淺析日本國家創(chuàng)新體系改革新動向*

王 玲

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038）

1 引言

當前，世界正處于巨變之中，信息通信技術(shù)的快速發(fā)展改變了經(jīng)濟和社會秩序，影響了人們的生活方式及社會發(fā)展形態(tài)。人們在享受社會發(fā)展帶來的多樣化價值觀的同時，促進創(chuàng)新成為各國政府實現(xiàn)包容性、靈活性且可持續(xù)發(fā)展的政策選項，以求依據(jù)各自發(fā)展路徑、制度和歷史背景，形成最適應(yīng)本國國情的國家創(chuàng)新體系。日本也不例外。早在明治維新時代，日本創(chuàng)新體系就初見雛形。英國學(xué)者弗里曼（Christopher Freeman）在深入研究二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長動因之后，1987年在其著作《技術(shù)和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗（Technology Policy and Economic Performance：Les-sons from Japan）》中提出了國家創(chuàng)新體系（Nation-al Innovation System，NIS）的概念，即“與新技術(shù)開發(fā)、引進和擴散相關(guān)，由公共和私營部門組成的網(wǎng)絡(luò)”。此后，關(guān)于國家創(chuàng)新體系的研究開始引起各方關(guān)注。

Edquist和Lundvall兩位學(xué)者根據(jù)弗里曼的理論，于1993年提出，國家創(chuàng)新體系并不只是研發(fā)或技術(shù)的普及系統(tǒng)，還包括決定新技術(shù)對生產(chǎn)和經(jīng)濟增長的影響程度的所有制度因素。也就是說，創(chuàng)新環(huán)境并不僅僅指直接支持研發(fā)、孵化、商業(yè)化等各種過程的機能，還包括教育、基礎(chǔ)設(shè)施、文化等間接環(huán)境因素［1］。經(jīng)濟合作組織與發(fā)展組織（OECD）認為國家創(chuàng)新體系是知識經(jīng)濟社會的基礎(chǔ)設(shè)施，并在其1997年發(fā)布的《國家創(chuàng)新體系》報告中將國家創(chuàng)新體系定義為“由不同機構(gòu)組成的集合，這些機構(gòu)共同及單獨致力于新技術(shù)的開發(fā)和擴散，并向政府提供了一個制定及執(zhí)行政策以影響創(chuàng)新過程的框架”［2］。日本政府在1998年版《科學(xué)技術(shù)白皮書》中將國家創(chuàng)新體系定義為“與創(chuàng)新過程相關(guān)的機構(gòu)（企業(yè)為主，也包括提供知識的公共研究機構(gòu)和大學(xué)）開展的活動、這些機構(gòu)之間的資源（如知識和人才）流動以及對各種活動產(chǎn)生影響的外部要因（如政府出臺的規(guī)章制度、獎勵政策、金融政策、雇傭政策、教育和人才培養(yǎng)政策等）的集合”。總體來看，學(xué)術(shù)界認為國家創(chuàng)新體系包括三大要素：企業(yè)、大學(xué)、政府（包括公共研究機構(gòu)），三者各自發(fā)揮自身固有的作用，同時相互影響，相互支撐。由于各國國情不同，三者的定位和職能存在差異，而且即便在同一國家，三者的作用也會因時代不同而發(fā)生變化。

日本在二戰(zhàn)后迅速實現(xiàn)經(jīng)濟騰飛，躍升為世界科技強國，其國家創(chuàng)新體系在此過程中無疑發(fā)揮了重要作用，而且，日本與中國同處東北亞地區(qū)，在歷史文化、地緣環(huán)境等背景因素方面具有很多相通之處，因此，本文擬圍繞國家創(chuàng)新體系包含的企業(yè)、大學(xué)和政府三大要素，對日本國家創(chuàng)新體系展開分析，研究其逐步完善國家創(chuàng)新體系的思路和措施，尋找其完善和發(fā)展國家創(chuàng)新體系的著力點，為中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)工作提供借鑒和參考。

