德國(guó)馬普學(xué)會(huì)的科技創(chuàng)新機(jī)制研究

鄭久良 葉曉文 范 瓊 湯書(shū)昆

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)科學(xué)傳播研究與發(fā)展中心，合肥230026）

馬普學(xué)會(huì)（全稱(chēng)馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會(huì)，Max Planck Gesellschaft）是受德國(guó)政府資助的學(xué)術(shù)組織，擁有91個(gè)下屬研究所及若干分支機(jī)構(gòu)（截至2018年3月）。學(xué)會(huì)致力于國(guó)際前沿與尖端的基礎(chǔ)性研究工作，在自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域都享有盛譽(yù)，擁有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)研究實(shí)力、強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力和高水平的優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)，因其對(duì)國(guó)家科技進(jìn)步的卓越貢獻(xiàn)而備受推崇。自1948年成立以來(lái)截至2018年，學(xué)會(huì)共培育出18位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，同時(shí)獲得65次萊布尼茨獎(jiǎng)、2次菲爾茲獎(jiǎng)和34枚哈納克獎(jiǎng)?wù)?。這得益于其獨(dú)具特色的科技創(chuàng)新體制，如獨(dú)特而高效的決策結(jié)構(gòu)、招募程序以及內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制等。

1 馬普學(xué)會(huì)組織管理體制：保障科研活動(dòng)的靈活性和自主權(quán)

學(xué)會(huì)的最高決策機(jī)構(gòu)是評(píng)議會(huì)，其成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。評(píng)議會(huì)選舉產(chǎn)生學(xué)會(huì)主席、執(zhí)行委員會(huì)成員和秘書(shū)長(zhǎng)，有權(quán)決定研究所的成立或關(guān)閉，有權(quán)任命學(xué)會(huì)會(huì)員、制定研究所的章程。學(xué)會(huì)同時(shí)設(shè)立執(zhí)行委員會(huì)、行政總部、會(huì)員大會(huì)、科學(xué)理事會(huì)、馬普研究所、董事會(huì)和科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，其中執(zhí)行委員會(huì)監(jiān)督秘書(shū)長(zhǎng)，行政總部協(xié)助支持馬普研究所，會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)管理馬普研究所和科學(xué)理事會(huì)，科學(xué)理事會(huì)為評(píng)議會(huì)提供決策咨詢(xún)服務(wù)，執(zhí)行委員會(huì)、科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)為學(xué)會(huì)主席提供決策咨詢(xún)服務(wù)，科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)為馬普研究所提供咨詢(xún)服務(wù)。馬普學(xué)會(huì)組織架構(gòu)如圖1所示。

靈活性是學(xué)會(huì)組織管理體制的突出特點(diǎn)。為適應(yīng)前沿研究發(fā)展趨勢(shì)和學(xué)科建設(shè)需要，學(xué)會(huì)會(huì)適時(shí)調(diào)整課題研究?jī)?nèi)容并布局新的研究方向，既可能在短期內(nèi)著手組織新的科研課題，或在中期規(guī)劃中改變整個(gè)研究所的科研任務(wù)，也會(huì)長(zhǎng)期進(jìn)行特定科研項(xiàng)目研究，多樣化的科研項(xiàng)目管理制度保障了科研工作的彈性。同時(shí)，研究所的調(diào)整、新建、合并、重組現(xiàn)象十分常見(jiàn)，幾乎每年都有變動(dòng)，所內(nèi)的學(xué)科調(diào)整、研究室的設(shè)立和關(guān)閉也經(jīng)常發(fā)生，但不會(huì)盲目擴(kuò)大規(guī)模。

在組織管理機(jī)制上，學(xué)會(huì)圍繞“以人為本”的理念，按照靈活自主的原則，充分給予科研人員寬松的科研學(xué)術(shù)環(huán)境和決策自主權(quán)。部門(mén)設(shè)置、人員招聘、經(jīng)費(fèi)管理，以及合作伙伴的選擇及其合作形式由各研究所自行決定。優(yōu)先研究領(lǐng)域由研究所所長(zhǎng)把握，具體研究方向由科研人員自主提出，然后研究所根據(jù)該方向的科研潛力和科研人員能力決定資助力度。優(yōu)先照顧新興研究領(lǐng)域，尤其是大學(xué)尚不能容納或不能提供場(chǎng)所的研究領(lǐng)域；原則上拒絕保密性研究，所有研究成果都會(huì)公開(kāi)發(fā)表。

