高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制研究

李靖

[提要] 作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵任務(wù)之一，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的引領(lǐng)力量，也是強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)與科技聯(lián)系的重要環(huán)節(jié)。高等院校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，但仍然面臨轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化質(zhì)量差等困境。本文從剖析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的內(nèi)涵與作用入手，在厘清現(xiàn)有激勵機(jī)制缺點基礎(chǔ)上，從轉(zhuǎn)變科研理念、改革評價方法、重構(gòu)分配機(jī)制等方面提出完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制對策建議。

關(guān)鍵詞：高等院校；科技成果轉(zhuǎn)化；激勵機(jī)制

基金項目：2018年度洛陽市社會科學(xué)規(guī)劃重點項目（項目批準(zhǔn)文號：2018A010）階段性研究成果

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2018年5月29日

隨著國家加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略以及高等教育改革的進(jìn)一步深化，高?？萍汲晒趪铱萍脊ぷ髦酗@得越發(fā)重要。作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，高校的科技實力雄厚，科技創(chuàng)新成果豐碩，承擔(dān)著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎的重要任務(wù)。近年來，各級政府辦公廳均印發(fā)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的行動方案，旨在充分調(diào)動各類創(chuàng)新主體的積極性。然而，高等院校卻仍然面臨著擁有大量科技成果，但轉(zhuǎn)化率較低、轉(zhuǎn)化質(zhì)量不高、無法滿足市場需求的不利局面，造成此發(fā)展困境的主要原因之一是我國高校普遍缺乏有力、有效的科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制。如何合理設(shè)計激勵機(jī)制，調(diào)動高校科研人員的積極性，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，發(fā)揮技術(shù)潛力，為科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐是高校需要研究的問題。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的內(nèi)涵及作用

（一）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的內(nèi)涵。《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將科技成果轉(zhuǎn)化定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?！备咝？萍汲晒D(zhuǎn)化則是科技成果轉(zhuǎn)化的衍生概念，是在其基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確各類高等院校為轉(zhuǎn)化主體。本文認(rèn)為，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高校憑借自身科技平臺，充分發(fā)揮人才、知識、資源等科研力量的優(yōu)勢，將科學(xué)研究過程中產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，從而為國家創(chuàng)造社會和經(jīng)濟(jì)效益的知識轉(zhuǎn)化過程。高校科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制是指為充分調(diào)動成果轉(zhuǎn)化參與者的積極性與創(chuàng)造性，激發(fā)科技人員的內(nèi)在潛力，不斷創(chuàng)新科技成果并促進(jìn)其轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，而使用特定的方法和管理系統(tǒng)對各參與主體及其相互關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)和優(yōu)化，將高校科技成果轉(zhuǎn)化效果最大化。

（二）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的作用?？茖W(xué)合理的高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的有效途徑，其關(guān)鍵在于理順各參與主體間錯綜復(fù)雜的關(guān)系，并充分調(diào)動各方積極性，將實驗室中的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，以最大限度地發(fā)揮高校作為創(chuàng)新主體的職能與效力。它的作用主要包括以下兩個方面：

一是高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制可優(yōu)化人力資源配置。高校擁有雄厚的科研力量，是高端人才集聚的高地，但真正參與到科技成果轉(zhuǎn)化過程中的高?？蒲腥藛T卻相對較少?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個復(fù)雜而漫長的過程，需要大量的人力、物力、財力投入，人力是其中最關(guān)鍵的因素之一。學(xué)校應(yīng)根據(jù)個人專業(yè)知識、經(jīng)驗技巧等因素合理分配科技成果轉(zhuǎn)化過程中的各項任務(wù)及崗位。因此，科學(xué)的激勵機(jī)制可以促進(jìn)人才資源的有效配置，使參與人員發(fā)揮特長，提高工作效率，實現(xiàn)能力和職位的匹配。

二是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制能充分調(diào)動各參與主體的積極性。高?？蒲腥藛T作為重要的科技成果產(chǎn)出者，調(diào)動他們參與轉(zhuǎn)化過程的積極性是促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵。完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制，可以營造寬松、鼓勵的氛圍，為科研人員積極參與創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。此外，通過合理的物質(zhì)和精神獎勵，激勵機(jī)制還可以激發(fā)科研人員的潛能，不斷挖掘、發(fā)揮其創(chuàng)造力，既有利于科研人員實現(xiàn)自我價值，也對推動科技成果轉(zhuǎn)化、加快高校科技成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力發(fā)揮著重要作用。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的缺陷