2 日本政府改革和完善國家創(chuàng)新體系的思路和措施

在日本近100年發(fā)展歷程中，其國家創(chuàng)新體系不斷演進，隨著時代變革需求的變化而調(diào)整，其發(fā)展思路大致可分為3個階段：第1個階段是在二戰(zhàn)后，采取以企業(yè)中央研究所引進和改良海外技術(shù)為主的追趕模式，振興科學(xué)技術(shù)，努力縮小與歐美先進國家的技術(shù)差距。第2個階段始于20世紀80年代，當時，受泡沫經(jīng)濟影響，大企業(yè)開始重視基礎(chǔ)研究，進而認識到“自給自足主義”不可持續(xù)而采取產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)模式。20世紀90年代后期，日本經(jīng)濟陷入長期停滯，而其創(chuàng)新體系也出現(xiàn)死胡同，面臨改革質(zhì)疑。日本政策研究大學(xué)院大學(xué)教授后藤晃在其2000年出版的《創(chuàng)新與日本經(jīng)濟》著作中指出：日本創(chuàng)新體系在以汽車制造和制鐵等非常需要經(jīng)驗積累的領(lǐng)域為主的時期是有效的，但在以信息通信和生物技術(shù)為主、科學(xué)原理探索為基礎(chǔ)、計算機解析模擬日益重要的時期卻變得不適應(yīng)，僅在企業(yè)內(nèi)部開展研發(fā)活動已經(jīng)落伍，需要像研發(fā)型風(fēng)險投資機構(gòu)那樣在外部建立有效的研發(fā)組織。此外，也有學(xué)者認為日本創(chuàng)新體系本身沒有問題，問題在于其創(chuàng)新成果沒有在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域得到充分利用。彼得森國際經(jīng)濟研究所所長亞當·波森（Adam S.Posen）就曾提出，在非制造業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)保護法規(guī)以及無效的金融制度大大削弱了日本產(chǎn)業(yè)界利用創(chuàng)新成果的積極性［3］。于是，進入21世紀后，為了應(yīng)對國內(nèi)外面臨的人口老齡化加劇、自然災(zāi)害頻發(fā)、能源資源短缺、傳染病和恐怖主義威脅等嚴峻挑戰(zhàn)，滿足經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)日新月異的“大變革時代”發(fā)展需求，實現(xiàn)日本復(fù)興，日本政府提出大力推進科技創(chuàng)新，對國家創(chuàng)新體系進行改革，強化其各項機能，強調(diào)開放創(chuàng)新，力求把日本建成世界上最適宜創(chuàng)新的國家。近幾年，隨著全球競爭日益激烈，如何將科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力成為時代主題，而有助于調(diào)動內(nèi)部和外部技術(shù)知識資源的開放創(chuàng)新模式成為大勢所趨，這也是日本創(chuàng)新體系發(fā)展思路的第3個階段。建立和完善包含整個創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新體系變得越來越重要。

從日本現(xiàn)狀來看，創(chuàng)新活動所需的人才、知識、技術(shù)和資金主要集中在企業(yè)、大學(xué)及公共研究機構(gòu)。為了使日本的企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者能夠靈活利用國內(nèi)外的知識資源，加快實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，日本政府試圖跨越組織、部門和國界，在全社會實現(xiàn)人才、知識和資金的良性循環(huán)，建立充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體作用的市場化機制（參見表1）。

表1 日本國家創(chuàng)新體系演進過程概覽Tab.1 An overview of the evolution of Japan's National Innovation System

總體而言，在日本國家創(chuàng)新體系中，產(chǎn)學(xué)合作迄今尚未取得實質(zhì)性進展。多數(shù)產(chǎn)學(xué)合作活動規(guī)模較小，跨組織、跨部門的人才流動長期處于低水平。風(fēng)險投資企業(yè)力量薄弱，難以促成日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革。日本政府認為，長期以來，由于消除大學(xué)知識和技術(shù)成果與企業(yè)需求之間隔閡的機制尚未充分發(fā)揮作用，因此日本的科技實力未能轉(zhuǎn)變?yōu)樵杏齽?chuàng)新的動力。另一方面，伴隨著物聯(lián)網(wǎng)、機器人、人工智能、再生醫(yī)療、腦科學(xué)等對人類生活和生存方式產(chǎn)生巨大影響的新興科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展，全球網(wǎng)絡(luò)化進程日益加快，原有的社會秩序和人類價值觀可能會被顛覆，因此，對于日本政府而言，重新思考科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系、與社會利益相關(guān)各方共同推進科技創(chuàng)新變得越來越重要，對國家創(chuàng)新體系進行改革和完善這一議題再次被提上議程。根據(jù)日本政府近些年出臺的第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》、《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》、《日本再興戰(zhàn)略》等科技相關(guān)戰(zhàn)略和計劃（參見表2），其改革和完善國家創(chuàng)新體系的著力點主要聚焦在流動性、循環(huán)體制、中介橋梁、投資環(huán)境等7個方面。

2.1 大力推進人才、知識和資金流動

為了促使各創(chuàng)新主體推進開放創(chuàng)新，日本政府積極打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集群，提高大企業(yè)、中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)、大學(xué)以及公共研究機構(gòu)的人才、知識和資金流動性，并靈活利用國立大學(xué)法人運營費交付金的重點分配制度以及國立研發(fā)法人的績效評估框架，對積極參與產(chǎn)學(xué)研合作的大學(xué)和公共研究機構(gòu)給予激勵。在第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中，日本政府提出的目標是，到2020年，日本企業(yè)、大學(xué)和公共研究機構(gòu)之間的研究人員流動數(shù)量要比2016年增加20%，特別是從大學(xué)到企業(yè)或公共研究機構(gòu)的研究人員流動數(shù)量要翻一番，大學(xué)和國立研發(fā)法人從企業(yè)獲得的共同研究資金數(shù)額要比2016年增加50%［5］。為此，日本政府在其2016年5月發(fā)布的《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2016》中提出2016—2017年在促進開放創(chuàng)新方面重點推進以下措施：打造人才、知識和資金統(tǒng)籌集成的開放創(chuàng)新平臺，促進不同行業(yè)在交叉融合研究領(lǐng)域開展產(chǎn)學(xué)研合作研究；提高企業(yè)開放創(chuàng)新意識，建立跨部門、跨組織的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體制；強化國立研發(fā)法人機構(gòu)在研究成果轉(zhuǎn)化過程中的中介橋梁作用；從小學(xué)到大學(xué)重視培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神；研究利用政府采購扶持新創(chuàng)風(fēng)險投資企業(yè)發(fā)展的可能性［6］。除此之外，日本政府推進開放創(chuàng)新的政策著力點還體現(xiàn)在稅收、人事管理制度等方面：

表2 日本政府近幾年出臺的科技相關(guān)戰(zhàn)略和計劃Tab.2 Science and technology-related strategies and plans released by the Japanese government in recent years