圖1 馬普學(xué)會(huì)組織架構(gòu)圖

2 馬普學(xué)會(huì)經(jīng)費(fèi)資助模式：經(jīng)費(fèi)包干、專(zhuān)款專(zhuān)用、責(zé)任人資金、事前評(píng)估

馬普學(xué)會(huì)的科研經(jīng)費(fèi)80%以上來(lái)自政府的預(yù)算撥款，其余則是一些項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、經(jīng)營(yíng)收入和社會(huì)捐助。其中，政府撥款來(lái)自聯(lián)邦政府和州政府的各占50%，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府科技計(jì)劃、國(guó)內(nèi)基金會(huì)和國(guó)際組織，經(jīng)營(yíng)收入來(lái)自科研合同、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、出版物售賣(mài)和會(huì)員費(fèi)，社會(huì)捐助則以慈善募捐形式從企業(yè)和個(gè)人處獲取。近幾年的總經(jīng)費(fèi)基本呈平穩(wěn)上升趨勢(shì)，已由2006年的14.34億歐元上升至2017年的23.81億；同期，政府撥款總額由11.35億歐元（占總經(jīng)費(fèi)的 79.15%）上升至18.77億歐元（78.83%）。值得關(guān)注的是，作為公益性科研自治組織，盡管馬普學(xué)會(huì)的絕大多數(shù)經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府，但其最高決策機(jī)構(gòu)——評(píng)議會(huì)中政府官員所占比例很低（不及10%），研究方向和項(xiàng)目的確定不受政府干預(yù)，這為學(xué)會(huì)的決策自主權(quán)、學(xué)術(shù)自由和科研體制靈活性提供了基本保障。

自1999年起，學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)分配就采用“包干制度”，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，但研究所可將不超過(guò)經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額10%的結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度繼續(xù)使用，也可在本年度提前使用不超過(guò)下一年度預(yù)算總額10%的經(jīng)費(fèi)，這有利于實(shí)現(xiàn)按需支出，使得資源配置更加有效。另外，學(xué)會(huì)以項(xiàng)目資助方式劃撥資金，通過(guò)預(yù)算設(shè)置、項(xiàng)目定期評(píng)估的方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的“專(zhuān)款專(zhuān)用”，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)落到實(shí)處；設(shè)立責(zé)任人補(bǔ)充基金，每年劃撥固定比例（按科學(xué)家的年度科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行配額）的備用經(jīng)費(fèi)給學(xué)科帶頭人和課題負(fù)責(zé)人，用于在已有經(jīng)費(fèi)不足的情況下保證科研工作順利進(jìn)行，以提高科研經(jīng)費(fèi)使用的靈活性和自主性；通過(guò)科研經(jīng)費(fèi)事前評(píng)估、提前介入等方式調(diào)控資金使用，并在項(xiàng)目執(zhí)行期間進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)審、考核，以確保投入的必要性與合理性；對(duì)于確定投入的基礎(chǔ)研究，雖不過(guò)多干涉資金使用，但會(huì)適時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，以便及時(shí)糾正甚至終止研究。

3 馬普學(xué)會(huì)的創(chuàng)新合作機(jī)制：建立廣泛的內(nèi)外部合作網(wǎng)絡(luò)

馬普學(xué)會(huì)注重科研的國(guó)際化交流，已經(jīng)與美國(guó)普林斯頓大學(xué)、法國(guó)巴黎大學(xué)、英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院、日本東京大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院等高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期的合作研究關(guān)系，并且形式多樣，包括邀請(qǐng)國(guó)際著名科學(xué)家作報(bào)告、與大學(xué)合作辦學(xué)、設(shè)立國(guó)外研究機(jī)構(gòu)、參與國(guó)際合作研究項(xiàng)目、舉辦國(guó)際研討會(huì)等。從科研互助、探討到設(shè)立研究室、引進(jìn)/派出科研人才，馬普學(xué)會(huì)與世界各地的科研機(jī)構(gòu)和資深科研專(zhuān)家建立了深入的創(chuàng)新合作機(jī)制。

