瑞典研究理事會的組織特點及評審評估機制研究*

田倩飛 張志強 陳云偉

（1.中國科學院成都文獻情報中心，成都610041；2.中國科學院大學，北京100049）

瑞典領(lǐng)土面積45萬km2，人口不足1000萬，卻誕生了諾貝爾、林奈等多位世界知名科學家，創(chuàng)建了愛立信、伊萊克斯等享譽全球的大企業(yè)，發(fā)明了心電圖記錄儀、人造心臟、伽瑪?shù)兜仍旄Ｈ祟惖膭?chuàng)新產(chǎn)品，在航空、電子信息等領(lǐng)域均處于世界領(lǐng)先水平；是歐盟內(nèi)部最具創(chuàng)新力的國家，位列全球創(chuàng)新型國家第3位，研發(fā)投入強度為3.3%（全球第4）；不僅因頒發(fā)迄今在科技界影響力最大、質(zhì)疑最少的全球獎項——諾貝爾獎而聞名天下，同時也展現(xiàn)出卓越的科技及經(jīng)濟發(fā)展能力。瑞典從國土面積和人口總數(shù)來看是一個小國，但已在國際上樹立起公認的科技創(chuàng)新強國形象，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力很強，截至2018年已產(chǎn)生了15個諾貝爾自然科學獎，這與其政府高度重視科技創(chuàng)新、長期穩(wěn)定支持科學研究以及其國內(nèi)形成的良好創(chuàng)新體系和環(huán)境密不可分。

瑞典研究理事會成立于2001年，擁有約200名員工，隸屬于瑞典教育與研究部，是瑞典創(chuàng)新體系中最大的公共資助機構(gòu)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最主要的資助機構(gòu)。該理事會自2015年起每年提供的資助額超過60億克朗，為瑞典提升國家創(chuàng)新能力和國際競爭力發(fā)揮著巨大作用，在瑞典國家創(chuàng)新體系中具有舉足輕重的地位。其重點工作主要包括三方面：1）經(jīng)費資助，以公開競爭的形式為所有科學領(lǐng)域提供研究經(jīng)費；同時也為國內(nèi)外的基礎(chǔ)設(shè)施提供資助，包括：數(shù)據(jù)庫、研究設(shè)施、生物銀行、大規(guī)模計算工具等；2）分析與評估，針對研究政策議題為瑞典政府提供建議，負責分析和評估研究系統(tǒng)、研究周期和條件，并以多樣化方式激勵國際研究合作；3）科學傳播與交流，從社會長期效益的角度，為資助計劃與協(xié)作項目等提供溝通協(xié)調(diào)機制，以推動國家與國際層面的交流網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；同時，負責管理部分國家數(shù)字化服務(wù)。

1 組織特點

圖1為瑞典研究理事會的組織架構(gòu)，管理層次清晰，部門分工明確；并針對多個學科領(lǐng)域和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域設(shè)立了單獨的科學委員會和分委會等。管理委員會（Board）是理事會的最高責任機構(gòu)，共9名成員，6名由高等教育研究機構(gòu)研究人員任命，另外3名由政府任命。在執(zhí)行管理層，理事長主管理事會的日常工作，還負責對管理委員會提出的議題做出決策，主要涉及內(nèi)部組織、資源優(yōu)先權(quán)、資助決定等；常務(wù)理事長主管5個職能部門（表1），同時兼任辦公管理部部長，并掌管中心倫理道德審核委員會的人事權(quán)。委員會下轄9個學科委員會，包括3個科學委員會（Scientific Council）、1個基礎(chǔ)設(shè)施委員會（Council）和5個分委會（Committee）（表2）。

圖1 瑞典研究理事會組織架構(gòu)

表1 瑞典研究理事會各職能部門工作比較

表2 瑞典研究理事會科委會/分委會工作比較

2 評審評估機制

2.1 項目評審評估

1）項目立項評審

瑞典研究理事會采用“同行評議”的方式來評審每年約6000份研究申請書的科學質(zhì)量及其潛力。并為確保評審工作處于健全評審文化和良好研究實踐的框架之中，設(shè)置了八大基本原則：（1）由領(lǐng)域?qū)＜疫M行專業(yè)評審；（2）保證評審的客觀性與公平性；（3）研究申請符合倫理準則；（4）評審規(guī)則開放透明；（5）同行評審流程根據(jù)領(lǐng)域特性而調(diào)整；（6）注重評審資源（包括時間、成本）的有效利用；（7）評審過程的保密與誠信；（8）以結(jié)構(gòu)化方式準備和跟進專家評審。