1）促進創(chuàng)新人才流動

國際實踐經(jīng)驗表明，人才在大學(xué)與企業(yè)之間或者不同規(guī)模和行業(yè)的企業(yè)之間流動，有助于加快創(chuàng)新。但是，在日本，受終身雇用制度等影響，研究人才或經(jīng)營戰(zhàn)略人才的跨部門流動或兼職十分有限。為此，日本政府提出，在大學(xué)和公共研究機構(gòu)等組織內(nèi)部，通過推行年薪制、交叉任職、實習(xí)、派遣等制度，對跨部門流動經(jīng)歷給予積極評價等措施，促使大企業(yè)、中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)、大學(xué)、公共研究機構(gòu)的人才跨部門、跨組織、跨領(lǐng)域地開展交流和合作，在全社會形成創(chuàng)新人才的良性循環(huán)體系，做到人盡其才。

2014年12月，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省、文部科學(xué)省等政府部門經(jīng)過協(xié)商，確定了實施交叉任職制度的基本框架和注意事項，即大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)之間須簽署交叉任職協(xié)議，派出方和接收方都要與研究人員簽署雇傭合同，接收方向派出方支付其負擔的研究人員薪酬、社會保險等費用，統(tǒng)一由派出方向研究人員支付薪酬。研究人員可自由分配時間從事派出方與接收方安排的工作任務(wù)，不再受過去研究人員只能將20%的全職工作時間用于接收方業(yè)務(wù)的限制。

2）大幅增加開放創(chuàng)新型研發(fā)活動的稅收優(yōu)惠力度

在日本國家創(chuàng)新體系中，大企業(yè)的自給自足主義十分突出，表現(xiàn)為自我意識強、排斥外來創(chuàng)新。為此，日本政府2017年4月以后提高了從事開放創(chuàng)新型研發(fā)活動的企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)應(yīng)繳稅額減免比例（參見表3），從原來的12%左右提高至20%或30%，扣除額上限設(shè)定為法人機構(gòu)稅額的5%，并將此作為永久性措施加以落實，以鼓勵開放創(chuàng)新。該項稅收優(yōu)惠制度與總額型稅收優(yōu)惠制度合并使用，稅收扣除比例上限可達法人機構(gòu)稅額的30%。總額型稅收優(yōu)惠制度是指根據(jù)試驗研究費總額增減比例不同，從法人稅額中減免的試驗研究費扣除率在6%～14%之間浮動（中小企業(yè)一律為12%～17%），扣除額上限為法人機構(gòu)稅額的25%，適用領(lǐng)域包括產(chǎn)品制造、技術(shù)改良、發(fā)明創(chuàng)造以及大數(shù)據(jù)應(yīng)用等第四次產(chǎn)業(yè)革命相關(guān)服務(wù)開發(fā)。該項稅制有效期至2018年底。此外，日本政府還將中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)使用費用納入稅額減免計算基數(shù)。

表3 開放創(chuàng)新型研發(fā)稅額減免比例［7］Tab.3 Ratio of tax deduction and exemption for open and innovative R&D［7］

2.2 建立新型創(chuàng)新循環(huán)體制

日本政府在《日本再興戰(zhàn)略》2015年修訂版中提出，建立新型創(chuàng)新循環(huán)體制，即以承擔中介職能的國立研發(fā)法人機構(gòu)發(fā)揮主要作用的開放創(chuàng)新基地為核心，地方企業(yè)通過研究成果轉(zhuǎn)化成長為國際化企業(yè)，將其收益再用于研究投資，培育出更多研究成果，如此形成良性循環(huán)機制［8］。為此，日本有基礎(chǔ)研究實力的大學(xué)與日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST，簡稱產(chǎn)綜研）等中介研究機構(gòu)開展合作，打造新型基地（例如旨在加強納米技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作試點基地——筑波創(chuàng)新工場），將技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到各個領(lǐng)域的企業(yè)，迅速實現(xiàn)商業(yè)化。與此同時，日本政府對相關(guān)配套制度進行改革，例如對研究人員的合作研究經(jīng)歷給予合理評價，推進社會保障制度改革，靈活運用知識產(chǎn)權(quán)等，以便大學(xué)、產(chǎn)綜研、物質(zhì)材料機構(gòu)等多家研究機構(gòu)開展共同研究。此外，日本政府將提高現(xiàn)有“區(qū)域經(jīng)濟分析系統(tǒng)（RESAS）”的效用，構(gòu)建區(qū)域支援平臺，為地方支柱企業(yè)和中小企業(yè)研發(fā)、開拓海外市場、制定標準等提供全方位支援，幫助其深度挖掘技術(shù)實力，實現(xiàn)可持續(xù)增長。

在2016年啟動實施的第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中，日本政府提出，近年來，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用和開發(fā)研究的線性研發(fā)模式已不是主流，通過相互作用實現(xiàn)螺旋式發(fā)展的模式正在崛起，集聚多樣化的主體開展合作交流，可以更加有效地促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。因此，日本政府根據(jù)大企業(yè)、中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)的需求，集聚產(chǎn)學(xué)官的人才、知識和資金，繼續(xù)打造以大學(xué)和公共研究機構(gòu)為核心的創(chuàng)新集群并加以靈活運用，現(xiàn)已建成筑波科學(xué)城和關(guān)西文化學(xué)術(shù)研究城。