3.1 卓有成效的國(guó)內(nèi)合作

1）與德國(guó)大學(xué)的合作

馬普學(xué)會(huì)的多數(shù)研究所臨近當(dāng)?shù)馗咝?，鼓?lì)科研人員去大學(xué)擔(dān)任兼職教授，并向高校提供大型科研儀器。主要通過(guò)以下三個(gè)途徑進(jìn)行合作：

（1）參與德國(guó)大學(xué)的科研“卓越計(jì)劃”：雙方聯(lián)合培養(yǎng)青年科研人員、任命教授和榮譽(yù)教授、資助重點(diǎn)研究領(lǐng)域。通過(guò)靈活的大學(xué)進(jìn)入機(jī)制，80%的學(xué)會(huì)科研人員都積極參與大學(xué)教學(xué)。

（2）實(shí)施“馬普客座研究員計(jì)劃”：大學(xué)教師可以申請(qǐng)成為馬普學(xué)會(huì)客座研究員，還能領(lǐng)導(dǎo)研究所的研究小組，在研究所的資助下開(kāi)展為期五年的科研工作。這一舉措有效增進(jìn)了馬普學(xué)會(huì)與大學(xué)的合作力度。

（3）在大學(xué)建立臨時(shí)、跨學(xué)科的馬普研究小組：由馬普學(xué)會(huì)和大學(xué)共同資助，行政上由大學(xué)管理，小組負(fù)責(zé)人的聘任和科研工作的考評(píng)參照馬普學(xué)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)。在馬普學(xué)會(huì)資助期滿(mǎn)后，該小組可以并入大學(xué)或者解散。例如，維爾茨堡大學(xué)系統(tǒng)免疫學(xué)研究小組、奧登堡大學(xué)海洋地球化學(xué)研究組都是源自馬普研究小組。

2）與國(guó)內(nèi)其他科研機(jī)構(gòu)的合作

馬普學(xué)會(huì)與亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)、萊布尼茲科學(xué)聯(lián)合會(huì)、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)等研究機(jī)構(gòu)保持著良好的合作關(guān)系。以專(zhuān)注于應(yīng)用研究的弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)為例，雙方自從2004年開(kāi)始成功設(shè)立并推廣了諸多項(xiàng)目。其中，馬普學(xué)會(huì)光子研究所與弗勞恩霍夫激光技術(shù)研究所共同研制的X射線(xiàn)源項(xiàng)目（KORONA）已取得令人矚目的成績(jī)，X射線(xiàn)源被廣泛應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域二極管激光器和固體激光器的生產(chǎn)。

3.2 多元開(kāi)放的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)

在國(guó)際合作方面，馬普學(xué)會(huì)積極引進(jìn)年輕科研人員和科學(xué)家，不斷深化前瞻性科研項(xiàng)目、拓寬研究合作領(lǐng)域，并為此采取了一系列行之有效的措施。

1）創(chuàng)辦馬普國(guó)際研究院（IMPRS）。自2000年以來(lái)，馬普學(xué)會(huì)一直致力于與德國(guó)大學(xué)一起，以培養(yǎng)青年科學(xué)家為目標(biāo)建設(shè)國(guó)際研究網(wǎng)絡(luò)——馬普國(guó)際研究院。該國(guó)際研究院是馬普學(xué)會(huì)實(shí)施博士生教育的重要組成部分，面向國(guó)內(nèi)外招收資質(zhì)優(yōu)異并有意向攻讀博士學(xué)位的學(xué)生，為其提供良好的學(xué)習(xí)條件和環(huán)境，通過(guò)開(kāi)展有組織的科學(xué)培訓(xùn)使之有可能步入職業(yè)科學(xué)家生涯。這些研究院由馬普研究所建立，同時(shí)與大學(xué)密切合作，在博士生完成三年的獨(dú)立課題研究后，由與馬普研究所合作的德國(guó)大學(xué)授予學(xué)位。截止2017年，馬普學(xué)會(huì)共有60個(gè)IMPRS（化學(xué)、物理和技術(shù)學(xué)科26個(gè)，生物學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)科23個(gè)，人文和社會(huì)科學(xué)學(xué)科11個(gè)）。