目前，我國高?？萍汲晒牡娃D(zhuǎn)化率與高校在國家創(chuàng)新體系中的重要地位存在較大差距，主要原因之一是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的不完善。從科技成果轉(zhuǎn)化影響因素入手，可將目前激勵機(jī)制中存在的問題歸納為以下幾個方面：

（一）目標(biāo)導(dǎo)向不恰當(dāng)。在我國，對高校綜合實力的考核往往定位于學(xué)術(shù)水平上，而高校為提高其學(xué)術(shù)水平將教師發(fā)表論文、獲批課題、出版著作、獲得獎項等情況引入激勵機(jī)制，給予獎勵支持，進(jìn)而推動學(xué)校地位的提升。但科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量、應(yīng)用范圍、獲得收益情況卻很少有相應(yīng)的獎勵，也不作為高校實力的評判標(biāo)準(zhǔn)或獲得財政撥款支持的依據(jù)。此外，科技成果轉(zhuǎn)化水平長期以來處于高校教師績效考核的補(bǔ)充地位，且大多數(shù)高校普遍存在以職稱為導(dǎo)向的教師評價機(jī)制，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量一般既不是教師科研工作的考核指標(biāo)，也不是職稱評定的必要條件。因此，教師的科研工作主要以晉升職稱、促進(jìn)個人事業(yè)發(fā)展為目的而進(jìn)行，從而導(dǎo)致了高?？蒲小爸貙W(xué)術(shù)、輕技術(shù)”的現(xiàn)象，科技成果轉(zhuǎn)化受到科研人員的忽視。因此，現(xiàn)有激勵機(jī)制致使大量科技成果沉積在高校的“象牙塔”里，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用與效力。

（二）評估方法不科學(xué)?？萍汲晒u估是專家對科技成果質(zhì)量的評定，評估的結(jié)果對成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力起著關(guān)鍵作用。然而，我國多數(shù)高校雖然建立了科技成果轉(zhuǎn)化的評價與獎勵制度，但評估和獎勵方法仍然更加重視理論研究，無法起到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的作用。在進(jìn)行科技成果評估時，許多高校往往更加重視縱向項目，對國家級、省部級項目，核心期刊以上的高質(zhì)量論文，設(shè)有配套的獎勵支持。但橫向項目則只能按入校經(jīng)費計算科研分?jǐn)?shù)，分值一般均低于縱向項目。因此，不科學(xué)、不合理的評估方法對高校教師進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的激勵作用不強(qiáng)，導(dǎo)致高?？茖W(xué)研究一味追求論文和專著的數(shù)量、鑒定成果和評獎，忽視科技成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣，導(dǎo)致科技成果“重理論、輕實踐”的問題，造成了我國高?？萍汲晒麌?yán)重脫離現(xiàn)實需求，無法有效對接市場的現(xiàn)象。

（三）分配政策不合理。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制一般包括經(jīng)濟(jì)和名譽(yù)激勵機(jī)制。經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制即對于科技成果轉(zhuǎn)化的主要完成人給予一定的物質(zhì)獎勵，是大多數(shù)高校所采取的激勵方式，包括科研經(jīng)費、現(xiàn)金和股權(quán)等獎勵辦法。科技成果向他人轉(zhuǎn)讓或許可他人使用一般采用科研經(jīng)費和現(xiàn)金獎勵，以該技術(shù)成果作價投資的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化則采用股權(quán)激勵辦法。目前，政府層面尚未形成有關(guān)利益分配的政策或法律，學(xué)校雖然按政府出臺的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化行動方案制定了一系列規(guī)定，但仍有較多方面不夠合理。例如，橫向項目的科研經(jīng)費和現(xiàn)金獎勵的力度小于縱向項目，股權(quán)一般由學(xué)校的資產(chǎn)經(jīng)營管理公司獲得，科研人員得到的股權(quán)比重較??；收益分配政策對成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)者的界定不清晰，尤其是轉(zhuǎn)化過程中起著關(guān)鍵作用的科研管理人員往往得不到應(yīng)有的收益；貢獻(xiàn)度的大小決定收益分配的多少，而貢獻(xiàn)度主要由項目負(fù)責(zé)人認(rèn)定，學(xué)校并沒有規(guī)范的程序保證分配的公平公正。因此，不合理的分配政策導(dǎo)致科技人員“重成果，輕轉(zhuǎn)化”，無法充分調(diào)動其參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