2.3 借助應(yīng)用研究型研究機構(gòu)強化中介橋梁作用

在國家創(chuàng)新體系中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與研究成果商業(yè)化之間不可或缺的是中介的橋梁作用。當前世界主要國家的創(chuàng)新體系中，中介模式大致有三種：第一種是由開展應(yīng)用研究的公共研究機構(gòu)發(fā)揮橋梁作用的德國模式，是指應(yīng)用研究型公共研究機構(gòu)從大學(xué)和基礎(chǔ)研究機構(gòu)吸收研究成果，同時接受企業(yè)的研究委托，利用政府經(jīng)費和企業(yè)資助開展研發(fā)，直至企業(yè)判斷可以投資時，將研究成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)，實現(xiàn)研究成果的商業(yè)化；第二種是由風(fēng)險投資企業(yè)發(fā)揮橋梁作用的美國模式，是指企業(yè)通過收購大學(xué)和基礎(chǔ)研究機構(gòu)衍生的風(fēng)險投資企業(yè)，實現(xiàn)新技術(shù)和創(chuàng)意的商業(yè)化；第三種是由資助機構(gòu)支持的共同研究項目來發(fā)揮橋梁作用的日本模式，是指資助機構(gòu)設(shè)立國家項目，組織企業(yè)、大學(xué)和基礎(chǔ)研究機構(gòu)共同開展研究，合作實現(xiàn)最終研究成果的商業(yè)化。在此過程中，資助機構(gòu)不僅對共同研究項目提供資助，也對大學(xué)、基礎(chǔ)研究機構(gòu)和企業(yè)提供資助。

與歐美發(fā)達國家相比，日本國家創(chuàng)新體系的主要癥結(jié)在于實現(xiàn)研究成果商業(yè)化的中介橋梁機制還不健全，如大學(xué)基礎(chǔ)研究與企業(yè)實用化開發(fā)之間存在“死亡谷”。因此，日本政府在《日本再興戰(zhàn)略》2014修訂版和《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2014》中都提出，在營造創(chuàng)新環(huán)境方面，要強化聯(lián)結(jié)技術(shù)創(chuàng)新成果與商業(yè)化的中介橋梁機制，主要措施是將應(yīng)用研究型獨立行政法人研究機構(gòu)作為中介。目前，產(chǎn)綜研和日本新能源·產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機構(gòu)（NEDO）正在進行試點改革，已由獨立行政法人改制為國立研發(fā)法人，以便在研發(fā)管理方面獲得更大自主權(quán)和靈活性。若試點成功，將向日本其他可能發(fā)揮中介橋梁作用的研究機構(gòu)推廣。

2.3.1 產(chǎn)綜研效仿德國模式進行試點改革

為了充分發(fā)揮日本產(chǎn)綜研的中介橋梁作用，2015年，日本政府效仿德國弗朗霍夫協(xié)會模式，做出如下改革部署：

1）將應(yīng)用研究過程細分為前期和后期兩段，原則上，產(chǎn)綜研前期從政府獲得資金開展研究，后期接受企業(yè)委托開展研究，最大限度地提高商業(yè)化參與度。

2）日本政府明確將發(fā)揮中介橋梁作用作為產(chǎn)綜研的重要使命，將從企業(yè)獲得的資助額作為最重要的機構(gòu)評價指標，設(shè)定受托研究經(jīng)費目標，并引進激勵機制，根據(jù)績效評價結(jié)果分配研究預(yù)算。產(chǎn)綜研在其2015年啟動實施的“中長期計劃”中提出，到2019年，從民間企業(yè)獲得的資助額須達到2015年的3倍以上，即從46億日元增至138億日元［9］。為此，產(chǎn)綜研將為不同研究階段設(shè)定針對性評價指標，兼顧研究領(lǐng)域和研究特點開展評估?；A(chǔ)研究階段，評價指標包括研究主題的適當性、優(yōu)秀論文以及知識產(chǎn)權(quán)成果的質(zhì)和量；應(yīng)用研究前期，評價指標包括研究主題的適當性、知識產(chǎn)權(quán)成果的質(zhì)和量等；應(yīng)用研究后期，評價指標為從產(chǎn)業(yè)界獲得的資助額。

3）在應(yīng)用研究前期，強化市場機制，根據(jù)未來產(chǎn)業(yè)需求集中開展研究。為此，產(chǎn)綜研設(shè)立專門的市場化部門——技術(shù)市場會議，靈活利用產(chǎn)業(yè)人才，在各個層面設(shè)立創(chuàng)新協(xié)調(diào)員（2015年約有63名，后續(xù)將增至100名左右），力求改變研究人員和管理人員的理念，加強其與企業(yè)經(jīng)營干部和現(xiàn)場負責(zé)人的交流與溝通，展望未來產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展需求，結(jié)合產(chǎn)綜研的自命題研究來強化市場化導(dǎo)向。

4）加強知識資產(chǎn)管理。為了促進研究成果的廣泛應(yīng)用，原則上，受托研究成果所有權(quán)歸產(chǎn)綜研所有。如果屬于共性和基礎(chǔ)性技術(shù)成果，產(chǎn)綜研基本上采取在該商業(yè)化領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)授予獨家許可權(quán)的知識資產(chǎn)管理方式。如果共有專利是非獨家許可授權(quán)，則不能申請“專利不實施補償”。

5）產(chǎn)綜研將明確能源環(huán)境、生命工學(xué)、信息和人類工程學(xué)、材料化學(xué)、電子制造、地質(zhì)調(diào)查和計量標準7個領(lǐng)域各研究組織的職責(zé)和權(quán)力，建立有利于發(fā)揮中介橋梁作用的研究管理體制。