2）吸引外籍科研人員廣泛參與馬普的科研與管理工作。例如，聘請(qǐng)國(guó)際著名科學(xué)家擔(dān)任研究所所長(zhǎng)；吸納外籍科學(xué)家、博士生和博士后群體參與科學(xué)研究。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2017年12月，馬普學(xué)會(huì)約20380名員工中有29.8%來(lái)自國(guó)外，15650名科學(xué)家中外國(guó)人占52.2%，這一高比例可歸因于國(guó)際馬普研究院招收的大量國(guó)際博士生。

3）在國(guó)外設(shè)立合作研究機(jī)構(gòu)。馬普學(xué)會(huì)通過(guò)在國(guó)外設(shè)立獨(dú)立或協(xié)作的科研機(jī)構(gòu)（表1），不斷加強(qiáng)對(duì)外交流和學(xué)習(xí)，并依托這些合作研究機(jī)構(gòu)，廣泛參與國(guó)際合作研究項(xiàng)目。截止2017年底，學(xué)會(huì)研究所累計(jì)實(shí)施超過(guò)4500個(gè)合作項(xiàng)目，在全球110多個(gè)國(guó)家中有約有5500個(gè)合作伙伴。

4 馬普學(xué)會(huì)人才培養(yǎng)機(jī)制：重視優(yōu)秀青年科研人才培養(yǎng)

馬普學(xué)會(huì)的成功在很大程度上歸功于強(qiáng)大的科研團(tuán)隊(duì)，頂尖研究人才資源是其核心競(jìng)爭(zhēng)力。在人才資源管理和培育上，馬普學(xué)會(huì)將支持和培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的青年科研人才作為重心工作，將資源集中在優(yōu)秀科研人員和研究項(xiàng)目上，尤其是優(yōu)秀青年科研人員。學(xué)會(huì)建立了相應(yīng)的人才培訓(xùn)和激勵(lì)制度，以促進(jìn)科研人員自由流動(dòng)；鼓勵(lì)老一代科學(xué)家擔(dān)任課題研究顧問(wèn)，通過(guò)學(xué)術(shù)交流和項(xiàng)目指導(dǎo)方式增進(jìn)年輕科研人員的科研能力；設(shè)立培訓(xùn)生崗位，鼓勵(lì)高校博士生參與研究所課題研究，以增進(jìn)高校與研究所青年科研人才的交流合作；投入專(zhuān)項(xiàng)資金建立國(guó)內(nèi)外青年科研小組。

此外，值得關(guān)注的是，馬普學(xué)會(huì)特別注重對(duì)女性科學(xué)家的培養(yǎng)，通過(guò)一系列措施支持年輕女性的科學(xué)潛力開(kāi)發(fā)，如著名的“Minerva計(jì)劃”。同時(shí)為女性提供輔導(dǎo)計(jì)劃，開(kāi)展培訓(xùn)研討會(huì)以激發(fā)其科研才能和工作熱情。截至2017年，馬普學(xué)會(huì)女性員工占比43.6%，其中科學(xué)工作人員占比約31.6%，另68.4%是非科學(xué)工作人員。

表1 馬普學(xué)會(huì)國(guó)外合作研究中心和機(jī)構(gòu)名單

5 馬普學(xué)會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式：構(gòu)建全方位、市場(chǎng)化和開(kāi)放性的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系

馬普學(xué)會(huì)高度注重基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的聯(lián)系，不但重視加強(qiáng)以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向的研發(fā)，還不斷推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，為促進(jìn)科研與生產(chǎn)的結(jié)合，采取了一系列富有成效的措施，尤其注重科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)的相互協(xié)調(diào)。

