才能順利拿到學(xué)位證書，有的大學(xué)還要求學(xué)生在讀期間必須發(fā)表一到兩篇論文，這些硬性要求雖然是為了提升教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生素質(zhì)，但由于許多研究生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)不純而窮于應(yīng)付。另一方面，即便是擁有碩士學(xué)位，但在嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下找工作依然要經(jīng)歷不少曲折坎坷，對出身一般的學(xué)生來說，能得到一個(gè)好的“飯碗”遠(yuǎn)比寫好論文重要得多，因此他們只求能夠結(jié)業(yè)而不顧文章質(zhì)量。尋求繼續(xù)升學(xué)的研究生需要閱讀大量書目，盡管他們是為了更高層的學(xué)術(shù)研究，但迫于壓力可能對于論文寫作的時(shí)間投入的并不多，甚至有出現(xiàn)找人代寫的行為。對于許多在職研究生來說，他們的學(xué)習(xí)目的更加復(fù)雜，且工作與生活的壓力已經(jīng)使自己身疲力竭，學(xué)術(shù)研究更是捉襟見肘，而只要付出一部分薪水就可以讓“槍手”幫自己完成畢業(yè)論文，省去自己大把的時(shí)間和經(jīng)歷，所以許多人會選擇這筆“劃算”的買賣。

三、反思與建議

對于不道德行為，懲罰只是手段，預(yù)防才是目的，但如何制止確實(shí)是非常棘手的問題。而本文剖析學(xué)術(shù)不端行為主體的心理動(dòng)機(jī)是希望從當(dāng)事人角度了解類似事件的源頭，如果僅對其口誅筆伐并不能真正改善學(xué)界風(fēng)氣，因此對于常人都有的心理缺陷，只能依靠制度的健全來幫助解決問題。本文擬從以下幾方面提出倡議：

其一，教育部門繼續(xù)控制研究生錄取比例與幅度，并對各高校的碩士點(diǎn)和博士點(diǎn)嚴(yán)格把關(guān)，裁撤不合規(guī)定的專業(yè)，以此監(jiān)督培養(yǎng)單位的教學(xué)質(zhì)量，增加考研難度，避免考研過熱，有利于選拔真正致力于學(xué)術(shù)的人才。

其二，教育部門與各高校應(yīng)重視對學(xué)生的學(xué)術(shù)道德思想教育。這種教育應(yīng)當(dāng)是體系的，能夠使學(xué)生印象深刻的，甚至可以做一門課程，使研究生能夠明確學(xué)校及國家對學(xué)術(shù)不端的態(tài)度和一系列調(diào)查處理辦法，防止學(xué)生出現(xiàn)道德重構(gòu)。

其三，高校及教師應(yīng)當(dāng)重視對學(xué)生進(jìn)行寫作方法與思考方法的傳授。論文不像它是原創(chuàng)性與專業(yè)性的結(jié)合，研究生作為學(xué)術(shù)研究的新手，對怎樣寫學(xué)術(shù)論文缺少整體的認(rèn)知，而老師有多年的撰寫經(jīng)驗(yàn)，必然掌握了一定的寫作技巧與思維方式，若教給學(xué)生必減輕其不少壓力。

其四，教育部門及各培養(yǎng)單位應(yīng)公布、解讀并嚴(yán)格執(zhí)行對學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法。所有高校應(yīng)展示出對學(xué)術(shù)不端零容忍，鼓勵(lì)對該行為的揭發(fā)，并保護(hù)好告發(fā)者的隱私，同時(shí)讓所有學(xué)生都清楚校方的規(guī)則明細(xì)，看到相關(guān)各單位在落實(shí)行動(dòng)，這樣才能起到震懾作用。

其五，相關(guān)部門嚴(yán)厲打擊論文代筆交易。學(xué)術(shù)不端行為中，剽竊、篡改等容易被學(xué)者及相關(guān)技術(shù)設(shè)備發(fā)現(xiàn)，但代寫卻不易被察覺，因?yàn)檫@樣的文章大部分符合規(guī)定的原創(chuàng)性和專業(yè)性，但卻不是作者本人所寫。目前在網(wǎng)絡(luò)上很容易就能找到類似的網(wǎng)站、電子商店、交流群等，而且其“服務(wù)”范圍廣，論文質(zhì)量也不差，形成一個(gè)較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈。因此不管是出于凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣還是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，國家有關(guān)部門都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)禁該市場的運(yùn)行，以此切斷“錢文交易”。

整治學(xué)術(shù)不端需要各方的共同努力，作為研究生應(yīng)擺正學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、努力學(xué)習(xí)知識、提升自律能力，但要求所有人都遵守規(guī)則太難，因此制度建設(shè)是讓學(xué)生少走彎路的重要保證，如果能降低研究生學(xué)術(shù)不端的心理動(dòng)機(jī)，則可以有效減少該行為的發(fā)生，還學(xué)術(shù)界一份清寧。

注釋：

①謝小瑤、葉繼元.高校查處學(xué)術(shù)不端行為的雙重困境與制度選擇.南京大學(xué)學(xué)報(bào).2016（4）.

②中華人民共和國教育部.高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法.http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201607/t20160718_272156.html.2016-06-16/2018-05- 31.

③夏晴濤.研究生學(xué)術(shù)不端行為問題研究.北京：中國地質(zhì)大學(xué).2014.11.

④孔艷、張鐵明.學(xué)術(shù)不端研究綜述及建立遏制學(xué)術(shù)不端的“第三類法庭”.編輯學(xué)報(bào).2013（5）.

⑤陳銀飛.道德推脫、旁觀者沉默與學(xué)術(shù)不端.科學(xué)學(xué)研究.2013（12）.