6）產(chǎn)綜研將加強與大學(xué)的合作，具體措施包括實施交叉任職制度，互設(shè)研究室，實施研究助理（RA）制度（即有償聘請大學(xué)研究生作為臨時研究人員），積極從大學(xué)獲取技術(shù)資源。截至2015年7月，產(chǎn)綜研通過交叉任職制度，已與名古屋大學(xué)等10所大學(xué)建立了合作關(guān)系，二者向同一受聘研究人員分配的工作任務(wù)和薪酬占比分別為60%和40%。

2.3.2 NEDO效仿美國模式進行試點改革

NEDO從2015年開始效仿美國DARPA（De-fense Advanced Research Projects Agency，美國國防部高級研究計劃局，負責(zé)美國國防部的顛覆性創(chuàng)新）模式對研發(fā)項目和管理方式進行改革，強化其中介橋梁職能和戰(zhàn)略決策職能。過去，NE-DO都是先確定技術(shù)種子，后設(shè)定研發(fā)目標，再去實現(xiàn)目標。現(xiàn)在，NEDO致力于推進顛覆性研發(fā)和創(chuàng)新，促進不同技術(shù)路徑展開競爭，必要時，采取靈活判定方式推進研發(fā)和創(chuàng)新。NEDO會根據(jù)研發(fā)進展情況，適時對技術(shù)進行評估，做出取舍，同時靈活調(diào)整項目參與人員以推進研發(fā)。為此，NEDO設(shè)立項目經(jīng)理，賦予其研發(fā)管理權(quán)，同時，成立技術(shù)戰(zhàn)略中心（TSC），通過調(diào)查研究制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)和能源環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)戰(zhàn)略，并在此基礎(chǔ)上進行重點項目規(guī)劃和構(gòu)想，增強其戰(zhàn)略決策職能，為日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省提供強有力的支撐。

2.4 營造良好的研發(fā)型風(fēng)險投資環(huán)境

鑒于中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)在通過研究成果商業(yè)化促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面反應(yīng)迅速且更具靈活性，與市場規(guī)模受限、決策耗時很長的大企業(yè)相比具有競爭優(yōu)勢，日本政府計劃加大對中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)的支持力度，針對培育創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)、商業(yè)化到企業(yè)成長等不同階段，提供相應(yīng)的資金和政策支持，提高整個社會對勇于挑戰(zhàn)新事業(yè)的中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)的認可度，幫助其拓展市場。

2014年，日本政府在補充項目預(yù)算中投資17.5億日元實施研發(fā)型風(fēng)險投資支援項目，大力支持創(chuàng)辦研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)，激發(fā)國內(nèi)外種子加速器和風(fēng)險投資企業(yè)的活力，促進日本技術(shù)成果的商業(yè)化和國際化。該項目主要由NEDO負責(zé)實施。NEDO首先采取公開征集方式，認定風(fēng)險投資企業(yè)和種子加速器（5～10家左右），再由受這些風(fēng)險投資企業(yè)和種子加速器資助的研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)向政府提出資助申請，由NEDO選定政府予以資助的企業(yè)。最終被選定的研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)可從政府獲得85%的項目資金（原則上兩年資助總額不超過7000萬日元，主要用于其開展實用化開發(fā)和商業(yè)化調(diào)查），其余15%的資金由NEDO認定的風(fēng)險投資企業(yè)和種子加速器提供。項目結(jié)束后研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)需向NEDO返還投資收益，并向給予其投資的風(fēng)險投資企業(yè)和種子加速器分配股權(quán)。

在第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中，日本政府提出要采取措施增加研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)數(shù)量，到2020年使新上市的研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)數(shù)量增加一倍，同時在“退出戰(zhàn)略”方面，爭取實現(xiàn)企業(yè)并購等多元化發(fā)展［10］。為實現(xiàn)這些目標，日本政府將從以下四方面著手構(gòu)建其研發(fā)型風(fēng)險投資生態(tài)系統(tǒng)：一是培養(yǎng)具有企業(yè)家精神的人才；二是促進大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展；三是營造有利于創(chuàng)業(yè)的環(huán)境；四是提高社會對風(fēng)險投資企業(yè)的信賴度。其具體措施包括：靈活運用包括海外人士在內(nèi)的風(fēng)險投資家以及商業(yè)經(jīng)驗豐富人士的知識資源，鼓勵具有創(chuàng)業(yè)或經(jīng)營管理經(jīng)驗的人員創(chuàng)辦研發(fā)型風(fēng)險投資企業(yè)，利用天使投資制度等多種資助方式支持風(fēng)險投資；公共部門采購新技術(shù)產(chǎn)品時，在確保透明度和公正性的前提下，更多采用綜合評價投標等注重技術(shù)實力的招標制度，增加創(chuàng)新型中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)的投標機會。

2.5 激發(fā)地方創(chuàng)新活力

為了減少地方青年人口外流，應(yīng)對人口出生率下降和老齡化挑戰(zhàn)，日本地方政府需要創(chuàng)新當?shù)厣虡I(yè)模式，激發(fā)當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展活力。因此，日本地方政府致力于建立可持續(xù)的創(chuàng)新體系，充分利用當?shù)靥厣珒?yōu)勢，創(chuàng)造新產(chǎn)品和新服務(wù)，實現(xiàn)原有產(chǎn)業(yè)的高附加值。日本中央政府長期推行基于地方特色的集群發(fā)展政策以及以當?shù)卮髮W(xué)的技術(shù)資源為核心的區(qū)域發(fā)展政策，具體措施如下：