為了更好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，馬普學(xué)會(huì)成立馬普創(chuàng)新公司（Max Planck Innovation，1970年成立時(shí)名為 Garching Instruments GmbH，1993—2006年曾更名為Garching Innovation），通過(guò)合作協(xié)議方式，全權(quán)委托該公司處理學(xué)會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)。該公司促進(jìn)學(xué)會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式和路徑有：1）采取企業(yè)化運(yùn)作方式，由專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，提供多樣化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)方式，包括技術(shù)評(píng)估、專(zhuān)利許可、成立衍生企業(yè)等；2）提供多元化的融資支持服務(wù)，如創(chuàng)業(yè)種子基金、金融資本、天使投資、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目資助等；3）建立完善的權(quán)屬和利益分配制度，兼顧各方利益，以提升其積極性，例如，研究所、學(xué)會(huì)和發(fā)明者依次獲得專(zhuān)利許可收益的37%、33%和30%；4）搭建開(kāi)放的合作網(wǎng)絡(luò)，包括但不限于與國(guó)內(nèi)外政、產(chǎn)、學(xué)、資各方的交流平臺(tái)。自1979年以來(lái)，馬普創(chuàng)新公司共協(xié)助申請(qǐng)4000多項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，簽署2400多份許可協(xié)議，衍生出120多家公司，創(chuàng)造了近3000多個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。

6 對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)管理的啟示

6.1 建立促進(jìn)創(chuàng)新的科研管理機(jī)制和符合我國(guó)國(guó)情的科研評(píng)價(jià)體系

創(chuàng)新關(guān)乎國(guó)家前途命運(yùn)，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中具有引領(lǐng)性作用。當(dāng)今世界科技強(qiáng)國(guó)都是基礎(chǔ)研究強(qiáng)國(guó)，且日益向基礎(chǔ)前沿發(fā)展。馬普學(xué)會(huì)研究所聘用世界一流的科學(xué)家做教授，所長(zhǎng)從教授中選舉產(chǎn)生，有權(quán)決策研究所的優(yōu)先研究領(lǐng)域和項(xiàng)目資助方式。研究所享有人員招聘、部門(mén)設(shè)置和經(jīng)費(fèi)管理的科研決策自主權(quán)，無(wú)過(guò)多外界因素干擾；科研人員享有寬松的科研環(huán)境、靈活的科研評(píng)估機(jī)制和穩(wěn)定的研究資助，可以專(zhuān)注于科研工作。德國(guó)政府對(duì)學(xué)會(huì)的評(píng)估和考核僅體現(xiàn)在對(duì)科研經(jīng)費(fèi)配置與管理的預(yù)算審批、執(zhí)行監(jiān)督和對(duì)科研活動(dòng)的系統(tǒng)評(píng)估層面，其中系統(tǒng)評(píng)估由德國(guó)教育計(jì)劃聯(lián)邦和聯(lián)邦州聯(lián)合委員會(huì)（BLK）資助的德國(guó)科學(xué)咨詢(xún)?cè)u(píng)議會(huì)（WR）承擔(dān)。

而我國(guó)現(xiàn)行的科研管理制度就存在行政主導(dǎo)突出的弊病，比如：1）科研管理層次過(guò)多，行政干預(yù)代替科學(xué)決策，導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源錯(cuò)配、學(xué)術(shù)腐敗等現(xiàn)象屢有發(fā)生；2）專(zhuān)家管理體制有缺陷，走過(guò)場(chǎng)，搞形式；3）科研項(xiàng)目管理體制存在“重申報(bào)、輕過(guò)程，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”等現(xiàn)象；4）社會(huì)保障機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不健全，科技人才流動(dòng)困難，科研人員不敢為了創(chuàng)新而冒險(xiǎn)；5）科研評(píng)價(jià)體系不健全，局部精細(xì)而宏觀(guān)混亂，指標(biāo)化和功利化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)使科研成果往往與職稱(chēng)、獎(jiǎng)勵(lì)、地位掛鉤，急功近利和浮躁攀比之風(fēng)盛行，而基礎(chǔ)研究風(fēng)險(xiǎn)大、見(jiàn)效慢，鮮有人甘于寂寞。

