我國英文科技期刊申請ESCI收錄的策略分析

■彭　琳　劉鳳紅

中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心《數(shù)據(jù)智能(英文)》(籌)編輯部，北京市中關(guān)村北四環(huán)西路33號　100190

英文科技期刊對我國科技發(fā)展具有重大意義，截至2016年底，我國已有322種英文科技期刊[1]。英文科技期刊國際化的重要標(biāo)志之一是成為科學(xué)引文索引擴(kuò)展版(Science Citation Index Expanded,SCIE)收錄期刊[2-4]，研究表明期刊被SCIE收錄能夠提升科技期刊的國際影響力[3,5-6]。

2015年11月，湯森路透集團(tuán)推出新的期刊引文索引數(shù)據(jù)庫——新興資源引文索引(Emerging Sources Citation Index，ESCI)[7]。ESCI主要收錄已具有地區(qū)性影響力的學(xué)術(shù)期刊，從而擴(kuò)大SCIE的收錄范圍和評價規(guī)模。這一數(shù)據(jù)庫的推出使得SCIE收錄期刊的過程增添一道門檻，申請期刊一般需要先被ESCI收錄，滿足SCIE收錄的更高標(biāo)準(zhǔn)后才將被其收錄[8]。由于ESCI推出時間較短，國內(nèi)學(xué)者對ESCI的研究尚處于初始階段，目前只檢索到少量相關(guān)文獻(xiàn)。王繼紅等[9]研究了ESCI收錄期刊的分布特點，發(fā)現(xiàn)ESCI比SCIE收錄標(biāo)準(zhǔn)低，目前70%的收錄期刊來自歐美國家，建議中國期刊應(yīng)積極利用ESCI平臺提升國際影響力。付中靜[10]分析了2015年被ESCI收錄的我國科技期刊的國際學(xué)術(shù)影響力，發(fā)現(xiàn)ESCI收錄期刊學(xué)術(shù)影響力有提升趨勢。以上研究或關(guān)注ESCI自身特點或關(guān)注ESCI收錄期刊特點，對國內(nèi)出版界了解和研究ESCI數(shù)據(jù)庫無疑有很大幫助。然而,在實際編輯實踐中，對以成為SCIE收錄期刊為目標(biāo)的國內(nèi)英文刊來說，研究ESCI收錄標(biāo)準(zhǔn)以及為滿足這些標(biāo)準(zhǔn)所采取的措施非常必要和迫切。本文通過調(diào)查已被ESCI收錄的我國英文科技期刊的策略，為其他科技期刊早日被ESCI收錄提供參考，為國內(nèi)學(xué)者研究ESCI收錄期刊的特點提供借鑒。

1　數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1　數(shù)據(jù)來源

通過ESCI期刊列表view journal list查詢截至檢索日期(2017年12月22日)ESCI收錄期刊情況，通過學(xué)科分類 view subject category 檢索期刊學(xué)科分布情況。截至2017年12月22日，ESCI收錄我國期刊115種，其中33種期刊在 2016年被ESCI收錄，除去2種中文刊，將其余31種期刊作為本研究的分析樣本。

1.2　研究方法

王繼紅等[9]從期刊出版標(biāo)準(zhǔn)、編輯內(nèi)容、國際性與區(qū)域代表性和引文分析4個方面比較ESCI與SCIE的選刊標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)ESCI收錄標(biāo)準(zhǔn)不對出版的時效性、國際編輯慣例、競爭優(yōu)勢、國際性讀者、國際性作者、國際編委，以及文章被引頻次等方面作出要求。綜合ESCI和SCIE選刊標(biāo)準(zhǔn)，本研究從出版頻次、國際出版社合作和其他數(shù)據(jù)庫收錄、國際編委比例和發(fā)文量4個方面收集數(shù)據(jù)。