1）發(fā)掘企業(yè)發(fā)展新動能

日本政府注重激發(fā)全球領(lǐng)軍型企業(yè)（在特定產(chǎn)品領(lǐng)域占有很高國內(nèi)外市場份額和收益的企業(yè)，它們在各地都有許多貿(mào)易伙伴，發(fā)揮著引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要作用）的活力，促使其引領(lǐng)和帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，并支持其拓展業(yè)務(wù)范圍。為了發(fā)掘和培育這類企業(yè)，日本政府對于研發(fā)戰(zhàn)略制定、產(chǎn)品開發(fā)、資源需求匹配、標準化、海外發(fā)展等環(huán)節(jié)提供全方位的支持。同時，日本政府鼓勵地方的大學(xué)和公共研究機構(gòu)利用其優(yōu)勢，與有潛力發(fā)展成為領(lǐng)軍型企業(yè)的企業(yè)開展合作，在區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)建新產(chǎn)業(yè)和高附加價值產(chǎn)業(yè)，并對共同研發(fā)以及卓越技術(shù)和產(chǎn)品的標準化工作提供支持。

2）利用地方特色優(yōu)勢建設(shè)創(chuàng)新體系

日本中央政府重視與地方建立合作關(guān)系，共同培養(yǎng)產(chǎn)學(xué)研合作研究人才、創(chuàng)業(yè)人才、風(fēng)險投資企業(yè)家等能夠有效利用區(qū)域內(nèi)外資源的專家人才，并使其留在地方發(fā)展，增強地方創(chuàng)新能力，實現(xiàn)當?shù)厣鐣?jīng)濟的復(fù)興。與此同時，日本政府還注重與公共研究機構(gòu)、研發(fā)法人和大學(xué)開展合作，在地方和全國層面，強化中介橋梁和配套職能，促進研究成果商業(yè)化。日本地方政府將在分配資助時，對地方公共試驗研究機構(gòu)給予傾斜，以便其更好地發(fā)揮中介橋梁作用。地方政府將建立有利于中小企業(yè)靈活利用戰(zhàn)略性知識資產(chǎn)的支援體制，并以研究設(shè)施為核心，結(jié)合地方特色和未來發(fā)展構(gòu)想，集聚大學(xué)、研究機構(gòu)和企業(yè)，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地。

3）以地方為主體推行各項政策

2014年12月27日，日本政府出臺《城鎮(zhèn)·人·工作創(chuàng)造綜合戰(zhàn)略》，提出推進地方創(chuàng)新，創(chuàng)建高附加值產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造更多地方就業(yè)機會，實現(xiàn)安居樂業(yè)。該戰(zhàn)略建議地方政府參照德國弗朗霍夫協(xié)會模式，明確創(chuàng)新體系中產(chǎn)業(yè)界、大學(xué)、研究機構(gòu)以及中介機構(gòu)等相關(guān)主體的職責(zé)，最大限度地提高其參與度，同時積極利用全國資源，實施交叉任職制度，促進人才和技術(shù)流動，強化市場機制和配套職能，推進地方創(chuàng)新。根據(jù)該戰(zhàn)略，地方公共試驗研究機構(gòu)積極與產(chǎn)綜研建立合作關(guān)系，在全國層面發(fā)揮中介橋梁作用。其具體措施包括：在地方公共試驗研究機構(gòu)配備產(chǎn)綜研的兼職職員；產(chǎn)綜研在地方公共試驗研究機構(gòu)培養(yǎng)中介人才；產(chǎn)綜研與地方公共試驗研究機構(gòu)共享技術(shù)和企業(yè)情報。地方公共試驗研究機構(gòu)重點配備戰(zhàn)略領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)專家，面向全國提供研發(fā)和技術(shù)指導(dǎo)等配套服務(wù)。此外，地方公共試驗研究機構(gòu)和產(chǎn)綜研還幫助當?shù)刂е髽I(yè)和中小企業(yè)建立創(chuàng)新機制，提高研究能力。

2.6 靈活運用知識產(chǎn)權(quán)促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

日本政府致力于通過發(fā)掘中小企業(yè)需求，促使其與大企業(yè)或大學(xué)的技術(shù)知識資產(chǎn)相匹配，并配置人力，支援技術(shù)成果商業(yè)化和技術(shù)中介經(jīng)營活動，提高中小企業(yè)申請專利的意識，促進知識產(chǎn)權(quán)的靈活運用。在第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中，日本政府提出，到2020年，努力實現(xiàn)中小企業(yè)專利申請量占到日本專利申請總量（日本人申請的專利件數(shù)）的15%［11］。為此，日本政府將進一步完善其專利審查體制，使知識資產(chǎn)盡早得到專利保護。日本政府將督促大學(xué)制定自己的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并據(jù)此推行自律性的知識資產(chǎn)管理，以求到2020年，大學(xué)的專利許可件數(shù)比2016年增加50%。