為促進(jìn)我國(guó)基礎(chǔ)研究補(bǔ)全短板、瞄準(zhǔn)前沿、突破創(chuàng)新，克服現(xiàn)有體制機(jī)制束縛以激發(fā)科技創(chuàng)新活力至關(guān)重要。但政府對(duì)科研的管理有時(shí)嚴(yán)重束縛了廣大科研人員和科研機(jī)構(gòu)的手腳，影響了創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性，需要減少不必要的干預(yù)、賦予科研人員必要的自主空間和自主權(quán)。借鑒馬普學(xué)會(huì)科研組織管理經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)的科技管理應(yīng)改變傳統(tǒng)思維觀(guān)念和行為方式，推行科研領(lǐng)域“放管服”改革，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性和創(chuàng)造性。具體而言，我國(guó)要想建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國(guó)，必須要激發(fā)各類(lèi)人才創(chuàng)新的活力和潛力，調(diào)動(dòng)和尊重廣大科技人員的創(chuàng)造精神，讓創(chuàng)新成為自覺(jué)行動(dòng)，不要以出成果的名義去干涉科學(xué)家的研究，不要以刻板的制度約束科學(xué)研究活動(dòng)，讓領(lǐng)銜的科研專(zhuān)家有職有權(quán)，有更大的技術(shù)路線(xiàn)決策權(quán)、經(jīng)費(fèi)支配權(quán)和資源調(diào)動(dòng)權(quán)，防止瞎指揮、亂指揮。進(jìn)一步完善科研管理體制，使之與中國(guó)當(dāng)下的實(shí)際國(guó)情和目前所處的科研發(fā)展階段相適應(yīng)。

6.2 探索新型科研經(jīng)費(fèi)資助模式，保障科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)配置的主導(dǎo)權(quán)

馬普學(xué)會(huì)的科研經(jīng)費(fèi)資助以政府撥款為主，輔以項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、自身收入和社會(huì)捐助等多種形式，多元化的經(jīng)費(fèi)來(lái)源對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)資金籌集渠道的拓寬具有啟示意義。此外，馬普學(xué)會(huì)實(shí)行科研經(jīng)費(fèi)自主管理和使用，具有較強(qiáng)的科研經(jīng)費(fèi)配置主導(dǎo)權(quán)，配套采取有效的經(jīng)費(fèi)管理評(píng)估監(jiān)管機(jī)制，保障了經(jīng)費(fèi)的“專(zhuān)款專(zhuān)用”。

對(duì)此，我國(guó)應(yīng)積極探索新型的科研經(jīng)費(fèi)資助模式，將國(guó)家宏觀(guān)調(diào)控、配置科研經(jīng)費(fèi)與科研機(jī)構(gòu)自主管理、使用經(jīng)費(fèi)相結(jié)合，充分保障科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)配置主導(dǎo)權(quán)。例如，政府和科研機(jī)構(gòu)要明確各自功能定位，政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配置、撥款和審核工作，順應(yīng)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外形勢(shì)制定前沿基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略方向，科研機(jī)構(gòu)則圍繞核心戰(zhàn)略目標(biāo)確定自身重點(diǎn)研究領(lǐng)域、編制預(yù)算、自主支配和使用經(jīng)費(fèi)，特殊情況下可以適時(shí)調(diào)整預(yù)算，允許按相應(yīng)比例申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)“超支”和“結(jié)轉(zhuǎn)”。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)靈活設(shè)立經(jīng)費(fèi)配置模式，強(qiáng)化評(píng)估機(jī)制在經(jīng)費(fèi)管理使用中的激勵(lì)和診斷作用。對(duì)于研究時(shí)間長(zhǎng)、耗資大、成果溢出慢，但具有前瞻引領(lǐng)和原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，需要?jiǎng)?chuàng)新經(jīng)費(fèi)配置方式和經(jīng)費(fèi)評(píng)估機(jī)制，給予穩(wěn)定、不受時(shí)間限制的研究經(jīng)費(fèi)保障，嘗試引入科研項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)投入”的做法，大力鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)也寬容失敗，積極塑造輕松、包容和創(chuàng)新的科研氛圍。