首先，通過樣本期刊引文影響力變化，分析加入ESCI數(shù)據(jù)庫是否有助于提升期刊國際影響力。在評估期刊引文影響力時，通過計算期刊虛擬影響因子，分析該刊在同學(xué)科被收錄期刊中的排名以評估期刊優(yōu)勢，排名前75%的期刊定義為“表現(xiàn)優(yōu)秀期刊”。期刊發(fā)文量從《2017年版中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(自然科學(xué)與工程技術(shù))》[11]查詢，其他數(shù)據(jù)從各刊官方網(wǎng)站統(tǒng)計。只統(tǒng)計文章類型為Article和Review的文章數(shù)量，不計算新聞、專訪、卷首語、更正聲明和書評等。通過某期刊所在學(xué)科領(lǐng)域，在《期刊引證報告》(JournalCitationReport,JCR)中查找該學(xué)科領(lǐng)域所有SCIE期刊的影響因子(Impact Factor, IF)，再與該期刊IF進(jìn)行對比，分析該刊在本學(xué)科SCIE期刊中的排名。其次，通過分析刊期、國際出版社合作、已收錄數(shù)據(jù)庫和國際編委比例等數(shù)據(jù)，梳理樣本期刊進(jìn)入ESCI的策略。

2　研究結(jié)果

2.1　樣本期刊概況

2016年，ESCI收錄期刊的概況見表1。31種期刊中，季刊和雙月刊占樣本總數(shù)的90%以上(圖1)。從主辦單位來看，高校和科研院所主辦的期刊最多，分別占39%和29%。各刊被ESCI收錄的時間短則1～2年，長則6～10年甚至更久(圖2)。

表1　31種ESCI收錄期刊的概況

圖1　31種期刊的刊期統(tǒng)計

圖2　期刊被ESCI收錄所需時間

2.2　樣本期刊引文影響力變化

31種樣本期刊中，有3種為2015年后創(chuàng)刊，1種在2016年的被引頻次為0，這4種期刊無法計算IF排名，其他27種期刊虛擬影響因子變化情況見表2。

表2顯示期刊被ESCI收錄后學(xué)術(shù)影響力變化情況。在27種計算IF排名的期刊中，20種期刊2017年IF高于2016年，占全部期刊的74%；1種期刊IF基本持平；6種期刊IF降低，所占比例為22%。探究這6種期刊IF降低的原因發(fā)現(xiàn)，2種因為發(fā)文量增加，1種因為被引頻次下降，3種因為發(fā)文量略有增加而被引頻次略有下降。由于檢索日期為2018年2月，Web of Science(WoS)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計略有滯后，因此2017年實際IF可能高于此數(shù)據(jù)，樣本期刊IF升高的趨勢更加明顯。在這27種期刊中，有8種期刊排名在倒數(shù)5名以內(nèi)；其余19種期刊中，排名前75%的期刊有11種，包括有5種排名前50%。這11種“表現(xiàn)優(yōu)秀”期刊用粗斜體字在表2中顯示，其中3種期刊已于2017年被SCIE收錄，分別為AsianJournalofPharmaceuticalSciences、FrontiersofStructuralCivilEngineering和RiceScience。

2.3　申請ESCI策略

2.3.1刊期選擇

樣本期刊主要為季刊和雙月刊，其中雙月刊DefenseTechnology、GlandSurgery和TranslationalAndrologyandUrology在創(chuàng)刊時均為季刊，后改為雙月刊，但未出現(xiàn)創(chuàng)刊時為雙月刊，后變更為季刊的情況。

表2　2016年27種ESCI收錄的英文期刊IF變化情況

注：粗斜體的期刊為“表現(xiàn)優(yōu)秀”期刊。

2.3.2國際出版社合作和其他數(shù)據(jù)庫收錄

在筆者調(diào)研的31種英文期刊中，只有5種未與國際出版社合作，其余26種(84%)均選擇與國際出版社合作。在這26種期刊中，15種期刊(58%)選擇與國際著名出版社Springer、Elsevier、Taylor & Francis、Emerald合作。國際出版社為期刊設(shè)計網(wǎng)站，提供國際通用稿件管理系統(tǒng)(如ScholarOne等)，論文編輯遵循國際慣例，包括能反映一定信息的期刊名稱、描述性論文標(biāo)題和摘要、作者地址信息及完整的參考文獻(xiàn)書目信息等[12]。此外，調(diào)查顯示，68%的期刊在被ESCI收錄前已被Scopus數(shù)據(jù)庫收錄。