2.7 全面實施標準化戰(zhàn)略

在國家創(chuàng)新體系中，標準化是促進科技創(chuàng)新和研究成果商業(yè)化必不可少的助推器，發(fā)揮著非常重要的作用。長期以來，日本政府致力于通過官民一體化，全面實施標準化戰(zhàn)略，不斷夯實世界通用的標準認證基礎(chǔ)。2014年5月，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省牽頭召開“標準化官民戰(zhàn)略會議”，發(fā)布了《標準化官民戰(zhàn)略》，提出政府要建立有利于創(chuàng)建新市場的標準化制度，提高產(chǎn)業(yè)界對標準化戰(zhàn)略的認識，加大對中小企業(yè)標準化和認證活動以及標準化人才培育工作的支持力度。為了盡早確定日本優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，推進國際標準化和搶占國際市場，日本政府積極與大學(xué)和公共研究機構(gòu)開展合作，從研發(fā)階段開始，對申請統(tǒng)一的國際標準工作提供支持。同時，為了加快推進支柱企業(yè)和中小企業(yè)卓越技術(shù)和產(chǎn)品的標準化，日本政府與地方政府、產(chǎn)業(yè)支援機構(gòu)及認證機構(gòu)等相關(guān)方開展合作，建立從項目鑒定到標準制定和認證的全面支援體制。此外，日本政府還通過加強官產(chǎn)學(xué)研合作，大力培養(yǎng)未來的國際標準化人才。

3 日本完善和發(fā)展國家創(chuàng)新體系的著力點

日本政府認為，創(chuàng)新與本國的社會經(jīng)濟體制密切相關(guān)，社會經(jīng)濟體制會影響創(chuàng)新的方向，而創(chuàng)新也會改變生產(chǎn)和生活方式，對社會經(jīng)濟的性質(zhì)產(chǎn)生影響。企業(yè)、大學(xué)和政府是國家創(chuàng)新體系的基本構(gòu)成要素，而文化、經(jīng)濟、法律制度、行政機構(gòu)及其形成歷史也是國家創(chuàng)新體系中必不可少的構(gòu)成要素。在各要素的相互影響之下，日本政府基于其政治、經(jīng)濟和文化傳統(tǒng)，通過推行經(jīng)濟、教育、科技、稅收金融等各類政策來構(gòu)建知識基礎(chǔ)，通過大學(xué)創(chuàng)造知識、企業(yè)靈活運用知識以及二者之間的合作形成創(chuàng)新，向市場提供產(chǎn)品和服務(wù)，從而促進科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)兩個方面的發(fā)展。

3.1 強調(diào)加強官產(chǎn)學(xué)研合作，協(xié)同推進科技創(chuàng)新活動

為了有效推進科技創(chuàng)新，日本政府需要與大學(xué)、公共研究機構(gòu)、企業(yè)等科技創(chuàng)新活動主體達成共識，協(xié)同推進科技創(chuàng)新活動。其關(guān)鍵是強化各執(zhí)行主體的職能，加強官產(chǎn)學(xué)研合作。英國學(xué)者弗里曼在分析日本戰(zhàn)后短時間內(nèi)在很多領(lǐng)域取得顯著成就的國家創(chuàng)新體系時，將其主要特點概括為以下四點：一是以通商產(chǎn)業(yè)省（2001年改組為經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)?。榇淼恼岢鲋虚L期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)想，并為此推行各種政策；二是企業(yè)對引進的技術(shù)進行消化吸收，并用于完善生產(chǎn)工藝，同時在企業(yè)內(nèi)部共享和積累相關(guān)知識；三是長期實行培育高水平技術(shù)人員的教育制度，同時在企業(yè)內(nèi)部開展綜合性培訓(xùn)；四是企業(yè)集團之間開展競爭，從而優(yōu)化資源配置，實行長遠研發(fā)目標。簡而言之，日本創(chuàng)新體系與政府的產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)組織和人事制度，以及產(chǎn)業(yè)組織形式都密切相關(guān)，這些要素符合日本當時的創(chuàng)新需求，因而發(fā)揮了促進作用。

3.2 大中小企業(yè)之間形成相互依存關(guān)系，傾向于漸進式創(chuàng)新

企業(yè)集團之間長期形成的依存網(wǎng)絡(luò)是日本國家創(chuàng)新體系的一大特點，例如，汽車產(chǎn)業(yè)中零件廠商與原始設(shè)備制造商（OEM）之間建立的長期關(guān)系。這與美國創(chuàng)新體系相比有很大不同。美國創(chuàng)新體系的特點主要表現(xiàn)為通過市場機制進行的技術(shù)交易以及企業(yè)組織形態(tài)變化（大學(xué)或企業(yè)的衍生企業(yè)）越來越活躍。東京大學(xué)元橋一之研究員［12］將日本創(chuàng)新體系歸結(jié)為關(guān)系依存模式，將美國創(chuàng)新體系歸結(jié)為衍生模式。他認為，關(guān)系依存模式對于漸進式創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期短的領(lǐng)域的創(chuàng)新具有比較優(yōu)勢，而衍生模式對于顛覆式創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期長的領(lǐng)域的創(chuàng)新具有比較優(yōu)勢（參見圖1）。

3.3 重視制度先行，全力打造良好的政策環(huán)境

日本政府認識到，就建設(shè)和完善國家創(chuàng)新體系而言，“不是需要在現(xiàn)有的制度中做能夠做的事情，而是必須建立能夠做應(yīng)該做的事情的制度”。為此，不論是推進大學(xué)和公共研究機構(gòu)改革，還是加快人才、知識和資金流動，日本政府都非常注重建立良性循環(huán)機制，以便為推進科技創(chuàng)新奠定堅實的制度基礎(chǔ)。例如，為了充分發(fā)揮產(chǎn)綜研在促進科研成果轉(zhuǎn)化過程中的中介橋梁作用，日本政府借鑒德國弗朗霍夫協(xié)會經(jīng)驗，對其評價管理制度進行改革，將從民間企業(yè)獲得的資助額作為應(yīng)用研究后期的首要評價指標，以引導(dǎo)和激勵其研究人員與企業(yè)開展合作，加快科研成果轉(zhuǎn)化進程。