6.3 加強(qiáng)對(duì)科技人才的培養(yǎng)扶持力度，構(gòu)建多元、開(kāi)放的國(guó)際協(xié)同合作體系

研究機(jī)構(gòu)的國(guó)際化程度和研究水平正相關(guān)，二者相輔相成。強(qiáng)大的科研團(tuán)隊(duì)、頂尖的科研人才和充足的科技人才資源是開(kāi)展基礎(chǔ)研究和實(shí)施科技創(chuàng)新的關(guān)鍵，建立廣泛的國(guó)內(nèi)外合作機(jī)制則為科研人才的全球化交流和科研的國(guó)際化合作鋪設(shè)了道路。馬普學(xué)會(huì)大力吸引世界各國(guó)科研人員、重點(diǎn)培育年輕科研人才、積極推行全球化合作的做法值得借鑒。

目前，我國(guó)大部分研究機(jī)構(gòu)雇傭國(guó)外科技工作者比例較低，與國(guó)際團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的合作方式單一，合作流程復(fù)雜僵化，導(dǎo)致研究機(jī)構(gòu)相對(duì)封閉、低水平重復(fù)性研究嚴(yán)重、國(guó)際化程度不高，國(guó)際化和研究水平之間沒(méi)有像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣形成良性循環(huán)。從國(guó)家層面而言，對(duì)于關(guān)乎人類(lèi)未來(lái)和國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)科學(xué)研究和高新技術(shù)領(lǐng)域的重大課題和難題，需要精心布局，采用多種方式來(lái)組織招募各類(lèi)優(yōu)秀海內(nèi)外科學(xué)家，并圍繞其組建若干相對(duì)獨(dú)立靈活的科研團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)學(xué)科交叉，致力于獲取原創(chuàng)性成果，而不是僅囿于科研機(jī)構(gòu)與高校之間的競(jìng)爭(zhēng)。

因此，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)科技人才的扶持力度，改善基礎(chǔ)研究科研人員的工作待遇和生活條件，激發(fā)青年科技英才的科研熱情和創(chuàng)造力。與此同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)樹(shù)立國(guó)際化視野，強(qiáng)化與國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)的合作力度，在前瞻性和戰(zhàn)略性研究領(lǐng)域構(gòu)建國(guó)際協(xié)同合作體系。

6.4 積極推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，健全技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系

科學(xué)研究應(yīng)堅(jiān)持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究并舉的科技發(fā)展戰(zhàn)略，積極推動(dòng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化應(yīng)用，促使科研成果廣泛服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)。馬普學(xué)會(huì)在其產(chǎn)學(xué)研合作、科研機(jī)構(gòu)協(xié)同、孵化網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)、內(nèi)部管理規(guī)范、利益分配機(jī)制等方面的做法頗有成效。我國(guó)可以借鑒其技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和創(chuàng)新做法，健全現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。具體而言：

首先，讓專(zhuān)業(yè)的人做專(zhuān)業(yè)的事。鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)成立專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為科研工作者提供技術(shù)咨詢(xún)、市場(chǎng)需求分析、專(zhuān)利許可、融資支持、衍生公司創(chuàng)建、商務(wù)洽談等全方位服務(wù)。例如，中國(guó)科學(xué)院為規(guī)范全院成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理中心，積極探索科研院所成果轉(zhuǎn)移模式。

其次，倡導(dǎo)以需求為導(dǎo)向進(jìn)行科技項(xiàng)目研發(fā)，在項(xiàng)目前期即考慮科技成果轉(zhuǎn)化效率，構(gòu)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批和市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估機(jī)制。同時(shí)，為了保證對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，可以引入風(fēng)險(xiǎn)資金，由政府或者金融機(jī)構(gòu)直接參與風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)口支持重點(diǎn)科研項(xiàng)目或者基礎(chǔ)研究。

再次，搭建高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的橋梁，針對(duì)不同主體建立富有活力的利益分配機(jī)制，提供專(zhuān)業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的咨詢(xún)服務(wù)。

最后，科研機(jī)構(gòu)在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，如何有效進(jìn)行利益分配是個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題。馬普學(xué)會(huì)的利益保障機(jī)制給了我們很好的參考，包括建立網(wǎng)絡(luò)化、透明化、標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)部管理流程等。