2.3.3國際編委比例

統(tǒng)計結(jié)果顯示，2種期刊的國際編委比例超過90%，12種期刊的國際編委比例超過70%，18種期刊國際編委比例超過50%。北京航空航天大學(xué)能源與動力工程學(xué)院承辦的自然科學(xué)類期刊PropulsionandPowerResearch編委會只有13名成員，但國際編委比例高達(dá)92%。杭州師范大學(xué)施旭教授創(chuàng)辦并任主編的社會科學(xué)類期刊JournalofMulticulturalDiscourses國際編委比例高達(dá)93%。

3　討論和分析

3.1　申請ESCI收錄的策略

期刊在創(chuàng)刊初期選擇季刊或雙月刊，源于創(chuàng)刊初期缺乏知名度和顯示度，無法吸引大量優(yōu)質(zhì)投稿，主要依靠主編和編委貢獻(xiàn)[13-15]。樣本期刊文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果顯示，主編和編委在期刊ESCI收錄過程中發(fā)揮積極作用[13-15]。例如，中國科學(xué)院電子學(xué)研究所客座研究員、Microsystems&Nanoengineering執(zhí)行主編崔天宏教授在期刊創(chuàng)辦發(fā)展過程中，對期刊定位、編委會建設(shè)、稿件處理、宣傳推廣等方面作出重要貢獻(xiàn)[16]。期刊編委擔(dān)負(fù)著形成期刊特色、協(xié)助論題選擇、約稿、撰稿、審稿等重任[17]。CSEEJournalofPowerandEnergySystems(CSEE JPES)增補4位副主編，以加強(qiáng)期刊選題策劃、吸引優(yōu)質(zhì)稿源、組織專題稿件的力量[18]。2013年，RiceScience的海外編委比例由原來的22.7%增加至51.4%，并要求每位編委每年給期刊審稿2～3次，且該期刊的海外審稿人比例從2014年的51.3%上升到2016年的63.5%，這些舉措使得稿件質(zhì)量明顯提高[19]。

本研究的31種樣本期刊中，84%的期刊選擇與海外出版社合作。海外合作除有助于期刊遵循國際編輯慣例外，還有助于期刊采用國際投審稿系統(tǒng)[20-21]，爭取來自全球各地作者的稿件，而期刊作者的國際化是SCIE選刊標(biāo)準(zhǔn)之一。

在申請ESCI收錄之前，為獲得更廣泛的傳播效果，期刊會優(yōu)先申請加入本學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)數(shù)據(jù)庫，例如醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)領(lǐng)域的PubMed數(shù)據(jù)庫，而后申請加入綜合性多學(xué)科引文索引數(shù)據(jù)庫，例如Scopus和ESCI數(shù)據(jù)庫。被不同數(shù)據(jù)庫收錄可提高期刊文章被檢索和閱讀的可能性，增加被引用的機(jī)會。可以看出，這些被ESCI收錄的期刊十分注重被引頻次的積累，以提升期刊競爭優(yōu)勢。

筆者調(diào)查的27種有IF的期刊中，11種排名位于本學(xué)科期刊前75%，這說明國內(nèi)英文刊一直是以SCIE的高標(biāo)準(zhǔn)在建設(shè)和發(fā)展期刊，在被ESCI收錄的時候已經(jīng)具有被SCIE收錄的潛力；但同時也有8種期刊排名在倒數(shù)5名以內(nèi)。在細(xì)分學(xué)科領(lǐng)域后發(fā)現(xiàn)，如果本學(xué)科領(lǐng)域現(xiàn)有SCIE收錄期刊不多，現(xiàn)在已被ESCI收錄就證明了該新進(jìn)期刊具有較大的發(fā)展空間。如ActaGeochimica在本學(xué)科84種期刊中排名83位，而TranslationalAndrologyandUrology(TAU)所在學(xué)科現(xiàn)在只有5種SCIE收錄期刊，TAU虛擬IF排名第5，但相比ActaGeochimica，TAU所在的領(lǐng)域男科學(xué)(Andrology)是一門新興邊緣學(xué)科，TAU的發(fā)展空間巨大，被SCIE收錄的潛力更大。