4 思考與啟示

從上述日本國家創(chuàng)新體系改革實踐可以看出，這是一項舉全國之力構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的過程，政府、企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)以及國民都是主力軍，各自承擔著不同的重要使命，發(fā)揮著不同的作用。因此，各創(chuàng)新主體在加強合作的同時，必須明確各自的職能定位，消除跨部門、跨領(lǐng)域和跨國界合作障礙，在創(chuàng)新鏈條上相互作用、相互支撐，產(chǎn)生更加廣泛的影響力和更大的協(xié)同效應(yīng)，最終把日本打造成為“世界上最適宜創(chuàng)新的國家”。綜上所述，從日本政府推進國家創(chuàng)新體系改革的思路和措施中可以得出以下幾點啟示。

圖1 日美創(chuàng)新體系模式的比較［12］Fig.1 Comparison of Innovation system models between Japan and the United States［12］

4.1 組合運用政策工具，保持政策連貫性

建立健全國家創(chuàng)新體系是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涵蓋技術(shù)創(chuàng)新整個鏈條，涉及各創(chuàng)新主體的相互配合、公平競爭、利益調(diào)整等問題。如果對一項創(chuàng)新政策進行改革，就需要對其他相關(guān)政策進行配套調(diào)整，否則改革措施很難產(chǎn)生顯著的效果。在此過程中，政府部門需著眼科技創(chuàng)新全局，組合運用預(yù)算、稅制、教育、經(jīng)濟、區(qū)域創(chuàng)新、人事和研發(fā)管理體制改革等多種政策工具，同時，保持政策實施的連貫性，探索有效的推進機制，促使科技與經(jīng)濟深度結(jié)合，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

4.2 立足本國實際，建立和完善國家創(chuàng)新體系

各國國情不同，經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境存在較大差異，在一種環(huán)境下取得成功的政策和制度方式在另一種環(huán)境下未必行得通，而且歷史、社會和政治因素都與此密切相關(guān)，因此，中國政府部門應(yīng)從本國實際情況出發(fā)，設(shè)計、建立和完善符合自身需求、資源狀況和發(fā)展目標的國家創(chuàng)新體系。在此過程中，需要充分認識創(chuàng)新體系內(nèi)部各行為主體之間的互動，解決信息不對稱問題，促進各相關(guān)方積極參與，鼓勵制度嘗試，寬容失敗，避免急功近利。日本政府在對產(chǎn)綜研和NEDO兩家研究機構(gòu)進行改革時，也是選擇德國弗朗霍夫協(xié)會和美國DARPA兩種截然不同的模式進行嘗試，立足本國實際，只是在交叉任職制度、產(chǎn)學(xué)合作模式、績效評價標準、知識產(chǎn)權(quán)處理以及研發(fā)管理制度等方面進行借鑒，并非全盤照搬。

4.3 建立有效的協(xié)同創(chuàng)新機制

由于創(chuàng)新資源和組織普遍存在分散、封閉等問題，有效的協(xié)同創(chuàng)新機制尚未建立或尚不健全，因此，政府部門在推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)時都強調(diào)加強“各創(chuàng)新主體之間的相互作用和聯(lián)系”，以求提高創(chuàng)新效率。日本政府在其第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》等國家科技發(fā)展戰(zhàn)略中也多次強調(diào)要促使大企業(yè)、中小企業(yè)和風(fēng)險投資企業(yè)、大學(xué)、公共研究機構(gòu)等創(chuàng)新主體跨部門、跨組織、跨領(lǐng)域地開展交流與合作，促進人才、知識和資金等創(chuàng)新要素的高效流動和良性循環(huán)。為此，日本最高科技決策機構(gòu)——綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會議致力于明確各創(chuàng)新主體的角色分工，為促進產(chǎn)學(xué)研合作和跨部門合作清除機制和體制上的障礙。與日本相比，中國同樣存在創(chuàng)新資源分散、封閉、缺乏整合等問題，導(dǎo)致整個創(chuàng)新體系效率不高，未來相關(guān)部門需在促進科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)配套等方面付出更大努力。

4.4 強化市場導(dǎo)向

日本政府在改革和完善其國家創(chuàng)新體系過程中，非常重視強化市場機制，在第五期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中提出要“建立迅速靈活的市場化機制”，而且在效仿美國DARPA模式對NEDO進行改革時，也強調(diào)市場化機制的重要作用，力求通過培育風(fēng)險投資企業(yè)、促進顛覆性創(chuàng)新來構(gòu)建研發(fā)型風(fēng)險投資生態(tài)系統(tǒng)。相形之下，中國政府也認識到市場化機制在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中占有舉足輕重的地位，但真正讓市場在科技創(chuàng)新資源配置中起決定性作用是一項極具挑戰(zhàn)性的工作，未來需在進一步厘清政府和市場的關(guān)系、政策法規(guī)制定、體制機制保障、創(chuàng)新環(huán)境營造等方面積極推進改革，爭取早日實現(xiàn)建設(shè)世界科技強國的宏偉目標。