三、完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制對策建議

科學(xué)完善的激勵機(jī)制有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)揮高校的職能與作用，有效提升高校在國家創(chuàng)新體系的地位。因此，結(jié)合目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制的缺陷，提出以下對策建議：

（一）轉(zhuǎn)變科研理念，樹立合理目標(biāo)導(dǎo)向。不恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)導(dǎo)向是造成高校教師不重視科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因。政府應(yīng)樹立正確合理的目標(biāo)導(dǎo)向，引導(dǎo)高校及其科研人員重視科技成果轉(zhuǎn)化，將高校每年科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行量化，作為政府劃撥財政款項的依據(jù)，加大對高校科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵支持力度。同時，高校應(yīng)制定有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的文件和實施方法，把教師切身利益與科技成果轉(zhuǎn)化情況相掛鉤。具體而言，高?？赏ㄟ^改變現(xiàn)有重科研成績、輕成果轉(zhuǎn)化的職稱晉升機(jī)制，將科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、科技成果轉(zhuǎn)化水平、科技成果轉(zhuǎn)化收益等指標(biāo)引入人才考核評價和職稱評定制度中，從根本上解決教師只關(guān)注成果產(chǎn)出，忽視成果轉(zhuǎn)化的問題。此外，高校應(yīng)形成人員流動機(jī)制，鼓勵相關(guān)人員在教學(xué)、研發(fā)崗位雙向流動，優(yōu)化人才資源配置。對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，應(yīng)該提供破格評職稱或晉升到管理崗位的優(yōu)惠政策。讓高校教師真正轉(zhuǎn)變只重視科研成果的理念，將更多精力投入到成果轉(zhuǎn)化過程中。

（二）改革評價方法，構(gòu)建多元評價體系。科技成果的評估機(jī)制對轉(zhuǎn)化收益的分配有著重要影響，科學(xué)的評價方法可充分調(diào)動高校教師的積極性與創(chuàng)造性，達(dá)到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的效果。目前，我國高?？萍汲晒u估方法過于單一，缺乏靈活性，應(yīng)針對不同類型的科技成果選取不同的方法進(jìn)行評價，形成多元化的科技成果評價體系。例如，基礎(chǔ)型研究的科技成果可采用發(fā)表學(xué)術(shù)論文的方法，由同行專家進(jìn)行評定；應(yīng)用型研究的科技成果可根據(jù)項目具體情況由立項單位、企業(yè)或市場機(jī)制進(jìn)行評定。在制定評估方法時要更加重視橫向項目，重視科技成果的實用價值，對符合市場要求、滿足企業(yè)需求的科技成果進(jìn)行獎勵；設(shè)立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化獎項，對成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的個人和團(tuán)隊進(jìn)行表彰，利用榮譽(yù)激勵科研人員投入到科技成果轉(zhuǎn)化工作中，同時也幫助科研人員發(fā)揮才能，實現(xiàn)自我價值。

（三）重構(gòu)分配機(jī)制，保障科研人員利益。利益分配是調(diào)動科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，高校在制定收益分配機(jī)制時，應(yīng)以追求長期社會效益為目標(biāo)，擯棄學(xué)校占主導(dǎo)地位的利益分配觀念，積極探索創(chuàng)新收益分配制度。例如，提高科研人員與科技成果轉(zhuǎn)化參與者收益分配的比例，使其貢獻(xiàn)與報酬基本一致；作為科技成果轉(zhuǎn)化與工業(yè)化生產(chǎn)任務(wù)的承擔(dān)者，企業(yè)在利益分配中也應(yīng)占據(jù)主要優(yōu)勢；鼓勵科研人員到企業(yè)或公司的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)崗位去兼職，利用課題結(jié)余經(jīng)費創(chuàng)辦科技型公司或投資科技成果轉(zhuǎn)化公司；制定切實可行的收益分配方法和細(xì)則，對收益分配的人員范圍以及人員的貢獻(xiàn)度要有明確的界定和評定標(biāo)準(zhǔn)，真正做到任何參與科技成果轉(zhuǎn)化的個人與團(tuán)隊都能得到應(yīng)有的回報，保證分配機(jī)制的公平、公正、公開。合理有效的分配機(jī)制能夠激發(fā)高?？蒲腥藛T和企業(yè)參與科技成果轉(zhuǎn)化的熱情，從而使大量科技成果滯留在高校實驗室中的現(xiàn)象得以改善。

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