31種樣本期刊中，5種期刊創(chuàng)辦后1～2年即被ESCI收錄， 10種期刊創(chuàng)辦后3～5年被ESCI收錄。這些期刊能在較短時間內(nèi)被ESCI收錄，除了自身努力外，與國家政策支持有很大關(guān)系。例如，“中國科技期刊國際影響力提升計劃”(以下簡稱“提升計劃”)2013年和2016年投資數(shù)億元，有效扶持了一批國內(nèi)優(yōu)秀期刊。ActaGeochimica、FrontiersofStructuralandCivilEngineering和InternationalJournalofMiningScienceandTechnology(IJMST)于2013年獲得“提升計劃”資助，IJMST 2016 年繼續(xù)獲得該計劃第二期資助[22]。此外，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會在2016年啟動實施中國科技期刊登峰行動計劃(以下簡稱“登峰計劃”)，不僅提供經(jīng)費支持，還提供精準(zhǔn)扶持，即邀請國內(nèi)外專家對入選期刊進(jìn)行指導(dǎo)、咨詢，提出解決方案。2015年創(chuàng)刊的CSEE JPES入選了“登峰計劃”[23]，并在創(chuàng)刊1年后即被ESCI收錄。

3.2　對英文刊申請ESCI收錄的建議

3.2.1國內(nèi)英文刊應(yīng)重視加入ESCI數(shù)據(jù)庫

雖然ESCI推出時間較晚，收錄標(biāo)準(zhǔn)也低于SCIE收錄標(biāo)準(zhǔn)，但不應(yīng)忽視其重要作用。本研究發(fā)現(xiàn)，加入ESCI有助于提升期刊的學(xué)術(shù)影響力。同時，ESCI收錄期刊可在WoS核心集檢索，有助于期刊論文的傳播和引用。因此，國內(nèi)英文刊應(yīng)重視申請ESCI數(shù)據(jù)庫。在申請過程中，可參考本研究調(diào)查中11種“表現(xiàn)優(yōu)秀”期刊和2015年創(chuàng)刊且1年后即被ESCI收錄的CSEE JPES和Microsystems&Nanoengineering的成功做法：充分發(fā)揮主編的帶頭作用和編委會約稿、審稿作用[16-18]，發(fā)展國際化作者群體[24-25]；發(fā)表交叉領(lǐng)域的前沿性文章，以增加期刊引用頻次[15,26]；設(shè)計專刊，引發(fā)對焦點問題的討論，以增加期刊關(guān)注度[27]。

3.2.2國家和協(xié)會加大對ESCI收錄期刊的支持力度

現(xiàn)有的國家對期刊發(fā)展的支持項目，比如最有影響的“提升計劃”，主要針對已被SCIE收錄的期刊和新創(chuàng)期刊。希望有關(guān)部門可加大對ESCI收錄期刊的支持力度, 比如給予適當(dāng)獎勵，吸引高質(zhì)量論文優(yōu)先在我國的ESCI收錄期刊上發(fā)表[10]。另外，除資金支持外，申請ESCI收錄的期刊也急需專家的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和咨詢建議。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會和各層級科技期刊研究會也可以組織ESCI收錄期刊交流會，支持科技期刊積極申請ESCI。

4　結(jié)語

國內(nèi)英文科技期刊申請ESCI收錄的策略包括：創(chuàng)刊時采用季刊或雙月刊出版；與國際出版社合作，采用國際投審稿系統(tǒng)處理稿件等。在申請ESCI時，多數(shù)期刊也在尋求被其他重要數(shù)據(jù)庫如Scopus收錄。國際編委會在提升期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力方面發(fā)揮重要作用。此外，注重文章被引頻次的積累，從而提升競爭優(yōu)勢，爭取被ESCI收錄后能快速被SCIE收錄也是多數(shù)期刊采取的措施。本研究的不足在于數(shù)據(jù)采集限于期刊官方網(wǎng)站，缺乏對期刊編輯部的訪談，在分析國際編委在期刊ESCI收錄的過程中的作用時，僅依靠有限的二手文獻(xiàn)，缺乏全面分析。國際化合作在期刊申請ESCI收錄過程中起到很大作用，但與國際出版社合作需要巨大資金投入，期刊怎樣籌措這些費用？爭取到的資金如何投入到期刊國際影響力提升過程中？另外，不同學(xué)科期刊被ESCI收錄差別很大，本研究從學(xué)科特色分析期刊的發(fā)展策略仍不夠完善，這也是未來的研究方向之一。

作者貢獻(xiàn)聲明：

彭琳：提出研究選題，采集數(shù)據(jù)，撰寫論文，修訂論文；

劉鳳紅：設(shè)計研究方案，修訂論文。