評審小組共擁有約800位活躍的研究人員。每個評審小組由1位主席、5～15位國內(nèi)外高等教育機構(gòu)成員組成。主席任期最長為3年。成員則每年都會調(diào)整，任期最長6年。為確保項目申請得到公平、均衡的評審，至少3位成員會在評審小組會議之前先從新穎性與原創(chuàng)性、科學質(zhì)量、申請者才能，以及可行性4個方面對項目申請進行初審篩選。

2017年，瑞典研究理事會共為1049份申請?zhí)峁┝?7億瑞典克朗的研究資助（表3），并為研究基礎(chǔ)設(shè)施提供近40億瑞典克朗的資助。

2）項目成果評價

在項目完成后，理事會還會通過定期的跟進和分析，對資助效果進行調(diào)查、分析和評價，總結(jié)這些資助對瑞典研發(fā)的支撐效果。部分研究成果還可用于進一步優(yōu)化瑞典研究系統(tǒng)的整體運作方式，典型案例包括：研究人員的職業(yè)生涯和流動性；高等教育機構(gòu)中的兩性平等；瑞典研究的科學質(zhì)量及其對社會發(fā)展的重要性；定向政府計劃及研究支持的影響；研究領(lǐng)域和研究員小組中的資金分配情況。

表3 瑞典研究理事會2017年各研究領(lǐng)域的研究申請量與獲資情況

2.2 科研領(lǐng)域評估

1）科研質(zhì)量及社會影響力評估

專家小組開展特定領(lǐng)域的科研評估。評估對象包括：科研質(zhì)量，以及科研對社會的影響。專家小組通常包括國外專家，以避免利益沖突。評審方式通常以同行評審為主，文獻計量為輔。并自2009年起，將文獻計量結(jié)果作為高等教育機構(gòu)資金分配的指數(shù)之一，計量指標包括研究人員（近四年）發(fā)文數(shù)量和被引頻次等。

2）瑞典科研界概況評估

數(shù)據(jù)收集是瑞典研究理事會的日常工作，主要用于評估瑞典科研界的總體情況，以及協(xié)助政府制定相關(guān)研究政策條例草案。數(shù)據(jù)涉及如下四部分：瑞典在各學科領(lǐng)域的優(yōu)勢和弱項、影響力、挑戰(zhàn)和發(fā)展機會；科研基礎(chǔ)設(shè)施需求，尤其是研究人員對高級工具的需求，包括數(shù)據(jù)庫、生物庫、高級研究設(shè)施或大型計算工具等；科研政策，涉及科研人員的性別平等問題、職業(yè)生涯、流動性、出版物，以及各種改革的影響等；經(jīng)費統(tǒng)計數(shù)據(jù)，包括不同時期、不同高等教育機構(gòu)、不同性別研究人員所獲的研究資助。

為了概覽瑞典政府資助的研究系統(tǒng)，瑞典研究理事會專門編制了《瑞典研究晴雨表》。使用三十余項指標來評估瑞典的科研資助方式、資源分配方式、研究人員概況，以及科研成果情況來并與美國、中國、英國、德國、日本等進行比較。該晴雨表于2016年發(fā)布首份，2017年發(fā)布第二份，并計劃之后每兩年發(fā)布一次。

3 結(jié)語

當前，我國已經(jīng)提出到2035年躋身創(chuàng)新型國家前列、到2050年建成世界科技強國的戰(zhàn)略目標。如何躋身創(chuàng)新型國家前列、如何建設(shè)世界科技強國，是擺在我國科技界面前的重大任務(wù)。瑞典創(chuàng)新型國家的建設(shè)經(jīng)驗、瑞典研究理事會的組織特點和評審評估機制，均值得我國相關(guān)機構(gòu)和部門在制定發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃科研計劃等工作中加以學習借鑒。

未來我國政府在創(chuàng)新活動中應(yīng)繼續(xù)重視并持續(xù)加大對基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究與資助，通過構(gòu)造完善的科技創(chuàng)新組織體系來為科研與創(chuàng)新活動提供有力的支撐與充分的組織保障，通過定期跟蹤與分析來確定資助和支撐效果，通過同行評審和科學計量的定性與定量相結(jié)合的方式來評估科研質(zhì)量和影響力，通過國際科研合作和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)來實現(xiàn)我國創(chuàng)新型國家和世界科技強國的戰(zhàn)略目標。

致謝：瑞典皇家理工學院（KTH）Per Algren副教授、瑞典研究理事會（VR）國際合作局局長Stefan T?rnqvist及研究政策部Peter Lundin等為作者訪問瑞典皇家理工學院、瑞典研究理事會提供了幫助。